（一）发行人设立情况
　　1、有限公司的设立情况
　　道生天合材料科技（上海）有限公司设立时注册资本为10,000.00万元，其中张卫星认缴出资额为7,500.00万元，占比75.00%；王巧玲认缴出资额为2,500.00万元，占比25.00%。
　　2015年6月11日，道生有限在上海市宝山区市场监督管理局登记设立并领取了注册号为310113001350473的《营业执照》。
　　2、股份公司的设立情况
　　公司是由道生有限整体变更设立的股份有限公司。2020年4月22日，道生有限股东会作出决议，同意道生有限整体变更为股份有限公司，并确定以2020...查看全部▼

　　（一）发行人设立情况
　　1、有限公司的设立情况
　　道生天合材料科技（上海）有限公司设立时注册资本为10,000.00万元，其中张卫星认缴出资额为7,500.00万元，占比75.00%；王巧玲认缴出资额为2,500.00万元，占比25.00%。
　　2015年6月11日，道生有限在上海市宝山区市场监督管理局登记设立并领取了注册号为310113001350473的《营业执照》。
　　2、股份公司的设立情况
　　公司是由道生有限整体变更设立的股份有限公司。2020年4月22日，道生有限股东会作出决议，同意道生有限整体变更为股份有限公司，并确定以2020年2月29日作为审计基准日和评估基准日。
　　2020年5月6日，天健会计师出具天健审〔2020〕第4684号《审计报告》，截至2020年2月29日，道生有限的净资产为64,825.46万元；同日，坤元资产评估有限公司出具了《道生天合材料科技（上海）有限公司拟变更设立股份有限公司涉及的该公司相关资产及负债价值评估项目资产评估报告》（坤元评报〔2020〕282号），确认截至2020年2月29日，道生有限资产净额的评估价值为73,338.71万元。
　　2020年5月7日，道生有限股东会作出决议，同意以净资产折股的形式将道生有限整体变更设立为股份有限公司。同日，道生有限全体股东共同签署了《道生天合材料科技（上海）股份有限公司发起人协议》，约定协议各方作为发起人，以2020年2月29日为基准日，以经审计的截至2020年2月29日的净资产64,825.46万元为基础，按照1.5479：1的比例折合股本41,878.46万股，将道生有限整体变更为“道生天合材料科技（上海）股份有限公司”，其中股份公司注册资本为41,878.46万元，股本溢价22,947.00万元计入资本公积。
　　2020年5月21日，天健会计师出具《验资报告》（天健验〔2020〕160号），对本次整体变更的注册资本实缴情况予以验证确认，审验认为截至2020年5月19日已收到全体出资者所拥有的道生有限经审计的净资产64,825.46万元。
　　2020年5月22日，公司召开创立大会；2020年6月24日，公司就前述整体变更事项办理完成工商变更登记手续，并取得了上海市市场监督管理局核发的统一社会信用代码为91310120342276525B的《营业执照》，证照编号为00000000202006240042。
　　2023年4月27日，天健会计师事务所出具了《关于会计差错追溯调整的说明》，对前期会计差错进行追溯调整，更正后截至2020年2月29日道生有限经审计净资产为63,803.51万元；2023年5月18日，坤元资产评估有限公司出具了《关于股改评估结果变动情况的专项说明》，确认股改基准日的评估结果调整为72,349.50万元。2023年5月18日，公司召开2022年年度股东大会，审议通过了《关于公司前期会计差错更正及追溯调整的议案》，确认截至2020年2月29日止道生有限经审计净资产为63,803.51万元。
　　（二）报告期内的股本和股东变化情况
　　1、2020年1月，乐巍新材转让道生有限股权
　　2019年12月23日，扬子投资、乐巍新材与道生有限签署了《股权转让协议》，乐巍新材将其持有的公司395.47万元注册资本出资额以1,300.94万元价格转让给扬子投资，占公司总股本的0.94%。
　　2019年12月31日，道生有限召开股东会并作出决议，同意扬子投资受让乐巍新材持有的公司0.94%的股权，对应注册资本395.47万元，其他股东放弃优先购买权。
　　2020年1月8日，上海市奉贤区市场监督管理局核准道生有限本次变更登记。
　　2、2020年4月，廖斌转让道生有限股权
　　2020年4月22日，廖斌与其子廖可夫签署《股权转让协议》，廖斌将其持有的公司504.00万元注册资本出资额以1,050.00万元的价格转让给廖可夫，占道生有限股权的1.20%。
　　2020年4月22日，道生有限召开股东会并作出决议，同意廖可夫受让其父廖斌持有的道生有限1.20%的股权，对应注册资本504.00万元，其他股东放弃优先购买权。
　　2020年4月27日，上海市奉贤区市场监督管理局核准道生有限本次变更登记。
　　3、道生有限整体变更为股份公司
　　4、2020年12月，道生天合第一次增资
　　2020年11月25日，道生天合召开2020年第二次临时股东大会，审议通过《关于公司增资并修改公司章程的议案》，同意由上海桐元作为员工持股平台以2,259.83万元认购道生天合1,321.54万股股份；审议通过《关于公司拟实施股权激励的议案》，同意由被确认为激励对象的公司员工认购上海桐元对应的合伙份额。本次增资后道生天合总股本增加至43,200.00万股，并相应修改《公司章程》。
　　2020年12月14日，上海市市场监督管理局核准了上述变更登记。
　　5、2021年8月，道生天合第一次股权转让
　　2021年8月17日，南通创投与易成实业签署《股份转让协议》，同意将南通创投持有的625.36万股道生天合股份以2,246.87万元的对价转让给易成实业。
　　2021年8月18日，南通创投与易成实业签署《交割确认书》，同意自《交割确认书》签署日起，南通创投所持有的625.36万股目标公司股份过户至易成实业名下。
　　6、2022年3月，道生天合第二次股权转让
　　2021年8月3日，优顺创投与易成实业签署《股份转让协议》，同意将优顺创投持有的1,600.72万股道生天合股份以5,579.63万元人民币的对价转让给易成实业。
　　2022年3月29日优顺创投与易成实业签署《交割确认书》，同意自《交割确认书》签署日起，优顺创投所持有的1,600.72万股公司股份过户至易成实业名下。
　　7、2022年10月，道生天合第三次股权转让
　　2022年1月26日，时代鼎丰与易成实业签署《股份转让协议》，同意将时代鼎丰持有的1,000.00万股公司股份以3,000.00万元人民币的对价转让给易成实业。
　　2022年10月9日时代鼎丰与易成实业签署《交割确认书》，同意自《交割确认书》签署日起，时代鼎丰所持有的1,000.00万股公司股份过户至易成实业名下。
　　8、2022年11月，道生天合第四次股权转让
　　2022年11月11日，致君煦辰与易成实业签署了《股份转让协议》，约定致君煦辰以2,088.00万元为对价受让易成实业持有的道生天合360.00万股股份；2022年11月14日，双方签署了交割确认书，同意自《交割确认书》签署日起，易成实业将所持有的360.00万股道生天合股份过户至致君煦辰名下。
　　2022年11月29日，嘉兴君奥与易成实业签署了《股份转让协议》，约定嘉兴君奥以3,712.00万元为对价受让易成实业持有的道生天合640.00万股股份；同日，双方签署了交割确认书，同意自《交割确认书》签署日起，易成实业将所持有的640.00万股道生天合股份过户至嘉兴君奥名下。
　　2022年10月31日，廖可夫与易成实业签署了《股份转让协议》，约定廖可夫以348.00万元为对价受让易成实业60.00万股股份；2022年11月30日，双方签署了交割确认书，同意自《交割确认书》签署日起，易成实业将所持有的60.00万股道生天合股份过户至廖可夫名下。
　　9、2022年12月，道生天合第五次股权转让
　　2022年10月11日，什刹海创投与易成实业签署了《股份转让协议》，约定易成实业以688.37万元为对价受让什刹海创投持有的道生天合252.00万股股份；2022年12月1日，双方签署了交割确认书，同意自《交割确认书》签署日起，什刹海创投将所持有的252.00万股道生天合股份过户至易成实业名下。
　　10、2022年12月，道生天合第二次增资
　　2022年11月8日，道生天合召开2022年第三次临时股东大会，审议通过了《关于公司拟实施股权激励的议案》，拟进行股权激励合计1,200.00万股，由衢州桐新作为持股平台以3.20元/股价格认购道生天合股份，对公司进行增资。
　　2022年12月26日，衢州桐新向道生天合汇入上述投资款。
　　11、2022年12月，道生天合第六次股权转让
　　2022年11月25日，君联相道、经乾二号与易成实业分别签署了《股份转让协议》，约定经乾二号以2,000.00万元为对价受让易成实业持有的道生天合288.00万股股份、君联相道以2,000.00万元为对价受让易成实业持有的道生天合288.00万股股份；2022年11月30日和12月1日，易成实业分别与君联相道和经乾二号签署了《交割确认书》，同意自《交割确认书》签署日起，易成实业将所持有的288.00万股道生天合股份过户至君联相道名下、将所持有的288.00万股道生天合股份过户至经乾二号名下。
　　2022年12月7日，衢州厚道与易成实业签署了《股份转让协议》，约定衢州厚道以3,000万元为对价受让易成实业持有的道生天合432.00万股股份，2022年12月9日，易成实业与衢州厚道签署了《交割确认书》，同意自《交割确认书》签署日起，易成实业将所持有的432.00万股道生天合股份过户至衢州厚道名下。
　　12、2022年12月，道生天合第三次增资
　　2022年11月25日，君联相道、经乾二号与道生天合及相关方签署《股份认购协议》，约定君联相道以18,000.00万元的价格认购公司新增2,592.00万股股份；约定经乾二号以18,000.00万元的价格认购公司新增2,592万股股份。2022年12月10日，衢州厚道与道生天合及相关方签署《股份认购协议》，约定以22,000.00万元认购公司新增3,168.00万股新增股份。
　　2022年12月10日，道生天合召开2022年第四次临时股东大会，审议通过了《关于公司增资扩股暨引进君联资本、经纬资本的议案》《关于公司增资扩股暨引进厚雪资本的议案》，同意前述增资方案。2022年12月12日、12月13日、12月15日，君联相道、经乾二号、衢州厚道分别向道生天合汇入了上述投资款。
　　道生天合第二次增资和第三次增资完成后，注册资本由43,200.00万元增加至52,752.00万元。2022年12月22日，上海市市场监督管理局核准了上述变更登记，并下发了统一社会信用代码为91310120342276525B的营业执照。收起▲