（一）发行人前身博汇有限
　　发行人前身博汇有限系由博汇电子在1998年9月3日通过集体企业改制设立，博汇电子系成立于1993年3月22日的集体企业。1993年3月11日，北京中惠会计师事务所出具了惠咨字第9303101号《验资报告》，审验截至1993年3月11日，博汇电子的注册资本50.00万元已全部到位。
　　1993年3月22日，博汇电子取得北京市海淀区工商行政管理局颁发的注册号为08423114的《企业法人营业执照》。
　　经核查，上述博汇电子的出资人中，韩铭娟、张振云、刘凤平、赵震平、徐杰、冯楚军、罗宝林、李爱华、李诚、杭敏、程先安、柴立红（以下简称“韩铭...查看全部▼

　　（一）发行人前身博汇有限
　　发行人前身博汇有限系由博汇电子在1998年9月3日通过集体企业改制设立，博汇电子系成立于1993年3月22日的集体企业。1993年3月11日，北京中惠会计师事务所出具了惠咨字第9303101号《验资报告》，审验截至1993年3月11日，博汇电子的注册资本50.00万元已全部到位。
　　1993年3月22日，博汇电子取得北京市海淀区工商行政管理局颁发的注册号为08423114的《企业法人营业执照》。
　　经核查，上述博汇电子的出资人中，韩铭娟、张振云、刘凤平、赵震平、徐杰、冯楚军、罗宝林、李爱华、李诚、杭敏、程先安、柴立红（以下简称“韩铭娟等12位代持人员”）所持出资实际为郑金福和柴振明所有。1998年博汇电子集体企业改制前夕，为了明晰产权，郑金福、柴振明与韩铭娟等12位代持人员协商解除了代持关系。根据工商登记资料、北京天平会计师事务所于1998年6月出具的天平验证986016号《审计报告》、韩铭娟等12位代持人员于1998年3月分别出具的《声明》等资料、以及被代持人和部分代持人的访谈记录，博汇电子设立时实际出资人为钱鸣、郑金福、柴振明3人。
　　1998年6月2日，北京天平会计师事务所出具了天平验证986016号《审计报告》，对博汇电子的实收资本进行了验证。《审计报告》确认：
　　（1）1998年3月，韩铭娟、张振云、刘凤平、赵震平、徐杰、冯楚军、罗宝林、李爱华、李诚、杭敏十人已出具书面声明，声明其为名义出资人，其所出资共计27.00万元实际属于郑金福，同时，程先安、柴立红也出具书面声明，声明其为名义出资人，其所出资共计4.00万元实际属于柴振明；
　　（2）截至1998年3月31日，博汇电子实收资本为50.00万元，其中郑金福出资40.00万元，柴振明出资10.00万元。
　　1996年7月9日，国务院办公厅发布国办发【1996】29号《关于在全国城镇集体企业、单位开展清产核资工作的通知》第三条规定“城镇集体企业、单位清产核资工作的目的是：解决集体企业、单位的资产状况不清、帐实不符、资产闲置浪费及被侵占流失的问题，进一步明晰产权关系，为集体企业、单位建立规范的资产（资金）管理创造条件，为促进集体企业的改革的发展以及建立现代企业制度打好基础。”
　　1996年12月27日，国家经贸委、财政部、国家税务总局联合颁布国经贸企【1996】895号《城镇集体所有制企业单位清产核资产权界定暂行办法》第八条规定“各类企业、单位或法人、自然人对集体企业的投资及其投资形成的所有者权益，其产权归投资的企业、单位或法人、自然人所有”。
　　1998年2月10日，北京市工商行政管理局颁布京工商发【1998】22号《北京市原有企业改建为公司登记试行办法》规定“原有集体所有制企业、联营企业或无上级主管部门的企业，应由企业职工(代表)大会或职工(合作)股东大会作出决议后，向公司登记机关申请改建登记，有投资主办单位的，还应由原投资主办单位批准。原有企业改建为公司，必须进行清产核资，由公司登记机关确认的验资评估机构对企业现有资产进行评估验证，并重新界定原企业资产所有权的归属。验资评估机构应对企业初始投资情况进行说明。企业的职工(代表)大会或职工(合作)股东大会应对原企业资产所有权的归属作出决议”。
　　1998年8月11日，北京市新技术产业开发试验区国有资产管理所出具《关于国家扶植基金确认结果的通知》（试国资扶【98】08号）文件，确认截至1998年7月31日，博汇电子国家扶植基金数额为8,074.95元。根据《北京市新技术产业开发试验区暂行条例（1998年5月10日国务院批准）》第五条规定：对试验区的新技术企业，实行减按15％税率征收所得税的减征或免征税收优惠；第八条规定：所有减免的税款，作为“国家扶植基金”，由企业专项用于新技术开发和生产的发展，不得用于集体福利和职工分配。
　　1998年8月13日，天平会计师事务所以1998年7月31日为基准日，出具了天平评估985034号《资产评估报告》，确认经评估后博汇电子净资产值为434,478.66元，扣除国家扶植基金8,074.95元后，其余共计426,403.71元。
　　1998年8月19日，博汇电子召开职工大会，会议决议：
　　（1）同意博汇电子改制为有限责任公司；
　　（2）根据天平验证986016号《审计报告》，确认博汇电子出资人为郑金福和柴振明，其出资分别为40.00万元和10.00万元；
　　（3）根据天平评估985034号《资产评估报告》，确认博汇电子经评估后净资产中，归属郑金福341,122.96元，占比80.00%，归属柴振明85,280.75元，占比20.00%；
　　（4）改制后，公司注册资本为50.00万元，由郑金福以净资产出资341,122.96元，占比68.22%；柴振明以净资产出资85,280.75元，占比17.06%；杨小龙以货币出资2.50万元，占比5.00%；杨桂彤以货币出资2.50万元，占比5.00%；郑金龙以货币出资23,596.29元，占比4.72%。其中，杨桂彤为郑金福的配偶，郑金龙为郑金福的兄弟。
　　公司于1998年8月20日取得北京市工商行政管理局出具的（京）企名预核[1998年]第0000521918号《改制（建）企业名称核准通知书》，同意核准名称为北京市博汇科技有限公司。
　　1998年8月24日，天平会计师事务所出具了天平验资982029号《验资报告》，对上述出资行为进行了确认。
　　1998年9月3日，博汇有限取得了北京市工商局颁发的《企业法人营业执照》。
　　博汇有限注册资本为50.00万元，企业性质为有限责任公司，法定代表人为郑金福。
　　（二）股份公司设立情况
　　2013年12月13日，博汇有限召开股东会，同意以有限公司经审计的截至2013年6月30日公司账面净资产109,597,625.24元为基数折股整体变更为股份公司，股本4,000.00万元，其余净资产计入资本公积。各发起人以其持有的博汇有限权益所对应的净资产出资，变更前后股权比例保持不变。
　　北京国融兴华资产评估有限责任公司出具了国融兴华评报字（2013）第3-028号《评估报告》，确认截至2013年6月30日公司经评估的净资产为116,022,232.54元。
　　天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对公司上述注册资本的变更情况进行了审验，确认截至2013年12月23日，公司已按规定将博汇有限截至2013年6月30日经审计的净资产109,597,625.24元折合为股本4,000.00万股，每股面值1元，共计股本人民币4,000.00万元，净资产超过注册资本的部分计入资本公积。
　　2013年12月30日，公司取得股份公司营业执照，注册号：110108004231143。
　　（三）报告期内股本和股东变化情况
　　1、2016年5月，报告期内第一次股权转让
　　2016年4月22日，博汇科技召开2016年第一次股东大会，同意股东北京市计算中心将其持有的320万元股份转让给杨秋。
　　2015年7月13日，北京市科学技术研究院作出京科院条发[2015]125号《北京市科学技术研究院关于对北京市计算中心转让所持北京市博汇科技股份有限公司股权请示的批复》，同意北京市计算中心在北京产权交易所通过公开挂牌交易方式转让其持有股份公司的320万股股份（占股份公司总股本的8%）。
　　2015年8月28日，北京立信东华资产评估有限责任公司出具立信东华评报字（2015）第A133号《评估报告》，以2015年6月30日为评估基准日，股份公司经评估的净资产为17,329.92万元。
　　2016年2月15日，北京市人民政府国有资产监督管理委员会作出京国资产权〔2016〕25号《北京市人民政府国有资产监督管理委员会关于对北京市计算中心拟转让持有的北京市博汇科技股份有限公司8%股权资产评估项目予以核准的批复》（京国资产权〔2016〕25号），对北京立信东华资产评估有限责任公司出具的立信东华评报字（2015）第A133号《评估报告》进行了确认。
　　2016年3月7日，北京市计算中心将其持有的股份公司320万股股份在北京产权交易所公开挂牌转让。
　　2016年4月12日，北京市计算中心与杨秋签署了《产权交易合同》，本次股权转让通过北京市产权交易所有限公司完成，本次股权转让价款按照公司评估值1.7330亿元计算，转让价格为1,386.40万元。
　　2016年9月16日，北京市财政局确认了《企业国有资产产权登记表（注销登记）》，确认北京市博汇科技股份有限公司注销前国有法人持股320万元，国有参股公司法人资格注销日期为2015年7月13日，注销原因是企业中全部国有产权同时被国有和非国有企业或外商、个人收购。
　　2016年5月12日，公司在北京市工商行政管理局海淀分局办理完毕本次股权转让的工商变更登记手续。
　　2、2016年6月，报告期内第二次股权转让
　　2016年5月5日，股份公司作出股东大会决议，同意股东数码科技将其持有的股份公司800万股股份转让给孙传明。2016年5月10日，数码科技与孙传明签订了《股份转让协议》。
　　2016年5月16日，股份公司作出股东大会决议，同意股东数码科技将其持有股份公司的200万股股份、45万股股份、25万股股份、50万股股份、65万股股份、70万股股份分别转让给孙传明、杨秋、博聚睿智、朱素梅、赵钺、梁松。
　　同日，数码科技与上述自然人分别签订了《股份转让协议》。
　　2016年6月22日，公司在北京市工商行政管理局海淀分局办理完毕本次股权转让的工商变更登记手续。
　　3、2016年8月，报告期内第三次股权转让
　　2016年6月13日，公司召开2016年第七次股东大会，会议形成决议：同意增加新股东徐超，同意股东北京数码视讯科技股份有限公司将其持有的出资64.992万股转让给徐超。同日，数码科技与徐超签订《股份转让协议》。
　　2016年8月25日，股份公司在北京市工商行政管理局海淀分局办理完毕本次股权转让的工商变更登记手续。
　　4、2016年10月，报告期内第四次股权转让
　　2016年8月19日，赵钺和王伟签订《股权转让协议》，将其持有的公司65万股股份转让给王伟。2016年9月8日，股份公司作出股东大会决议，同意股东赵钺将其持有股份公司65万股股份转让给王伟。
　　2016年10月，股份公司在北京市工商行政管理局海淀分局办理完毕本次股权转让的工商变更登记手续。
　　5、2017年3月-2018年1月，在全国中小企业股份转让系统交易的情况
　　公司在全国中小企业股份转让系统挂牌期间未发行过股份。
　　公司在全国中小企业股份转让系统挂牌期间发生一起股权转让，即2017年3月22日，徐超通过全国中小企业股份转让系统以协议转让方式向赵常贵转让其持有的公司649,920股股份。
　　6、2018年4月，报告期内第一次增资
　　2018年3月12日，股份公司作出2018年第一次临时股东大会决议：鉴于博汇科技股东于2007年12月以非专利技术“Trinity Ares数字电视监管系统软件”（以下简称“该非专利技术”）向博汇科技投入500万元作为出资。全体股东一致同意，为夯实股份公司的注册资本，由2018年第一次临时股东大会召开日在册的全体股东按持股比例以货币方式向股份公司投入货币共计500.00万元用于置换股东2007年12月的非专利技术出资，将该部分出资方式由非专利技术出资变更为货币出资。
　　同意将公司注册资本由4,000.00万元增至4,260.00万元。本次新增的260.00万元注册资本由上海网宿晨徽认缴200.00万元，宁波晨晖盛景认缴60.00万元。
　　2018年4月24日，天职国际出具天职业字[2018]13979号《验资报告》，确认截至2018年4月2日，股份公司收到上海网宿晨徽缴纳的增资款1,900.00万元、宁波晨晖盛景570.00万元，共计2,470.00万元（其中260.00万元为注册资本，2,210.00万元列入资本公积），均以货币出资。截至2018年4月2日，股份公司注册资本、实收资本均为4,260.00万元。
　　2018年4月，公司办理完毕增资的备案并取得了在北京市工商行政管理局海淀分局换发的统一社会信用代码为9111010810202736X2的《营业执照》。
　　7、2018年7月，报告期内第六次股权转让2018年4月30日，股份公司作出2017年年度股东大会决议，同意股东数码科技将其持有股份公司60万股股份转让给博聚睿智。2018年6月27日，数码科技和博聚睿智就上述股权转让签订了《股权转让协议》。
　　2018年7月30日，股份公司在北京市工商行政管理局海淀分局办理完毕本次股权转让的工商变更登记手续。
　　8、2018年9月，报告期内第七次股权转让
　　2018年7月20日，股份公司作出2018年第二次临时股东大会决议，同意股东数码科技、杨秋分别将其持有股份公司22万股股份、68万股股份转让给四川海特投资；同意股东杨秋将其持有的股份公司32万股股份转让给杨素红。
　　2018年7月25日，杨秋分别与四川海特投资及杨素红签订了《股权转让协议》；2018年7月30日，数码科技与四川海特投资签订了《股份转让协议》。
　　2018年9月30日，股份公司在北京市工商行政管理局海淀分局办理完毕本次股权转让的工商变更登记手续。
　　根据中国证券监督管理委员会《关于同意北京市博汇科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]911号）核准，公司首次向社会公开发行人民币普通股1,420.00万股（每股面值1元），增加注册资本人民币1,420.00万元，股票于2020年6月12日在上海证券交易所科创板上市交易，股票代码“688004”，变更后公司的注册资本为人民币5,680.00万元。收起▲