|
历史沿革：
一、发行人设立情况
（一）有限公司的设立情况
1996年11月1日，上海市普陀区科学技术委员会批准同意设立上海康鹏化学有限公司（公司曾用名，以下简称“康鹏化学”）。
1996年11月6日，杨建华、滕州市瑞元香料厂签署《上海康鹏化学有限公司章程》，约定设立上海康鹏化学有限公司，注册资本50.00万元，其中杨建华认缴出资29.00万元，滕州市瑞元香料厂认缴出资21.00万元。
1996年11月11日，上海市普陀审计师事务所出具《验资报告》，验证确认，截至1996年11月11日，康鹏化学注册资本已全数缴足，其中，杨建华以货币出资29.00万元，滕州...查看全部▼
一、发行人设立情况
（一）有限公司的设立情况
1996年11月1日，上海市普陀区科学技术委员会批准同意设立上海康鹏化学有限公司（公司曾用名，以下简称“康鹏化学”）。
1996年11月6日，杨建华、滕州市瑞元香料厂签署《上海康鹏化学有限公司章程》，约定设立上海康鹏化学有限公司，注册资本50.00万元，其中杨建华认缴出资29.00万元，滕州市瑞元香料厂认缴出资21.00万元。
1996年11月11日，上海市普陀审计师事务所出具《验资报告》，验证确认，截至1996年11月11日，康鹏化学注册资本已全数缴足，其中，杨建华以货币出资29.00万元，滕州市瑞元香料厂以实物出资21.00万元。
（二）股份公司的设立情况
发行人系由康鹏有限整体变更设立的股份有限公司。
2019年1月21日，发起人共同签署《发起人协议》，康鹏有限以截至2018年11月30日经审计的账面净资产人民币72,776.95万元为基础，按1:0.4947比例折合股本360,000,000.00元，净资产余额部分计入股份公司资本公积。公司名称变更为“上海康鹏科技股份有限公司”。
2019年3月21日，上海市市场监督管理局核准了公司的变更申请，并核发了上海康鹏科技股份有限公司的《营业执照》。
2019年3月28日，毕马威会计师出具了《验资报告》（毕马威华振验字第1900191号），经审验确认：截至2019年3月21日，公司已收到全体股东以其拥有的康鹏有限截至2018年11月30日的净资产缴纳的注册资本合计人民币36,000.00万元。
二、发行人股本、股东变化情况
（一）发行人报告期内的股本和股东变化情况
1、报告期期初的股权结构情况
2018年11月1日，康鹏有限作出股东会决议，同意康鹏有限以2018年11月30日为基准日，由有限责任公司整体变更为股份有限公司。
根据毕马威会计师于2019年1月21日对康鹏有限出具的《审计报告》（毕马威华振审字第1900031号），确认截至2018年11月30日，康鹏有限的净资产为72,776.95万元。
根据中同华评估于2019年1月21日出具的《评估报告》（中同华评报字（2019）第110050号），确认截至2018年11月30日，公司净资产评估价值106,395.55万元，不低于审计确定的净资产。
2019年1月21日，康鹏有限召开股东会，对上述审计、评估结果予以确认，并同意各股东以经审计净资产出资，按1:0.4947比例折合股本360,000,000.00元，其余36,776.95万元计入公司资本公积。变更为股份有限公司后的注册资本为36,000.00万元，股份总数为36,000.00万股，每股面值1.00元，全部为普通股。
同日，康鹏有限全体股东作为股份公司发起人签署了《上海康鹏科技股份有限公司发起人协议》。
2019年1月28日，公司召开创立大会暨第一次股东大会，同意公司整体变更为股份公司。
2019年3月21日，上海市市场监督管理局核准了公司的变更申请，并核发了上海康鹏科技股份有限公司的《营业执照》。
2019年3月28日，毕马威会计师出具了《验资报告》（毕马威华振验字第1900191号），经审验确认：截至2019年3月21日止，公司已收到全体股东以其拥有的康鹏有限截至2018年11月30日止的净资产缴纳的注册资本合计人民币36,000.00万元。
2、2021年7月，康鹏科技增资至41,550.00万元
2021年6月10日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过《关于公司扩股增资暨关联交易的议案》，同意引进中启洞鉴、海南汇彭、苏州上凯、苏州锦鳞、苏州凯辉、桐乡毕方、架桥富凯、架桥先进制造为新股东，将注册资本由36,000.00万元增至41,550.00万元。
2021年6月，公司分别与中启洞鉴、海南汇彭、苏州凯辉、桐乡毕方、苏州上凯、苏州锦鳞、架桥富凯、架桥先进制造签署投资协议，约定以货币对公司分别增资1,500.00万元、750.00万元、750.00万元、750.00万元、525.00万元、525.00万元、510.00万元、240.00万元。
2021年7月9日，公司完成本次增资的工商变更登记。
2021年11月17日，毕马威会计师出具了《验资报告》（毕马威华振验字第2101183号），经审验确认：截至2021年6月29日止，公司已收到中启洞鉴、海南汇彭、苏州上凯、苏州锦鳞、苏州凯辉、桐乡毕方、架桥富凯、架桥先进制造以货币缴纳的新增注册资本5,550.00万元。
（二）发行人设立时实物出资瑕疵情况
因发行人设立时尚无生产厂房，滕州市瑞元香料厂以实物作价出资时未实际交付给发行人，仍置于滕州市瑞元香料厂区内，发行人将前述实物资产作为固定资产入账。前述瑕疵不构成本次发行上市的实质性法律障碍，具体情况如下：
1、根据上海市普陀审计师事务所出具的《验资报告》及滕州市瑞元香料厂
时任负责人的访谈记录，发行人设立时滕州市瑞元香料厂用以出资的实物为设备，包括搪瓷反应釜2个、裂解反应塔1个、低温箱主机1个、深冷反应槽1个、深冷反应釜1个、搪玻璃深冷反应釜1个、气相色谱仪1个、热导控制仪1个、色谱数据处理机1个，该等实物已经评估，发行人会计上对该等实物出资已作入账处理，且该等出资亦经验资机构验资，形式上符合股东认缴出资的要求。
2、上述实物未实际交付给发行人，系因客观上发行人设立时尚无厂房，故
将设备留存于滕州市瑞元香料厂内。
3、2005年9月，滕州瑞元香料有限公司将其持有的发行人全部股权转让前，
发行人将前述设备（对应21万元出资）返还给滕州瑞元香料有限公司并相应进行账务处理，同时由股权受让方代滕州瑞元香料有限公司将实物出资的21万元以现金方式直接支付给发行人。发行人设立时以设备出资的部分已通过现金方式置换，发行人注册资本均已以现金实缴到位，设立时实物出资的瑕疵对发行人满足《公司法》规定的资本维持原则不存在实质性不利影响。
4、根据工商登记信息，发行人设立至今有效存续，不存在受到公司登记管
理部门行政处罚的情形。
综上，康鹏有限设立时的股权设置合法有效；虽然设立时滕州市瑞元香料厂以实物出资存在瑕疵，但后续已通过现金方式予以置换，不影响实缴出资金额，满足《公司法》资本维持原则的要求；根据工商登记信息，发行人设立至今有效存续，不存在受到公司登记管理部门行政处罚的情形。因此，该等瑕疵对发行人本次发行上市不构成实质性法律障碍。
本公司于2023年5月9日经中国证券监督管理委员会《关于同意上海康鹏科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2023]1007号)核准，在境内首次公开发行A股股票，并于发行完成后在上海交易所科创板上市。本公司于2023年7月公开发行每股面值人民币1元的人民币A股普通股103,875,000股，发行价格为每股人民币8.66元。本次公开发行A股后，本公司的股本为人民币519,375,000.00元，股份总数为519,375,000股。收起▲
|
