（一）有限公司设立情况
　　发行人前身浩辰有限设立于2001年11月27日，由自然人陆翔、潘立、邓力群、梁江、梁海霞、杨彤及园区投资公司共同出资设立，设立时注册资本为800.00万元，其中货币资金出资560.00万元，无形资产出资240.00万元。
　　2001年9月25日，江苏华星会计师事务所有限公司对本次自然人以无形资产形式投资入股的浩辰系列计算机软件（“建筑电气计算机辅助设计软件Inter-DQ”等软件）资产价值进行了评估，并出具“华星会评三字（2001）第050号”《关于浩辰系列计算机软件资产评估报告》，该报告显示上述无形资产的评估价值为242.10万元。
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　　（一）有限公司设立情况
　　发行人前身浩辰有限设立于2001年11月27日，由自然人陆翔、潘立、邓力群、梁江、梁海霞、杨彤及园区投资公司共同出资设立，设立时注册资本为800.00万元，其中货币资金出资560.00万元，无形资产出资240.00万元。
　　2001年9月25日，江苏华星会计师事务所有限公司对本次自然人以无形资产形式投资入股的浩辰系列计算机软件（“建筑电气计算机辅助设计软件Inter-DQ”等软件）资产价值进行了评估，并出具“华星会评三字（2001）第050号”《关于浩辰系列计算机软件资产评估报告》，该报告显示上述无形资产的评估价值为242.10万元。
　　2001年11月20日，浩辰有限召开第一届股东会，陆翔、潘立、邓力群、梁江、梁海霞、杨彤六名自然人及园区投资公司共同签署设立有限公司的章程。
　　2001年11月26日，江苏华星会计师事务所有限公司出具“华星会验一字（2001）089号”《验资报告》，验证：截至2001年11月26日，浩辰有限已收到全体股东缴纳的注册资本合计800.00万元。其中，货币资金出资560.00万元，无形资产出资240.00万元。
　　2001年11月27日，浩辰有限在江苏工商局办理了设立登记，取得注册号为3205941101311的《企业法人营业执照》。
　　（二）股份公司设立情况
　　发行人由浩辰有限依法整体变更设立。
　　2009年8月2日，浩辰有限召开临时股东会，一致同意将浩辰有限变更为股份有限公司。
　　2009年8月20日，公司取得江苏工商局核发的《名称变更核准通知书》。
　　2009年8月21日，全体发起人签订《发起人协议书》，约定浩辰有限变更为股份有限公司。
　　2009年8月21日，北京兴华审计并出具“〔2009〕京会兴审字第1-160号”《审计报告》，浩辰有限截至2009年6月30日的账面净资产为27,271,435.80元。2009年8月23日，经北京中证资产评估有限公司评估并出具“中证评报字〔2009〕第058号”《苏州浩辰科技发展有限公司改制项目资产评估报告书》，公司净资产评估值为30,087,948.37元。2009年8月25日，北京兴华出具“〔2009〕京会兴验字第1-11号”《验资报告》，截至2009年8月25日，公司收到各发起人股东投入的资本27,271,435.80元，其中股本为26,654,600.00元，其余616,835.80元计入资本公积。
　　2009年8月27日，浩辰软件召开股份公司创立大会并通过《公司章程》，同意公司整体变更为股份有限公司，以浩辰有限截至2009年6月30日经审计的净资产27,271,435.80元按1:0.9774的比例折合为每股面值为人民币1元的普通股共26,654,600.00股，其余净资产616,835.80元计入公司资本公积。
　　2009年9月9日，公司取得江苏工商局颁发的注册号为320594000061887的《企业法人营业执照》。
　　2010年12月20日，苏州市国资委向江苏省国资委提交了《关于苏州浩辰软件股份有限公司国有股权管理方案的请示》（苏国资产[2010]88号）。
　　2011年1月11日，江苏省国资委作出《关于苏州浩辰软件股份有限公司国有股权管理有关问题的批复》（苏国资[2011]3号），同意苏州市国资委提出的股份公司国有股权管理方案，对浩辰有限整体变更的行为予以确认。
　　（三）出资或改制瑕疵及规范情况
　　1、2001年，无形资产出资比例瑕疵
　　（1）基本情况
　　2001年浩辰有限设立时，注册资本为人民币800.00万元，其中无形资产出资240.00万元，占注册资本比例为30.00%。根据当时有效的《中华人民共和国公司法》（1999年修正）第24条规定，“以工业产权、非专利技术作价出资的金额不得超过有限责任公司注册资本的百分之二十，国家对采用高新技术成果有特别规定的除外”。因此，浩辰有限设立的无形资产出资比例不符合当时有效的法律规定。
　　（2）规范情况及对发行人影响
　　1）《中华人民共和国公司法》（2006年实施）已取消上述“以工业产权、非专利技
　　术作价出资的金额不得超过有限责任公司注册资本的百分之二十”的规定，公司无形资产出资瑕疵已经消除。
　　2）2001年9月，江苏华星会计师事务所有限公司对本次作价入股的无形资产进行
　　了评估，并出具“华星会评三字（2001）第050号”《关于浩辰系列计算机软件资产评估报告》，该报告显示上述无形资产的评估价值为242.10万元。2001年11月，江苏华星会计师事务所有限公司出具“华星会验一字（2001）089号”《验资报告》，验证：截至2001年11月26日，浩辰有限已收到全体股东缴纳的注册资本合计800.00万元。其中，货币资金出资560.00万元，无形资产出资240.00万元。
　　3）根据苏州工业园区市场监督管理局于2021年1月29日和2021年8月23日出
　　具的《证明》，报告期内，发行人未受到相关行政处罚。
　　4）自浩辰有限设立至今，公司及相关股东未因上述无形资产出资比例瑕疵产生纠
　　纷或潜在纠纷。
　　（3）中介机构核查意见
　　经核查，保荐机构及发行人律师认为：发行人设立的时用以出资的无形资产已履行评估、验资程序，上述出资瑕疵发生时间较早，现行有效的法律法规已取消无形资产出资比例限制。且发行人未因上述无形资产出资比例瑕疵受到过相关主管部门行政处罚，公司及相关股东未因上述瑕疵产生纠纷或潜在纠纷。综上，本次瑕疵出资不构成重大违法行为，不会对本次发行构成重大法律障碍。
　　2、2005年，交叉持股和无形资产出资瑕疵
　　（1）基本情况
　　2005年12月16日，浩辰有限股东会通过决议，浩辰有限的注册资本增至1,200.00万元，其中苏州科创以现金方式出资200.00万元，浩辰思达以无形资产方式出资200.00万元。本次增资前，浩辰思达为浩辰有限的控股子公司，因此本次浩辰思达向浩辰有限以无形资产增资的行为构成交叉持股。且本次浩辰思达用以增资的“浩辰ICAD通用计算机辅助设计软件”的实际价值难以准确计量，因此本次出资存在瑕疵。
　　依据北京兴华审计并出具的“〔2009〕京会兴审字第1-160号”《审计报告》，浩辰ICAD通用计算机辅助设计软件系浩辰有限2005年12月增加注册资本时由浩辰思达作价200.00万元投入，浩辰有限按10年摊销，截至2009年6月30日，剩余摊销期限为6年5个月。截至2009年6月30日，浩辰ICAD通用计算机辅助设计软件累计摊销71.67万元，账面价值128.33万元，因此2009年浩辰有限股改时上述无形资产尚未摊销完毕。
　　依据北京兴华出具的“〔2009〕京会兴审字第1-160号”《审计报告》，浩辰有限截至2009年6月30日的账面净资产为2,727.14万元。依据北京兴华出具的“〔2009〕京会兴验字第1-11号”《验资报告》，截至2009年8月25日，公司收到各发起人股东投入的资本2,727.14万元，其中股本为2,665.46万元，其余61.68万元计入资本公积。
　　因此，如扣除瑕疵出资无形资产剩余账面价值后，浩辰有限股改时点的净资产为2,598.81万元，与股改时股本2,665.46万元相比不足66.65万元。
　　（2）规范情况及对发行人影响
　　1）2006年1月19日，浩辰有限股东会通过决议，同意浩辰思达将其持有的浩辰
　　有限全部股权分别转让给皓弘科技及陆翔、梁江、潘立、邓力群、梁海霞、俞永康、李长春、杨彤8名自然人。本次转让完成后，浩辰思达不再持有浩辰有限股权，消除了交叉持股的不规范情形。
　　2）截至2021年3月31日，公司实际控制人胡立新及其一致行动人陆翔、梁江、潘立、邓力群、梁海霞已将200.00万元出资瑕疵以现金方式补足。
　　3）2021年8月6日，公司2021年第一次临时股东大会通过《关于确认公司历史
　　出资瑕疵及规范情况的议案》，确认公司的出资已经补足，出资瑕疵已经规范。
　　（3）中介机构核查意见
　　经核查，保荐机构及发行人律师认为：发行人上述出资瑕疵事项涉及金额较小、占比较低，发行人或相关股东未因出资瑕疵受到过相关部门行政处罚，且未因出资瑕疵事项产生纠纷或潜在纠纷。发行人实际控制人及其一致行动人已将瑕疵出资金额予以现金补足，因此本次瑕疵出资不构成重大违法行为，不会对本次发行构成重大法律障碍。
　　（四）报告期内股本和股东变化情况
　　1、2019年1月，股份公司在全国股转系统终止挂牌
　　浩辰软件于2018年11月26日召开的第四届董事会第二次会议和2018年12月13日召开的2018年第二次临时股东大会，分别审议通过《关于申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的议案》《关于提请股东大会授权董事会全权办理申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌各项事宜的议案》和《关于拟申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌对异议股东权益保护措施的议案》，同意公司向全国股转系统申请终止挂牌。
　　2018年12月27日，公司向全国股转系统报送了终止挂牌的申请材料。根据全国股转系统出具的《关于同意苏州浩辰软件股份有限公司股票终止在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》（股转系统函（2019）284号），公司股票自2019年1月25日起终止在全国股转系统挂牌。
　　2、2019年1月，回购公司股票终止挂牌异议股东股权
　　2019年1月8日，宋晓英、杨静与胡立新签订《股票回购协议》，宋晓英将其持有的浩辰软件0.10万股以0.92万元的价格转让给胡立新，杨静将其持有的浩辰软件0.20万股以1.66万元的价格转让给胡立新。
　　2019年1月9日，侯放、刘崇耳与胡立新签订《股票回购协议》，侯放将其持有的浩辰软件2.40万股以19.93万元的价格转让给胡立新，刘崇耳将其持有的浩辰软件0.20万股以2.07万元的价格转让给胡立新。
　　2019年1月16日，浙商证券与胡立新签订《股票回购协议》，浙商证券将其持有的浩辰软件2.10万股以17.44万元的价格转让给胡立新。
　　2019年1月28日，招商证券与胡立新签订《股权转让协议》，招商证券将其持有的浩辰软件3.80万股以31.56万元的价格转让给胡立新。
　　3、2019年2月至2020年8月，股份公司股权转让
　　2019年2月，蓝海方舟将其持有的公司150.00万股股份以11.50元/股的价格转让给顺融创投。
　　2019年8月14日，姚红伟将其持有的公司5.40万股股份转让给佘友霞，上述股权转让实质为股权代持还原，因此未支付对价。
　　2019年11月21日，蓝海方舟将其持有的公司150.00万股股份以20.00元/股的价格转让给中金启辰；将其持有的公司100.00万股股份以20.00元/股的价格转让给顺融二期。
　　2020年8月25日，蓝海方舟将其持有的公司100.00万股股份以27.00元/股的价格转让给红杉明辰。
　　4、2020年9月，股份公司第二次增资
　　2020年6月8日，浩辰软件2019年年度股东大会通过决议，同意对员工进行股权激励，由激励员工共同出资设立星永宇合伙作为员工持股平台，由持股平台以每股7.10元的价格认购公司新增注册资本120.00万元，共计向公司投资852.00万元，其中120.00万元计入注册资本，732.00万元计入资本公积金。
　　2020年9月7日，公司完成本次工商变更登记。
　　5、2021年2月，股份公司第四次股权转让暨股权代持还原
　　2021年2月3日，胡立新将其持有的公司70.00万股股份转让给顾柳，将其持有的公司20.00万股股份转让给陆光辉，2021年2月10日在江苏省股权交易中心办理了过户手续。因本次股权转让系胡立新为顾柳和陆光辉代持股权的代持还原行为，因此上述股权转让对价均为1元。
　　截至2023年12月31日止，本公司累计发行股本总数4,487.28万股，注册资本为4,487.28万元，注册地：江苏省苏州市，总部地址：苏州工业园区东平街286号。收起▲