主营业务:
集团主要业务有财富管理、投资银行、资产管理、交易及机构、融资租赁等。
报告期业绩:
报告期内，集团实现营业收入人民币175.93亿元、归属于母公司股束的净利润人民币9.53亿元、总资产人民币7,214.15亿元、归于母公司股束的净资产人民币1,630.28亿元。
报告期业务回顾：
财富管理业务
报告期内，资本市场‘1+N’政策体系逐步建立，高质量发展加速推进，引导财富管理业务秉承‘以投资者为本’的经营理念，以提高专业水平和服务能力为立足点，在贯彻‘强本强基’、适应‘严监严管’中，加快推动向以客户为中心的买方服务模式转型，更好服务社会财富管理需求。
报告期内，股票市场延续震荡调整态势，股票、基金交投活跃度有所下滑，债券交易规模稳步增长。报告期内沪深两市股票、基金交易量达人民币230万亿元，同比下降7.62%；银行间和交易所市场债券结算量人民币1,280万亿元，同比增长4.05%。受股票市场波动影响，权益类基金规模有所下降，金融产品销售市场承压，报告期末股票型及混合型基金资产净值合计人民币6.16万亿元，较上年末下降2.05%。逆周期调节和监管政策不断落地，市场两融规模显著下降，报告期末市场融资融券余额达人民币1.48万亿元，较上年末下降10.30%。股票质押式回购业务持续回归服务实体经济本源，市场整体风险可控。
经营举措及业绩：
公司深耕客户需求，构建以客户为中心，以财富管理转型为方向，以资讯、产品、投研、投顾及工具为抓手的多层次客户服务体系，为零售客户、企业客户及同业客户提供综合金融解决方案。报告期内，公司股票、基金交易量合计人民币7.40万亿元；期货代理交易量人民币13.09万亿元（单边计算）；新开客户数量69.60万户，新开客户资产人民币767.26亿元。报告期末，公司财富管理客户数量1,875万户，托管客户资产规模人民币2.61万亿元。
(2)金融产品销售业务
公司以优化客户体验为抓手提升产品保有量，通过强化销售组织、理顺沟通机制、优化系统平台、完善销售制度，不断加强与外部优质基金公司深度合作，并建立以产品细分为基础的专业化评估跟踪机制，覆盖公募、私募、资管等各类产品以及产品售前、售中和售后全生命周期。报告期内，公司构建以客户为中心的全光谱产品体系，在权益市场波动下通过固收类产品提前布局，金融产品保有规模实现稳中有增，同时发力‘e海通合’机构代销综合服务，机构客户产品保有量占比显著提升。报告期内，公司金融产品日均保有规模人民币1,304亿元，同比增长3.6%；债券型公募销售量人民币149亿元，同比增长108.9%；固定收益类私募产品销售量人民币113亿元，同比增长81.2%。
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(3)融资类业务
公司融资类业务严格落实监管各项要求，强化业务逆周期调节，确保业务平稳有序发展。报告期内，融资融券业务坚持以合规为本，持续夯实业务基本盘，加强高净值客户和企业客户的拓展和服务，着力为客户需求提供综合解决方案，业务整体市占率稳中有升。股票质押业务聚焦金融服务实体经济定位，防范化解金融风险，积极引进优质项目，提升管理资产质量。报告期末，公司融资类业务规模人民币835.84亿元，其中融资融券业务规模人民币608.53亿元，股票质押式回购业务规模人民币227.00亿元。
(4)期货业务
海通期货各项业务稳步推进，市场地位持续巩固。报告期内，实现代理交易额人民币13.09万亿元（单边计算），市场占比4.65%，行业排名第四。报告期末，客户权益人民币422.08亿元；期货资管业务规模人民币275.72亿元，较年初增长27%，行业排名第三。海通期货建立以衍生品类金融产品为核心的代销产品线，报告期内基金销售新增人民币15.35亿元，同比增长47.7%，集运（欧线）指数期货成交量77万手，金额人民币1,342亿元，市场排名第二。公司荣获2023年度郑州商品交易所优秀会员、中国金融期货交易所优秀会员综合奖白金奖、上海期货交易所优秀会员等逾40项奖项。
(5)境外财富管理
海通国际财富管理团队不断优化产品与解决方案，以股票、债券、基金、衍生产品及另类投资产品的多元货架为基础，以专业投资顾问服务为抓手，提升全面的产品服务能力。报告期内，海通国际财富管理客户数量稳步提升，孖展规模有所下降，信用风险控制良好。
投资银行业务
市场环境：
报告期内，A股市场发行节奏持续放缓，从严监管政策相继落地。全市场股权融资项目数量159家，同比下降60.93%，融资金额人民币1,730亿元，同比下降73.90%；其中IPO项目数量44家，同比下降74.57%，融资金额人民币325亿元，同比下降84.50%。北交所继续进行深化改革，新增上市公司10家，新三板新增挂牌企业112家，超过半数企业跻身创新层。
报告期内，我国债券发行增势不减，配置需求推动债市走强。各类债券发行合计人民币38.33万亿元，同比增长10.82%；其中利率债发行合计人民币12.24万亿元，同比减少1.46%；信用债发行合计人民币9.73万亿元，同比增长3.93%；同业存单发行合计人民币16.32万亿元，同比增长27.85%。
业务展望：
2024年下半年，公司将平衡功能性与盈利性，紧紧围绕服务实体经济和新质生产力发展，在做好金融‘五篇大文章’方面持续加力，不断完善产品和服务体系，具体的业务重点包括：财富管理业务线以做大产品规模、提升产品服务能力为目标，组建创新型服务团队，建立长效服务机制。投资银行业务线加速推进并购重组业务开展，加大产业类债券、金融债等产品的投入力度，优化境内外协同机制，并进一步压实‘三道防线’责任。资产管理业务线瞄准养老金融、普惠金融领域精准发力，打造具有市场竞争力的投研团队与满足不同投资者需求的全产品线。交易及机构业务线进一步提升投资管理能力，加强业务风险监测预警，通过链条化、国际化、立体化提升研究质量，打造差异化、精准化、专业化的服务策略。私募股权投资及直投业务线加强行业聚焦，深耕重点投资方向，并以投资上海三大先导产业母基金为契机，探索向科创策源前端延伸和布局。海外业务线巩固境外投行品牌优势，推进全业务链条‘垂直’一体化管控，实现境内外业务的深度协同发展。融资租赁业务线加快产业化转型发展，扩大产业生态圈，促进政策利好领域的业务投放。与此同时，公司下半年还将围绕高质量的合规内控、科技运营、财资管理、集团化管理等体系建设，提升管理工作效能，护航公司高质量发展。
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