根据《证券法》第一百七十条第二款及《上市公司监管指引第4号-上市公司及其相关方承诺》(证监会公告[2022]16号)第十七条的规定,我局决定对王健采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

收到中国证券监督管理委员会湖北监管局《关于对凯瑞德控股股份有限公司采取责令改正措施的决定》。

鉴于上述违规事实及情节,依据本所《股票上市规则(2012年修订)》第17.2条、《股票上市规则(2020年)》第16.2条和《上市公司纪律处分实施标准(试行)》第三十四条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:对周万沅给予公开谴责的处分。

鉴于上述违规事实及情节,依据本所《股票上市规则(2014年修订)》第17.2条、第17.3条,《股票上市规则(2018年11月修订)》第17.2条、第17.3条和《上市公司纪律处分实施标准(试行)》第九条、第十七条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:对吴联模给予给予公开谴责的处分、公开认定吴联模终身不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员。

鉴于上述违规事实及情节,依据本所《股票上市规则(2012年修订)》第17.2条、第17.3条、第17.4条,《股票上市规则(2014年)》第17.2条、第17.3条、第17.4条,本所《股票上市规则(2018年4月修订)》第17.2条、第17.3条、第17.4条,本所《股票上市规则(2018年11月修订)》第17.2条、第17.3条、第17.4条和本所《上市公司纪律处分实施标准(试行)》第十五条、第二十三条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:一、对凯瑞德控股股份有限公司给予公开谴责的处分。二、对凯瑞德控股股份有限公司原实际控制人、时任董事长吴联模给予公开谴责的处分。三、对凯瑞德控股股份有限公司时任董事、副总经理兼财务总监刘书艳,时任监事刘滔,时任董事、副总经理兼董事会秘书张彬,时任总经理何亚军,时任总经理侯书军给予通报批评的处分。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第二百零三条、第一百九十三条第二款的规定,我会决定:一、对吴联模操纵证券市场的行为,没收违法所得85,321,938.52元,并处以426,609,692.60元的罚款;二、对吴联模信息披露违法的行为,给予警告,并处以60万元罚款。综上,没收吴联模违法所得85,321,938.52元,并处以427,209,692.60元的罚款,罚没款合计512,531,631.12元。上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会,开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送到中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

根据当事人上述违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款、第三款的规定,我会决定:一、对凯瑞德控股股份有限公司给予警告,并处以30万元的罚款;二、对吴联模给予警告,并处以60万元的罚款,其中作为直接负责的主管人员罚款20万元,作为实际控制人罚款40万元;三、对刘书艳给予警告,并处以10万元的罚款;四、对张彬给予警告,并处以5万元的罚款;五、对刘滔给予警告,并处以3万元的罚款。

鉴于上述违规事实及情节,依据本所《股票上市规则(2014年修订)》第17.2条、第17.3条、第17.4条和本所《股票上市规则(2018年11月修订)》第17.2条、第17.3条、第17.4条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:一、对凯瑞德控股股份有限公司给予通报批评的处分;二、对凯瑞德控股股份有限公司时任董事长吴联模,时任董事、副总经理兼财务总监刘书艳,时任董事、副总经理兼董事会秘书张彬给予通报批评的处分。对于凯瑞德控股股份有限公司及相关当事人的上述违规行为及本所给予的处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公开。

上述行为违反了《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》第六条的规定,以及《上市公司信息披露管理办法》第二条、第二十一条、第二十二条的规定。按照《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》第十五条、《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施,并将相关情况按规定记入证券期货市场诚信档案。你公司应引以为戒,采取切实有效措施及时整改,确保上市公司规范运作,严格执行企业会计准则,规范上述事项的会计处理,提高信息披露的质量。你公司相关书面报告请于收到本措施之日起30日内报送我局。

凯瑞德未及时披露重大诉讼的行为，违反了《证券法》第六十七条第二款第十项关于上市公司在发生重大诉讼时应当立即报送临时报告并予公告的规定，构成《证券法》第一百九十三条第一款所述“上市公司。……未按照规定披露信息”的违法行为。凯瑞德在《2015年年度报告》《2016年半年度报告》中未如实披露重大诉讼的行为，违反了《证券法》第六十三条关于“发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的规定，构成《证券法》第百九十三条第一款所述“上市公司。…所披露的信息有虚假记载”的违法行为。 对凯瑞德未依法披露重大诉讼的违法行为，负有保证凯瑞德所披露的信息真实、准确、完整、及时、公平法定责任的董事、监事、高级管理人员为责任人员，其中凯瑞德时任董事长吴联模直接参与涉案诉讼并知悉相关情况，是直接负责的主管人员；时任董事会秘书张彬(兼任董事、副总经理)知悉凯瑞德被诉讼但未按规定组织相关信息披露工作，是直接负责的主管人员。在凯瑞德《2015年年度报告》《2016年半年度报告》上保证凯瑞德信息披露真实、准确、完整的其他董事、监事和高级管理人员即刘书艳、谢曙、张林剑、赵伟、饶大程、程万超、刘滔是其他直接责任人员。 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》一百九十三条第一款的规定，中国证监会决定： 一、对凯瑞德控股股份有限公司给予警告，并处以60万元的罚款； 二、对吴联模给予警告，并处以30万元的罚款； 三、张彬给予警告，并处以10万元的罚款； 四、对刘书艳给予警告，并处以5万元的罚款； 五、对谢曙、张林剑、赵伟、饶大程、程万超、刘滔给予警告，并分别处以3万元的罚款。

　　鉴于上述违规事实及情节，根据本所《股票上市规则（2014年修订）》第17.2条、《股票上市规则（2018年4月修订）》第17.2条和《股票上市规则（2018年11月修订）》第17.2条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定： 　　对张培峰给予通报批评的处分。

根据《上市公司收购管理办法》第七十五条、《上市公司监管指引第4号—上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》(证监会公告【2013】55号)第六条的规定,现决定对凯瑞德、张培峰采取出具警示函的监管措施。根据《上市公司监管指引第4号—上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》(证监会公告【2013】55号)第六条的规定,现决定对任飞、王腾采取出具警示函的监管措施。

鉴于ST德棉及有关当事人的上述违规事实和情节，根据本所《股票上市规则（2012年修订）》第17.2条、17.3条、17.4条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定： 一、对ST德棉给予通报批评的处分； 二、对ST德棉董事长吴联模、总经理侯书军、时任财务总监马静、副总经理兼董事会秘书朱江给予通报批评的处分。 对于ST德棉及相关当事人的上述违规行为和本所给予的上述处分，本所将记入上市公司诚信档案，并向社会公布。

根据违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《中华人民共和国证券法》第一百九十三条,并考虑德棉股份主动纠正其违法行为的情况,按照《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条从轻及减轻处罚的相关规定,中国证监会决定:一、给予德棉股份警告,并处以30万元的罚款;二、分别给予公司现任董事邓辉、现任监事赵全胜警告.

深圳证券交易所依据《深圳证券交易所股票上市规则》第17.2条、第17.3条、第17.4条的规定,对山东德棉股份有限公司及相关责任人作出如下处分决定:一、对山东德棉股份有限公司给予公开谴责的处分.二、对公司董事李会江、周庆春、赵全胜、孙德荣、徐刚、姚兴友、张启民、石万林、于涛,监事姜忠元、王青翠、袁绍恕,财务总监段守江,总会计师赵延彬,董事会秘书孙万生,总工程师李德志,副总经理方立民、付爱东、王建强,原董事王加毅,给予公开谴责的处分.三、公开认定公司董事李会江、周庆春、孙德荣,财务总监段守江,总会计师赵延彬,董事会秘书孙万生,原董事王加毅不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员.四、对公司控股股东山东德棉集团有限公司给予公开谴责的处分.五、对董事邓辉、林洪志,公司原副总经理刘雪梅给予通报批评的处分.