（一）设立方式
　　2014年9月，江苏省国资委出具了《关于同意徐州矿务集团有限公司主体产业改革上市方案的批复》（苏国资复[2014]86号），同意徐矿集团以部分煤炭产业资产和持有的秦陇运销100%股权出资；徐矿集团全资子公司江苏能投以持有的阿克苏热电100%股权、徐矿电厂65%股权出资；徐矿集团全资子公司陕西能化以持有的百贯沟煤业100%股权、郭家河煤业60%股权、新安煤业100%股权出资，共同发起成立徐矿股份。
　　2014年9月，安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）就上述拟出资资产出具了“安永华明（2014）专字第61106565_B01号”《专项审计报告》，审计确认...查看全部▼

　　（一）设立方式
　　2014年9月，江苏省国资委出具了《关于同意徐州矿务集团有限公司主体产业改革上市方案的批复》（苏国资复[2014]86号），同意徐矿集团以部分煤炭产业资产和持有的秦陇运销100%股权出资；徐矿集团全资子公司江苏能投以持有的阿克苏热电100%股权、徐矿电厂65%股权出资；徐矿集团全资子公司陕西能化以持有的百贯沟煤业100%股权、郭家河煤业60%股权、新安煤业100%股权出资，共同发起成立徐矿股份。
　　2014年9月，安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）就上述拟出资资产出具了“安永华明（2014）专字第61106565_B01号”《专项审计报告》，审计确认江苏徐矿能源股份有限公司（筹）于2013年12月31日的模拟合并财务状况为：资产总额14,084,695,345.37元，负债总额10,770,279,128.05元，净资产3,314,416,217.33元。
　　2014年9月，北京中企华资产评估有限责任公司出具了“中企华评报字（2014）第1262号”《徐州矿务集团有限公司拟连同所属江苏省能源投资有限公书》，确认在评估基准日（2013年12月31日），徐矿集团出资资产的评估价值为357,701.25万元，陕西能化出资资产的评估价值为262,013.60万元，江苏能投出资资产的评估价值为75,023.99万元。江苏省人民政府国有资产监督管理委员会对上述评估结果予以备案（苏国资评备[2014]36号）。
　　2014年10月，徐矿集团、陕西能化与江苏能投签署了《江苏徐矿能源股份有限公司发起人协议》。
　　2014年11月，江苏省国资委出具了《关于江苏徐矿能源股份有限公司（筹）国有股权管理有关事项的批复》（苏国资复[2014]104号），同意徐矿股份设总股本500,000万股，其中徐矿集团持有257,435万股，占总股本的51.49%；陕西能化持有188,570万股，占总股本的37.71%；江苏能投持有53,995万股，占总股本的10.80%。2014年12月，徐矿股份取得了江苏省工商行政管理局出具的《公司准予设立登记通知书》（（00000328）公司设立[2014]第1203001号）和营业执照。
　　（一）公司设立以来股本的形成及变化情况
　　1、2014年12月，徐矿股份设立
　　2014年9月1日，江苏省工商行政管理局出具了“（00000309）名称预核登记[2014]第09010056号”《名称预先核准通知书》，核准“江苏徐矿能源股份有限公司”名称。
　　2014年9月3日，江苏省人民政府国有资产监督管理委员会出具了“苏国资复[2014]86号”《关于同意徐州矿务集团有限公司主体产业改革上市方案的批复》，同意徐矿集团以部分煤炭产业资产（经资产剥离后的三河尖煤矿、张双楼煤矿、物供分公司、运销分公司）和持有的秦陇运销100%股权出资，全资子公司江苏能投以持有的阿克苏热电100%股权、徐矿电厂65%股权出资，全资子公司陕西能化以持有的百贯沟煤业100%股权、郭家河煤业60%股权、新安煤业100%股权出资，共同发起成立股份公司。
　　2014年9月19日，安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）就上述拟出资资产出具了“安永华明（2014）专字第61106565_B01号”《专项审计报告》，审计确认江苏徐矿能源股份有限公司（筹）于2013年12月31日的模拟合并财务状况为：资产总额14,084,695,345.37元，负债总额10,770,279,128.05元，净资产3,314,416,217.33元。
　　2014年9月28日，北京中企华资产评估有限责任公司出具了“中企华评报字（2014）第1262号”《徐州矿务集团有限公司拟连同所属江苏省能源投资有限书》，确认在评估基准日（2013年12月31日），徐矿集团出资资产的评估价值为357,701.25万元，陕西能化出资资产的评估价值为262,013.60万元，江苏能投出资资产的评估价值为75,023.99万元。江苏省人民政府国有资产监督管理委员会对上述评估结果予以备案（苏国资评备[2014]36号）。
　　2014年10月16日，徐矿集团、陕西能化与江苏能投签署了《江苏徐矿能源股份有限公司发起人协议》。
　　2014年10月16日，徐矿集团、陕西能化与江苏能投签署了《江苏徐矿能源股份有限公司国有股权管理方案》：公司股本总额设置为500,000万元，股份总数为500,000万股，均为人民币普通股。
　　其中，未折入股本的194,738.84万元资产计入徐矿股份的资本公积金。
　　2014年11月11日，江苏省人民政府国有资产监督管理委员会出具了“苏国资复[2014]104号”《关于江苏徐矿能源股份有限公司（筹）国有股权管理有关事项的批复》，同意江苏徐矿能源股份有限公司设总股本500,000万股，其中徐矿集团持有257,435万股，占总股本的51.49%；陕西能化（国有股东）持有188,570万股，占总股本的37.71%；江苏能投（国有股东）持有53,995万股，占总股本的10.80%。
　　2014年11月21日，徐矿股份召开创立大会暨第一次股东大会，审议通过了《关于江苏徐矿能源股份有限公司筹办情况的报告》《关于发起设立江苏徐矿能源股份有限公司的议案》《关于江苏徐矿能源股份有限公司章程（草案）的议案》等。
　　同日，徐矿集团、陕西能化与江苏能投签署了《江苏徐矿能源股份有限公司章程》。
　　2014年12月3日，徐矿股份取得了江苏省工商行政管理局出具的“（00000328）公司设立[2014]第1203001号”《公司准予设立登记通知书》。
　　2014年12月30日，江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具了“苏亚验[2014]32号”《验资报告》，验证截至2014年12月30日止，徐矿股份已收到全体股东缴纳的注册资本（实收资本）合计50.00亿元，各股东以股权出资245,560万元，煤炭产业净资产出资254,440万元。
　　2、2015年7月，徐矿股份增资扩股
　　2014年9月3日，江苏省人民政府国有资产监督管理委员会出具了“苏国资复[2014]86号”《关于同意徐州矿务集团有限公司主体产业改革上市方案的批复》，同意股份公司设立后，徐矿集团将经资产剥离后的江苏运销100%股权、天山矿业100%股权、陕西能化持有的秦源煤业70%股权通过增资方式注入徐矿股份。
　　2015年4月15日，安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）就增资资产天山矿业出具了“安永华明（2015）审字第61106565_B12号”《审计报告》，审计确认截至2014年12月31日净资产为117,183.54万元。
　　2015年4月15日，安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）就增资资产江苏运销出具了“安永华明（2015）审字第61106565_B11号”《审计报告》，审计确认截至2014年12月31日净资产为11,741.19万元。
　　2015年4月15日，安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）就增资资产秦源煤业出具了“安永华明（2015）审字第61106565_B05号”《审计报告》，审计确认截至2014年12月31日净资产为14,567.98万元。
　　2015年4月30日，安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）就徐矿股份出具了“安永华明（2015）审字第61106565_B01号”《审计报告》，审计确认截至2014年12月31日净资产为723,081.66万元。
　　2015年6月2日，北京中企华资产评估有限责任公司分别出具了“中企华评报字（2015）第1141-01号”《徐州矿务集团有限公司和徐矿集团陕西能源化工有限公司拟对江苏徐矿能源股份有限公司增资所涉及的江苏徐矿能源股份有限公司股东全部权益价值评估报告》、“中企华评报字（2015）第1141-02号”《徐矿集团陕西能源化工有限公司拟对江苏徐矿能源股份有限公司增资所涉及的宝鸡秦源煤业有限公司股东全部权益价值评估报告》、“中企华评报字（2015）第1141-03号”《徐州矿务集团有限公司拟对江苏徐矿能源股份有限公司增资所涉及的江苏省煤炭运销有限公司股东全部权益价值评估报告》、“中企华评报字（2015）第1141-04号”《徐州矿务集团有限公司拟对江苏徐矿能源股份有限公司增资所涉及的徐州矿务（集团）新疆天山矿业有限责任公司股东全部权益价值评估报告》，确认截至2014年12月31日，徐矿股份净资产评估价值为734,221.29万元，秦源煤业净资产评估价值为33,821.18万元，江苏运销净资产评估价值为12,653.08万元，天山矿业净资产评估价值为140,569.41万元。
　　根据上述评估结论，徐矿集团出资资产的评估价值为153,222.49万元，陕西能化出资资产的评估价值为23,674.83万元。徐矿股份的评估价值为734,221.29万元，每股对应净资产为1.4684元。江苏省人民政府国有资产监督管理委员会对上述评估结果予以备案（苏国资评备[2015]18号、苏国资评备[2015]19号、苏国资评备[2015]20号、苏国资评备[2015]21号）。
　　2015年6月27日，徐矿股份召开2014年度股东大会并审议通过了《关于公司增资扩股的议案》《关于修订公司章程的议案》。
　　2015年6月27日，徐矿股份、徐矿集团、陕西能化、江苏能投签署了《江苏徐矿能源股份有限公司增资扩股协议》。
　　2015年6月27日，徐矿股份、徐矿集团、陕西能化、江苏能投签署了《江苏徐矿能源股份有限公司国有股权管理方案》：公司本次增资扩股发行股票120,000万股，发行价格为1.47元/股；徐矿集团出资资产评估价值合计153,222.49万元，其中104,000万元用于增加资本金（认购104,000万股），其余49,222.49万元计入资本公积。陕西能化出资资产评估价值为23,674.83万元，其中16,000万元用于增加资本金（认购16,000万股），其余7,674.83万元计入资本公积。
　　公司股本总额设置为620,000万元，股份总数为620,000万股，均为人民币普通股。
　　2015年7月23日，徐矿股份取得了江苏省工商行政管理局出具的“（00000309）公司变更[2015]第07230010号”《公司准予变更登记通知书》。
　　3、2020年12月，第一次股权转让、划转
　　2020年9月18日，中联资产评估集团有限公司出具了《江苏徐矿能源股份有限公司混合所有制改革项目资产评估报告》（中联评报字[2020]第2545号），确认截至2019年12月31日，重组模拟后徐矿股份资产评估价值为21,827,831,219.30元，负债评估价值为6,568,454,033.20元，净资产（所有者权益）评估价值为15,259,377,186.10元。
　　2020年11月5日，江苏省国资委对上述资产评估结果予以了备案。
　　2020年12月2日，徐矿集团制定了《企业国有产权转让方案》并递交江苏省国资委。
　　2020年12月24日，江苏省国资委出具了《关于同意江苏徐矿能源股份有限公司混合所有制改革涉及部分国有股权协议转让的批复》（苏国资复[2020]79号），同意徐矿集团将其持有的徐矿股份15.444%股份协议转让给交银投资等7户国有及国有控股企业。
　　2020年12月24日，徐矿集团、徐矿股份与交银投资等7户国有及国有控股企业分别签署了《关于江苏徐矿能源股份有限公司的股份转让协议》（以下简称“《股份转让协议》”），各方一致同意以经备案的净资产评估价值15,259,377,186.10元扣除评估基准日后累计分红金额2,445,311,336.86元，作为本次股份转让作价估值基础，确认徐矿股份每股股份转让价格为2.0668元；徐矿集团将其持有的徐矿股份483,839,752股股份转让给交银投资、240,468,356股股份转让给贾汪城投、96,767,950股股份转让给农垦集团、48,383,975股股份转让给农垦投资、48,383,975股股份转让给沛县国资、30,000,000股股份转让给钟山宾馆、9,676,795股股份转让给盐业集团。
　　2020年12月，徐矿集团、陕西能化、江苏能投分别召开董事会并作出决议，同意陕西能化将其持有的徐矿股份2,045,700,000股股份无偿划转至徐矿集团、江苏能投将其持有的徐矿股份539,950,000股股份无偿划转至徐矿集团。
　　2020年12月，徐矿集团分别与陕西能化、江苏能投签署了《股份无偿划转协议》。
　　2021年1月15日，徐矿股份召开2021年第一次临时股东大会并作出决议，同意了上述股份转让和股份划转完成后新的《公司章程》。
　　4、2021年9月，第二次股权转让
　　鉴于发行人在进行混改、引入投资者时，天山矿业、郭家河煤业和夏阔坦矿业三家子公司的矿业权出让收益尚未确定，因此在徐矿集团与交银投资等投资者签署的《股份转让协议》中约定了矿业权专属事项。为了推进发行人的上市进程，徐矿集团与交银投资、贾汪城投、农垦集团、农垦投资、沛县国资、钟山宾馆和盐业集团等投资者经协商修改《股份转让协议》，于2021年9月分别签订了《<股份转让协议>之补充协议》，其中交银投资通过向徐矿股份转让0.6507%股份的方式以调整对价差额；贾汪城投、农垦集团、农垦投资、沛县国资、钟山宾馆和盐业集团不再调整股权比例，约定自天山矿业、郭家河煤业、夏阔坦矿业全部取得有权自然资源主管部门出具的矿业权出让收益缴纳/无需缴纳确认文件之日起10日内以货币资金方式支付对价差额。
　　2021年9月22日，徐矿股份召开2021年第四次临时股东大会并作出决议，同意了上述股份转让完成后新的《公司章程》。
　　经中国证券监督管理委员会2023年2月7日证监许可[2023]262号《关于核准江苏徐矿能源股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）68,888.89万股。本次公开发行股票后，公司股本变更为688,888.89万元。收起▲