（一）发行人股本形成及其变化.
　　1、1996年5月，中科软信息成立.
　　1996年3月28日，“北京中科软信息系统有限公司”获得北京市工商局的名称预核准。
　　1996年4月29日，中国科学院高技术企业局出具《关于同意成立北京中科软信息系统有限公司的批复》（企字[1996]029号），同意软件所出资设立中科软信息，注册资本为220.00万元，软件所出资143.00万元，占65.00%。
　　1996年5月16日，软件所与孙玉芳、陈逸振等14名自然人共同签署公司章程。根据公司章程，中科软信息设立时的注册资本为220.00万元，其中软件所出资143.00万...查看全部▼

　　（一）发行人股本形成及其变化.
　　1、1996年5月，中科软信息成立.
　　1996年3月28日，“北京中科软信息系统有限公司”获得北京市工商局的名称预核准。
　　1996年4月29日，中国科学院高技术企业局出具《关于同意成立北京中科软信息系统有限公司的批复》（企字[1996]029号），同意软件所出资设立中科软信息，注册资本为220.00万元，软件所出资143.00万元，占65.00%。
　　1996年5月16日，软件所与孙玉芳、陈逸振等14名自然人共同签署公司章程。根据公司章程，中科软信息设立时的注册资本为220.00万元，其中软件所出资143.00万元，占注册资本的65.00%，14名自然人共出资77.00万元，占注册资本的35.00%。
　　1996年5月20日，长城会计师事务所出具《开业登记验资报告书》（长会验1996字第414号）。经审验，截至1996年5月17日，中科软信息共收到软件所及左春等14名自然人合计出资220.00万元，均为货币形式出资。
　　1996年5月30日，北京市工商局核发编号为11507423的《企业法人营业执照》。中科软信息设立时基本情况如下：企业名称为“北京中科软信息系统有限公司”，注册资本为220.00万元，法定代表人为冯玉琳，住所为北京市海淀区中关村科学院南路6号，企业类型为有限责任公司，经营范围为“技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让；销售开发后的产品（未经专项许可的项目除外）、电子计算机及外部设备、医疗器械、文化办公设备、建筑材料、化工产品、化工轻工材料”。
　　中科软信息成立时，为激励公司员工的工作积极性，鼓励职工出资持有有限公司的部分股权，同时由于受到《公司法》关于有限责任公司出资股东不得超过50人的限制，上述14名名义自然人股东除左春、孙玉芳、袁沈钢未代持其他人股权外，其他11名名义自然人股东均各自代表部分实际出资人进行持股。中科软信息设立时，实际出资人共计128人。
　　2、1999年10月，中科软信息第一次股权转让.
　　鉴于中科软信息拟筹划以灵智科技作为申请上市的主体，1999年9月20日，中科软信息召开股东会，审议同意有限公司全体自然人股东将其各自持有的全部股权转让给灵智科技，并同意修改公司章程。同日，上述自然人股东与灵智科技签署《股权转让协议》，转让价款均为出资额。
　　本次股权转让未实际支付对价。
　　1999年10月11日，中科软信息就上述变更事项完成工商变更手续。
　　因灵智科技不符合上市条件，中科软信息放弃了以灵智科技为上市主体的方案，改由中科软信息作为上市主体筹划上市事宜。
　　1999年11月2日，中科软信息召开股东会，审议同意股东灵智科技将其持有的中科软信息77.00万元的出资额按照原受让的股权比例分别转回给14名名义自然人股东。
　　同日，上述名义自然人股东与灵智科技签署《股权转让协议》，转让价款均为出资额。
　　上述14名名义自然人股东将股权转让给灵智科技时，灵智科技未实际支付股权转让价款。因此，就上述股权转回，14名名义自然人股东亦未支付股权转让价款。
　　1999年12月28日，中科软信息就上述变更事项完成工商变更手续。
　　4、截至2000年6月，中科软信息名义自然人股东变更及增加注册资本、实际出资人变动.
　　截至2000年6月，中科软信息股权变更主要涉及两部分内容：
　　1、工商登记的名义自然人股东变更及增加注册资本至826.86万元；2、实际出资人的变动，该部分事项的变更不涉及工商信息变更登记。具体情况如下：
　　（1）名义自然人股东变更及增加注册资本.
　　2000年1月25日，中科软信息召开2000年临时股东会，作出决议：（1）同意张军伟、陈逸振、孙玉芳、左春、张志华、张玮、马学平、湛华清、孙卫国、刘棠、袁沈钢分别将其持有的部分或全部股权转让给王裕国、杨秀霞、郭菊卿、闻亚平、柳军飞、杨学平、顾毓清、冯玉琳、湛华清，调整后的名义自然人股东为王裕国、杨秀霞、郭菊卿、闻亚平、孙玉芳、刘棠、柳军飞、左春、杨学平、张志华、顾毓清、冯玉琳、张玮、湛华清（以下简称“新14名自然人股东”），公司的其他股东放弃优先认购权；（2）同意董事会制定的接受软件所、海国投、四博连、知金科技、新华科技作为新股东以实物或货币作为出资方式增加中科软信息注册资本的方案，其中软件所新增出资2,281.02万元，折合注册资本252.60万元，增资后占注册资本总额的47.84%；海国投出资1,500.00万元，折合注册资本166.11万元，占注册资本的20.09%；四博连出资500.00万元，折合注册资本55.37万元，占注册资本总额的6.70%；知金科技出资600.00万元，折合注册资本66.45万元，占注册资本8.03%；新华科技出资600.00万元，折合注册资本66.45万元，占注册资本的8.03%。
　　①名义自然人股东变更.
　　因部分名义自然人股东出国、工作调动、死亡等原因，同时根据中科软信息现任或拟任的董事、监事、高级管理人员不再代持股份的原则，中科软信息对在工商行政管理局登记的名义自然人股东进行调整，调整后的名义自然人股东为“新14名自然人股东”。
　　2000年4月19日，张军伟、陈逸振、孙玉芳、左春、张志华、张玮、马学平、湛华清、孙卫国、刘棠、袁沈钢分别与冯玉琳、柳军飞、闻亚平、杨秀霞、郭菊卿、顾毓清、王裕国、杨学平签署《股权转让协议》，上述股权转让仅为在工商管理部门办理股东变更登记手续之需，未实际进行价款支付。
　　②中科软信息增资至826.98万元.
　　2000年2月21日，中国科学院高技术产业发展局出具《关于同意对北京中科软信息系统有限公司追加投资的批复》（产字[2000]022号），同意软件所以相关技术及信息安全研制中心、国际合作中心、工业管理与设计工程研制中心全部设备共计2,281.00万元（以经国家有关部门确认的评估结果为准，不足部分以现金补足）作为对中科软信息的出资，对中科软信息进行增资，增资后，中科软信息所有者权益为7,500.00万元，其中注册资本金827.00万元，资本公积5,174.00万元，盈余公积682.00万元，未分配利润817.00万元；软件所出资占47.84%；海国投出资1,500.00万元，占20.09%；四博连出资500.00万元，占6.70%；知金科技出资600.00万元，占8.04%；新华科技出资600.00万元，占8.04%，自然人以持有的中科软信息35.00%股权出资，占9.31%。
　　2000年3月16日，财政部财产评估司出具《关于同意中国科学院北京中科软件信息系统有限公司增资扩股资产评估项目立项的函》（财评函字[2000]147号），中科软信息进行增资扩股需对其整体资产进行评估，根据相关规定，准予资产评估立项。中华财务会计咨询公司于2000年3月25日就中科软信息全部资产及负债评估，并出具《北京中科软信息系统有限公司资产评估报告书》（中华评报字（2000）第019号），根据该评估报告，截至评估基准日1999年12月31日，中科软信息净资产评估值为1,986.45万元。财政部于2000年4月19日出具《关于北京中科软信息系统有限公司增资扩股资产评估项目审核意见的函》（财评字[2000]159号），对上述评估结果予以确认。
　　2000年4月3日，财政部财产评估司出具《关于同意中国科学院软件研究所向北京中科软信息系统有限公司增资扩股项目资产评估立项的函》（财评函字[2000]185号），软件所拟联合其他股东向中科软信息增资扩股，需对拟投入资产进行资产评估，根据相关规定，准予资产评估立项。同日，中华财务会计咨询公司出具《北京中科软信息系统有限公司增资扩股资产评估报告书》（中华评报字（2000）第018号），截至1999年12月31日，软件所拟用于对中科软增资的实物资产及无形资产“保险综合业务管理信息系统及软件产品开发技术”的评估值为1,683.251万元。
　　2000年4月19日，财政部出具《对中国科学院软件研究所向北京中科软信息系统有限公司增资扩股资产评估项目审核意见的函》（财评字[2000]163号），对上述评估报告内容予以确认。
　　2000年4月3日，中华财务会计咨询公司出具《北京中科软信息系统有限公司增资扩股资产评估报告书》（中华评报字[2000]第028号），根据该评估报告，截至1999年12月31日，四博连拟用于对中科软信息增资的实物资产评估值为149.70万元。
　　2000年4月20日，软件所、海国投、四博连、知金科技、新华科技与中科软信息的14名名义自然人股东共同签署《北京中科软信息系统有限责任公司出资协议书》。
　　2000年5月24日，北京京都会计师事务所有限责任公司出具《验资报告》（北京京都验字[2000]第44号），经审验，截至2000年5月24日，中科软信息增加投入资本总额5,481.02万元，其中，软件所出资2,281.02万元，其中货币资金597.77万元，实物资产188.50万元，无形资产1,494.75万元，折合注册资本252.60万元，计入资本公积2,028.42万元；海国投以货币资金出资1,500.00万元，折合注册资本166.11万元，计入资本公积1,333.89万元；四博连出资500.00万元，其中货币资金350.30万元，实物资产149.70万元，折合注册资本55.37万元，计入资本公积444.63万元；知金科技以货币资金出资600.00万元，折合注册资本66.45万元，资本公积533.55万元；新华科技以货币资金出资600.00万元，折合注册资本66.45万元，资本公积533.55万元。上述变更后的所有者权益合计为7,508.71万元，其中实收资本826.98万元，资本公积5,174.39万元，盈余公积1,342.30万元，未分配利润165.04万元。
　　2000年6月5日，中科软信息就本次股权转让事项及增加注册资本事项完成工商登记变更。
　　2000年11月30日，中科软信息与软件所、四博连分别签订《资产移交协议》，确认软件所、四博连将用于投资的实物资产、无形资产的所有权全部移交至中科软信息。
　　根据全体股东签署的《北京中科软信息系统有限公司章程》，上述名义自然人股东变更及注册资本增加完成后，中科软信息的注册资本为826.98万元。
　　（2）实际出资人变动.
　　①2000年5月前，部分实际出资人变动情况因部分实际出资人去世、出国等原因，该等出资人将其实际持有的出资额进行转让或继承。因上述股权转让事宜，截至2000年5月，中科软信息的实际出资人从原来的128人减少至121人。
　　②2000年5月，5名名义自然人股东收购实际出资人的出资.
　　2000年4月28日，“新14名自然人股东”召开会议并签署了《关于中科软自然人股东出资额安排的备忘录》，约定如下事项：
　　A.为中科软信息变更为股份有限公司及上市之目的，拟于2000年5月7日召集全体出资人举行会议，落实通报中科软信息资产重组方案，并建议会议推选杨秀霞、刘棠、郭菊卿、王裕国和闻亚平5人（以下简称“5名收购股东”）一次性收购实际出资人的全部出资；B.拟于2000年5月7日后10日内，杨秀霞、刘棠、郭菊卿、王裕国和闻亚平以及孙玉芳、左春、湛华清、张志华、张玮、杨学平、顾毓清、冯玉琳和柳军飞9人根据2000年4月19日签订的《股权转让协议》所确定的结构和数量进行出资额调整。
　　为落实上述备忘录的内容，中科软信息的出资人进行了如下变更：
　　A.5名收购股东收购全部实际出资人所持的股权.
　　2000年5月7日，5名收购股东与全部实际出资人签订了《出资额转让协议》，约定每一出资额的收购价格为3.00元，同时受让方承诺在有限公司变更为股份公司并上市后向转让方赠与股份，具体内容另行签署协议确定。
　　B.2000年5月，5名收购股东所收购股权在“新14名自然人股东”之间的调整.
　　根据2000年4月28日“新14名自然人股东”签署的《关于中科软自然人股东出资额安排的备忘录》中的安排，“杨秀霞、刘棠、郭菊卿、王裕国和闻亚平5人与孙玉芳、左春、湛华清、张志华、张玮、杨学平、顾毓清、冯玉琳和柳军飞等9人，拟于2000年5月7日后10日内，根据2000年4月19日签订的《股权转让协议》所确定的结构和数量进行出资额调整”。为落实上述安排，2000年5月10日，“新14名自然人股东”之间签署了《出资额转让协议》。
　　上述股权转让完成后，中科软信息工商登记的股权结构未发生变化。
　　5、2000年10月，股权转让及整体变更设立股份有限公司、向原实际出资人送股及第一次股份激励.
　　（1）股权转让及整体变更设立股份有限公司①股权转让.
　　2000年6月12日，软件所所务会议作出决定：
　　（1）软件所以无形资产“保险综合业务管理信息系统及软件产品开发技术”对中科软信息进行增资，根据财政部财评字[2000]163号《对中国科学院软件研究所向北京中科软信息系统有限公司增资扩股资产评估项目审核意见的函》，该无形资产价值为1,494.75万元，按照9.03:1的比例折合165.53万元计入注册资本，其余1,329.22万元计入资本公积；（2）现将该无形资产折合的中科软信息股权的29.9759%作为对该项技术的开发做出突出贡献的王裕国、左春、郭菊卿三人的奖励，每人奖励三分之一；（3）中科软信息变更设立股份公司后，上述奖励部分所折合股权直接作为王裕国等三人投入股份公司的发起人股份。
　　2000年7月5日，中国科学院出具《关于对软件所奖励王裕国等3人股份的批复》（计字[2000]153号）。根据该批复文件，软件所以无形资产“保险综合业务管理信息系统及软件产品开发技术”对中科软信息进行增资的过程中，该等无形资产经评估确认的价值为1,494.75万元，按照9.03：
　　1的比例折合165.53万元计入中科软信息注册资本，其余1,329.22万元计入资本公积金，现软件所拟将该等无形资产价值计入注册资本部分的29.9759%，对应49.6188万元的股权，奖励对该项技术的开发做出突出贡献的王裕国、左春、郭菊卿3人，每人获奖股权为注册资本的2.00%，奖励后三人分别持有中科软信息5.43%、2.16%、3.32%的股权。
　　2000年8月6日，郭菊卿、左春、王裕国签署《关于450万奖励股权事宜的承诺》，承诺放弃嘉奖，该部分股权由软件所董事、监事、职工代表及总经理等高级管理人员负责管理和处置，在适当的时候用于奖励在中科软信息创建及发展过程中有突出贡献的员工。该等股权暂由左春、郭菊卿、王裕国（各自持股占注册资本的2.00%）持有，作为中科软信息激励股权的构成部分。
　　2000年9月7日，中科软信息召开股东会，审议通过《关于对王裕国等三人实施股权奖励的议案》。
　　2000年9月15日，软件所分别与王裕国、左春、郭菊卿签署《股权转让协议》，软件所将其持有的中科软信息6.00%的股权分别无偿转让给王裕国2.00%、左春2.00%、郭菊卿2.00%。
　　②整体变更设立股份有限公司.
　　2000年6月19日，中科软信息召开股东会，审议通过了《关于北京中科软信息系统有限公司申请变更为中科软件股份有限公司的议案》，决定申请变更为股份有限公司。
　　2000年6月20日，软件所、海国投、四博连、知金科技、新华科技、孙玉芳、杨学平、冯玉琳、左春、闻亚平、湛华清、顾毓清、杨秀霞、柳军飞、郭菊卿、刘棠、张志华、张玮、王裕国共同签署《发起人协议》，一致同意作为发起人，以截至2000年9月30日在中科软信息中所持的股权对应的净资产申请变更设立股份有限公司，公司注册资本为7,500.00万元。
　　2000年6月21日，北京市工商局出具《企业名称变更核准通知书》（（国）名称变核内字[2000]第171号），核准公司名称变更为“中科软件股份有限公司”。
　　2000年9月27日，财政部出具《关于中科软件股份有限公司（筹）国有股权管理有关问题的批复》（财企[2000]357号），同意中科软信息变更设立为股份有限公司，同意纳入股份公司的净资产为7,500.00万元，按照1：
　　1的比例折为股本合计7,500.00万股。
　　2000年10月10日，国家经贸委作出《关于同意设立中科软件股份有限公司的复函》（国经贸企改[2000]955号），同意软件所、海国投、知金科技、新华科技、四博连和14位自然人作为发起人，以发起方式设立中科软件股份，股份公司注册资本为7,500.00万元（每股面值一元）。
　　2000年10月10日，北京京都会计师事务所有限责任公司出具《审计报告》（北京京都审字[2000]第1287号），经审计，截至2000年9月30日，拟改制的有限公司的净资产为7,500.00万元。
　　2000年10月11日，北京京都会计师事务所有限责任公司出具《验资报告》（北京京都验字[2000]第074号），经审验，截至2000年9月30日，中科软件股份设立后，注册资本变更为7,500.00万元，股本为7,500.00万股。
　　2000年10月12日，中科软件股份召开创立大会。
　　2000年10月16日，中科软件股份领取了新的营业执照。
　　（2）5名收购股东向全部原实际出资人实施1个出资额送3股（以下简称“1送3的方案”）.
　　2002年2月6日，5名收购股东与中科软信息原实际出资人签署的《关于<出资额转让协议>的补充协议》，根据上述补充协议，财政部于2000年4月19日出具的《关于北京中科软信息系统有限公司增资扩股资产评估项目审核意见的函》（财评字[2000]159号159号），截至1999年12月31日，中科软信息净资产评估值为1,986.45万元，折合每一出资额的价值为9.03元；原实际出资人已获得3倍于原出资额的现金（3.00元现金），在本协议签署后10日内，原实际出资人可以在以下方式中选择一种：①5名收购股东将向原实际出资人赠送原出资额3倍的股份（即1个出资额送3股）；②向原实际出资人一次性支付出资额乘以1999年底经评估的每股净资产（9.03元）与现金收购价（3.00元）之间的差额部分。根据2000年5月30日《关于中科软自然人股权处置的实施方案（一）》以及2000年以后的分红记录反映，5名收购股东已对原实际出资人实施了1个出资额送3股。
　　中科软信息整体变更为中科软件股份时，原实际出资人77.00万元出资额的账面价值为698.25万元，按1：
　　1的比例折合为698.25万股股份，通过1个出资额送3股的方案，原实际出资人共获得中科软件股份231.00万股股份，剩余股份为467.25万股（698.25-77×3）。根据5名收购股东出具的《确认函》，上述467.25万股无偿授权予公司“未分配个人股权管理委员会”进行处置，用于奖励对公司发展做出贡献的员工与核心技术人员、管理人员。
　　（3）第一次股权激励.
　　1送3的方案”实施后剩余的467.25万股股份，及郭菊卿、左春、王裕国放弃软件所嘉奖的450.00万股股份合计共917.25万（450万+467.25万）股股份构成待分配激励股份，并由王裕国、郭菊卿、杨秀霞及左春以其个人名义持有。
　　根据冯玉琳、孙四敏、孙玉芳、孙生禄、左春、柳军飞于2000年5月30日签署的《关于中科软公司自然人股权处置的实施方案（一）》所规定的原则，2001年5月30日，中科软件股份对部分人员给予股权激励，柳军飞、杨学平、顾毓清、张志华、张玮5人共获得中科软件股份51.00万股的股份购买权，认购价格为1.00元/股。本次股权激励完成后，中科软件股份尚余866.25万股激励股份未分配。
　　上述一系列股权变更事项完成后，中科软件股份工商登记的股权结构未发生变化。
　　6、2003年9月，中科软件股份变更企业名称.
　　2003年8月6日，中科软件股份召开2003年第一次临时股东大会，审议同意将中科软件股份的企业名称变更为“中科软科技股份有限公司”，并相应修改公司章程。
　　2003年9月22日，国家工商行政管理总局下发《企业名称变更核准通知书》（[国]名称变核内字[2003]第398号），核准中科软件更名为“中科软科技股份有限公司”。
　　2003年9月26日，中科软件股份就本次企业名称变更完成工商变更登记。
　　7、2004年2月，中科软第二次股权激励.
　　根据左春、张玮、张志华、孙静、邢立签署的《关于公司未分配职工股的管理办法》，2003年11月，中科软成立“未分配个人股权管理委员会”，对激励股份分配等相关事宜进行管理。
　　根据左春、李明树于2003年12月25日签署的《股权分配决议》，此次股权激励计划将待分配激励股份中150.00万股股份分配给软件所的员工，由何川代持；将待分配激励股份中275.25万股股份奖励给中科软员工，具体分配方案由中科软经营班子决定；剩余股份暂不分配。
　　2004年2月，公司颁布《中科软科技股份有限公司2004年奖励股权认购办法》，根据上述认购办法，奖励给软件所职工的150.00万股股份由郭菊卿名下转出；奖励给中科软内部职工的275.25万股股份由杨秀霞名下转出100.00万股、郭菊卿名下转出75.25万股、王裕国名下转出100.00万股；上述激励股份认购价格为1.00元/股。
　　在实际执行过程中，柳军飞未认购原定分配给他的9.00万股股份。同时，本次股权激励另增加12.00万股股份分配给公司职工。因此，本次对中科软内部员工的股权激励比原计划多分配3.00万股股份，即278.25万股股份，其中由王裕国名下转出100.00万股、杨秀霞名下转出112.00万股、郭菊卿名下转出66.25万股。
　　本次激励股份分配完毕后，未做工商变更登记。
　　8、2006年1月，中科软进入代办股份转让系统.
　　在进入代办股份转让系统前，公司对历史上存在的委托持股现象进行了清理，将公司实际出资人进行实名化登记。
　　根据北京市环球律师事务所于2005年12月23日出具的《关于对中科软科技股份有限公司股东持股情况的鉴证意见》，公司法人股东及自然人股东共计159户，另有尚未分配的激励股份588.00万股（由于第二次股权激励中分配给软件所员工的150.00万股股份尚未分配到具体的员工名下，因此上述“588.00万股”包含了分配给软件所员工的150.00万股激励股份）。本次实名化登记完成了134户股东的确认登记，25户未予以登记。截至本招股说明书签署之日，尚有2名自然人股东未进行初始登记，分别为许修平持股47,520股，孙卫国持股95,040股，该部分股份记录于中科软股本结构表（中国证券登记结算有限责任公司出具）中“未托管股数”一栏，共计142,560股（47,520股+95,040股）。
　　中关村科技园管理委员会于2006年1月11日出具《关于同意中科软科技股份有限公司申请进入证券公司代办股份转让系统进行股份报价转让试点的函》（中科园函[2006]4号），同意中科软申请进入代办转让系统进行股份报价转让试点。
　　根据中国证券业协会（以下简称“证券业协会”）《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的有关规定，中科软于2006年1月23日获得证券业协会的备案确认函（中证协函[2006]8号），公司经由申银万国证券股份有限公司推荐，进入代办股份转让系统挂牌报价转让，股份代码为430002，股份简称“中科软”。
　　9、2006年5月，中科软未分配利润转增股本.
　　2006年4月24日，中科软召开2005年年度股东大会，审议通过《关于公司在年内增资的议案》、《公司2005年度利润分配的方案》及《关于修改公司章程的议案》，同意公司在2006年5月实施2005年度利润分配，以2005年年末的总股本7,500.00万股为基数，每10股送1股，分配完成后公司的总股本增加至8,250.00万股。
　　2007年5月10日，北京京都会计师事务所有限责任公司出具《验资报告》（北京京都验字[2007]第026号），经审验，截至2006年9月20日，中科软已将未分配利润750.00万元转增股本，变更后的累计注册资本实收金额为8,250.00万元。
　　2007年5月24日，中科软就本次未分配利润转增股本事项完成工商变更登记。
　　10、2007年1月，中科软第一次定向增资2005年12月19日，中资资产评估有限公司出具《中科软科技股份有限公司增资扩股项目资产评估报告书》（中资评报字[2005]第141号），经评估，中科软于资产评估基准日2005年10月31日的净资产评估值为9,743.43万元。中国科学院于2006年1月16日出具《国有资产评估项目备案表》，对上述评估结果予以确认。
　　2006年11月22日，中关村科技园区管理委员会出具《关于中科软科技股份有限公司定向增资的函》（中科园函[2006]122号），同意公司定向增资事宜。
　　2006年11月27日，中科软召开2006年第一次临时股东大会，审议通过《关于公司定向增资的议案》，同意公司本次定向增发3,000.00万股普通股，其中向两家新增法人股东增发1,400.00万股，向特定自然人增发1,600.00万股，增发价格按照中资资产评估有限公司出具的《中科软科技股份有限公司增资扩股项目资产评估报告书》（中资评报字[2005]第141号）中评估的公司每股净资产值为基础，确定每股增资价格为2.00元，计划募集6,000.00万元。
　　2006年8月至11月，公司与新增法人股东天圣元、江苏东昊、新增的10名自然人股东及参与本次认购的原股东签署了《增资协议书》。
　　2006年11月28日，北京京都会计师事务所有限责任公司出具《验资报告》（北京京都验字[2006]第076号），经审验，截至2006年11月28日，公司变更后的累积注册资本实收金额为11,250.00万元。
　　2006年12月27日，证券业协会出具《关于中科软科技股份有限公司定向增资文件的备案确认函》（中证协函[2006]374号），对公司本次定向增资的文件予以备案。
　　2007年6月19日，中科软就本次定向增资事项完成工商变更登记。
　　11、2007年3月，中科软第三次股权激励.
　　公司于2006年5月实施每10股送1股的利润分配方案（即未分配利润转增750.00万股股份）后，待未分配激励股份由588.00万股增至646.80万股。
　　2006年12月，公司“未分配个人股权管理委员会”制定并通过了《中科软科技股份有限公司2007年奖励股权认购办法》，将剩余的646.80万股激励股份分配给公司员工，认购价格为1.00元/股。
　　2007年3月，中科软“未分配个人股权管理委员会”（委员会成员：左春、张玮、邢立、孙静、张志华）签署通过了《关于中科软公司激励股权的分配方案》。
　　本次股权激励完成后，公司激励股份全部分配完毕。
　　12、2012年6月，中科软第二次定向增资.
　　2011年12月14日，软件所出具《关于同意中科软科技股份有限公司定向增资的批复》（软所发[2011]54号），根据《中国科学院对外投资管理暂行办法》（科发计字[2010]42号）的规定，同意中科软于2011年度在中关村科技园区非上市股份报价转让系统进行非公开定向增资，增发股数不超过2,000.00万股。
　　2011年12月14日，北京中天华资产评估有限责任公司出具《中科软科技股份有限公司拟增资所涉及中科软科技股份有限公司股东全部权益价值资产评估报告书》（中天华资评报字[2011]第1389号），经评估，以2011年9月30日为评估基准日，中科软的净资产评估值为33,563.94万元。
　　2011年12月20日，中国科学院下发《国有资产评估项目备案表》，对上述评估结果予以确认。
　　2011年12月24日，中科软召开2011年第一次临时股东大会并作出决议，同意通过《公司定向增资方案》，定向增发股份不超过2,000.00万股。
　　2012年4月26日，证券业协会下发《关于中科软股份有限公司定向增资文件的备案确认函》（中证协函[2012]300号），对中科软本次定向增资事项予以备案确认。
　　2012年5月23日，北京京都天华会计师事务所有限责任公司出具《验资报告》（京都天华验字[2012]第0054号），经审验，截至2012年5月23日，公司已收到股东认缴股款7,200.00万元，其中股本2,000.00万元，资本公积5,200.00万元，公司变更后的累积注册资本实收金额为13,250.00万元。
　　2012年6月19日，中科软就本次定向增资事项完成工商变更登记。
　　13、2012年9月，中科软资本公积金转增股本.
　　2012年8月28日，致同会计师事务所出具《审计报告》（致同审字[2012]第110ZC0037号），经审计，公司截至2012年6月30日的资本公积为8,200.00万元。
　　2012年9月14日，中科软召开2012年第一次临时股东大会并作出决议，同意公司以总股本13,250.00万股为基数，以资本公积金转增股本，向全体股东每10股转增6股，共计转增7,950.00万股。转增后，中科软注册资本为21,200.00万元。
　　2012年9月14日，致同会计师事务所出具《验资报告》（致同验字[2012]第110ZC0037号），经审验，截至2012年9月14日，中科软已将资本公积金7,950.00万元转增股本，变更后的注册资本为21,200.00万元。
　　2012年9月25日，中科软就本次资本公积金转增股本事项完成工商变更登记。
　　14、2013年4月，公司获准在全国中小企业股份转让系统挂牌以及公开转让.
　　截至2008年11月6日，公司股东人数已达198人。为避免公司股东人数超过二百人，影响公司申请公开发行股票，从2008年11月11日起公司申请暂停股份报价转让。
　　2013年4月12日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司做出《关于同意中科软科技股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》（股转系统函[2013]117号），同意公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌。
　　2013年4月22日，中国证监会做出《关于核准中科软科技股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统公开转让的批复》（证监许可[2013]372号），核准公司股票在全国中小企业股份转让系统公开转让，并将公司纳入非上市公众公司监管。
　　15、2015年7月，中科软未分配利润转增股本2015年5月4日，中科软召开2014年度股东大会并作出决议，同意以总股本21,200.00万股为基数，以未分配利润16,960.00万元转增注册资本。转增后，中科软的注册资本为38,160.00万元。
　　2015年6月11日，致同会计师事务所出具《验资报告》（致同验字[2015]第110ZC0271号），经审验，截至2015年6月11日，公司已将未分配利润16,960.00万元转增股本，公司变更后的注册资本为38,160.00万元。
　　2015年7月22日，中科软就本次注册资本变更事项完成工商变更登记。
　　本公司于2019年经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1424号文核准，同意本公司向社会公众发行人民币普通股（A股）不超过4,240万股。本公司实际向社会公众发行人民币普通股（A股）4,240万股，每股面值1元，发行后的注册资本变更为人民币42,400万元。
本公司于2021年4月15日召开了第七届董事会第六次会议，审议通过了《公司2020 年度利润分配及资本公积金转增股本预案》，同意本次利润分配及转增股本以方案实施前的公司总股本424,000,000股为基数，每股派发现金红利0.55元（含税），以资本公积金向全体股东每股转增 0.4 股，共计派发现金红利233,200,000元，转增169,600,000股，本次分配后总股本为593,600,000股。收起▲