美国
证券交易委员会
哥伦比亚特区华盛顿20549
附表13g
根据1934年证券交易法。
(第___号修正案)*
跟谁学科技有限公司
(发行人名称)
A类普通股,面值0.0001美元。
(证券类别名称)
36257y109**
(CUSIP编号)
2020年12月31日
(需要提交本陈述的事件发生日期)
选中适当的方框,以指定提交本附表所依据的规则:
| x | 第13D-1(b)条) |
| ¨ | 第13D-1(c)条) |
| ¨ | 第13D-1(d)条) |
*本封面页的其余部分应填写为某人在本表格上首次提交的有关证券主题类别的资料,以及其后载有可能会改变上一封面页所提供的披露的资料的任何修订。
**CUSIP编号36257Y109已获分配予发行人的美国预托股份(“ADS”),该等股份于纽约证券交易所上市,股份代号为“GSX”。每三股ADS代表发行人的两股A类普通股,A类普通股的CUSIP编号为G4165J104。
为1934年《证券交易法》(“该法”)第18条的目的,本封面页其余部分所要求的信息不应被视为“提交”,或以其他方式受该法第18条规定的赔偿责任的约束,但应受该法所有其他规定的约束(然而,见附注)。
| CUSIP No.36257Y109 | 13g | 页9页中的2页 |
| 1. | 举报人的姓名 |
|
| 2. | 如果是一个组的成员,请选中适当的框(请参阅说明) | |
| (a) | ¨ | |
| (b) | ¨ | |
| 3. | sec仅供使用 | |
| 4. | 国籍或组织地点:日本 | |
| 参加的人数 股份 有益的 所有人 每一次报告 有下列行为的人 |
5. | 唯一投票权 |
0
|
| 6. | 共有投票权 |
10,685,836 (1)
|
|
| 7. | 唯一的不确定力量 |
0
|
|
| 8. | 共同的消极力量 | 10,685,836(1) |
| 9. | 每个报告人实益拥有的合计数额 |
| 10,685,836 | |
| 10. | 检查第(9)行中的合计金额是否排除了某些股份(见说明)¨ |
| 不适用 | |
| 11. | 第(9)行中按金额表示的类别百分比) |
| 6.3%(2)实益拥有的股份的投票权占全部未行使投票权的1.3%。 | |
| 12. | 举报人类型(见说明) |
| hc |
| (1) | 这相当于野村全球金融产品公司(“NGFP”)实益拥有的10,685,836股股份。NGFP为Nomura Holdings,Inc.的全资附属公司,据此,该公司可被视为实益拥有NGFP实益拥有的股份。 |
| (2) | 各报告人实益拥有的证券类别百分比基于合共169,761,062股在外流通普通股,即截至2020年12月31日发行人作为单一类别在外流通的96,455,774股A类普通股及73,305,288股B类普通股的总和。 |
| CUSIP No.36257Y109 | 13g | 第3页在9页中 |
| 1. | 举报人的姓名 野村环球金融产品公司。 |
|
| 2. | 如果是一个组的成员,请选中适当的框(请参阅说明) | |
| (a) | ¨ | |
| (b) | ¨ | |
| 3. | sec仅供使用 | |
| 4. | 国籍或组织地点:特拉华州 | |
| 参加的人数 股份 有益的 所有人 每一次报告 有下列行为的人 |
5. | 唯一投票权 |
0
|
| 6. | 共有投票权 |
10,685,836
|
|
| 7. | 唯一的不确定力量 |
0
|
|
| 8. | 共同的消极力量 | 10,685,836 |
| 9. | 每个报告人实益拥有的合计数额 |
| 10,685,836 | |
| 10. | 检查第(9)行中的合计金额是否排除了某些股份(见说明)¨ |
| 不适用 | |
| 11. | 第(9)行中按金额表示的类别百分比) |
| 6.3%(3)实益拥有的股份的投票权占全部未行使投票权的1.3%。 | |
| 12. | 举报人类型(见说明) |
| bd |
| (3) | 各报告人实益拥有的证券类别百分比基于合共169,761,062股在外流通普通股,即截至2020年12月31日发行人作为单一类别在外流通的96,455,774股A类普通股及73,305,288股B类普通股的总和。 |
| CUSIP No.36257Y109 | 13g | 第4页在9页中 |
| 项目1。 | (a) | 发行人名称:
|
|
| (b) | 发行人主要执行办公室地址:
西北旺东路10号东区7号博彦科技大厦C座 中华人民共和国北京市海淀区100193 |
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| 项目2。 | (a) | 提交文件的人姓名: 野村控股株式会社 野村环球金融产品公司。
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|
| (b) | 主要营业办事处地址,如无地址,则为住所: 13-1,Nihonbashi1-Chome,Chuo-ku,Tokyo103-8645,Japan
野村环球金融产品公司。 环球广场 西49街309号 纽约,纽约,10019
|
||
| (c) | 公民身份:
野村控股株式会社 日本
野村环球金融产品公司。 特拉华
|
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| (d) | 证券类别名称:
A类普通股,每股面值0.0001美元(“A类普通股”)。
|
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| (e) | CUSIP号码:
36257y109
本CUSIP编号适用于发行人的美国存托股(简称“ADS”),每三股ADS代表发行人两股A类普通股,A类普通股的CUSIP编号为G4165J104。 |
||
| 项目3。 | 如果本报表是根据240.13D-1(b)或240.13D-2(b)或(c)提交的,请检查提交人是否: | ||
| (a) | x | 根据该法(15U.S.C.78O)第15条注册的经纪人或交易商。 | |
| (b) | ¨ | 该法(15U.S.C.78C)第3(a)(6)条界定的银行。 | |
| (c) | ¨ | 该法(15U.S.C.78C)第3(a)(19)条界定的保险公司。 | |
| (d) | ¨ | 根据1940年《投资公司法》(15U.S.C.80A-8)第8条注册的投资公司。 | |
| (e) | ¨ | 根据240.13D-1(b)(1)(二)(e)的规定设立一名投资顾问; | |
| CUSIP No.36257Y109 | 13g | 页9页中的5页 |
| (f) | ¨ | 240.13D-1(b)(1)(二)(f)规定的雇员福利计划或捐赠基金; | |
| (g) | x | 按照240.13D-1(b)(1)(二)(g)的规定设立的母公司或控制人; | |
| (h) | ¨ | 《联邦存款保险法》(12U.S.C.1813)第3(b)条界定的储蓄协会; | |
| (i) | ¨ | 根据1940年《投资公司法》(15U.S.C.80A-3)第3(c)(14)条被排除在投资公司定义之外的教会计划; | |
| (j) | ¨ | a根据240.13d-1(b)(1)(ii)(j)规定的非美国机构; | |
| (k) | ¨ | 集团,按照240.13D-1(b)(1)(ii)(k).如果按照 240.13D-1(b)(1)(二)(j),请具体说明机构类型:________________________ |
|
| 项目4。 | 所有权。
|
||
| 封面页第5-11项已纳入作为参考 |
|||
| 项目5。 | 拥有一个阶级百分之五或更少的所有权。
|
||
| 如果提交本声明是为了报告报告人自本文提交之日起已不再是该类别证券5%以上的实益拥有人,请检查以下内容¨. | |||
| 项目6。 | 代表另一人拥有超过百分之五的所有权。
不适用 |
||
| 项目7。 | 母公司控股公司或控制人报告取得担保的子公司的识别和分类。
|
||
| 项目8。 | 组成员的识别和分类。
不适用 |
||
| CUSIP No.36257Y109 | 13g | 页9页中的6页 |
| 项目9。 | 集团解散通知书. 不适用 |
| 项目10。 | 认证. |
| 兹签字证明,据我所知和所信,上述证券是在正常业务过程中取得和持有的,不是为改变或影响证券发行人的控制权而取得和持有的,也不是为改变或影响证券发行人的控制权而取得和持有的,也不是与任何具有此种目的或效力的交易有关或作为该交易的参与者而持有的,但仅与240.14A-11规定的提名有关的活动除外。 | |
签字
经合理查询,并尽下列签字人所知和所信,下列签字人证明本声明所载资料真实、完整和正确。
2021年2月16日作为密封文书执行。
| 野村控股株式会社 | |
| /s/tutomu takemura | |
| 姓名:Tutomu Takemura | |
| 职称:高级董事总经理 | |
| 野村环球金融产品公司。 | |
| s/jonathan raiff | |
| 姓名:Jonathan Raiff | |
| 职称:高级董事总经理 |
| CUSIP No.36257Y109 | 13g | 页9页中的7页 |
证物索引
| 展品 | 展品 |
| a | 联合备案协议 |
| B | 子公司 |
证物a
联合备案协议
根据1934年《证券交易法》第13D-1(k)条的规定,以下所列个人或实体同意就发行人的证券代表本附表13G中的每一者进行联合申报,并进一步同意将本联合申报协议作为本附表13G的证物。作为证据,以下签署人谨此自2021年2月16日起执行本联合申报协议。
| 野村控股株式会社 | |
| /s/tutomu takemura | |
| 姓名:Tutomu Takemura | |
| 职称:高级董事总经理 | |
| 野村环球金融产品公司。 | |
| s/jonathan raiff | |
| 姓名:Jonathan Raiff | |
| 职称:高级董事总经理 |
| CUSIP No.36257Y109 | 13g | 页9页中的9页 |
证物b
子公司
野村环球金融产品公司是野村控股公司的全资子公司。