于2024年5月13日向美国证券交易委员会提交

表格PX14A6G

美国证券交易委员会

华盛顿特区20549

豁免征求意见通知书

（自愿提交）

注册人名称：特斯拉公司

豁免依赖者名称：股东研教协会（SHARE）

依赖豁免人士地址：加拿大M5V 3A8多伦多列治文街西401号401单元
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根据1934年《证券交易法》颁布的规则14a-6（g）（1）提交书面材料。根据规则条款，该申报人不需要提交，而是自愿提交的。

2024年5月13日

特斯拉公司（NASDAQ：TSLA）

项目9：

结社自由和集体谈判政策

我们敦促股东在2024年6月13日的特斯拉公司（“特斯拉”或“公司”）股东大会上投票支持第9项——要求采用和披露在其运营中维护劳工权利的不干涉和集体谈判政策（“政策”）的股东提案。股东提案由SOC Investment Group；Domini Impact Equity Fund、Folksam Group和Shareholder Association for Research and Education（“SHARE”）提交。

该提案呼吁特斯拉董事会采取一项政策，明确承诺不干涉和根据国际公认的结社自由和集体谈判方面的人权标准进行善意谈判。支持者之所以提出这一提议，是因为我们担心，对于寻求行使结社自由和集体谈判权的员工来说，特斯拉似乎一直采取的敌对立场，正在使公司及其长期股东面临重大的法律、声誉和运营风险。该政策将使公司与国际人权标准保持一致，明确其尊重结社自由和集体谈判权的承诺，并为管理层和董事会的合规提供实际指导。

根据国际劳工组织（ILO）和联合国全球契约，“雇主不应干预工人的结社决定，试图以任何方式影响他们的决定，或歧视那些选择结社的工人或作为其代表的工人。”¹干扰可能包括为组织设置障碍或障碍、恐吓或歧视加入工会的工人，或旨在阻止或劝阻工人加入工会的其他活动。其中一些工会回避策略可能属于灰色地带，在某些司法管辖区可能是合法的，但在实践中阻碍了员工自由行使权利，这违反了国际人权标准。²

虽然特斯拉去年修改了其全球人权政策（GHRP），以包括尊重工人组建和加入工会以及参与集体谈判的权利的承诺，但它这样做时存在重大的例外情况，这使其变得无效。其修订后的GHRP不清楚该公司将如何在当地标准与国际标准存在冲突的情况下采取行动。相比之下，拟议的政策包括明确承诺在劳工权利方面坚持最高标准。

确实，在修订后的GHRP公布仅仅几个月后，特斯拉就发现自己在瑞典卷入了一场旷日持久的罢工和抵制行动³和更广泛的北欧，⁴源于特斯拉拒绝就集体协议进行谈判。拟议的政策超越了尊重工人集体谈判权利的简单承诺，还包括公司承诺与已加入工会的员工进行善意和及时的谈判。

支持者敦促股东考虑以下事项并投票支持第9项，因为：

特斯拉不正当地将当地法律提升到高于国际标准的水平

2023年4月，特斯拉修订了其GHRP，明确提及员工自由联想和集体谈判的权利。然而，修订后的GHRP通过将国际标准服从国内法，致命地损害了其尊重劳工权利的表面承诺。

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¹国际劳工组织和联合国全球契约。“商业指南”2008。https://www.unglobalcompact.org/library/261

²https://foa-workersguide.ilo.org/node/50#：~：text=according%20to%20ILO%20key%20principles，with % 20freedo%20of%20association%20principles

³https://www.reuters.com/business/autos-transportation/tesla-strike-sweden-continues-union-says-contradicting-musk-2024-04-10/

⁴https://apnews.com/article/tesla-strike-union-sweden-labor-dispute-5124a0074f6b4c5b7f503b5353afe8b3

GHRP指出：

在符合当地法律的情况下，特斯拉尊重工人自行选择组建和加入工会的权利或选择克制或在适用的情况下组建和加入其他员工代表机构、集体谈判、进行和平集会的权利以及尊重工人不从事此类活动的权利……凡有国内法与国际人权标准不同的地方，我们将遵循更高的标准；凡有冲突的地方，我们将遵守国内法，同时寻求最大限度尊重国际人权的途径[强调补充]。⁵

由于特斯拉修订后的GHRP没有澄清如何区分“差异”和“冲突”，因此它几乎无法让投资者放心，该公司将在实践中遵守这样的承诺。如果我们来看特斯拉在瑞典的举动以求清晰，那么似乎特斯拉只在当地法律要求的情况下才遵守国际劳工标准。此外，在其对瑞典局势的报道中，路透社报道称，特斯拉有一项不签署集体谈判协议的政策⁶–直接违背在其GHRP中采取的立场的立场。

长期以来，联合国（UN）、经济合作与发展组织（OECD）以及其他颁布企业遵守人权承诺准则的国际组织都认识到国际劳工标准与当地劳动法不一致的可能性。这些准则无一例外地要求，如果国际法和国内法不同，公司必须遵守更高的标准。⁷

考虑到特斯拉的全球业务，这几点对其尤其相关，目前在美国、中国、德国、墨西哥和印度都有业务或扩张计划，这些地方的当地劳动法差异很大。在美国，其雇员和业务占大多数，国内劳动法与国际劳工标准的错位已被专家和从业人员反复指出，其中包括国际劳工组织美国雇主代表团的前高级法律顾问，他解释道：

[安]雇主向雇员就公司时间和场所进行选举前发言并拒绝工会要求有机会答复...或当管理层代表在各自工位向个别雇员发表反工会声明时..。这些都是干扰组织的形式，但根据NLRA [国家劳动关系法]是合法的。….根据第87号公约，这种雇主“言论自由”和NLRA允许的其他干预行为将是非法的。⁸

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⁵特斯拉的GHRP参考了联合国《世界人权宣言》（“UDHR”）、《联合国商业与人权指导原则》和《经济合作与发展组织跨国企业准则》，并在“尊重工作场所和平等机会”部分引用了国际劳工组织的标准。

⁶https://www.reuters.com/business/autos-transportation/swedish-union-blocks-tesla-components-dispute-intensifies-2023-11-24/
#：~：text = the % 20U.S. % 20Carmaker % 20has % 20a，all % 20companies % 20have % 20collective % 20agreements

⁷见《联合国商业与人权指导原则》，其中规定，“当国家法律低于国际公认人权的标准时，企业应尊重更高的标准，”https://www.ungpreporting.org/resources/the-ungps/；联合国人权事务高级专员的一份声明对此表示赞同，““……当国家法律和法规提供的人权保护水平低于国际公认的人权标准时，企业应以更高的标准运营，”https://www.ilo.org/actrav/events/WCMS 315488/lang--en/index.htm和经合组织关于跨国企业的指导方针，其中断言“如果企业遵循了国内法，这并不一定意味着它达到了《指导方针》的期..。[ T ]就所涉问题而言，对《指南》的期望可能超过国内义务，”OECD（2019），《关于具体实例的初步评估的国家联系点指南》，第18-19段（引用OECD《指南》（2011），第1章第2段和第四章评注，第38-39段），网址为https://mneguidelines.org/guide-for-national-contact-points-on-the-initial-assessment-of-specific-instances.pdf。

⁸见Edward E. Potter，《结社自由、组织权和集体谈判权：批准国际劳工组织第87号和第98号公约（1984）对美国法律和实践的影响》，第43页（强调原文）。

特斯拉面临侵犯工人结社自由和集体谈判权的可信指控

有证据表明，特斯拉在几个案例中未能达到美国国内法规定的合法性标准，更不用说达到更高的国际人权标准了。在美国，特斯拉多次被指控干涉工人权利。截至2023年12月，美国国家劳动关系委员会（NLRB）已就几起案件对特斯拉作出裁决；其他案件正在审理中。⁹最近的裁决提供了干涉工人结社自由的明确证据；自2023年4月特斯拉修改其GHRP以来，已向NLRB提出了指控干涉工人结社自由（尚未裁决）的额外指控。¹⁰

在这些案件发生之前，有一系列公开报告称，至少自2017年以来，特斯拉多次使用反工会策略来削弱工人加入或组建工会的能力，包括威胁和解雇一名试图组建工会的工人，¹⁶并报道称，该公司付钱给一家公关公司，以监视员工在社交媒体上的活动。¹⁷

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⁹https://www.theguardian.com/technology/2023/apr/01/elon-musk-broke-law-with-threat-to-tesla-workers-stock-options-court-rules；https://www.reuters.com/business/autos-transportation/tesla-broke-us-labor-law-by-silencing-workers-official-rules-2023-04-26

¹⁰见Case 16-CA-335110,2024年2月5日提交（德克萨斯州奥斯汀），指控胁迫性陈述、行动和解雇，以及其他指控；Case 12-CA-326855,2023年9月28日提交（佛罗里达州坦帕），指控报复、解雇和纪律，可在nlrb.gov查阅。

¹¹https://www.cnbc.com/2024/05/09/tesla-accused-by-nlrb-of-chilling-worker-unionizing-efforts-in-buffalo.html

¹²https://www.theverge.com/2023/4/27/23700463/tesla-nlrb-labor-violation-ruling-orlando-florida

¹³https://www.theguardian.com/technology/2023/apr/01/elon-musk-broke-law-with-threat-to-tesla-workers-stock-options-court-rules

¹⁴https://www.reuters.com/legal/government/tesla-appeal-over-musk-tweet-unions-tests-nlrb-authority-over-social-media-2024-01-25/

¹⁵https://www.washingtonpost.com/technology/2021/03/25/tesla-nlrb-ruling/

¹⁶https://www.cnbc.com/2017/04/25/workers-involved-in-union-activities-say-tesla-is-illegally-intimidating-them.html；https://www.theguardian.com/technology/2018/sep/10/tesla-workers-union-elon-musk；

¹⁷https://www.cnbc.com/2022/06/02/tesla-paid-pr-firm-to-surveil-employees-on-facebook-in-2017-union-push.html

毫无疑问，这些报告和裁决中描述的行为违反了国际劳工标准；正如国际劳工组织结社自由委员会所说：“……委员会认为，雇主以任何方式干预雇员行使其自由选择的方式积极参与将违反结社自由和不尊重工人的基本组织权利。”¹⁸在NLRB驳回其关于遵守当地劳动法的说法之前，特斯拉已经面临多次不利裁决，这强化了支持者的信念，即投资者将从全面实施的明确的不干涉政策中受益。

在欧洲，尽管目前的GHRP很高，但特斯拉面临的指控是，它拒绝与其柏林超级工厂的工会讨价还价，并且由于拒绝在瑞典讨价还价而引发了一波团结罢工。在特斯拉的最大市场、拥有11,000名员工的德国，工会IG Metall对该公司在欧洲的第一家超级工厂发生的事故和健康问题表示担忧，并报告称工人注册人数不断增加。尽管IG Metall的代表最近在该公司的工作委员会中赢得了多个席位，但特斯拉拒绝集体讨价还价。¹⁹2023年10月，瑞典全国10个地点的130名特斯拉机械师开始了罢工行动，以应对该公司拒绝进行集体谈判，禁止工人签署一项涵盖最低工资和性别平等等权利的协议。²⁰面对公司的抵制，来自整个经济体的瑞典工会开始了广泛的同情罢工，包括运输工人拒绝从特斯拉服务中心收集废物，邮政工人拒绝向公司投递邮件或特斯拉车辆的车牌，²¹以及拒绝扩建、维护、维修特斯拉充电站的服务人员。²²在至少一个社区，团结罢工已经停止了对一个特斯拉超级充电站站点的电力供应。²³团结行动已经蔓延到几个邻国，包括挪威、芬兰和丹麦的码头工人拒绝在各自港口卸下特斯拉产品。²⁴这就给特斯拉在这一关键市场保持有效运营带来了操作风险。

这两个案例都说明了在实践中特斯拉是如何使用较弱的当地法律来为违反国际劳工标准辩护的，即使这些法律并不限制一家公司遵守国际标准。在瑞典，集体协议是常态，估计每10个工人中就有9个被集体协议覆盖，²⁵特斯拉表示，它“遵循瑞典劳动力市场法规，但像许多其他公司一样，选择不签订集体协议。”²⁶

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¹⁸国际劳工组织结社自由委员会，控诉美国，第2683号案件，第357号报告（2010年6月），https://www.ilo.org/dyn/normlex/en/f？p=1000：50002：0：：NO：50002：P50002_COMPLAINT_TEXT_ID：2911727。

¹⁹https://www.bloomberg.com/news/articles/2024-03-20/german-union-falls-short-of-majority-at-key-tesla-plant-council；https://news.yahoo.com/tesla-rejects-calls-collective-wage-071336083.html

²⁰https://www.pionline.com/esg/tesla-urged-nordic-investors-change-course-over-labor-dispute

²¹特斯拉已起诉Postnord未交付车牌，听证会定于2024年8月举行：https://www.di.se/nyheter/rattegang-om-teslas-skyltar-drojer-till-augusti/。该公司不得不找到一种向购车者交付车牌的解决方法：https://www.di.se/live/tesla-rundar-strejken-fler-bilar-ut-pa-vagarna/

²²https://foreignpolicy.com/2024/01/29/sweden-tesla-unions-elonmusk/

²³https://sverigesradio.se/artikel/fackforbund-stoppar-teslas-ladstolpar-i-ljungby

²⁴https://maritime-executive.com/article/danish-and-norwegian-dockworkers-to-join-swedish-strike-against-tesla；https://toronto.citynes.ca/2023/12/20/teslas-swedish-labor-dispute-pits-anti-union-musk-against-scandinavian-worker-ideals/https://www.lemonde.fr/en/sweden/article/2024/02/21/swedish-tesla-strike-expands-to-include-charging-stations_6546395_213.html

²⁵https://www.cnn.com/2023/11/24/business/elon-musk-tesla-sweden-strikes/index.html

²⁶https://www.vice.com/en/article/5d9jvn/tesla-strike-europe-elon-musk-uaw

虽然特斯拉涉嫌违反美国劳动法以及拒绝在德国和瑞典进行集体谈判与该公司声明的尊重结社自由和集体谈判的承诺形成鲜明对比，但这些行为似乎与首席执行官Elon Musk的反工会言论非常吻合。马斯克关于股票期权的威胁性推文是上述案件的主题，这并不是这位CEO唯一一次公开对工会进行权衡。²⁷2023年11月，马斯克在与纽约时报的舞台上露面时表示，“我不同意工会的想法……我只是不喜欢任何能创造一种领主和农民之类的东西。”²⁸最后，值得注意的是，作为SpaceX的首席执行官，马斯克一直在提起诉讼，声称NLRA违宪，这一立场，再加上特斯拉声称其义务仅限于遵循当地法律，似乎会使该公司的结社自由和集体谈判协议在美国变得毫无用处。²⁹这些声明从高层定下了基调，至少在员工中造成一种看法，即组织工会会导致报复或歧视，从而侵犯了他们的结社自由和集体谈判权利。这也可能导致经理干预组织工作，因为他们担心，如果他们监管的工人表现出支持工会的迹象，他们也将面临负面后果。

上述证据表明，使用工会回避策略可能在公司的企业文化中很普遍。迫切需要一项明确、全面的政策，规定具体的行为标准，例如政策中概述的标准，以帮助指导管理层在工人权利问题上的决策，并更好地减轻相关风险。

对健康和安全缺陷以及敌对工作环境的指控越来越多

在美国，长期以来一直有报道称，特斯拉的安全违规行为高于行业平均水平，该公司少报了受伤情况。过去六年，新闻机构的曝光揭示，³⁰彭博，³¹今日美国，³²和德州观察家³³报告称，特斯拉少报和/或错误标注了其位于加利福尼亚州、内华达州和奥斯汀的工厂的受伤情况。此外，根据《德州观察家报》对联邦数据的分析，在2018年至2023年第一季度期间，特斯拉收到了美国职业安全与健康管理局（OSHA）的49次引用，共计116次安全违规。研究发现，这个数字是福特和通用汽车收到的引用次数总和的两倍，是违规次数的三倍。³⁴根据The Information对2022 OSHA数据的分析，在弗里蒙特，每12名特斯拉员工中，就有1人受伤。在特斯拉的奥斯汀运营部门，这一比例为21分之1。在这两个地点，大约每26名工人中就有一人因工伤而不得不休假或被重新分配，这比全国平均每38人中就有一人的情况要严重得多。³⁵最近，在德国，由于需要员工至少请三天病假的工伤事故数量异常多，特斯拉受到了密切关注。³⁶这些关于健康和安全缺陷的报告的普遍性指向了系统性失败。

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²⁷Telsa也在就这一裁决向全5^第巡回上诉法院，于2024年1月下旬听取口头辩论。https://www.reuters.com/legal/government/tesla-appeal-over-musk-tweet-unions-tests-nlrb-authority-over-social-media-2024-01-25/

²⁸https://toronto.citynes.ca/2023/12/20/teslas-swedish-labor-dispute-pits-anti-union-musk-against-scandinavian-worker-ideals/

²⁹https://www.reuters.com/technology/space/spacex-illegally-fired-workers-critical-elon-musk-us-labor-agency-says-2024-01-03/

³⁰https://revealnews.org/article/tesla-says-its-factory-is-safer-but-it-left-injuries-off-the-books/

³¹https://www.bloomberg.com/news/articles/2020-03-06/tesla-sent-incomplete-injury-reports-california-regulator-says

³²https://www.usatoday.com/depthent/news/investigations/2019/11/12/tesla-gigafactory-brings-nevada-jobs-and-housing-woes-worker-injuries-strained-ems/2452396001/

³³https://www.texasobserver.org/tesla-texas-worker-death-heat/

³⁴同上。

³⁵https://www.theinformation.com/articles/at-teslas-giant-texas-factory-injuries-and-safety-lapses-mount

³⁶https://www.stern.de/wirtschaft/tesla-gigafactory--schwere-verstoesse---wie-kann-das-in-deutschland-moeglich-sein--33861410.html；特斯拉柏林工厂工人因安全问题加入工会，公司否认报道-Impakter

特斯拉目前正在与美国平等就业机会委员会和加州民权部门分别提起的歧视诉讼作斗争。这些政府机构声称，特斯拉位于加利福尼亚州弗里蒙特的工厂工作环境恶劣。这些投诉详述了这些机构的调查结果，在经过长达数月的调查后，黑人特斯拉工人面临严重的种族歧视和骚扰。³⁷特斯拉还因相同问题面临近6000名现任和前任员工的集体诉讼。³⁸2023年，在陪审团裁定320万美元后，它解决了一起由个体工人提起的类似诉讼³⁹

结社自由和集体谈判权被认为是“授权权利”，因为它们赋予工人有效倡导其他与劳动相关的人权，包括享有安全、健康和非歧视的工作环境的权利。集体谈判协议通常包含不歧视和健康与安全相关条款。它们还提供了一个申诉程序，可以帮助工人通过公平的程序获得具体的健康和安全或歧视情况。事实上，研究表明，在加入工会的工作场所，歧视减少了，职业健康和安全结果更好。例如，美国的一项研究发现，职业死亡率增加了5%，而加入工会的人数下降了1%。⁴⁰一项针对英国工会和非工会工人的调查发现，与非长期（非工会）工人相比，长期工人（工会）报告的雇主种族骚扰和歧视案例更少。⁴¹

稳健的互不干涉、集体议价政策，守护长期股东价值

尽管最近进行了修订，但我们认为特斯拉的GHRP并未使管理层的行为与美国或欧洲的国际人权标准保持一致。公司未能与瑞典的员工集体谈判造成的运营和声誉影响迅速升级，说明了这些失败带来的潜在重大风险。通过加强政策、详细说明如何衡量合规性，以及提供机制来披露和解决违反人权承诺的行为，特斯拉将能够更好地降低与劳动力相关的风险，并受益于与有效的工会代表和集体谈判相关的积极的员工情绪和忠诚度。

如果您有任何问题，请通过scouturier-tanoh @ share.ca联系Sarah Couturier-Tanoh。

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³⁷https://www.eeoc.gov/newsroom/eeoc-sues-tesla-racial-harassment-and-retroportation和https://calcivilrights.ca.gov/2023/04/13/california-civil-rights-department-takes-tesla-to-court-over-failure-to-comply-with-investigative-subpoena-regarding-allegations-of-discrimination/

³⁸https://www.reuters.com/legal/tesla-must-face-class-action-claims-by-6000-workers-race-bias-case-2024-02-29/

³⁹https://www.cnbc.com/2024/03/15/tesla-settles-racial-discrimination-lawsuit.html

⁴⁰Zoorab，迈克尔。哈佛大学。“‘工作权’会危害健康权吗？工会对工作场所死亡人数的影响”2018年6月。访问：https://www.jstor.org/stable/26894399

⁴¹工人资本委员会。“共享繁荣：结社自由与集体谈判的投资者案例”2022年11月。第41页。访问：https://www.workerscapital.org/our-resources/shared-prosperity-the-investor-case-for-freedom-of-association-and-collective-bargain/

在2024年6月13日的特斯拉公司股东大会上，为第9项“要求采用并披露维护其运营中的劳工权利的不干涉和集体谈判政策的股东提案”投票“赞成”。

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