美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
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表格
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本期报告
根据1934年《证券交易法》第13或15（d）条
报告日期（最早报告事件的日期）：
2023年12月27日
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（在其章程中指明的注册人的确切名称）
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| （州或其他成立法团的司法管辖区 或组织） |
（委员会文件编号） | （I.R.S.雇主 识别号） |
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| （主要行政办公室地址） | （邮编） | |||||||||||||
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注册人的电话号码，包括区号：(
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| 根据该法第12（b）节登记的证券： | ||||||||
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| （班级名称） | （交易代码） | （注册的各交易所名称） | ||||||
| 如果表格8-K的提交旨在同时满足注册人在以下任何规定下的提交义务，请选中下面的相应框： | |||||||||||
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根据《证券法》第425条规定的书面通信（17 CFR 230.425） | ||||||||||
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根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）规则14a-12征集材料 | ||||||||||
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根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2（b））规则14d-2（b）进行的启动前通信 | ||||||||||
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根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4（c））规则13e-4（c）进行的启动前通信 | ||||||||||
| 用复选标记表明注册人是否为1933年《证券法》第405条（17 CFR § 230.405）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章17 CFR § 240.12b-2）中定义的新兴成长型公司。 | |||||
| 新兴成长型公司 |
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| 若为新兴成长型公司，请勾选注册人是否选择不使用延长的过渡期，以符合《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订的财务会计准则。 | ☐ | ||||||||||
| 项目1.01 | 签订实质性的最终协议。 | ||||
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2023年12月27日，Sterling Infrastructure, Inc.（“公司”）作为借款人，及其若干附属公司作为担保人（“附属公司担保人”），与作为其一方的金融机构作为贷款人（“贷款人”）及作为贷款人的行政代理人（“代理人”）的TERMA Bank N.A.订立日期为2023年12月27日的第五次信贷协议修订（“修订”），修订日期为2019年10月2日的某些信贷协议，此前经日期为2019年12月2日的某些信贷协议第一次修订，该信贷协议的某些第二次修订，日期为2021年6月28日，公司、附属公司担保人、贷款方及其代理人于2021年12月29日签署的若干信贷协议第三次修订及截至2023年6月5日签署的若干信贷协议第四次修订（「信贷协议」）。
该修正案修订了信贷协议，以便（其中包括）：（i）规定由贷款人向借款人提供本金总额为350,000，000美元的新的优先担保第一留置权定期贷款（“定期贷款”），除其他外，这些贷款将用于为修订前未偿还的定期贷款本金总额347,437，500美元进行再融资和全额预付，（ii）将到期日延长至4月2日，2026年，每笔定期贷款和本金总额不超过75,000，000美元的现有优先担保第一留置权循环信贷融资（开具信用证分限额75,000，000美元，周转额度贷款分限额15,000，000美元）（“循环信贷融资”，连同定期贷款，“信贷融资”），以及（iii）根据信贷协议的规定调整定期贷款的季度付款时间表，以考虑到到期日的延长。信贷融通项下的义务由公司和附属公司担保人的几乎所有资产作担保，但须遵守信贷协议允许的其他方的某些留置权和利益。
除本文所述外，信贷协议的重要条款保持不变，包括我们在截至2023年9月30日的季度的10-Q表格季度报告中所述的信贷便利、利率以及肯定和否定契约下的可用性。修订后，该公司有350,000，000美元的未偿还定期贷款本金总额，其循环信贷融资下没有未偿还的金额。
上述对修订的描述并不完整，而是通过引用对其整体进行限定，该文件作为附件 10.1提交并以引用方式并入本文。
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| 项目2.03 | 直接财务义务或注册人资产负债表外安排项下义务的设定。 | ||||
| 本报告表8-K的第1.01项下所列关于修订的信息通过引用并入本文。 | |||||
| 项目7.01 | 监管FD披露。 | ||||
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2023年12月28日，Sterling Infrastructure，Inc.发布新闻稿，宣布信贷协议第五修正案。本新闻稿的副本随本8-K表格当前报告一起提供，作为99.1的附件，并以引用方式并入本文。
本项目7.01中提供的信息不应被视为根据经修订的《1934年证券交易法》（“交易法”）第18条的目的“提交”，或以其他方式受该条的责任约束，除非注册人特别说明该信息将被视为根据《交易法》“提交”，也不应通过引用将其并入公司根据经修订的《交易法》或《1933年证券法》提交的任何文件中，但此类备案以引用方式通过明示引用纳入任何或所有此类信息的范围除外。
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| 项目9.01 |
财务报表及附件
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| 附件编号 | 说明 | |||||||
| 10.1 | ||||||||
| 99.1 | ||||||||
| 104 | 封面页交互式数据文件（嵌入内联XBRL文档中） | |||||||
| 签名 | ||
| 根据《1934年证券交易法》的要求，注册人正式授权下述代表人签署的情况下，代表人具有签署权。 | ||
| 斯特林基础设施公司。 | |||||||||||
| 日期： |
2023年12月28日
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签名： | /s/Ronald A. Ballschmiede | ||||||||
| Ronald A. Ballschmiede | |||||||||||
| 首席财务官 | |||||||||||