| 证券交易委员会 华盛顿特区20549 |
附表13d
根据1934年证券交易法
(修订编号15)
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Delcath Systems, Inc.
(发行人名称) |
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Delcath Systems, Inc.
(证券类别名称) |
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24661P807
(CUSIP号码) |
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Steven Salamon
15 Wellesley Street West,326套房 多伦多,A6,M5Y 0G7 4167910300 (获授权接收通知及通讯的人士的姓名、地址及电话号码) |
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12/31/2025
(需要提交本声明的事件发生日期) |
附表13d
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| CUSIP编号 |
24661P807
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| 1 | 报告人姓名
Rosalind Advisors,Inc。
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| 2 | 如果某个组的成员,请选中相应的框(请参阅说明) (a)
(b)
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||||||||
| 3 | SEC仅使用 | ||||||||
| 4 | 资金来源(见说明) |
||||||||
| 5 | 检查是否需要根据项目2(d)或2(e)披露法律程序![]() |
||||||||
| 6 | 公民身份或组织地
加拿大安大略省
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||||||||
| 每名报告人实益拥有的股份数目如下: |
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||||||||
| 11 | 每个报告人实益拥有的总金额
6,719,993.00
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||||||||
| 12 | 检查第(11)行的合计金额是否不包括某些股份(见说明)![]() |
||||||||
| 13 | 第(11)行以金额表示的类别百分比
9.9 %
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| 14 | 报告人类型(见说明)
CO
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附表13d
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| CUSIP编号 |
24661P807
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| 1 | 报告人姓名
萨拉蒙·史蒂文A J
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||||||||
| 2 | 如果某个组的成员,请选中相应的框(请参阅说明) (a)
(b)
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||||||||
| 3 | SEC仅使用 | ||||||||
| 4 | 资金来源(见说明)
OO
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||||||||
| 5 | 检查是否需要根据项目2(d)或2(e)披露法律程序![]() |
||||||||
| 6 | 公民身份或组织地
加拿大安大略省
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||||||||
| 每名报告人实益拥有的股份数目如下: |
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||||||||
| 11 | 每个报告人实益拥有的总金额 |
||||||||
| 12 | 检查第(11)行的合计金额是否不包括某些股份(见说明)![]() |
||||||||
| 13 | 第(11)行以金额表示的类别百分比
9.9 %
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||||||||
| 14 | 报告人类型(见说明)
在
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附表13d
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| CUSIP编号 |
24661P807
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| 1 | 报告人姓名
阿哈伦·吉尔
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||||||||
| 2 | 如果某个组的成员,请选中相应的框(请参阅说明) (a)
(b)
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||||||||
| 3 | SEC仅使用 | ||||||||
| 4 | 资金来源(见说明)
OO
|
||||||||
| 5 | 检查是否需要根据项目2(d)或2(e)披露法律程序![]() |
||||||||
| 6 | 公民身份或组织地
加拿大安大略省
|
||||||||
| 每名报告人实益拥有的股份数目如下: |
|
||||||||
| 11 | 每个报告人实益拥有的总金额 |
||||||||
| 12 | 检查第(11)行的合计金额是否不包括某些股份(见说明)![]() |
||||||||
| 13 | 第(11)行以金额表示的类别百分比
9.9 %
|
||||||||
| 14 | 报告人类型(见说明)
在
|
附表13d
|
| CUSIP编号 |
24661P807
|
| 1 | 报告人姓名
Rosalind Master Fund L.P。
|
||||||||
| 2 | 如果某个组的成员,请选中相应的框(请参阅说明) (a)
(b)
|
||||||||
| 3 | SEC仅使用 | ||||||||
| 4 | 资金来源(见说明) |
||||||||
| 5 | 检查是否需要根据项目2(d)或2(e)披露法律程序![]() |
||||||||
| 6 | 公民身份或组织地
开曼群岛
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| 每名报告人实益拥有的股份数目如下: |
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| 11 | 每个报告人实益拥有的总金额
2,871,335.00
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||||||||
| 12 | 检查第(11)行的合计金额是否不包括某些股份(见说明)![]() |
||||||||
| 13 | 第(11)行以金额表示的类别百分比
4.4 %
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| 14 | 报告人类型(见说明)
PN
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附表13d
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| CUSIP编号 |
24661P807
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| 1 | 报告人姓名
Rosalind Opportunities Fund I L.P。
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||||||||
| 2 | 如果某个组的成员,请选中相应的框(请参阅说明) (a)
(b)
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||||||||
| 3 | SEC仅使用 | ||||||||
| 4 | 资金来源(见说明) |
||||||||
| 5 | 检查是否需要根据项目2(d)或2(e)披露法律程序![]() |
||||||||
| 6 | 公民身份或组织地
加拿大安大略省
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||||||||
| 每名报告人实益拥有的股份数目如下: |
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| 11 | 每个报告人实益拥有的总金额
3,530,215.00
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| 12 | 检查第(11)行的合计金额是否不包括某些股份(见说明)![]() |
||||||||
| 13 | 第(11)行以金额表示的类别百分比
4.9 %
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| 14 | 报告人类型(见说明)
PN
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附表13d
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| 项目1。 | 证券和发行人 |
| (a) | 证券类别名称:
Delcath Systems, Inc.
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| (b) | 发行人名称:
Delcath Systems, Inc.
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| (c) | 发行人主要执行办公室地址:
566 QUEENSBURY AVENUE,566 QUEENSBURY AVENUE,QUEENSBURY,Ontario,Canada,12804。
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| 项目2。 | 身份和背景 |
| (a) |
(a)本声明由以下人员提交:(i)Rosalind Advisors,Inc.(ROFI & RMF的顾问)(ii)Rosalind Master Fund L.P.(RMF)(iii)Rosalind Opportunities Fund I LP(ROFI)(iv)Steven Salamon(顾问的总裁兼投资组合经理)(v)Gil Aharon(顾问的秘书和投资组合经理)上述每一人被称为报告人,并统称为报告人。每个报告人都是该特定联合提交协议的缔约方,详见项目7。据此,报告人特此提交一份联合附表13D。
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| (b) |
主要办公室地址,如无,则为Rosalind Advisors,Inc.和Rosalind Opportunities Fund I L.P. 15 Wellesley Street West Suite 326,Toronto,Ontario M4Y 0G7 Canada Rosalind Master Fund L.P. P.O. Box 309 Ugland House,Grand Cayman KY1-1104,Cayman Islands Steven Salamon 15 Wellesley Street West Suite 326,Toronto,Ontario M4Y 0G7 Canada Gil Aharon 15 Wellesley Street West Suite 326,Toronto,Ontario M4Y 0G7 Canada
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| (c) |
Rosalind Advisors,Inc.的主要业务是作为投资咨询公司运营并进行公共股权投资。Salamon先生的主要职业是担任为ROFI & RMF提供建议的Rosalind Advisors,Inc.的投资组合经理和总裁。
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| (d) |
没有任何举报人在最近五年内因刑事诉讼被定罪(不包括交通违法或类似轻罪)。
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| (e) |
在过去五年中,没有任何报告人曾是有管辖权的司法或行政机构的民事诉讼的当事方,并且由于该诉讼而受到或正在受到禁止未来违反、禁止或强制开展受联邦或州证券法约束的活动的判决、法令或最终命令的约束,或发现与此类法律相关的任何违反行为。
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| (f) |
Salamon先生和Aharon先生是加拿大公民,居住在安大略省
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| 项目3。 | 资金来源和金额或其他考虑 |
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不适用
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| 项目4。 | 交易目的 |
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现将第4项修改补充如下:2020年5月6日,根据董事会聘任协议条款,发行人董事会(董事会)将构成董事会的董事人数增加至八名成员,并选举Steven Salamon和Gilad Aharon为发行人的独立董事,以填补因董事人数增加而产生的空缺。Salamon先生当选为III类董事,任期计划在2024年年度股东大会上届满,Aharon博士当选为I类董事,任期计划在2025年年度股东大会上届满。
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| 项目5。 | 发行人的证券权益 |
| (a) |
实益拥有的金额:第5(a)至(c)项要求的截至需要提交本声明的事件发生之日的信息在封面页的第7至13行中为每个报告人列出,并通过引用为每个此类报告人并入本文。封面第13行为每个报告人规定的百分比是基于截至2025年10月27日已发行和流通的35,313,718股普通股,根据10-Q申报,受制于阻滞剂(定义见下文)。根据(i)载有报告优先股条款的指定证书的条款,报告人不能在报告人在任何此类转换后将实益拥有超过9.99%的已发行普通股股份(优先股阻滞剂)的范围内转换所报告的优先股,以及(ii)报告的认股权证,报告人不能在任何此类行使后将实益拥有的范围内行使所报告的认股权证,超过4.99%的普通股流通股(认股权证阻滞剂和与优先股阻滞剂合称阻滞剂),以及封面第11行为每个报告人规定的百分比使阻滞剂生效。因此,截至需要提交本声明的事件发生之日,由于阻制者,报告人未能行使所有已报告的优先股或任何已报告的认股权证。Rosalind Advisors,Inc.是ROFI和RMF的投资顾问,可被视为ROFI和RMF所持股份的实益拥有人。Steven Salamon是顾问公司的投资组合经理,可被视为RMF持有的优先股股份的实益拥有人,以及所持有的已报告认股权证(受认股权证阻止者约束)的基础。尽管有上述规定,顾问和Salamon先生否认对任何此类股份的实益所有权。amon否认对任何此类股份的实益所有权。
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| (b) |
不适用
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| (c) |
不适用
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| (d) |
不适用
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| (e) |
不适用
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| 项目6。 | 与发行人的证券有关的合同、安排、谅解或关系 |
|
不适用
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| 签名 | |
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经合理查询并尽本人所知所信,本人对本声明所载信息的真实、完整、正确进行认证。
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