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SEC表格4 SEC表格4
表格4 美国证券交易委员会
华盛顿特区20549

实益拥有权变动表

根据1934年《证券交易法》第16(a)条提交
或1940年《投资公司法》第30(h)条
OMB批准
OMB编号: 3235-0287
估计平均负担
每次响应时间: 0.5
x
如果不再受第16节约束,请选中此框。表格4或表格5的义务可以继续。指令1(b)。
1.报告人的姓名和地址*
卡布雷尔·埃莉诺P

(最后) (第一) (中间)
Navistar International Corporation
2701Navistar Drive

(街)
莱尔 IL 60532

(城市) (州) (邮政编码)
2.发行人名称股票代码或交易代码
纳威斯塔国际公司[资产净值]
5.报告人与发行人的关系
(勾选所有适用项)
董事 10%所有者
x 官员(在下面给出头衔) 其他(请在下面指定)
公司秘书
3.最早交易日期(月/日/年)
07/01/2021
4.如果修改,原始提交日期(月/日/年)
6.个人或联合/团体备案(检查适用行)
x 由一个报告人填写的表格
由一个以上报告人填写的表格
表I-收购,处置或实益拥有的非衍生证券
1.证券名称(Instr.3) 2.交易日期(月/日/年) 2A.视为执行日期(如果有)(月/日/年) 3.交易代码(Instr.8) 4.获得(a)或处置(d)的证券(Instr.3、4和5) 5.报告交易后实益拥有的证券数量(Instr.3和4) 6.所有权表格:直接(d)或间接(i)(Instr.4) 7.间接实益拥有的性质(Instr.4)
代码 v 金额 (a)或(d) 价格
普通股 07/01/2021 d(1) 2,706 d $44.5(1) 0 d
表II-收购,处置或实益拥有的衍生证券
(例如认沽期权,看涨期权,认股权证,期权,可转换证券)
1.衍生证券标题(Instr.3) 2.衍生证券的转换或行使价 3.交易日期(月/日/年) 3A.视为执行日期(如果有)(月/日/年) 4.交易代码(Instr.8) 5.获得(a)或处置(d)的衍生证券数量(Instr.3、4和5) 6.可行使日期和到期日(月/日/年) 7.衍生证券基础证券的名称和金额(Instr.3和4) 8.衍生证券的价格(Instr.5) 9.报告交易后实益拥有的衍生证券数量(Instr.4) 10.所有权表格:直接(d)或间接(i)(Instr.4) 11.间接实益拥有的性质(Instr.4)
代码 v (a) (d) 可行使日期 到期日 标题 股份数量或数目
限制库存单位 (2) 07/01/2021 d(3) 356 (3) (3) 普通股 356 $44.5(3) 0 d
答复说明:
1.根据日期为2020年11月7日的某些协议和合并计划(以下简称“合并协议”),由特拉华州的一家公司(以下简称“发行人”),Traton SE,一家欧洲公司(以下简称“Traton”)和Dusk Inc.之间的Navistar International Corporation,特拉华州的一家公司和Traton的全资间接子公司(“合并子公司”),合并子公司与发行人合并并合并为发行人(“合并”),发行人继续作为幸存的公司和Traton的间接子公司(“幸存的公司”)。合并的结果是,每股发行人普通股被自动转换为获得等于44.50美元的现金的权利(“合并对价”)。
2.每个限制性股票单位(RSU)代表有权收取按1比1转换的Navistar普通股的现金等价物。
3.根据合并协议,每个RSU被取消,并转换为获得等于(a)$44.50乘以(b)该奖励所涉及的发行人普通股总数的产品的现金量的权利。这些RSU来自2019年2月13日授予的1,068股股票,这些股票已于2020年2月13日以现金支付356股;以及2021年2月13日的356股;其余356股已根据合并结算,计划于2022年2月13日归属并支付。
备注:
埃莉诺·卡布雷尔 07/02/2021
**报告人签名 日期
提醒:对于直接或间接实益拥有的每类证券,在单独的一行上进行报告。
*如果表格是由多个报告人提交的,指令4(b)(v)。
**故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违法行为18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(a)。
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不够,程序说明6。
除非表单显示当前有效的OMB号,否则对此表单中包含的信息收集做出响应的人员无需做出响应。