美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格8-K
当前报告
依照第13或15（d）条的规定）
1934年证券交易法
报告日期（最早事件报告日期）：2023年11月3日（2023年10月30日）
（注册人的确切名称在其章程中指明）
|
|
|
|
||
| （国家或其他管辖权 公司注册） |
（佣金 文件编号） |
（IRS雇主 身份证号） |
圣迭戈，加利福尼亚州 92121
（主要行政办事处地址）（邮编）
登记员的电话号码，包括区号：（858）203-4100
不适用
（如自上次报告后有所更改，则为原名称或原地址）
如果提交8-K表格的目的是同时满足注册人根据以下任何规定承担的提交义务，请选中下面的相应方框：
|
|
根据《证券法》第425条发出的书面信函（17 CFR 230.425） |
|
|
根据《交易法》第14a-12条征集材料（17 CFR 240.14a-12） |
|
|
根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2（b））第14d-2（b）条规定的启动前通信 |
|
|
根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4（c））规则13e-4（c）进行的启动前通信） |
根据该法第12（b）节登记的证券：
| 各类名称 | 交易符号 | 注册的每个交易所的名称 | ||
|
|
|
不适用 |
用复选标记表明注册人是否为1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所界定的新兴成长型公司。
新兴成长型公司¨
如果是一家新兴成长型公司，请勾选注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）节规定的任何新的或经修订的财务会计准则。¨
项目1.01。签订实质性的最终协议。
背景
如前所述，2023年2月13日，索伦托医疗公司（“Sorrento”或“公司”）及其全资直接子公司Scintilla Pharmaceuticals，Inc.（连同公司，“债务人”）根据《美国破产法》第11章（“破产法”）在德克萨斯州南区美国破产法院（“破产法院”）启动了自愿程序。债务人的第11章诉讼在索伦托医疗公司等人案件编号23-90085（CML）（“第11章案件”）的标题下共同进行。债务人继续按照《破产法》的适用条款和破产法院的命令经营其业务。
如先前所披露，并如2023年4月14日破产法院的最终命令所述，债务人一直在进行双轨操作：（一）可能通过第11章重组计划筹集债务、股权或混合融资或完成重组交易的融资过程；（二）根据《破产法》第363条出售或处置债务人全部或任何部分资产的营销过程，包括（x）债务人在其非债务人子公司的股权和（y）债务人的其他资产。
The ImmuneOncia APA
2023年10月30日，Sorrento和Yuhan Corporation（“买方”）签订了该特定资产购买协议（“APA”），根据该协议，买方同意收购ImmuneOncia Therapeutics Inc.（“ImmuneOncia”）的（i）22,665，440股普通股（“ImmuneOncia普通股”），ImmuneOncia Therapeutics Inc.（“ImmuneOncia”）是一家根据大韩民国法律正式组建的公司，是Sorrento和买方之间的合资企业，代表Sorrento在ImmuneOncia合资企业中的全部股份，以及（ii）某些相关专利（“所购专利”）、技术、库存，索伦托与ImmuneOncia合资企业有关的账簿、记录和合同（统称，连同ImmuneOncia普通股和所购专利，即“所购资产”），以换取总额为2000万美元的现金和买方承担APA中进一步描述的某些债务，所有这些都须经破产法院批准。
在破产法院于2023年11月1日举行听证会后，破产法院下达了最终命令（“销售令”），批准ImmuneOncia销售。
根据APA的条款，买方于2023年11月2日向Sorrento支付（或安排支付）1800万美元（其中200万美元将从代管账户支付给Sorrento），减去约80万美元的预扣税款。Sorrento预计，买方将在向所购专利的相关司法管辖区的专利局提交某些知识产权转让文件后，根据APA向Sorrento支付剩余的200万美元。
在ImmuneOncia销售结束的同时，Sorrento和买方于2023年11月2日与买方签订了一份制造技术转让协议（“技术转让协议”），据此，Sorrento同意协助买方将技术转让至买方指定的制造设施，以便于买方在ImmuneOncia销售结束后生产某种产品。
上述《ImmuneOncia APA》和《转让协定》的摘要全部参照这类协定的全文加以限定。ImmuneOncia APA和技术转让协议的副本分别作为附件 2.1和附件 10.1附于本报告表8-K，并以引用方式并入本文。
项目2.01。资产收购或处置的完成。
2023年11月2日，公司按照ImmuneOncia APA的规定，完成了向买方出售所购资产的交易。本报告表8-K中与ImmuneOncia相关的上述项目1.01中的信息以引用方式并入本文。
关于前瞻性陈述的警示性声明
这份8-K表格的当前报告包括某些并非历史事实的陈述，但出于1995年《美国私人证券诉讼改革法案》安全港条款的目的，这些陈述是前瞻性陈述。前瞻性陈述通常伴随着诸如“相信”、“可能”、“将”、“估计”、“继续”、“预期”、“打算”、“预期”、“应该”、“将”、“计划”、“预测”、“潜在”、“似乎”、“寻求”、“未来”、“展望”等词语，以及预测或指示未来事件或趋势或不是历史事件陈述的类似表述。前瞻性陈述包括关于买方根据ImmuneOncia APA为索伦托支付的剩余采购价格提供资金的预期时间的陈述。该公司的实际结果或结果以及某些事件发生的时间可能与任何前瞻性陈述中讨论的有很大不同。这些陈述是基于各种假设和公司管理层目前的预期，而不是对实际业绩的预测。这些前瞻性陈述仅供说明之用，并不是作为保证、保证、预测或对事实或可能性的明确陈述，也不应被任何投资者所依赖。
实际事件和情况很难或不可能预测，而且会与假设不同。许多实际事件和情况是公司无法控制的。这些前瞻性陈述受到一些风险和不确定性的影响，包括公司是否有能力有效利用出售所购资产所得的任何收益来支持其业务；公司是否有能力获得退出融资，是否有能力实施重组计划，是否有能力退出第11章案件；以及公司截至12月31日止年度的10-K表格年度报告中讨论的那些因素，2022年及以后提交给美国证券交易委员会（“SEC”）的10-Q表格季度报告，每个案例的标题为“风险因素”，以及公司提交给或将提交给SEC的其他文件。如果风险成为现实或假设被证明不正确，实际结果可能与这些前瞻性陈述所暗示的结果存在重大差异。可能存在本公司目前不知道或本公司目前认为不重要的其他风险，这些风险也可能导致实际结果与前瞻性陈述中包含的结果不同。此外，前瞻性陈述反映了公司对未来事件的预期、计划或预测，以及截至本文发布之日的观点。该公司预计，随后的事件和发展将导致其评估发生变化。然而，尽管公司可能会选择在未来的某个时刻更新这些前瞻性陈述，但公司明确表示不承担这样做的义务。这些前瞻性陈述不应被视为代表公司在本文件日期之后的任何日期的评估。因此，不应过分依赖前瞻性陈述。
项目9.01。财务报表及附件。
（d）展品。
| 2.1* | 2023年10月30日Yuhan公司与索伦托医疗公司签订的资产购买协议 |
| 10.1 | 2023年11月2日Yuhan公司与索伦托医疗公司签订的制造技术转让协议 |
| 104 | 封面页交互式数据文件，采用内联可扩展业务报告语言（iXBRL）格式化。 |
*根据S-K条例第601（a）（5）项，本协议的某些附表、展品和类似附件已被省略。任何省略的展品或其他附件的副本将应要求向证券交易委员会提供补充。
签名
根据《1934年证券交易法》的要求，注册人正式授权下述代表人签署的情况下，代表人具有签署权。
| 索伦托医疗公司 | ||
| 日期：2023年11月3日 | 签名： | Mohsin Y. Meghji |
| 姓名：Mohsin Y. Meghji | ||
| 职衔：首席改组干事 | ||