SC 13D/A 1 gamco _ 13.htm

证券交易委员会
华盛顿特区20549

附表13D

根据1934年《证券交易法》（第13号修正案）

GAMCO Investors, Inc.

（发行人名称）

A类普通股

（证券类别名称）

_______361438104_________

（CUSIP号码）

GAMCO Investors, Inc.
一个企业中心
Rye，纽约10580-1435

梅森街191号

康涅狄格州格林威治10580

(914) 921-5000

（获授权接收通知及通讯的人的姓名、地址及电话号码）

______________________2022年11月7日________________________

（需要提交本声明的事件发生日期）

如申报人先前已在附表13G上提交一份报表，以报告属本附表13D标的的收购事项，而正因§ § 240.13d-1（e）、240.13d-1（f）或240.13d-1（g）而提交本附表，请勾选以下方框。

1	报告人姓名 GGCP公司。
2	如果某个组的成员选中相应的框（见说明书）（a）TERM0 （b）TERM0
3	仅用于秒
4	资金来源（见说明）无
5	如根据项目2要求披露法律程序，则勾选复选框（d）或2（e)☐
6	公民身份或组织地点怀俄明州
数目股份有益的拥有按每个报告人随着		: 7 : : :	唯一投票权 3,040,341 （见项目5）
		: 8 : : :	共同投票权无
		: 9 : : :	唯一决定权 3,040,341 （见项目5）
		:10 : : :	共同处置权无
11	每个报告人实益拥有的总金额 3,040,341 （见项目5）
12	如果第（11）行中的总量排除了某些股份，则选中该复选框 ⌧ （见说明书）
13	（11）行中以金额表示的类的百分比） 44.6%(1)
14	报告人类型（见说明书）慧聪，CO

（1）考虑到报告人对发行人B类股份的所有权（每股10票），报告人对发行人94.5%的普通股拥有合并投票权。见项目5。

1	报告人姓名 GGCP控股有限公司
2	如果某个组的成员选中相应的框（见说明书）（a）TERM0 （b）TERM0
3	仅用于秒
4	资金来源（见说明）无
5	如根据项目2要求披露法律程序，则勾选复选框（d）或2（e)☐
6	公民身份或组织地点特拉华州
数目股份有益的拥有按每个报告人随着		: 7 : : :	唯一投票权 3,018,035 （见项目5）
		: 8 : : :	共同投票权无
		: 9 : : :	唯一决定权 3,018,035 （见项目5）
		:10 : : :	共同处置权无
11	每个报告人实益拥有的总金额 3,018,035 （见项目5）
12	如果第（11）行中的总量排除了某些股份，则选中该复选框 ⌧ （见说明书）
13	（11）行中以金额表示的类的百分比） 44.3%(2)
14	报告人类型（见说明书）慧聪，CO

（2）考虑到报告人对发行人B类股份的所有权（每股10票），报告人对发行人94.5%的普通股拥有合并投票权。见项目5。

1	报告人姓名 Gabelli & Company Investment Advisers，Inc。
2	如果某个组的成员选中相应的框（见说明书）（a）TERM0 （b）TERM0
3	仅用于秒
4	资金来源（见说明）无
5	如根据项目2要求披露法律程序，则勾选复选框（d）或2（e)☐
6	公民身份或组织地点特拉华州
数目股份有益的拥有按每个报告人随着		: 7 : : :	唯一投票权 816,501 （见项目5）
		: 8 : : :	共同投票权无
		: 9 : : :	唯一决定权 816,501 （见项目5）
		:10 : : :	共同处置权无
11	每个报告人实益拥有的总金额 816,501 （见项目5）
12	如果第（11）行中的总量排除了某些股份，则选中该复选框 ⌧ （见说明书）
13	（11）行中以金额表示的类的百分比） 12.0%(3)
14	报告人类型（见说明书） CO

（3）考虑到发行人已发行的B类股份（每股10票），报告人对发行人普通股的0.4%拥有合并投票权。见项目5。

1	报告人姓名 Associated Capital Group, Inc.
2	如果某个组的成员选中相应的框（见说明书）（a）TERM0 （b）TERM0
3	仅用于秒
4	资金来源（见说明）无
5	如根据项目2要求披露法律程序，则勾选复选框（d）或2（e)☐
6	公民身份或组织地点特拉华州
数目股份有益的拥有按每个报告人随着		: 7 : : :	唯一投票权 1,601,591 （见项目5）
		: 8 : : :	共同投票权无
		: 9 : : :	唯一决定权 1,601,591 （见项目5）
		:10 : : :	共同处置权无
11	每个报告人实益拥有的总金额 1,601,591 （见项目5）
12	如果第（11）行中的总量排除了某些股份，则选中该复选框 ⌧ （见说明书）
13	（11）行中以金额表示的类的百分比） 23.5%(4)
14	报告人类型（见说明书） CO

（4）考虑到发行人已发行的B类股份（每股10票），报告人对发行人普通股的0.8%拥有合并投票权。见项目5。

1	报告人姓名 Mario J. Gabelli
2	如果某个组的成员选中相应的框（见说明书）（a）TERM0 （b）TERM0
3	仅用于秒
4	资金来源（见说明）自动对焦
5	如根据项目2要求披露法律程序，则勾选复选框（d）或2（e)☐
6	公民身份或组织地点美国
数目股份有益的拥有按每个报告人随着		: 7 : : :	唯一投票权 3,048,983 （见项目5）
		: 8 : : :	共同投票权无
		: 9 : : :	唯一决定权 3,048,983 （见项目5）
		:10 : : :	共同处置权无
11	每个报告人实益拥有的总金额 3,048,983 （见项目5）
12	如果第（11）行中的总量排除了某些股份，则选中该复选框 ⌧ （见说明书）
13	（11）行中以金额表示的类的百分比） 44.7% (5)
14	报告人类型（见说明书） IN

（5）考虑到报告人对发行人B类股份的所有权（每股10票），报告人对发行人96.8%的普通股拥有合并投票权。见项目5。

解释性说明：GAMCO Investors, Inc.（“发行人”）A类普通股附表13D的第13号修正案现由以下签署人代表公司提交，以修订原于2013年2月6日提交的经修订的附表13D（“附表13D”）。除非另有说明，所有在此使用但未在此定义的大写术语应具有附表13D中所述的相同含义。

项目1。

担保和发行人

项目1全文修正和重述如下：

本声明所涉及的股本证券类别的名称为发行人的A类普通股，每股面值0.00 1美元（“A类股票”）。A类股票在OTCQX平台交易，股票代码为“GAMI”。Mario J. Gabelli（“Mario Gabelli”）被视为发行人的控制人，因为他拥有GGCP，Inc.（“GGCP”）的多数表决权股份和股本，该公司是一家怀俄明州的私人控股公司，通过GGCP Holdings，LLC（“GGCP Holdings”），拥有发行人的多数表决权股份和多数股本。发行人主要执行官的地址为GAMCO Investors, Inc.，One Corporate Center，Rye，New York，10580-1435。

项目2。

身份和背景

项目2全文修正和重述如下：

该声明由Mario Gabelli和他直接或间接控制的各实体提交。

，以及-本声明由以下一人或多人提交：Gabelli Foundation，Inc.（“Foundation”）、GGCP、GGCP Holdings、Gabelli & Company Investment Advisers，Inc.（“GCIA”）、Associated Capital Group, Inc.（“AC”）和Mario Gabelli。上述签署本附表13D的人以下称为“报告人”。

GGCP为自己的账户进行投资，是GGCP控股公司多数股权的管理成员和持有者。GCIA是Associated Capital Group, Inc.（AC）的100%控股子公司，后者是一家在纽约证交所上市的公司，于2015年11月30日被发行人分拆出来。AC通过GCIA从事另类投资管理和机构研究服务业务。Mario Gabelli也被视为AC的控制人，因为他拥有GGCP的多数表决权股份和股本，GGCP通过GGCP控股，拥有AC的多数表决权股份和多数股本。

发行人是各种从事证券业务的公司的母公司，包括管理注册投资公司和单独管理的账户。

Mario Gabelli是发行人的董事长、联席首席执行官、首席投资官和控股股东。Mario Gabelli是AC的执行主席兼首席执行官。Mario Gabelli也是GGCP的控股股东、首席执行官和董事。Mario Gabelli也是GGCP控股公司的成员，并拥有GGCP控股公司的利润权益。

基金会是一个私人基金会。Mario Gabelli是基金会的主席、受托人和投资经理。

报告人不承认他们是一个群体。

Mario Gabelli的营业地址是191Mason Street，Greenwich，CT 06830。GGCP是一家怀俄明州的公司，其主要营业地点位于格林威治梅森街189号，邮编06830。GGCP控股公司是一家特拉华州有限责任公司，其主要营业地点位于格林威治梅森街189号，邮编06830。AC和GCIA是特拉华公司，其主要业务办事处位于格林威治梅森街191号，邮编06830。

有关附表13D的指示C所要求的与上述实体的执行干事和董事（统称“被覆盖人员”）有关的资料，请参阅附表I作为附件，并以引用方式并入本文。

-–在过去五年中，没有一个报告人，曾在刑事诉讼中被定罪（不包括违反交通规则或类似的轻罪），或曾是有管辖权的司法或行政机构的民事诉讼的当事方，并因该诉讼而受到或将受到判决，禁止未来违反、禁止或强制执行受联邦或州证券法约束的活动的法令或最终命令，或发现任何违反此类法律的行为。

–每个报告人都是美国公民。

项目4。

交易目的

项目4的相关部分修正如下：

Mario Gabelli担任发行人联席首席执行官兼董事会主席。如上文项目1所披露，Gabelli先生也被视为发行人的控制人。因为前面所说的，任何时候的报告人在履行与发行人有关的职责的正常过程中，或作为发行人的投资者，可能会不时就发行人的业务提出建议或采取行动，包括：改变发行人目前的董事会或管理层，包括改变董事人数或任期或填补董事会现有空缺的任何计划或提议；发行人的业务和经营；发行人的股票回购；发行人的分配，包括金额，化妆及其时间安排；发行人对现有或新类别证券的任何新发行的条款；资产出售；发行人章程或章程或与之相对应的文书的变更或可能妨碍任何人取得发行人控制权的其他行动；以及任何该等其他事项。报告人提出的任何此种建议或行动可根据报告人对其最佳利益的看法、其对发行人的义务（在适用法律或协议要求的范围内）以及考虑到（i）发行人财务状况的其他因素，发行人董事会未来采取的行动、发行人普通股或其他股本或债务证券的价格水平和（ii）一般经济、政治或行业状况，包括证券市场的状况，或法律、规则、条例或习俗的变化，以及任何其他条件或条件的变更，由报告人自行决定。尽管这些提议或活动都不会对报告人关于其对发行人的控制的计划造成重大改变，但报告人将不会对本附表13D提出反映这一点的修正案。

报告人打算根据报告人认为与其投资决定相关的各种因素，包括但不限于发行人的财务状况和战略方向、发行人普通股的价格水平，持续审查其在发行人的投资，在证券市场条件和一般经济、行业条件下，报告人可以决定购买额外的证券，出售部分或全部证券，或继续持有其现有的证券头寸进行投资。

除上述情况外，没有任何报告人有任何与附表13D项目4（a）至（j）条所指明的任何交易、变更或事件有关或可能导致的现有计划或提案。

项目5。	在发行人证券中的权益

项目5的相关部分修正如下：

(a) 在2022年11月7日发布的《发行人季度报告》中披露，在2022年7月1日至2022年9月30日期间，公司回购了491,093股股票，从而导致报告人的持股比例增加。本报告封面第7至13行所载关于各报告人对A类股份实益拥有权的信息以引用方式并入本文。在此提交的所有封面中，第13行中列出的百分比是根据发行人于2022年11月7日提交的截至2022年6月30日的季度季度报告中报告的6813840股A类流通股计算得出的。此外，本文件封面第7至13行所载关于各报告人对A类股份实益拥有权的信息假定GGCP控股公司将599,943股可转换B类股份转换为A类股份。Mario Gabelli被视为对每个报告人实益拥有的证券拥有实益所有权。GGCP被视为对GGCP Holdings和GCIA实益拥有的证券拥有实益所有权。

下表列出了各报告人对A类股份和B类股份的实益所有权的信息。然而，本表忽略了599,943股可转换B类股份可交换为A类股份的事实，以反映报告人的总投票权，由于B类股份每股有十票投票权，而A类股份每股只有一票投票权。以下实益所有权的百分比是根据发行人最近发布的截至2022年6月30日的季度季度报告中报告的6,813，840股A类股票和19,024，117股B类股票计算的。

实益拥有人名称	实益拥有的股份数目			实益拥有的股份百分比			所有类别股票的合并投票权百分比
	A级	乙类	A & B共计	A级	乙类	A & B共计
GGCP公司。	2,440,398	18,313,741	20,754,139	35.8%	96.3%	80.3%	94.2%
GGCP控股有限公司	2,418,092	18,313,741	20,731,833	35.5%	96.3%	80.2%	94.2%
GCIA	816,501	--	816,501	12.0%	--	3.2%	0.4%
交流	1,601,591	--	1,601,591	23.5%	--	6.2%	0.8%
Mario J. Gabelli	2,449,040	18,767,036	21,216,076	35.9%	98.6%	82.1%	96.5%

(b) 每名报告人及被覆盖人士均拥有投票或指挥投票的唯一权力，并拥有处置或指挥处置为其报告的证券的唯一权力，为其自身利益或为其投资客户或合作伙伴的利益（视情况而定），但Mario Gabelli的权力对于由Mario Gabelli控制的其他报告人直接实益拥有的证券是间接的。

（c）有关在过去六十天内或自最近一次按附表13D提交文件以来进行的所有证券交易的资料，以较少者为准，每一位报告人和被覆盖的人在附表II中列出，并以引用方式并入本文。

（d）不适用。

（e）不适用。

签字

经合理查询并尽我所知和所信，我保证本声明所载资料真实、完整和正确。

日期：2022年11月9日

GGCP公司。
GGCP控股有限公司
GABELLI & COMPANY INVESTMENT ADVISERS，INC。

Associated Capital Group, Inc.

Mario J. Gabelli

签名：/s/Douglas R. Jamieson
Douglas R. Jamieson
实事求是的律师

附表一
与行政人员有关的资料
下列签署人的主席团成员和董事

附表一至附表13D的有关部分修订如下：

报告人的每一名执行干事和董事的姓名、营业地址、目前的主要职业或工作以及从事这类工作的任何公司或其他组织的名称、主要业务和地址如下。除非另有说明，每名该等人士的主要雇主为GAMCO Asset Management Inc.、Gabelli Funds，LLC、Gabelli & Company Investment Advisers，Inc.、G.research，LLC、Teton Advisors，LLC、Associated Capital Group，Inc.或GAMCO Investors, Inc.，每名该等人士的营业地址为One Corporate Center，Rye，纽约10580或191Mason Street，Greenwich，Connecticut 06830，以下每个人都是美国公民。据签署人所知，在过去五年中，没有任何人在刑事诉讼中被定罪（不包括交通违法或类似的轻罪），而该人并不是主管司法或行政机关的民事诉讼的当事方，因此，他受到或正在受到一项判决、法令或最终命令的制约，该判决、法令或最终命令禁止今后违反或禁止或强制执行受其制约的活动，联邦或州证券法或发现任何违反此类法律的行为。

实体/干事或主任		主要职业和就业
GGCP公司。董事：
Mario J. Gabelli	董事长兼首席执行官 GAMCO Investors, Inc. 由Gabelli Funds，LLC提供咨询意见的所有注册投资公司的董事/受托人 Associated Capital Group, Inc.执行主席兼首席执行官首席执行官兼首席投资官 GGCP公司。
Marc J. Gabelli	总裁– GGCP公司。
马修·R·加贝利	副总裁 –贸易 G.research公司。一个企业中心 Rye，NY 10580
迈克尔·M·加贝利	总裁兼COO Gabelli & Partners，LLC 一个企业中心 Rye，NY 10580
Frederic V. Salerno	主席前副主席兼Chief Financial Officer 威瑞森通信
Vincent S. Tese	执行主席– FCB Financial Corp
Elisa M. Wilson	董事
干事：
Mario J. Gabelli	首席执行官兼首席投资官
Marc Gabelli	总裁
GGCP控股有限责任公司成员：
GGCP公司。	经理和成员
Mario J. Gabelli	成员

Gabelli & Company Investment Advisers，Inc。董事：
Douglas R. Jamieson
干事：
Douglas R. Jamieson 约翰·吉维西斯 Craig A. Weynand	首席执行官兼总裁控制器首席合规干事
G.research，LLC
干事：
Cornelius诉McGinity 文森特·阿玛比勒	主席办公室总裁
伯纳德·弗里兹约瑟夫·费尔南德斯	首席合规干事财务总监兼财务和业务负责人

附表二

关于

在过去六日或

自最近提交附表13D（1）

平均购买股份

销售日期（-）价格（2）

A类普通股票-GAMCO投资者。

Associated Capital Group, Inc.
	10/28/2022	800	16.9188
	10/27/2022	1,500	16.5000
	10/26/2022	3,000	15.4283
	10/24/2022	1,500	15.0000


GGCP公司。
	9/20/2022	1,300	17.7555	(3)

（1）除非另有说明，否则所有交易均已生效

在OTCQX上。

（2）价格不包括佣金。

（3）本次交易在纽约证券交易所生效。