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S-8 1 ea0272330-s8 _ aey.htm 注册声明

于2026年1月9日向美国证券交易委员会提交。

第333号注册-

 

 

美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

 

表格S-8

根据1933年《证券法》作出的注册声明

 

AEYE,INC。

(在其章程中指明的注册人的确切名称)

 

特拉华州   37-1827430
(国家或其他司法   (I.R.S.雇主
公司或组织)   识别号)
     
杨柳路4670号,125套房    
加利福尼亚州普莱森顿   94588
(主要行政办公室地址)   (邮编)

 

AEye公司2021年股权激励计划

AEye,Inc. 2022年员工股票购买计划

AEye公司2025年就业诱导激励奖励计划

(方案全称)

 

马修·菲施

首席执行官

杨柳路4670号,125套房

加利福尼亚州普莱森顿94588

(925) 400-4366

 

(代办服务人员姓名、地址和电话,包括区号)

 

附副本至:

 

阿斯拉姆·拉沃夫

扎卡里·丹恩

Benesch Friedlander Coplan & Aronoff LLP

美洲大道1155号,26楼

纽约,纽约10036

电话:(646)593-7050

 

用复选标记表明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、较小的报告公司还是新兴成长型公司。见《交易法》第12b-2条中“大型加速申报人”、“加速申报人”、“小型申报公司”、“新兴成长型公司”的定义。

 

大型加速披露公司 加速披露公司
非加速披露公司 较小的报告公司
    新兴成长型公司

 

如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《证券法》第7(a)(2)(b)节规定的任何新的或修订的财务会计准则。☐

 

 

 

  

 

 

解释性说明

 

根据表格S-8的一般说明E,AEye,Inc.(“注册人”)正在向美国证券交易委员会(“委员会”)提交表格S-8上的本注册声明(本“注册声明”),以登记(i)注册人的额外普通股1,355,097股,每股面值为0.0001美元(“普通股”),根据注册人的2021年股权激励计划(“2021年EIP”)每年增加;(ii)根据注册人的2022年员工股票购买计划(“2022年ESPP”)为发行而保留的额外普通股451,699股,由于根据2022年ESPP每年增加;以及(iii)根据2025年10月6日的AEye 2025年就业诱导奖励计划(“2025 EIAP”)可发行的3,000,000股普通股,作为接受注册人雇用的诱因。

 

根据2021年环境保护计划可供发行的普通股股份数量须在其中规定的期间内的每个财政年度的第一天每年增加,数额等于(第一次年度增加除外)截至注册人上一财政年度结束时已发行普通股股份数量的(i)百分之三(3%)或(ii)注册人董事会(“董事会”)可能确定的任何数额(如有)中的较低者(“2021年环境保护计划常青条款”)。根据2021年环境影响评价常青条款,董事会通过其薪酬委员会确定,2026年财政年度根据2021年环境影响评价可供发行的普通股数量将增加1,355,097股,自2026年1月1日起生效。根据2021年环境保护计划可供发行的额外股份与注册人已通过表格S-8向委员会提交注册声明的与2021年环境保护计划有关的其他证券属于同一类别(注册号333-286365,333-280309,333-272570,333-270731,333-265064和333-260601)分别于2025年4月3日、2024年6月18日、2023年6月9日、2023年3月22日、2022年5月19日和2021年10月29日向美国证券交易委员会(“证监会”)备案。

 

根据2022年ESPP可供发行的普通股数量须在其中规定的期间内于每个财政年度的第一天按年增加,相当于(i)在紧接前一个12月31日按完全稀释基础计算的已发行和流通在外的普通股股份数量的百分之一(1%)或(ii)2022年ESPP管理人应批准的较少股份数量(“2022年ESPP常青条款”)中的较低者。根据2022年ESPP常青条款,董事会薪酬委员会作为2022年ESPP管理人,已批准在2026年财政年度将根据2022年ESPP可供发行的普通股股份数量增加451,699股,自2026年1月1日起生效。根据2022年ESPP可供发行的额外股份与注册人已以表格S-8向委员会提交注册声明的与2022年ESPP有关的其他证券(注册号333-286365,333-280309,333-270731和333-265064)分别于2025年4月3日、2024年6月18日、2023年3月22日和2022年5月19日发布。

 

根据2025年环境影响评估方案的条款,根据2025年环境影响评估方案可发行的普通股股份的最高总数为3,000,000股普通股。2025 EIAP已获得我们董事会的批准,根据纳斯达克规则5635(c)(4)下的“诱导性”授予例外情况,可根据该协议发行股票。

 

表格S-8上的注册人注册声明内容(档案编号333-286365,333-280309,333-272570,333-270731,333-265064和333-260601)于2025年4月3日、2024年6月18日、2023年6月9日、2023年3月22日、2022年5月19日和2021年10月29日向委员会提交的与2021年环境影响评估和2022年环境保护计划有关的文件通过引用并入本注册声明,但由此处所列信息补充、修订或取代的范围除外。

 

  

 

 

第一部分

 

第10(a)节招股说明书所需资料

 

根据《证券法》第428条和表格S-8第I部分的“说明”,本注册声明中省略了第I部分要求包含在第10(a)节招股说明书中的信息。根据《证券法》第428(b)(1)条的要求,包含第I部分规定的信息的文件将交付给2021年环境影响评估、2022年ESPP和2025年环境影响评估报告的参与者。

 

1

 

 

第二部分

 

注册声明中要求的信息

 

项目3。以引用方式纳入文件。

 

注册人先前向委员会提交的以下文件通过引用并入本注册声明:

 

(a)注册人的年度报告截至2024年12月31日的财政年度的10-K表格,于2025年2月24日提交给委员会,其中包括注册人最近一个财政年度的经审计财务报表以及载于附件 4.8,包括为更新此类描述而提交的任何修改或报告;

 

(b)注册人就截至2025年3月31日止财政季度的表格10-Q提交的季度报告,于2025年5月12日,截至2025年6月30日的财政季度,于2025年8月8日,以及截至2025年9月30日的财政季度,于2025年11月7日;

 

(c)注册人有关表格8-K的现行报告,于2025年1月3日,2025年1月7日,2025年1月23日,2025年3月7日,2025年3月12日,2025年5月9日,2025年5月20日,2025年7月25日,2025年7月28日,2025年7月30日及2025年12月10日(不包括被视为根据项目2.02或项目7.01提供的此类报告的任何部分以及与此类项目一起包括的任何展品);

 

(d)登记人关于表格8-K,已于2025年5月1日提交监察委员会,并经注册官于于2025年5月9日向委员会提交的8-K/A表格(不包括被视为根据项目2.02或项目7.01提供的此类报告的任何部分以及与此类项目一起包括的任何证物);和

 

(e)登记人根据经修订的1934年《证券交易法》(“交易法”)第13(a)或15(d)条提交的自上述(a)所述经审计财务报表所涵盖的财政年度结束以来的所有其他报告(登记人当前关于表格8-K的报告中已提交或以其他方式未被视为已提交的部分除外)。

 

登记人随后根据《交易法》第13(a)、13(c)、14和15(d)条提交的所有文件,在提交本登记声明的生效后修正案之前,凡表明所发售的普通股的所有股份已被出售或注销当时仍未出售的所有此类股份,均应被视为通过引用并入本登记声明,并自提交此类文件之日起成为本登记声明的一部分,除非未来提交给股东的任何年度或季度报告或文件的任何部分未被视为根据此类规定提交。

 

为本注册声明的目的,包含在通过引用并入或被视为通过引用并入本文的文件中的任何声明应被视为被修改或取代,只要包含在本文中的声明或任何其他随后提交的文件中的声明也被或被视为通过引用并入本文修改或取代该声明。任何经如此修改或取代的该等声明,除非经如此修改或取代,否则不应被视为构成本注册声明的一部分。

 

二-1

 

 

项目4。证券的说明。

 

不适用。

 

项目5。指定专家和顾问的利益。

 

没有。

 

项目6。董事及高级人员的赔偿。

 

《特拉华州一般公司法》(“DGCL”)第102(b)(7)条规定,公司的公司注册证书可载有一项条款,以消除或限制董事或高级人员因违反作为董事或高级人员的受托责任而对公司或其股东承担的金钱损害赔偿的个人责任,但该条款不得消除或限制董事或高级人员(i)因违反董事或高级人员对公司或其股东的忠诚义务而承担的责任,(ii)非善意的作为或不作为,或涉及故意不当行为或明知违法的作为或不作为,(iii)根据DGCL第174条,或(iv)董事或高级人员从中获得不正当个人利益的任何交易,并进一步订定该等条文不得消除或限制高级人员在法团的任何诉讼中的法律责任或在法团的权利范围内。注册人的第二份经修订和重述的公司注册证书,经2023年5月9日向特拉华州提交的修订证书(“经修订的章程”)修订,规定注册人的任何董事或高级管理人员不得因任何违反作为董事或高级管理人员的受托责任而对其或其股东的金钱损失承担个人责任,尽管有任何法律条款规定了此类责任,但DGCL禁止董事或高级管理人员因违反受托责任而消除或限制责任(如适用)的情况除外。

 

DGCL第145条规定,公司有权赔偿公司的董事、高级职员、雇员或代理人,或应公司要求为另一公司、合伙企业、合资企业、信托或其他相关身份的企业服务的人的费用(包括律师费)、判决、罚款和在和解中支付的金额,这些费用(包括律师费)是该人在其曾经或现在是一方的诉讼、诉讼或程序中实际和合理地招致的,或被威胁成为任何威胁、结束或已完成的诉讼的一方的一方,因该职位而提起的诉讼或法律程序,如该人本着诚意及以他合理地认为符合或不违反法团最佳利益的方式行事,且在任何刑事诉讼或法律程序中,并无合理理由相信其行为属非法,但如属由法团提起的诉讼或该法团有权提起的诉讼,则不得就任何申索作出赔偿,发出或发出有关该人已被判定对法团负有法律责任的事宜,除非且仅限于衡平法院或其他裁判法院裁定,尽管已裁定赔偿责任,但鉴于案件的所有情况,该人公平合理地有权就衡平法院或该等其他法院认为适当的开支获得弥偿。

 

经修订的章程及经修订及重述的注册人附例规定,注册人将因他或她是或曾经是或曾经是或威胁要成为任何受威胁、待决或已完成的诉讼、诉讼或法律程序(不论是民事、刑事、行政或调查诉讼或法律程序)的一方(注册人或其权利范围内的诉讼除外),或因他或她是或曾经或已同意成为董事或高级人员,或正在或正在服务,或已同意应注册人的董事要求服务,而向每一人作出赔偿,另一公司或合伙企业、合资企业、信托、其他企业或非营利实体的高级职员、雇员或代理人,包括与雇员福利计划有关的服务(所有这些人被称为“受偿人”),无论此类诉讼的依据是被指以董事、高级职员、雇员或代理人的官方身份采取的行动,还是在担任董事、高级职员、雇员或代理人期间以任何其他身份采取的行动,以应对所遭受的所有责任和损失以及费用(包括但不限于律师费、判决、罚款,ERISA消费税和罚款以及在结算中支付的金额)由该受偿人就该程序合理招致。在某些情况下,必须将费用预支给受偿人。

 

注册人已与其每名董事及高级人员订立赔偿协议。这些赔偿协议可能要求注册人(其中包括)赔偿其董事和高级管理人员的一些费用,包括董事或高级管理人员因担任注册人的董事或高级管理人员之一、或其任何子公司或该人应注册人要求向其提供服务的任何其他公司或企业而在任何诉讼或程序中产生的律师费、判决、罚款和和解金额。

 

注册人维持一份一般责任保险单,承保注册人法团的董事和高级职员因以董事或高级职员身份的作为或不作为而引起的索赔所引起的某些责任。

 

项目7。要求豁免登记。

 

不适用。

 

二-2

 

 

项目8。展品。

 

附件       以参考方式纳入   已备案
  附件说明   表格   日期       特此
4.1   AEye公司第二次经修订及重列的法团注册证明书。   8-K   8/23/2021   3.1    
4.2   AEye,Inc.第二份经修订及重述的法团注册证明书的修订证明书。   10-Q   5/11/2023   3.2    
4.3   AEye股份有限公司经修订及重述的章程。   8-K   3/7/2025   3.1    
5.1   Benesch Friedlander Coplan & Aronoff LLP的意见。               X
10.1#   AEye,Inc. 2021年修订重述股权激励计划。   14A   3/20/2023        
10.2#   AEye公司2022年员工股票购买计划。   S-8   5/19/2022   10.2    
10.3#   AEye公司2025年就业诱导激励奖励计划               X
10.4#   AEye股份有限公司2025年就业激励奖励计划项下限制性股票单位及限制性股票单位协议授予通知表               X
23.1   毕马威会计师事务所的同意               X
23.2   Benesch Friedlander Coplan & Aronoff LLP的同意(包含在附件 5.1中)。               X
24.1   授权委托书(附于签字页)。               X
107   备案费表。               X

 

# 管理合同或补偿计划

 

项目9。承诺。

 

(a)以下签署的注册人在此承诺:

 

1.在提出要约或出售的任何期间,提交本注册声明的生效后修订:

 

(i)包括《证券法》第10(a)(3)条要求的任何招股说明书;

 

(ii)在招股章程中反映在注册声明生效日期(或其最近的生效后修订)后出现的任何事实或事件,而这些事实或事件个别地或总体上代表注册声明所载信息的根本变化。尽管有上述规定,如果总量和价格的变化合计不超过有效注册声明中“注册费计算”表中规定的最高总发行价格的20%变化,则所提供证券数量的任何增加或减少(如果所提供证券的美元总价值不会超过已登记的金额)以及与估计的最高发行范围的低端或高端的任何偏差都可以根据规则424(b)以招股说明书的形式反映在委员会中;

 

(iii)包括先前未在注册声明中披露的与分配计划有关的任何重要信息,或在注册声明中对此类信息的任何重大更改;但前提是,如果这些条款要求在生效后修订中包含的信息包含在注册人根据《交易法》第13条或第15(d)条向委员会提交或提交的报告中,并以引用方式并入注册声明中,则本节第(1)(i)和(1)(ii)条不适用。

 

二-3

 

 

2.为确定《证券法》规定的任何责任,每项此类生效后修订均应被视为与其中所提供的证券有关的新登记声明,届时发行此类证券应被视为其首次善意发行。

 

3.以生效后修订的方式将任何正在登记且在发售终止时仍未售出的证券从登记中移除。

 

(b)以下签名的注册人在此承诺,为确定《证券法》规定的任何责任,根据《交易法》第13(a)节或第15(d)节提交的注册人年度报告的每次提交(以及在适用情况下,根据《交易法》第15(d)节提交的员工福利计划年度报告的每次提交)以引用方式并入注册声明中的,应被视为与其中所提供的证券有关的新的注册声明,届时发行此类证券应被视为其首次善意发行。

 

(c)就根据《证券法》产生的责任的赔偿而言,可根据上述规定或其他方式允许注册人的董事、高级管理人员和控制人获得赔偿,注册人已被告知,委员会认为,这种赔偿违反了《证券法》中所述的公共政策,因此不可执行。倘针对该等法律责任提出的弥偿要求(注册人支付注册人的董事、高级人员或控制人为成功抗辩任何诉讼、诉讼或程序而招致或支付的开支除外)由该等董事、高级人员或控制人就正在登记的证券提出,则注册人将,除非其大律师认为该事项已通过控制先例解决,向具有适当管辖权的法院提交其作出的此类赔偿是否违反《证券法》中所述的公共政策的问题,并将受此类问题的最终裁决管辖。

 

II-4

 

 

签名

 

根据《证券法》的要求,注册人证明其有合理理由相信其符合在表格S-8上提交的所有要求,并已正式安排本注册声明由以下签署人代表其于2025年1月9日在加利福尼亚州普莱森顿市签署,因此获得正式授权。

 

AEYE,INC。  
   
/s/马修·菲施  
马修·菲施  
董事长兼首席执行官  

 

律师权

 

通过这些礼物了解所有人,以下签名的每个人都构成并任命Matthew Fisch和Conor B. Tierney为其真实合法的实际代理人和代理人,他们各自可以单独行动,并以其名义、地点和代替,以任何和所有身份在表格S-8上签署对本登记声明的任何和所有修订(包括生效后的修订),并签署根据经修订的1933年《证券法》颁布的第462(b)条规则及其所有生效后修正案提交时生效的任何相关登记声明,并将该声明连同其所有证物以及与此相关的其他文件提交证券交易委员会,授予上述实际代理人和代理人以及他们中的每一个人充分的权力和授权,以执行和执行在该场所内及周围进行的每一项必要和必要的行为和事情,如他或她本人可能或可能亲自做的所有意图和目的,特此批准和确认所有上述事实上的律师和代理人或他们中的任何人,或他或他们的替代者或替代者,可能凭借本协议合法做或促使做的所有事情。

 

根据《证券法》的要求,本登记声明已由以下人员在所示日期以所示身份签署如下。

 

签名   标题   日期
         
/s/马修·菲施   董事长兼首席执行官  
马修·菲施   (首席执行官)   2026年1月9日
         
/s/Conor B. Tierney   首席财务官兼财务主管    
Conor B. Tierney   (首席财务官)   2026年1月9日
         
/s/Timothy J. Dunn        
Timothy J. Dunn   董事   2026年1月9日
         
         
Luis C. Dussan   董事    
         
/s/Prof. Bernd Gottschalk博士        
Bernd Gottschalk教授   董事   2026年1月9日
         
/s/s/Jonathon B. Husby        
Jonathon B. Husby   董事   2026年1月9日
         
/s/Doron Simon        
Doron Simon   董事   2026年1月9日
         
/s/Sue E. Zeifman        
Sue E. Zeifman   董事   2026年1月9日

 

 

二-5