美国
证券交易委员会

华盛顿特区20549

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根据第14（d）（1）或13（e）（1）条作出的要约收购声明
《1934年证券交易法》

（第10号修正案）

MorphoSys AG

（标的公司名称（发行人））

Novartis BIDCO AG

的间接全资附属公司

Novartis AG

（申报人（要约人）姓名）

普通股，无面值

（证券类别名称）

617760202

（CUSIP证券类别编号）

Karen L. Hale
首席法律干事
Novartis AG
利希大街35号
CH-4056巴塞尔
瑞士
电话：+ 41-61-324-1111
传真：+ 41-61-324-7826

（代表备案人获授权接收通知和通信的人员的姓名、地址、电话号码）

附副本至：

勾选下面的适当方框，以指定与报表相关的任何交易：

x受第14d-1条规则约束的第三方要约收购。

↓发行人要约收购受规则13e-4约束。

——受规则13e-3约束的私有化交易。

↓根据规则13d-2对附表13D的修订。

如备案为报告要约收购结果的最终修订，请选中以下方框：x

如适用，请选中下面的适当方框，以指定所依赖的适当规则条款：

↓规则13e-4（i）（跨境发行人要约收购）

↓规则14d-1（d）（跨境第三方要约收购）

本第10号修订（本“修订”）修订和补充（i）Novartis BidCo AG，一家根据瑞士法律组建的股份公司（“投标人”）和一家根据瑞士法律组建的公司Novartis AG（“诺华”）的间接全资子公司，以及（ii）Novartis于2024年7月5日向美国证券交易委员会（“SEC”）提交的附表TO的要约收购声明（连同本协议的任何修订和补充，“附表TO”）。本附表涉及投标人根据日期为2024年7月4日的退市收购要约的要约文件中规定的最终条款和规定，以每股MorphoSys股份68.00欧元的要约价格，公开摘牌收购要约，该要约不是由Novartis BidCo Germany AG直接持有的MorphoSys AG（“MorphoSys股份”）的所有无面值无记名股份（包括美国存托股份所代表的股份），MorphoSys AG是一家根据德国法律成立的股份公司（“MorphoSys”），其副本已分别作为附表TO的附件（a）（1）（a）（a）（a）（a）提交（连同对其的任何修订或补充，称为“要约文件”），以及（如适用）相关的接受声明或ADS转递函及其指示，其副本已分别作为附件（a）（1）（b）和（a）（1）（e）提交至附表TO（连同每项可能不时修订或补充的任何其他相关材料，共同构成“退市收购要约”）。

提交此修订仅是为了在此处具体规定的范围内对项目进行修订和补充。除本修正案另有规定外，附表TO中列出的信息，包括其所有证物，保持不变，并在与本修正案中的项目相关的范围内通过引用并入本文。本修正案应与附表TO一并阅读。

项目1至11。

现对附表TO项目1至11进行修正补充，增加如下内容：

2024年8月13日，竞标人在德国联邦公报上刊登公告（“公告”）宣布，截至2024年8月2日24时（德国美因河畔法兰克福当地时间）/18时（美国纽约州当地时间），已宣布接纳合共1,037，601股MorphoSys股份及由MorphoSys ADS代表的另外179,325股MorphoSys股份，即合共1,216，926股MorphoSys股份。这相当于MorphoSys约3.23%的股本和有投票权的股本。向竞标人转让1,216，926股MorphoSys股份于2024年8月13日进行。

该公告的英文译文在此作为附件（a）（5）（M）提交，并以引用方式并入本文。

项目12。展览。

现将附表TO第12项修正补充如下：

签名

经适当查询并尽本人所知所信，本人对本声明所载信息的真实、完整、无误进行认证。

日期：2024年8月13日