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EX-99.2 4 tanh _ ex992.htm 锁定协议的形式 tanh _ ex992.htm

展览99.2

 

碳博士控股有限公司-锁定协议

 

2026年3月30日

 

碳博士控股有限公司

水阁工业区岑山路10号

浙江省丽水市323000

中华人民共和国

 

女士们先生们:

 

签署人了解,英属维尔京群岛公司(“公司”)碳博士控股有限公司于2026年3月30日与SPA所附买方附表所指明的每名买方(各自为“买方”,统称为“买方”)订立证券购买协议(“SPA”),其中规定配售(“交易”)公司的普通股(无每股面值)(“股份”)、购买普通股的认股权证(“认股权证”),并就此与买方订立登记权协议。

 

为促使公司就交易继续努力,下列签署人在此不可撤销地订立本锁定协议(本“协议”),并同意下列签署人在自本协议日期开始至解除日期(定义见SPA)后六十(60)天(“锁定期”)结束的期间内,(1)要约、质押、出售、合同出售、授予、出借或以其他方式直接或间接转让或处置任何可转换为或可行使或可交换为股份的股份或任何证券,(2)订立任何互换或其他安排,将锁定证券所有权的任何经济后果全部或部分转移予另一人,不论现时是由以下签署人(或根据经修订的1933年《证券法》颁布的第405条规则所界定的任何关联公司)拥有或其后取得,或由以下签署人(或以下签署人的任何关联公司)拥有或其后取得处分权力,上文第(1)或(2)条所述的任何该等交易是否以交付锁定证券、以现金或其他方式结算;(3)就任何锁定证券的登记提出任何要求或行使任何权利;或(4)公开披露作出任何要约、出售、质押或处分的意图,或就任何锁定证券订立任何交易、互换、对冲或其他安排的意图。

 

尽管有上述规定,并在符合以下条件的情况下,下列签署人可就下列任何一项转让锁定证券:

 

1.

作为善意赠与、以遗嘱或无遗嘱式或为以下签署人的利益向家庭成员或信托转让锁定证券(就本协议而言,“家庭成员”是指任何血缘关系、婚姻关系或收养关系,不比表亲更远),前提是受让方同意在锁定期的剩余时间内以本协议的形式签署并交付实质性的锁定协议。

 

 

2.

将锁定证券转让给慈善机构或教育机构。

 
 
1

 

 

3.

如果以下签署人是公司、合伙企业、有限责任公司或其他经营实体,(i)任何将锁定证券转让给另一控制、受以下签署人控制或与其共同控制的公司、合伙企业或其他经营实体或(ii)自本协议之日起向以下签署人的成员、合伙人、股东、子公司或关联公司分配锁定证券,提供了受让人同意就锁定期的剩余部分签署并交付实质上为本协议形式的锁定协议。

 

 

4.

下列签署人为信托的,向该信托的受托人或受益人提供了就依据第1、2、3条或本条作出的任何转让而言:
 

 

4.1.

任何此类转让不应涉及价值处置,

 

 

 

 

4.2.

各受让方应签署并向公司交付实质上为本协议形式的锁定协议及

 

 

 

 

4.3.

未根据经修订的1934年《证券交易法》第13条提交文件(“交易法”)或其他应要求或应在锁定期内自愿进行的公示。
 

5.

以下签署人在受限制股份奖励或股份单位归属时或在行使购股权以购买根据公司股权激励计划或雇佣安排发行的股份时从公司收到股份(“计划股份")或在公司证券发生归属事件时或在行使购买公司证券的期权时向公司转让或扣留股份或任何可转换为股份的证券,在每种情况下均以“无现金”或“净行权”为基础,或为支付以下签署人与该归属或行使有关的税务义务提供了如果以下签署人根据《交易法》第13条被要求提交报告,报告在锁定期内股份实益所有权的减少,则以下签署人应在该附表或报告中包括一份声明,大意是该转让的目的是支付以下签署人与该归属或行使有关的预扣税款义务,并且,进一步提供计划股份须受本协议条款规限。

 

 

6.

根据《交易法》规则10b5-1为锁定证券转让设立交易计划提供了(i)该计划没有规定在锁定期内转让锁定证券,以及(ii)在锁定期内不得要求或自愿根据《交易法》第13条或任何其他公告进行备案。

 

 

7.

根据符合条件的国内命令或与离婚协议有关的法律运作而发生的锁定证券的转让,提供了受让人同意就锁定期的剩余部分签署并交付实质上为本协议形式的锁定协议,并进一步提供根据《交易法》第13条提交的任何因此类转让而需要在锁定期内提交的文件,应包括此类转让已通过法律运作发生的声明;和进一步提供该公司的合资格法律顾问应已首先告知此类转让是强制性而非自愿转让。
 
 
2

 

 

8.

根据善意第三方要约收购、合并、合并或其他类似交易在交易结束后向涉及公司控制权变更(定义见下文)的所有股份持有人进行并经公司董事会批准的锁定证券的转让;但在要约收购、合并、合并或其他此类交易未完成的情况下,以下签署人拥有的锁定证券仍受本协议所载限制。“控制权变更”是指任何善意的第三方要约收购、合并、合并、合并或其他类似交易的完成,其结果是任何“人”(定义见《交易法》第13(d)(3)条)或一组人成为公司有表决权股份总投票权多数的实益拥有人(定义见《交易法》第13d-3条和第13d-5条)。除遵守本协议规定外,下列签署人还同意并同意与公司的转让代理和登记处针对下列签署人的锁定证券的转让输入停止转让指令。

 

未经本公司及下列签署人各自的书面同意,不得在任何方面修改或以其他方式修改本协议。本协定应受纽约州法律管辖并按其解释。下列签署人在此不可撤销地就本协议引起的或与本协议有关的任何诉讼、诉讼或程序而言,接受位于纽约南区的美国地区法院和位于纽约市和县的纽约州法院的专属管辖权,并在此放弃并同意不在任何该等诉讼、诉讼或程序中主张(i)其个人不受该法院的管辖,(ii)该诉讼,诉讼或程序是在不方便的法院提起的,或(iii)诉讼、诉讼或程序的地点不适当。下列签署人在此不可撤销地放弃亲自送达法律程序,并同意通过在根据SPA向其发出通知的有效地址接收一份送交公司的法律程序副本来处理在任何该等诉讼、诉讼或法律程序中送达的法律程序,并同意该等送达应构成良好和充分的法律程序送达及其通知。下列签署人特此放弃任何由陪审团审判的权利。本协议所载的任何内容均不得视为以任何方式限制以法律许可的任何方式送达过程的任何权利。下列签署人同意并理解,本协议不打算在以下签署人和任何买方之间建立任何关系,任何买方均无权就本协议所设想的事项进行任何投票,并且不会因本协议而创建或打算发行或出售证券。

 

下列签署人理解,公司正依赖本协议推进交易的完成。签署人进一步理解,本协议不可撤销,对签署人的继承人、法定代表人、继承人和受让人具有约束力。本信函协议旨在为本协议各方及其各自的继承人和许可转让人的利益服务,不为任何其他人或实体的利益服务,也不得由任何其他人或实体强制执行本协议的任何条款。

 

以下签署人理解,如果SPA未在2026年4月28日之前执行,或者如果SPA(在终止后仍有效的条款除外)应在支付和交付根据该协议将出售的股份之前终止或终止,则本协议无效,不再具有任何效力或影响。

 

交易是否真的发生取决于多个因素,包括市场情况。任何交易将仅根据SPA进行。

 

【TANH锁定协议签署页关注】

 

 
3

 

 

【TANH锁定协议签署页】

 

下列签署人已阅读并同意受截至2026年3月30日的本协议条款的约束。

 

非常真正属于你,

 

 

(签名)

 

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