关于内幕交易和证券交易的政策目录1。目的....................................................................................................................................12。范围......................................................................................................................................13。不得就材料、非公开信息进行交易或小费.....................................24。禁止交易时的“黑名单”期....................................................................25。禁止哪些交易？.................................................................................................. 3 6.额外的禁止交易...................................................................................................47。证券交易的预先清算..................................................................................................4 8。批准的10B5-1计划除外.......................................................................................49。第16条对董事和某些高级管理人员的义务和限制...................................................................................................................................5 10。爱尔兰公司法对董事和公司秘书的通知义务.......................................................................................................................6 11。附属公司转售公司证券...................................................................................7 12。政策概要.......................................................................................................................................8 13。升级、弃权和质疑.....................................................................................................9 14。相关文件.....................................................................................................................................9 15。版本控制......................................................................................................................91。目的Perrigo Company PLC（“培瑞克”或“公司”）已采用这项关于内幕交易和证券交易的政策，以促进遵守适用的证券法，降低无意中违反证券法的风险，并使个人和公司都免受“内幕交易”的指控。它也支持我们的行为准则，这要求我们每个人都了解并遵守证券法。2.范围本政策适用于培瑞克及其子公司的所有员工、董事和执行官，无论身在何处，以及他们的直系亲属、与家人同住的人以及受其影响或控制的任何其他个人或实体（所有这些人，这些员工、董事或执行官的“涵盖人员”）。任何雇员（i）被执行管理层视为“指定雇员”，或（ii）担任董事会成员或担任高级副总裁或更高职位，也须遵守本政策下适用于董事和执行官的某些要求。违规行为可能会被调查，并可能导致纪律处分，直至并包括终止雇佣或合同。如本保单所使用，“证券”一词包括普通股、购买普通股的期权或培瑞克或（如适用）其他公司可能发行的任何其他类型的证券，包括但不限于债务工具、优先股、可转换债权证和认股权证，以及衍生
关于内幕交易和证券交易的政策公司政策2.3版生效日期：2025年7月30日第2页，共9种非公司发行的证券，例如与公司证券有关的交易所交易看跌期权或看涨期权或掉期。此外，该政策还禁止公司根据适用法律基于有关其自身的重大非公开信息进行证券交易；前提是此限制不适用于根据规则10b5-1进行的交易。3.不得就材料、非公开信息进行交易或提供小费任何培瑞克员工、董事或执行官或其所涵盖的任何人士，如掌握有关培瑞克或与我们有业务往来或可能有业务往来的其他公司的重大非公开信息，则不得购买、出售或赠送，或要约购买或出售培瑞克的证券或该其他公司的证券，直至该信息公开后至少一个完整交易日。员工、董事、执行官和相关人员同样被禁止向包括家庭成员在内的其他人披露或“给小费”有关公司的重大非公开信息，以使接受者受益。这意味着您无法向任何人提供此类信息，包括另一名培瑞克员工，他们没有了解这些信息的合法需求，并且在适用的情况下受保密协议的约束。这些违法行为通常被称为“内幕交易”。内幕交易的潜在处罚包括终止、民事或刑事罚款、行政处罚和监禁。内幕交易责任也可能由基于重大、非公开信息的赠与或慈善捐赠证券触发——特别是如果赠与人有理由相信接受者很可能在信息披露之前出售赠与或捐赠的证券。因此，这一政策适用于赠与和慈善捐赠，就好像它们是销售一样，本文中所有提及的“交易”都包括制作或征集赠与或慈善捐赠证券。如果合理的投资者认为信息在决定是否进行证券交易时很重要，则信息被认为是重要的。一个好的经验法则——如果你基于对非公开信息的了解，完全有动力这样做，就不要买卖证券或建议其他任何人这样做。非公开信息也可能被称为机密信息，是指不为广大公众所知晓的信息。重大机密或非公开信息的示例包括预期收购、盈利预测、监管批准、产品发布日期、业务发展努力、涉及我们的债务或证券的交易、影响主要产品的问题、网络安全事件或问题，或影响培瑞克的任何重大政府行动，在每种情况下，无论信息是正面的还是负面的。4.禁止交易的“禁售期”禁售期是禁止某些员工买卖公司证券的一段时间。培瑞克之所以实施这些禁售期，是因为它假定董事、执行官和某些员工在这些期间可以访问重大的非公开信息，从而无法合法买卖公司证券。季度禁售期由于在公司财务报表编制过程中有权访问培瑞克财务信息的人员、所有董事和执行官以及由执行管理层指定为此类人员的所有其他员工的交易特别敏感，因此他们每季度都会受到禁售期的影响
关于内幕交易和证券交易的政策公司政策2.3版生效日期：2025年7月30日第3页，共9页，禁止其在每个财政季度结束前两周开始并在培瑞克季度（或年度）财务报表发布后至少一个完整交易日结束时进行培瑞克证券交易。当然，如知悉任何重大、非公开信息在此禁售期之外，您仍被禁止购买或出售培瑞克证券。培瑞克的首席财务官负责确定谁将被视为政策这一节中的“指定员工”。其他停电情况培瑞克可能会在总法律顾问判断有必要停电时，不时对其董事、执行官或员工的特定群体施加交易停电。虽然这些停电通常是因为培瑞克涉及重大交易而出现的，但它们可能会因任何原因而被宣布，包括与美国证券交易委员会规则要求的我们的退休计划有关。当任何此类停电开始和结束时，总法律顾问将通知您。如果您遇到此类停电情况，您将被禁止在停电期间交易培瑞克证券或建议任何其他人这样做。退休计划停电禁止董事和执行官在公司或其子公司的“个人账户”退休计划中至少50%的参与者或受益人因公司或受托人临时停牌而无法购买、出售或以其他方式收购或转让在该计划中持有的公司股权的权益的任何连续三天或更长时间内交易公司证券。“个人账户”计划包括但不限于基础广泛的符合税收条件的401（k）计划和利润分享计划、股份红利计划以及某些不符合条件的递延补偿安排等固定缴款计划。当退休计划相关的停电开始和结束时，总法律顾问会通知你。这条规则有有限的例外，董事和执行官在尝试在上述停电期间进行证券交易之前应咨询公司的总法律顾问或指定人员。5.禁止哪些交易？如果根据第3款（重大、非公开信息）或第4款（停电）禁止您进行证券交易，这意味着，在任何此类期间，您和您的相关人员不得：a）在公开市场或通过私人交易购买或出售适用公司的证券或建议任何其他人这样做。b）出售在行使购股权时获得的普通股，包括为支付购股权的行使价或任何适用的预扣税而出售的股份。（但是，除非您受到退休计划停电的限制，否则允许行使购股权——即购买并持有由培瑞克授予您的购股权所涵盖的普通股。只有在行使购股权时获得的股份的出售受本政策所载限制。）c）更改影响该计划持有或购买的培瑞克普通股百分比金额的培瑞克 401K储蓄计划中的投资方向或分配。然而，该计划允许在预先存在的投资方向下例行、自动购买普通股。d）对适用公司的任何证券进行馈赠或慈善捐赠，包括对家庭成员的馈赠。
关于内幕交易和证券交易的政策公司政策2.3版生效日期：2025年7月30日第4页，共9页6。除上述第5款禁止的交易外，您不得在任何时候：a）在培瑞克证券上交易期权、认股权证、看跌期权和看涨期权或类似工具，或“做空”卖出培瑞克证券或从事“对敲卖空”，b）在保证金账户中持有培瑞克证券和/或质押培瑞克证券作为贷款的抵押品，或c）从事对冲或货币化交易或类似安排。下文第7-11段仅适用于董事、执行干事和指定雇员7。证券交易的预先清算为进一步实现防止无意中违反证券法的目标，并使个人和培瑞克免受内幕交易索赔的影响，所有董事、执行官和指定员工在进行培瑞克证券的任何交易之前必须咨询总法律顾问和首席财务官并获得其批准，无论是否实施停电。我们的预清算政策也适用于您的任何承保人员的交易。请求预先许可的人员可能被要求提供有关拟议交易的某些信息，并确认他或她已审查了本政策，并且不知道有关公司的任何重大、非公开信息。如果在请求清仓时告知您不得交易培瑞克证券，您不得在指定的时间段内（或者，如果未指定时间段，则在获得预先清仓之前）交易培瑞克证券。你也被禁止告知任何人这种限制。如获准预先清关，请求者可在收到预先清关的两个市场交易日内的任何时间进行交易，但不得在此之后进行。如请求者在交易执行前知悉有关公司的重大、非公开信息，则预先清关无效，不得完成交易。8.批准的10b5-1计划除外第1款（重要、非公开信息）和第2款（停电）下的交易限制，以及第5款（预先清关）下的要求，不适用于根据经修订的1934年《证券交易法》（“经批准的10b5-1计划”），符合规则10b5-1（c）的预先存在的书面计划进行的交易，前提是（i）获批准的10b5-1计划已获总法律顾问及首席财务官双方事先就其项下的任何交易以书面批准；（ii）此后并无修订或修改；及（iii）是在买方或卖方（如适用）并无掌握有关公司的重大非公开资料或受禁售期限制且进一步获批准的10b5-1计划符合规则10b5-1（c）规定的冷静期时善意订立的。有关已获批准的10b5-1计划的更多信息，请联系总法律顾问。
关于内幕交易和证券交易的政策公司政策2.3版生效日期：2025年7月30日第5页，共9页9。第16条对董事和某些高级管理人员的义务和限制1934年《证券交易法》第16条对第16条内部人士提出了某些要求和交易限制，简要概述如下。如果您对此类规定有任何疑问或需要任何额外信息，请联系总法律顾问。a）“第16条内部人”是董事和执行官（就第9条而言，“高级职员”在1934年《证券交易法》第16a-1（f）条中定义），以及培瑞克已发行普通股的10%或更多的实益拥有人（与1934年《证券交易法》第16a-2条中“10%实益拥有人”的定义一致。b）实益所有权的报告。第16（a）条要求第16条内幕人士向SEC报告其对培瑞克普通股的实益所有权以及实益所有权的变化。实益所有权基于第16条内幕人士对证券的直接或间接金钱利益——即他或她从购买或出售证券中获利的能力。除较明显的情形外，第16条内幕人士被视为对以下人士持有的证券拥有实益所有权：•住户成员–第16条内幕人士的直系亲属共享同一住户的成员；•信托–如果第16条内幕人士拥有或分享对信托证券的投资控制权，且第16条内幕人士是受托人（在信托证券中拥有金钱利益）、受益人，或有权撤销信托的委托人；以及•受控实体——如果第16条内部人控制或拥有实体的控股权益，例如合伙企业、公司或有限责任公司。c）衍生证券。第16条也适用于与另一人独立订立的期权、认股权证、可转换证券、股份增值权、看跌期权、看涨期权或其他获得普通股的权利，以及培瑞克发行的期权。第16条内幕人士应按以下方式报告实益所有权：•首次报告–表格3：第16条内幕人士必须在触发合规的事件发生后十天内提交表格3，即使他或她当时并不拥有公司证券。•当前报告–表格4：第16条内幕人士必须在表格4上报告他或她对公司证券的实益所有权发生的任何变化，必须在需要备案的事件/交易后的两个工作日内提交。作为一项规则，这涵盖了涉及培瑞克证券的所有非豁免交易，包括股份的买卖、实益所有权形式的变更（其中还包括金钱利益的变化）以及期权的授予、行使和处置。第16条内幕人士可以选择将任何六个月期间内购买总额低于10,000美元的公司股本证券的任何购买（如果在该期间没有进行任何销售），或任何通过赠与或继承收到的股本证券的报告推迟到年底。请注意，第16条内幕人士对公司股本证券的馈赠和慈善捐赠不得推迟到第16条内幕人士的年度表格5，但必须在两个工作日内以表格4披露。•年度报告–表格5：第16条内幕人士必须在公司财政年度结束后的45天内提交表格5，以报告以前未在表格4中报告的任何非豁免交易。
关于内幕交易和证券交易的政策公司政策2.3版生效日期：2025年7月30日第6页，共9页d）第16条空头–波段利润责任。第16条内幕人士对第16条内幕人士在少于六（6）个月的期间内从购买和出售或出售和购买已注册的培瑞克证券中获得的任何利润向培瑞克承担责任，无论利润是现金形式还是非现金形式。对第16（b）条责任的测试纯粹是客观的：如果第16条内幕知情人在不到六（6）个月的时间内买卖或出售和购买注册证券，则第16条内幕知情人对因交易而获得或被视为获得的利润承担责任，无论第16条内幕知情人是否接触或使用了材料、非公开信息，也无论第16条内幕知情人的行为是善意还是恶意。因为第16条内幕人士被视为对家庭成员、信托和受控实体持有的证券拥有间接实益所有权，他或她必须同时考虑他或她直接拥有的证券交易和他或她间接持有的证券交易。这里举一个例子：如果第16条内幕人士的配偶或与第16条内幕人士同住的亲属出售培瑞克普通股，而第16条内幕人士在该出售之前或之后的六（6）个月内购买了较低价格的股票，则第16条内幕人士将对培瑞克的短期利润承担责任。请注意，如果有任何买入的价格低于任何证券的卖出价格，则假定利润——即使卖出在与之匹配的买入之前，即使同期的其他交易亏损。有些交易不受第16（b）节的限制。例如，根据第16（b）条，如果向董事授予的股票期权获得培瑞克董事会或非雇员董事委员会或股东的批准，则该授予将不被视为购买。同样，如果获得这些相同组织之一的批准，董事将培瑞克证券出售或处置回公司也不受第16（b）条的约束。非豁免购股权及其他类型的衍生工具和可转换证券被视为在收购时根据第16（b）条购买，而不是行使或转换。因此，购买普通股的选择权被视为购买普通股的等价物。根据第16（b）条，证券的行使、转换或归属一般属于豁免交易，但根据第16（a）条可报告行使或转换。因此，如果第16条内幕人士在1月1日获得非豁免购股权，在6月1日行使购股权，并在8月1日卖出证券，则第16（b）条将不适用，因为证券将被视为在1月1日买入并在超过六（6）个月后卖出。第16节很复杂，可能不直观。第16条内部人士应咨询其自己的法律顾问，以获得有关第16条适用的信息，包括报告和/或其中的短期利润条款的任何其他豁免。10.爱尔兰公司法对董事和公司秘书的通知义务爱尔兰公司法对董事和公司秘书规定了某些通知要求。虽然本政策总结了这些要求和限制，但如果您有任何问题或需要任何额外信息，请联系总法律顾问。2014年《公司法》第261-263条规定，董事或公司秘书有义务将其在公司及其任何子公司的股份、债权证和收购股份或债权证的权利中拥有的任何权益（或其权益的任何变化）以书面形式通知公司。
内幕交易和证券交易政策公司政策2.3版生效日期：2025年7月30日第7页，共9页要求通知的利益大致相当于上文第7（b）段对受益所有权的描述中所述的利益。董事或公司秘书必须在收购、出售或权益变动后5天内将其权益（或其权益的任何变动）通知公司。11.附属公司转售公司证券作为执行官或董事，你被视为规则144下的“附属公司”。这意味着，当您决定转售任何培瑞克证券时，您必须按照1933年《证券法》的第144条进行转售，该条规定了执行官和董事的转售。a）涵盖的人员。第144条适用于关联公司出售培瑞克证券的任何行为，无论这些证券是在注册公开发行中还是在公开市场上获得的，也适用于关联公司的配偶或居住在关联公司家中的任何亲属（即“关联公司的直系亲属”）出售的任何行为，在某些情况下，还适用于与培瑞克的关联公司有关联的公司、合伙企业、信托或遗产。b）持有期。在未在SEC注册的交易中直接或间接从公司获得的证券必须至少持有六个月才能被转售。您拥有至少六个月的培瑞克证券可根据规则144.c）出售。就公开发售或在公开市场上获得的培瑞克证券不受任何持有期要求的约束。此外，培瑞克已提交登记声明，涵盖根据培瑞克的股权/股份补偿计划授予的股份奖励可发行的股份。您根据该计划授予的奖励获得或已经获得的培瑞克普通股不受任何持有期要求的约束。但是，无论您如何获得这些证券，第144条规则的其他规定继续适用于您出售培瑞克证券的任何行为。d）可能出售的股票数量。任何三个月期间可出售的股份数量限于（1）公司已发行股份的1%，或（2）交易前四周的平均每周交易量中的较大者。根据截至2022年11月8日已发行的约134,630，000股培瑞克普通股计算，目前任何三个月期间允许的最高销售数量为至少1,346，300股普通股。这些数量限制在汇总基础上适用于每个规则144关联公司和某些其他人，包括家庭成员、信托、一致行动人和某些受让人。鉴于这些数字的规模，你不太可能达到门槛。但是，如果您觉得自己接近任何门槛，请联系总法律顾问，以便我们进行审查。e）销售方式。受限制证券的出售必须在公开市场交易中进行——即通过经纪人，按现行市场价格，收取不超过通常的经纪佣金。此外，经纪商不得招揽或安排招揽客户购买证券。f）建议出售通知。如果建议在任何三个月期间出售的培瑞克普通股数量将超过5,000股普通股，或者如果总销售价格将超过50,000美元，您必须在向经纪人下单出售或向做市商出售之前或同时在表格144上提交建议出售通知（股票计划管理员或高管薪酬总监有此表格的副本）。表格144必须提交给SEC关于电子数据收集、分析和检索（EDGAR）系统在决定是否提交表格144时，您只需要考虑您提议的销售。
关于内幕交易和证券交易的政策公司政策2.3版生效日期：2025年7月30日第8页，共9页12。政策概要为遵守适用法律和本政策，培瑞克的员工、董事和执行官应：□确保您熟悉本政策并每年对其进行审查。□在完成任何有关培瑞克证券的交易之前，请先询问以下问题：a）我是否处于禁售期？b）我是否知悉任何重大、非公开信息？c）我是否需要与总法律顾问和首席财务官就交易进行预先清算，如果需要，我是否获得了必要的批准？□遵守每季度和特别停电期（如果您是董事、执行官或指定员工）。□如果您掌握在您为培瑞克服务或受雇于该公司的过程中获得的有关该公司的重大、非公开信息，则不交易该公司的证券。□不向任何没有合法需求的人（无论是在培瑞克内部还是外部）“提示”或披露机密信息，并在适用的情况下受保密协议的约束。□如果您a）是高级副总裁级或以上的高管，b）您已被指定为必须咨询总法律顾问和CFO并获得其批准的员工，请在交易发生前咨询总法律顾问和首席财务官，或其指定人员□如果您是第16条内幕人士，在买卖培瑞克证券前请咨询：□如果您是第16条内幕人士，在出售前，询问您或您的任何直系亲属/您的伴侣在过去6个月内是否购买过任何培瑞克证券，以及您或您的任何直系亲属/您的伴侣是否预计在未来6个月内购买任何培瑞克证券。□如果您是第16条内幕信息知情人，在购买前，请询问您或您的任何直系亲属/您的伴侣是否在过去6个月内曾进行过任何培瑞克证券的销售，以及您或您的任何直系亲属/您的伴侣是否预计在未来6个月内将进行任何培瑞克证券的销售（包括通过经纪人协助的无现金选择权行使进行的销售）。□如果您是第16条内幕信息知情人，在进行培瑞克证券的任何交易之前，请通知培瑞克指定的人，以协调该交易的第16条备案。□如果您是第16条内幕人士或受第144条规则约束，请向SEC提交任何必要的报告。□如果您是董事或公司秘书，请按照爱尔兰公司法的要求向公司提交任何通知。
关于内幕交易和证券交易的政策公司政策2.3版生效日期：2025年7月30日第9页，共9页13。升级、豁免和问题如果您对任何非公开信息的重要性有任何怀疑，或者如果您有理由怀疑是否已有效地向公众披露重大、非公开信息，您在向任何其他人披露任何此类信息或在拥有此类信息的情况下购买或出售证券之前，应与总法律顾问联系并咨询。如果，在看完本政策后，或在任何其他时间，你对内幕交易有疑问，你应该联系总法律顾问。对本政策的任何豁免都需要总法律顾问就您希望从事的特定交易事先书面批准。14.相关文件请参阅Inside 培瑞克（全球政策）了解以下文件：•行为准则•预清算交易表格15。经董事会批准的VERSION CONROL VERSION NR 2.3 Department Legal & Governance批准日期2025年7月30日生效日期2025年7月30日