内幕交易政策	发布日期： 2014年11月9日   修订： 2021年9月2日 2023年9月11日 2025年4月15日 2026年1月1日   批准： 雷克兰医疗工业董事会

 

在开展雷克兰医疗工业，Inc.及其全球子公司（统称“公司”）的业务过程中，董事、高级职员和雇员可能会拥有投资公众无法获得的有关公司或其他实体的重要信息（“重大非公开信息”）。您必须维护重大非公开信息的机密性，不得将其用于购买或出售公司发行的公开交易证券（“公司证券”）或信息所涉及的任何其他实体的证券。为确保遵守美国联邦、州和外国证券法，并避免甚至出现与公司有关联的任何人的不当行为，公司已采纳此内幕交易政策（此“政策”）。

 

适用性

本政策规定的限制适用于所有公司高级管理人员、董事和雇员，无论身在何处，也适用于其配偶、未成年子女、共用同一家庭的其他人以及高级管理人员、董事或雇员对其证券交易决策行使实质控制权的任何其他个人或实体。本政策亦适用于任何董事、高级人员或雇员拥有重大实益权益或其担任受托人或以类似受托身份担任的任何信托或其他遗产。您对上述个人和实体的交易负责，因此应在他们交易公司证券之前让他们了解与您协商的必要性。

 

为避免甚至出现不当行为，交易公司证券的额外限制适用于董事和公司的某些高级管理人员和指定雇员，他们有权获得有关公司的重大非公开信息。这些政策载于本政策的增编（“增编”）。本公司将通知你，如果你受制于该增编。该增编一般禁止其覆盖的人在停电期间进行公司证券的交易，并要求对公司证券的所有交易进行预先清算。

 

您有责任审查本政策，并确保您的行为不违反它。

 

政策管理；合规官

就本政策而言，公司的首席财务官（或任何临时首席财务官）应担任合规官，而在其缺席时，首席执行官或合规官指定的另一名员工应负责本政策的管理。合规干事的所有决定和解释应为最终决定，不受进一步审查。

 

重大非公开信息

公司的政策是，任何知悉与公司有关的“重大非公开信息”的公司董事、高级管理人员或员工（或本政策或合规管理人员指定的受本政策约束的任何其他人）不得直接或间接通过家庭成员或其他个人或实体：

 

 

本禁令适用于公司证券，也适用于贵公司在履行公司职责过程中获取重大非公开信息的任何其他公司的证券。它还适用于任何公司账户、员工账户或员工拥有投资酌处权的账户的交易。除此处特别指出的情况外，本政策没有任何例外。

 

什么是物质信息？

根据公司政策和美国法律，在以下情况下，信息是重要的：

信息可能是重要的，即使它涉及未来、投机性或或有事件，即使只有在与公开信息结合考虑时才是重要的。重大信息可以是正面的，也可以是负面的。

 

视事实和情况而定，可被视为重要的信息包括但不限于：

什么是非公开信息？

信息被认为是非公开的，除非已经向公众充分披露，这意味着信息必须公开传播，必须经过充分的时间让证券市场消化信息。

 

需要注意的是，信息并不一定是公开的，仅仅是因为在媒体上讨论过，媒体有时会报道谣言。你应该推定信息是非公开的，除非你能通过以下至少一种方式指向公司正式发布信息：

在官方发布重大信息的同时或之后不久，不得试图通过交易“战胜市场”。虽然市场吸收信息需要多长时间没有固定期限，但出于谨慎，知悉重大非公开信息的人应在其正式发布后的大约两个完整交易日内避免任何交易活动；根据证券的流动性和信息的性质，可能需要更短或更长的等待期。

 

尽管有这些计时准则，但您在拥有重大非公开信息的情况下进行交易是非法的，包括您了解发行人尚未公开宣布的重大事态发展的情况。

禁止“给小费”材料非公开信息

除了在掌握重大非公开信息的情况下进行交易外，在您知悉此类信息（“小费”）时，将此类信息传达给他人或向任何人推荐购买或出售任何证券是非法的，也违反了本政策。这适用于无论“tippee”是否与内部人员有关或是一个实体，例如信托或公司，也无论您是否从tippee中获得任何金钱利益。

 

交易或传递重大非公开信息也可能违反公司向或代表公司客户承担的合同义务。除合同补救措施（如损害赔偿和禁令）外，对公司的严重且可能无法弥补的声誉损害可能是由于交易、小费或其他不当使用重大非公开信息造成的。

这项政策涵盖哪些交易？

交易包括买卖股票、赠与股票、衍生证券的交易，如看跌和看涨期权、认股权证、可转换债券和其他衍生证券，或优先股。

 

投机交易

受本政策规定者不得买卖期权（如下文所述，根据公司股票期权或其他计划授予的期权除外）、公司证券的认股权证、看跌期权、看涨期权或其他类似工具或“卖空”公司证券。此外，不得从事套期保值或货币化交易，不得在保证金账户中持有公司证券或质押证券作为贷款的抵押品。投资公司证券提供了分享公司未来增长的机会。然而，投资于企业、分享企业成长，并不意味着基于市场波动的短距离投机。此类活动可能会使董事、高级管理人员或雇员的个人利益与公司及其股东的最佳利益相冲突。

二十二后知后觉

如果证券交易成为审查的对象，它们很可能会被事后诸葛亮地看待。因此，在从事任何交易之前，您应该仔细考虑如何在事后诸葛亮的情况下解释交易。如果您对本政策或拟议交易有任何疑问或不确定性，请询问合规官。

这项政策有哪些限定例外？

股票期权行权

本政策不适用于根据公司股票期权或其他计划授予的员工或董事股票期权的行使。然而，本政策确实适用于在行使期权时获得的任何股票出售，包括作为经纪人协助的无现金行使期权的一部分

或以产生支付期权行权价所需现金为目的的其他市场出售。

交易计划

尽管禁止内幕交易，经修订的1934年《证券交易法》第10b5-1条规则（“第10b5-1条规则”）允许雇员和其他人交易公司证券，无论他们是否知道内幕信息，如果交易是根据事先安排的书面交易计划（“交易计划”）进行的，而该书面交易计划是在雇员或其他人不掌握重大非公开信息时订立的，并且符合规则10b5-1的要求。希望订立交易计划的董事、高级职员或雇员必须将交易计划提交给合规官员，合规官员将在通过交易计划之前与公司的法律顾问明确批准。交易计划将由公司酌情批准。一旦计划被采纳，该人不得对拟买卖证券的金额、拟买卖证券的价格或买卖日期施加任何影响。该计划必须事先规定交易的金额、定价和时间，或者将这些事项的酌处权委托给独立第三方。该计划必须包括交易开始前的冷静期，对于董事或高级管理人员而言，该冷静期在交易计划通过后90天或公司财务业绩在采用交易计划的财政季度的SEC定期报告中披露后两个工作日（但无论如何，规定的冷静期受制于通过计划后最多120天）后结束，对于董事或高级管理人员以外的人，则在交易计划通过或修改后30天后结束。任何人不得订立重迭的交易计划（若干例外情况除外），且在任何12个月期间内只能订立一项单一的交易交易计划（若干例外情况除外）。董事和高级管理人员必须在其交易计划中包含一份声明，证明：（i）他们不知道任何重大的非公开信息；以及（ii）他们本着诚意采用该计划，而不是作为规避规则10b-5中禁令的计划或计划的一部分。所有参与交易计划的人都必须对该计划本着诚意行事。

 

限制性股票奖励

本政策不适用于限制性股票的归属，或行使预扣税权利，根据该权利，雇员或董事选择让公司在任何限制性股票归属时预扣股票以满足预扣税要求。不过，该政策确实适用于限制性股票的任何市场销售。

401（k）计划

本政策不适用于购买公司401（k）计划中的公司证券，该购买是由于根据雇员的工资单定期向该计划缴款

扣除选举（如适用）。然而，有关公司证券的投资选择的任何变动均受本政策的交易限制。

员工股票购买计划

本政策不适用于通过对任何公司员工股票购买计划（“ESPP”）的定期自动工资缴款购买公司证券。然而，参加ESPP的选举、根据ESPP进行的选举变更以及根据ESPP获得的任何公司证券的销售均受本政策的交易限制。

股息再投资计划

本政策不适用于任何员工将支付的股息再投资于公司证券而导致的任何公司股息再投资计划下的公司证券购买。然而，本政策确实适用于因额外捐款和选举参与计划或提高参与计划水平而自愿购买公司证券。本政策也适用于出售根据该计划购买的任何公司证券。

其他类似交易

任何其他从公司购买公司证券或向公司出售公司证券的交易不受本政策的约束。

举报违规/寻求建议

您应该将涉嫌违反本政策的行为转介给合规官。此外，如果您：

你不应该和任何人分享。要寻求有关在这些情况下应该做什么的建议，您应该联系公司的合规官。咨询你的同事可能会产生加剧问题的效果。在确定拥有这些信息的法律影响之前，遏制这些信息至关重要。

 

违反这一政策的处罚

联邦和州法律禁止在知悉重大非公开信息的情况下购买或出售证券，或向随后从事公司证券交易的他人披露重大非公开信息。美国证交会、美国检察官和州执法部门，以及外国司法管辖区的执法部门都在大力追究内幕交易违规行为。对内幕交易违规行为的处罚是严厉的，可能包括巨额罚款和监禁。这些法律适用于所有员工——不仅仅是高级职员和董事。根据适用法律，违反本政策的公司员工也可能受到公司的纪律处分，包括可能因故终止雇佣关系和要求赔偿损失。如果需要，公司可能需要提醒适当的主管部门，或者公司自行决定情况需要采取此类行动。

 

如果您位于美国境外或从事交易，请注意，有关内幕交易和类似犯罪的法律因国家而异。员工必须遵守所在国家的法律。然而，即使当地法律限制较少，你也必须遵守这项政策。如果当地法律与本政策有冲突，您必须咨询公司的合规官。

内幕交易政策增编	发行日：2014年11月19日 修订日期：2021年9月2日 2023年9月11日 2025年4月15日 2026年1月1日
批准：董事会

 

本增编是对《Lakeland Industries, Inc.内幕交易政策》（“内幕交易政策”）的补充和补充。本增编适用于有权访问有关公司的重大非公开信息的雷克兰医疗工业，Inc.及其全球子公司（统称“公司”）的董事、某些高级职员和指定员工。本增编所涉人员的职务列于随附的附表A。公司可不时指定受本增编规限的其他职位，并将根据需要不时修订附表A，以反映该等变动或任何个人的辞职或地位变动。

 

请仔细阅读这份增编。当您完成审核后，请在随附的确认表上签名并交还公司合规负责人。

 

如果您在任何时候对本增编或其适用于特定情况有任何疑问，请联系公司的合规官。

 

一般规则

一般而言，法律和公司政策禁止：

进一步参考根据《交易法》颁布的第16条，第16（a）条要求董事和某些高级管理人员在任何交易后的两个工作日内报告公司证券的交易（包括但不限于购买、销售、赠与、授予限制性股票和股票期权、行使股票期权和处置股份以满足预扣税款要求）。

 

在了解重大非公开信息的同时进行交易

您必须维护重大非公开信息的机密性，在信息公开之前不得交易公司证券或衍生工具或信息所涉及的任何其他实体的证券或衍生工具。公司有详细的内幕交易政策，说明在知悉重大非公开信息的情况下禁止交易，您必须阅读并遵守。

 

预先清零程序

受本增编规定者及其配偶、未成年子女、同住一户的其他人，以及个人对其证券交易决策行使实质控制权的任何其他个人或实体，在未首先获得公司合规主管对交易的预先许可之前，不得从事涉及公司证券的任何交易（包括赠与、贷款、对信托的出资或任何其他转让）。尽管有上述规定，根据根据内幕交易政策要求通过的预先安排的10b5-1交易计划（定义见内幕交易政策）进行的任何交易或与公司进行的交易或交易，包括但不限于行使认购权和股票期权以换取现金，均无需进行预先许可。将对每笔拟议交易进行评估，以确定它是否会引发内幕交易担忧或联邦法律法规规定的其他担忧。任何建议将仅涉及法律施加的限制，不构成有关任何交易的投资方面的建议。

 

许可请求必须在拟议交易前不少于两个完整工作日向公司的合规官提交，其形式与本协议所附的附表B基本相似。当提出预先许可请求时，请求人应仔细考虑他或她是否可能知悉有关公司的任何重大非公开信息，并应向合规官充分描述这些情况。交易的清算仅在最多三个工作日的期限内有效。如果未在该时间段内下达交易指令，则必须重新请求清算交易。如果拒绝批准，这种拒绝的事实必须由请求这种批准的人保密。

 

黑击期

作为一般规则，其交易受本增编规限的人士将不得买卖公司的证券：

 

此外，不时可能发生对公司具有重大意义且仅由少数董事或高级管理人员知晓的事件。不会宣布存在针对特定事件的停电。然而，如果交易受到预先清算的人请求在特定事件停电期间允许交易公司的证券，公司的合规官将通知请求人存在停电期间，而不披露停电的原因。任何意识到存在特定事件停电的人都不应向任何其他人透露停电的存在。

 

对违法行为的潜在处罚和本增编

证券法违法行为的严重性，体现在其所承载的处罚上。董事可能会被要求辞职，或者高级职员或雇员将受到可能的公司纪律处分，包括可能因故终止雇佣关系并要求赔偿损失。此外，公司和个人董事、高级职员或雇员都可能同时承担刑事和民事责任，对个人而言，这可能包括监禁、刑事罚款和民事罚款。

 

问题

由于联邦证券法某些方面的技术性，在从事任何可能与证券法和本增编相冲突的公司证券交易之前，您应该仔细审查本材料并联系公司的合规官。

 

承认

在遵守本增编所列程序的情况下，附表A中规定的所有董事、高级职员和其他雇员必须在本增编所附的致谢表格上承认他们理解并有意遵守公司的内幕交易政策和本增编。

附表a

受内幕交易政策影响的人士附录

 

董事

首席执行官总裁

首席财务官执行副总裁高级副总裁首席运营官副总裁

总经理经理/监事秘书

财务总监总监

附表b

 

涉及公司证券的拟议交易的预先清算请求表格

 

 

至：	合规干事 Lakeland Industries, Inc. 1525 Perimeter Parkway，Suite 325 亨茨维尔AL 35806 (256) 350-3873
来自：	日期：
	（姓名及联系方式）

以下签字人特此请求在公开市场上自20日或前后开始进行买入/卖出最多不超过雷克兰医疗工业，Inc.普通股股份的预清仓。如果预期交易在上述日期的最多三个工作日内没有发生，我将就批准的豁免的任何持续有效性与您联系。据我了解，任何批准都不会超过任何财政季度结束后第一天开始的禁售期（如适用）。

 

兹证明，据本人所知及所信，本人目前并无掌握公司内幕交易政策所述的任何与公司有关的重大非公开信息，且本人目前并不知悉公司预计将于近期内公开发布重大信息。（添加任何相关信息，包括董事、高级职员、雇员或顾问的直系亲属的家庭关系。）

 

您可以按上述地址或在

在所描述的交易执行后，我将立即向您报告所涉及的证券数量以及购买或销售价格（如适用），如果需要，我将在规定的到期日期或之前向SEC提交适当的文件。

 

 

	（签名）
交易：
核准	签名：
否认	日期：

 

内幕交易确认

 

 

本人已阅读雷克兰医疗工业股份有限公司的内幕交易政策和《内幕交易政策》（“政策”）增编，兹证明本人理解并打算遵守政策。

 

姓名：签名：日期：