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EX-4.1 2 ex-41xdescriptionofthecomp.htm EX-4.1 文件
附件 4.1

根据1934年《证券交易法》第12条登记的注册人证券说明
艾昆纬控股有限公司(“艾昆纬”、“注册人”、“公司”、“我们”、“我们的”)拥有根据经修订的1934年证券交易法(“交易法”)第12条注册的一类证券,即我们的普通股,每股面值0.01美元(“普通股”)。
以下对我们证券的描述并不旨在完整,并受制于并在整体上受制于艾昆纬修订和重述的公司注册证书(“公司注册证书”)以及艾昆纬修订和重述的章程(“章程”),每一项都通过引用并入表格10-K的年度报告的附件,而该附件是该附件的一部分,以及特拉华州一般公司法(“DGCL”)的适用条款。
艾昆纬资本资本股票说明
法定资本
我们的公司注册证书授权发行400,000,000股普通股,每股面值0.01美元,以及1,000,000股优先股,每股面值0.01美元。我们普通股的流通股已全额支付且不可评估。
我们普通股的每一股都有相同的相对权利,并且在所有方面与我们普通股的其他份额相同。
普通股
投票权
除法律另有规定或任何系列优先股的任何指定证书另有规定外,普通股持有人将拥有选举董事和所有其他需要股东采取行动的事项的所有投票权,但如果受影响系列优先股的持有人有权就此类修订投票,则会改变或改变任何已发行优先股的权力、偏好、权利或其他条款的公司注册证书修订除外。普通股持有人有权就股东须表决的事项每股投一票。除法律、公司注册证书或附例另有规定外,所有有待我们股东投票表决的事项必须获得对该事项投赞成票或反对票的多数票通过。







清算权
如果我们自愿或非自愿清算、解散或清盘,普通股持有人将有权在分配后获得全额优先金额(如有)分配给优先股或任何系列优先股持有人的所有剩余可供分配的资产,按其持有的普通股股份数量的比例按比例分配。
股息
根据可能适用于当时已发行优先股的股份的事先权利和优惠(如有),已发行普通股的持有人将有权从当时合法可用的资产中获得按比例分配的部分股息,以现金、财产或股票支付,金额由我们的董事会不时确定。
杂项
普通股持有人没有转换、优先认购权或其他认购权,也没有适用于我们普通股的偿债基金或赎回条款。
优先股
公司注册证书授权我们的董事会在不采取进一步股东行动的情况下,以一个或多个系列发行最多1,000,000股优先股,每股面值0.01美元,并确定该系列股票的指定、权力、优先权和权利及其任何资格、限制或限制,而无需我们的股东进一步投票或采取行动。与某一类或一系列优先股相关的权利可能大于普通股所附带的权利。在我们的董事会确定附加于该类别或系列优先股的特定权利之前,无法说明发行任何优先股股份对普通股持有人权利的实际影响。




我们的公司注册证书、章程和特拉华州法律的反收购效力
特拉华州反收购法规
我们受制于DGCL第203条,这是一项反收购法规。一般来说,DGCL第203条禁止公开持有的特拉华州公司在该人成为感兴趣的股东之后的三年内与“感兴趣的股东”进行“业务合并”,除非以规定的方式批准了导致该股东成为感兴趣的股东的业务合并或股份收购。通常,“企业合并”包括合并、资产或股票出售,或其他交易,从而为相关股东带来财务利益。通常,“感兴趣的股东”是指与关联公司和关联公司一起拥有(或在确定感兴趣的股东地位之前的三年内确实拥有)一家公司15%或更多有表决权的股票的人。特拉华州公司可以通过其原始公司注册证书中的明文规定或其公司注册证书或章程中的明文规定“选择退出”这一规定,该明文规定是由于至少已发行的有表决权股份的过半数批准的股东修订而产生的。这项规定的存在预计将对未经我们董事会事先批准的交易产生反收购效果,包括阻止可能导致我们的股东所持普通股股份的市场价格溢价的尝试。
罢免董事
公司注册证书规定,根据当时已发行的优先股股份持有人的权利(如有),任何董事可被公司股东免职,无论是否有因由,由当时有权在董事选举中普遍投票的公司过半数股份持有人投赞成票,视为一类董事。
附例修订
附例可由我们的董事会修订、采纳、更改或废除,或由亲自或委托代理人出席会议并有权就该等修订、更改、更改、增补或废除投票的公司过半数股份持有人投赞成票作出修订、采纳、更改或废除。




董事会和空缺的规模
公司注册证书规定,我们董事会的董事人数将由我们的董事会专门确定为董事人数不少于五(5)名,不超过十七(17)名。董事会出现任何空缺,包括因董事人数增加而产生的空缺,该空缺可由董事会填补,任期持续至股东下次选举董事为止。除附例另有规定外,当一名或多于一名董事于日后生效时,当时在任的过半数董事,包括已如此辞任的董事,有权填补该等空缺或空缺,有关的表决于该等辞职或辞职生效时生效,而每名如此选出的董事,须按附例就填补其他空缺而订定的任期。
书面同意的股东诉讼
公司注册证书规定,股东不得以书面同意代替会议采取行动。
特别股东会议
公司注册证书规定,我们的股东特别会议可(i)由董事会过半数成员召集,(ii)由董事会主席或公司行政总裁召集,或(iii)由公司秘书在收到一名或多名记录持有人(以及该等持有人所代表的记录或实益拥有人)的书面要求后召集,代表拥有合计不少于公司所有已发行及已发行普通股的投票权的25%,但该等股份已由该等持有人持续拥有至少一年,且该等要求须符合附例中规定的召开股东特别会议的程序,该程序可不时修订。这种对股东召集特别会议权利的限制可能会使股东更难发起遭到我们董事会反对的行动。这些行动可能包括罢免现任董事或选举股东提名人为董事。此外,股东召集特别股东大会的能力有限,可能会增加现有董事会和管理层的变更难度。




股东提名和提案的提前通知要求
章程规定,股东寻求在股东年会前提出业务,或在股东年会上提名董事候选人,必须及时提供书面通知。为及时起见,股东的通知必须在不迟于上一年我们的年会日期前90天或120天前送达我们的主要执行办公室,但如年会日期提前超过30天或延迟超过上一年年会周年日后60天,则可作更改。章程还就股东通知的形式和内容规定了某些要求。本规定可以排除股东向股东年会提出事项或者在股东年会上提名董事。
无累积投票
公司注册证书规定,股东在选举董事时没有累积投票权。如果不进行累积投票,少数股东可能无法在董事会中获得与允许累积投票时该股东能够获得的席位一样多的席位。没有累积投票使得少数股东更难获得董事会席位或影响董事会关于接管的决定。
未指定优先股
我们董事会发行优先股的权力可能会被用来阻止第三方通过合并、要约收购、代理权竞争或其他方式获得公司控制权的企图,使此类尝试变得更加困难或代价更高。我们的董事会将能够发行具有投票权或转换权的优先股,如果行使这些权利,可能会对普通股持有人的投票权产生不利影响。




责任限制、高级人员及董事的赔偿及保险
DGCL授权公司消除或限制董事和高级管理人员因违反董事或高级管理人员(如适用)受托责任而对公司及其股东造成金钱损失的个人责任,而公司注册证书在法律允许的最大范围内包括此类免责条款。公司注册证书包括要求我们在DGCL允许的最大范围内赔偿我们的董事和高级职员或我们的任何子公司的条款。公司注册证书还规定,我们必须在其最终处置之前支付受弥偿人为辩护或以其他方式参与任何程序而产生的费用,前提是我们收到受弥偿方的承诺,即如果最终确定该方无权获得我们的赔偿,该方将偿还该金额。我们与我们的非管理董事订立了赔偿协议,这些协议通常规定就他们为我们提供服务或代表我们提供赔偿。公司注册证书还明确授权我们携带保险,以保护我们的董事和高级管理人员免受针对他们提出的或由他们以任何此类身份承担的责任。
公司注册证书中的责任限制和赔偿条款可能会阻止股东对董事违反诚信义务提起诉讼。这些规定还可能具有降低针对我们的董事和高级职员的衍生诉讼的可能性的效果,即使这样的行动如果成功,可能会使我们和我们的股东受益。然而,这些规定并不限制或消除我们或任何股东在违反董事注意义务的情况下寻求强制令或撤销等非金钱救济的权利。这些规定不会改变联邦证券法规定的董事责任。此外,如果在集体诉讼或直接诉讼中,我们根据这些赔偿条款向董事和高级职员支付和解和损害赔偿的费用,对我们公司的投资可能会受到不利影响。然而,我们认为,这些赔偿条款对于吸引和留住合格的董事和高级管理人员是必要的。
专属论坛
附例规定,除非我们书面同意选择替代法院,否则所有与我们公司内部事务有关的诉讼的唯一和排他性法院,包括但不限于(i)代表我们提起的任何派生诉讼或程序,(ii)任何声称违反我们的任何董事、高级职员或其他雇员对我们或我们的股东所负的信托责任的索赔的诉讼,(iii)任何声称根据DGCL、公司注册证书或附例的任何规定产生的索赔的诉讼(在每种情况下,可能会不时修改),或(iv)主张受内政原则管辖的索赔的任何诉讼,应为位于特拉华州内的州法院,或者,如果没有位于特拉华州内的州法院具有管辖权,则为特拉华州地区的联邦地区法院。这一规定可能会阻止股东在其认为更适合与我们和我们的董事、高级职员或其他雇员发生纠纷的司法法院(特拉华州法院除外)提出索赔。




获授权但未发行的股份
已获授权但未发行的普通股和优先股将可在未来发行,而无需股东批准。这些额外股份可用于多种企业用途,包括未来公开发行股票以筹集额外资金、企业收购、员工福利计划和“毒丸”权利计划。普通股和优先股的授权但未发行的股份的存在可能会使通过代理权竞争、要约收购、合并或其他方式获得我们公司控制权的企图变得更加困难或受到阻碍。
纽交所上市
我们的普通股在纽约证券交易所上市,代码为“IQV”。
转让代理及注册官
我们普通股的转让代理和注册商是Equiniti Trust Company,LLC。