证券交易委员会表格4

证券交易委员会表格4 证券交易委员会表格4

表格4

美国证券交易委员会
华盛顿特区20549

持股变动声明

根据1934年证券交易法第16（a）条提交
或1940年投资公司法第30（h）条

美国预算管理局（OMB）许可

OMB号码：			3235-0287
预计每次回应
每个响应的小时数：			0.5

如果不再受第16条的约束，请选中此框。表格4或表格5的义务可能会继续。看说明1（b）。

1.报告人的姓名和地址^*

史密斯-惠特利·金

（姓氏）

（名字）

（中间名）

C/O 全球血液疗法公司

牡蛎角大道181号

（街道）

南旧金山

加利福尼亚州

94080

（城市）

（州）

(邮政编码)

2.发行人名称和股票代码或交易代码
全球血液疗法公司[GBT]

5.报告人与发行人的关系
（勾选所有适用项）

	董事	持股10%人士
X	官员(在下面给出头衔)	其他（在下面指定）
见备注

3.最早交易日期（月/日/年）
10/05/2022

4.如果修改，原始提交日期（月/日/年）

6.个人或联合/团体备案（勾选适用行）

X	一名报告人提交的表格
	由多个报告人提交的表格

表I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券
1.证券名称（说明3)	2.交易日期（月/日/年）	2A.认定执行日期，如有（月/日/年）	3. 交易代码（见说明8）		4. 已收购（A）或者已处置（D）证券，（见说明3,4,和5）			5.报告交易后实益拥有的证券数量（见说明3和4）	6.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	7.间接实益拥有的实质（见说明4）
1.证券名称（说明3)	2.交易日期（月/日/年）	2A.认定执行日期，如有（月/日/年）	代码	V	数量	(A) 或 (D)	价格	5.报告交易后实益拥有的证券数量（见说明3和4）	6.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	7.间接实益拥有的实质（见说明4）
普通股	10/05/2022		D		5,980	D	⁽¹⁾⁽²⁾	0	D

表格II：收购、处置或实益拥有的非衍生证券（例如，看涨权证，看跌权证，认股证书，期权，可转换证券）
1.衍生证券的名称（见说明3）	2.衍生证券的转换或行使价	3.交易日期（月/日/年）	3A.认定执行日期（如有）（月/日/年）	4.交易代码（见说明8）		5. 已收购（A）或已处置（D）的衍生证券数量（见说明3,4和5）		6.可行使日期和到期日（月/日/年）		7.衍生证券的证券名称和数量（说明3和4）		8.衍生证券价格（见说明5）	9.报告交易后实益持有的衍生证券数量（见说明4）	10.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	11.间接实益拥有权的实质（见说明4）
1.衍生证券的名称（见说明3）	2.衍生证券的转换或行使价	3.交易日期（月/日/年）	3A.认定执行日期（如有）（月/日/年）	代码	V	(A)	(D)	可行使日期	到期日	标题	股份数量或数量	8.衍生证券价格（见说明5）	9.报告交易后实益持有的衍生证券数量（见说明4）	10.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	11.间接实益拥有权的实质（见说明4）
限制性股票单位	⁽³⁾	10/05/2022		D			18,120	⁽⁴⁾	⁽⁴⁾	普通股	18,120	⁽⁴⁾	0	D
限制性股票单位	⁽³⁾	10/05/2022		D			15,460	⁽⁴⁾	⁽⁴⁾	普通股	15,460	⁽⁴⁾	0	D
限制性股票单位	⁽³⁾	10/05/2022		D			26,454	⁽⁵⁾	⁽⁵⁾	普通股	26,454	⁽⁵⁾	0	D
限制性股票单位	⁽³⁾	10/05/2022		D			42,400	⁽⁶⁾	⁽⁶⁾	普通股	42,400	⁽⁶⁾	0	D
股票期权（购买权）	$37.2	10/05/2022		D			35,500	⁽⁷⁾	⁽⁷⁾	普通股	35,500	⁽⁷⁾	0	D
股票期权（购买权）	$29.87	10/05/2022		D			28,628	⁽⁷⁾	⁽⁷⁾	普通股	28,628	⁽⁷⁾	0	D

回应说明：

1.本表格4报告了根据发行人、特拉华州公司辉瑞公司（“母公司”）和Ribeye Acquisition Corp.于2022年8月7日签署的合并协议和计划（“合并协议”）的条款处置的证券，一家特拉华州公司和母公司的全资子公司（“合并子公司”），据此，合并子公司与发行人合并，发行人作为母公司的全资子公司（“合并”）在合并中幸存下来，自2022年10月5日合并生效时间（“生效时间”）起生效。在生效时间，本表格4中报告的发行人每股普通股，每股面值0.00 1美元（“普通股”）被转换为无息收取68.50美元现金的权利（“合并对价”）并须缴纳任何规定的预扣税，根据合并协议的条款和条件。

2.（接脚注1）自生效时间起及之后，所有此类普通股不再流通并自动注销。

3.发行人的每个（i）仅受基于服务的归属要求（“RSU”）约束的限制性股票和受基于绩效的归属要求约束的发行人的限制性股票（“PSU”）代表获得一股普通股的或有权利。

4.根据合并协议的条款，在生效时间，须缴纳所有规定的预扣税，每个未偿还的受限制股份单位都被取消并转换为收取现金的权利，该金额等于（i）紧接合并完成前受该受限制股份单位约束的普通股数量乘以合并对价。

5.根据合并协议的条款，在生效时间，须缴纳所有规定的预扣税，每个未偿还的PSU被取消并转换为就PSU收取等于（i）（x）的现金金额的权利，该PSU须根据发行人的相对股东总回报进行归属，在紧接生效时间之前受此类PSU约束的普通股目标数量的大约199.5%，以及（y）就根据发行人在患者份额中的相对百分比进行归属的PSU而言，紧接生效时间之前受此类PSU约束的普通股目标数量，在每种情况下乘以合并对价。包括根据上句在生效时间之前被视为已归属的8,786股额外普通股。

6.每个与普通股（而非相对股东总回报）相关的价格障碍相关的未偿还PSU在生效时间被没收。

7.根据合并协议的条款，在生效时间，在缴纳所有规定的预扣税的情况下，根据发行人股权计划授予的购买普通股的每个未行使的期权（每个，“发行人股票期权”），无论是归属还是未归属，被取消以换取获得现金金额的权利，该金额等于（i）紧接生效时间之前受该发行人股票期权约束的普通股股份数量乘以超出部分（如果有），合并对价超过该发行人股票期权的每股行使价。

备注

官员职位：执行副总裁，研发主管

	/s/米格尔·卡里略，事实上的律师	10/06/2022
	**报告人签名	日期
提醒：报告人直接或间接实益拥有的每类证券，都需单独分行报告。
*如表格由多于一名报告人提交，看说明4（b）（v）。
* *故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为看18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。
注：此表格一式三份，其中一份必须亲笔签名。如果空间不足，看程序说明6。
如您已对该表格中信息回应，则无需再次回应，除非表格当前显示有效的OMB编号。