于2018年9月19日向证券交易委员会备案。
注册编号:333-
美国
证券交易委员会
哥伦比亚特区华盛顿20549
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s-8表格
注册声明书
在下
1933年证券法
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Cesca Therapeutics Inc.
(注册人的确切姓名载于其章程)
| 特拉华 |
94-3018487 |
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| (缔约国或缔约国的其他管辖权 |
(I.R.S.雇主识别号码) |
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| 柑橘路2711号 兰乔·科尔多瓦 |
95742 |
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| (主要执行办公室地址) |
(邮政编码) |
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| Cesca Therapeutics Inc. 2016年股权激励计划(经修订重述) |
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| (计划全名) |
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Vivian Liu 首席运营官 柑橘路2711号 Rancho Cordova,加利福尼亚95742 (姓名、地址和电话号码,包括地区 服务代理人代码(英文) |
连同一份副本寄给: Curt P.Creely,Esquire 北坦帕街100号,2700套房 佛罗里达州坦帕33602 电话:(813)229-2300 传真:(813)221-4210 |
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用勾选标记标明登记人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。见《交易法》第12B-2条中“大型加速申报人”、“加速申报人”、“小型申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。
| 大型加速过滤器 | 加速填料器 | |
| 非加速申报器 | 规模较小的报告公司 | 新兴成长型公司 |
如果是一家新兴的成长型公司,请用勾号标明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《证券法》第7(a)(2)(b)节规定的任何新的或修订的财务会计准则。
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注册费的计算
| 名称 证券须为 已登记 |
数额 将要成为 注册(1) |
拟议最高限额 发行价格 每股(2) |
拟议最高限额 总报盘 价格 |
数额 登记费 |
| 普通股,每股面值0.001美元 |
72.5万股 |
$.44 |
$319,000 |
$39.72 |
| (1) | 表示根据Cesca Therapeutics Inc.2016股权激励计划(经修订及重列)(“本计划”)可予发行的本公司普通股额外股份725,00股,每股面值0.01美元。根据经修订的1933年《证券法》(《证券法》)第416条的规定,本登记表应被视为涵盖根据该计划因其中所载的反稀释规定而可能发行的不确定数量的额外股份。 |
| (2) | 仅为根据《证券法》第457(c)条和第457(h)条计算注册费的目的,并根据9月13日在纳斯达克资本市场报告的该公司A股普通股的高、低销售价格的平均值估算。2018年,即本登记表备案日前五个营业日内。 |
第一部分
第10(a)条招股章程所规定的资料
载有S-8表格第一部分所指明资料的文件将根据1933年证券法第428(B)(1)条的规定寄发或给予Cesca Therapeutics Inc.2016年股权激励计划(经修订及重列)(“计划”)的参与者,经修正(《证券法》)。根据《证券法》第424条,这些文件不需要作为本登记表的一部分或作为招股说明书或招股说明书的补充文件提交给证券交易委员会(“委员会”)。这些文件以及根据表格S-8第二部分第3项以提及方式纳入本登记表的文件加在一起,构成符合《证券法》第10(a)节要求的招股说明书。
第二部分
登记声明中要求提供的资料
项目3.以提及方式纳入文件。
Cesca Therapeutics Inc.(“公司”或“登记人”)根据《证券法》或经修订的1934年《证券交易法》(“《交易法》”)向委员会提交的下列文件在此引用作为参考:
| 1. |
本公司截至2017年6月30日止财政年度有关表格10-K的年报,已于2017年9月22日向委员会提交,经本公司于2017年10月20日向委员会提交的表格10-K/A(第1号修订)修订; |
| 2. |
本公司有关2017年7月1日至2017年12月31日过渡期间表格10-K的过渡报告,已于2018年3月22日向委员会提交; |
| 3. |
公司截至2017年9月30日、2018年3月31日及2018年6月30日止季度的Form10-Q季度报告已分别于2017年11月14日、2018年5月14日及2018年8月14日向监察委员会提交; |
| 4. |
本公司于2017年7月11日提交的有关Form8-K(经于2017年9月22日提交的Form8-K/A修订)、2017年8月4日、2017年8月25日、2017年9月19日(经于2017年9月22日提交的Form8-K/A修订)、2017年11月15日、2017年11月29日的现有报告,2017年12月1日、2018年1月5日、2018年3月16日、2018年3月28日、2018年4月18日、2018年5月7日、2018年5月18日、2018年5月22日、2018年6月4日、2018年6月12日、2018年6月13日、2018年6月28日、2018年8月29日; |
| 5. |
自2017年6月30日起根据《交易法》第13(a)或15(d)条提交的任何其他报告;及 |
| 6. |
根据《交易法》第12(g)条登记公司普通股的表格8-A的登记声明第1项中对公司普通股的描述,经5月18日提交的公司关于表格8-K的当前报告中的描述更新。2017,包括为更新该等说明而提交的任何其他修订或报告。 |
尽管如此,在表格8-K的任何当前报告项目2.02和7.01下提供的资料,包括在项目9.01下提供的有关证据,在此不作参考。
公司其后根据第13(a)及13(c)条提交的所有文件,《交易法》第14条或第15(d)条在本登记表提交之日后,并在公司对本登记表提出生效后的修正之前,表明在此提供的所有证券均已售出,或注销了当时仍未售出的所有证券须当作以提述方式纳入本注册声明内,并自该等文件提交之日起成为本声明的一部分。,
就本注册声明而言,载于以提述方式并入或当作并入本注册声明的文件内的任何陈述,须当作予以修改或取代,但以载于本注册声明内的陈述或载于任何其他其后送交存档的文件内的陈述为限,而该等文件亦是或当作是在此引入作为参考修改或取代了这样的陈述。任何经如此修改或取代的陈述,除经如此修改或取代的陈述外,不得视为构成本登记陈述的一部分。
项目4.证券说明。
不适用。
项目5.指定的专家和律师的利益。
不适用。
第6项.董事及高级人员的弥偿。
《特拉华州一般公司法》(“特拉华州法律”)第102(b)(7)条规定,公司可在其原始公司注册证书或其修正案中取消或限制董事因违反董事受托责任而对金钱损害承担的个人赔偿责任,除(i)董事违反对公司或其股东忠诚的责任外,(ii)并非真诚的作为或不作为,或涉及故意行为失当或明知违法,(iii)依据特拉华州法律第174条(就董事非法支付股息或非法购买或赎回股票而须负的法律责任作出规定),或(iv)就董事从中获取不正当个人利益的任何交易而须负的法律责任。该公司经修订的第六份经修订和重报的公司注册证书(“公司注册证书”)载有这一规定。
此外,特拉华州法律第145节规定,公司可以赔偿任何正在或将要成为任何受到威胁、待决或已完成的民事、刑事诉讼、诉讼或诉讼的一方的人,包括高级职员和董事,由于该人是或曾经是法团的高级人员、董事、雇员或代理人,或正在或曾经应法团的要求以董事、高级人员的身分服务,而作出的行政或调查(法团的行动或代表法团的权利的行动除外另一公司或企业的雇员或代理人。弥偿可包括该人就该诉讼、诉讼或法律程序而实际及合理招致的开支(包括律师费)、判决、罚款及已缴付的和解款额,但以该人员、董事为限,雇员或代理人本着诚意行事,其行为方式被合理地认为符合或不违背公司的最大利益,就刑事诉讼而言,没有合理的理由认为该人的行为是非法的。特拉华州公司在由公司提起的诉讼中或以公司权利提起的诉讼中,可在相同条件下向高级职员或董事作出赔偿,但如判定高级职员或董事对公司负有法律责任,则未经司法批准,不得作出赔偿。凡任何高级人员或董事就上述任何诉讼的是非曲直或以其他方式胜诉,公司必须弥偿该高级人员或董事实际及合理招致的开支(包括律师费)。
该公司的注册证书和重述的附则规定在特拉华州法律允许的最大限度内赔偿董事和高级管理人员。
第7项.要求豁免登记。
不适用。
项目8.展览。
本公司在此提交或以引用方式纳入下列证物:
| 展品编号 |
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| 3.1 |
经修正的第六份经修正和重报的公司注册证书。(1) |
| 3.2 |
Cesca Therapeutics Inc.(2)附例重述) |
| 5.1 |
Foley&Lardner有限责任公司的意见。 |
| 10.1 |
Cesca Therapeutics Inc.2016年股权激励计划,经修订重述。 |
| 23.1 |
Marcum LLP的同意。 |
| 23.2 |
Moss Adams LLP的同意书。 |
| 23.3 |
Foley&Lardner有限责任公司的同意书(3) |
| 24.1 |
授权书(4) |
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(1)谨此提述于2017年5月18日提交监察委员会的表格S-8上的注册陈述书的证物3.1。
(2)谨此提述2014年10月30日提交监察委员会的表格8-K的证物99.1。
(3)列于附表5.1。
(4)包括在本登记声明的签字页上。
项目9.承诺。
(a)下列签署人在此承诺:
(1)在作出要约或出售的任何期间内,就本注册陈述书提交生效后的修订:
(i)列入《证券法》第10(a)(3)条规定的任何招股说明书;
(ii)在招股章程内反映在注册声明生效日期(或在生效日期后对该声明作出的最新修订)后个别地或合计地代表注册声明内所载资料的根本改变的任何事实或事件。尽管有上述规定,所发售证券数量的任何增加或减少(如所发售证券的美元总值不会超过已登记的数额)及偏离估计最高发售范围的低端或高端之处,均可以招股章程的形式反映于根据议事规则第424条(b)款,合计而言,成交量及价格的变动,与有效注册报表“注册费计算”表格所载的最高总发售价变动不超过20%;及
(iii)将先前并无在注册陈述书内披露的有关分发图则的任何重要资料,或将该等资料的任何重大更改,包括在注册陈述书内;
不过,前提是,(a)(1)(i)和(a)(1)(ii)款不适用,如果这两款要求列入生效后修正的资料载于登记人根据《交易法》第13条或第15(d)条向委员会提交或提供的报告中以引用的方式并入注册声明中,
(2)为确定《证券法》规定的任何赔偿责任,每一项生效后的修正均应被视为与其中提供的证券有关的新的登记报表,而当时该等证券的发行,须当作为该等证券的首次真诚发行。
(3)以生效后的修订方式,将在发售终止时仍未售出的任何正在登记的证券从登记中删除。
(b)登记人特此承诺,为确定《证券法》规定的任何赔偿责任,根据《交易法》第13(a)条或第15(d)条提交登记人年度报告并以提及方式纳入本登记报表的,应被视为与此处提供的证券有关的新的登记报表,而当时该等证券的发行,须当作为该等证券的首次真诚发行。
(c)可根据上述规定或以其他方式允许注册人的董事、高级管理人员和控制人员赔偿《证券法》规定的赔偿责任,注册人被告知,委员会认为,这种赔偿违反了《证券法》中所述的公共政策,因此是不可执行的。如该董事就该等法律责任提出弥偿申索(但注册人支付注册人的董事、高级人员或控制人为成功抗辩任何诉讼、诉讼或法律程序而招致或支付的开支除外),与正在注册的证券有关的高级人员或控制人,除非注册人的大律师认为该事宜已借控制先例解决,否则注册人将会,向具有适当管辖权的法院提出这样一个问题,即法院的这种赔偿是否违反《证券法》所述的公共政策,并将受对这种问题的最终裁决的管辖。
签名
根据《证券法》的要求,登记人证明它有合理理由相信它符合在S-8表格上备案的所有要求,并已正式安排由下列签字人代表它签署本登记表,从而获得正式授权,2018年9月19日,加利福尼亚州兰乔科尔多瓦市。
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Cesca Therapeutics Inc. |
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通过: |
Xiaochun Xu |
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Xiaochun Xu |
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首席执行干事 |
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通过这些礼物认识所有的人,下面的签名人在此组成并任命徐晓春和刘维安以及他们中的每一个人,他们是下面签名人的真实和合法的代理律师,有完全的替换和重置权,代表他或她,以他或她的名义,地点和代替以任何身份签署本登记声明和对本登记声明的任何或所有修正,包括生效后的修正,以及根据《证券法》第413条或第462条提交的登记声明,并提交或安排提交该声明及其所有证物及与监察委员会有关的其他文件,授予上述律师在该处所内及周围作出及执行每项所需及必需的作为及事情的充分权力及权力,完全按照他或她本人可能或能够做到的所有意图和目的,在此批准和确认上述律师或事实上的律师或其中任何一人或其替代人凭借本公约可以合法地做或安排做的一切事情。
根据证券法的规定,本登记表已于2018年9月19日由下列人士以所示身份签署。
| 签字 |
标题 |
|
| Xiaochun Xu | 首席执行官兼董事会主席 | |
| Xiaochun Xu |
(首席执行干事) |
|
| Jeff Cauble | 首席财务和会计干事 |
|
| Jeff Cauble |
(首席财务干事和首席会计干事) |
|
| Russell Medford | 董事 | |
| Russell Medford |
|
|
| Joseph Thomis | 董事 | |
| Joseph Thomis |
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|
| Mark Westgate | 董事 | |
| Mark Westgate |
|
|
| James Xu | 董事 | |
| James Xu |
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