| 表格4 | 美国证券交易委员会 哥伦比亚特区华盛顿20549 实益拥有权变动报表 根据1934年《证券交易法》第16（a）条提交。 或1940年《投资公司法》第30（h）条。 |
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如果不再受第16节约束，请勾选此框。表格4或表格5的义务可以继续。见下文指令1（b）。 | ||||||||||||||||
1.举报人的姓名和地址*
（街道）
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2、发行人名称而且股票或交易代码 Nivalis Therapeutics，Inc。 [ nvls ] |
5、申报人与发行人的关系 （检查所有适用的）
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| 3、最早成交日期（月/日/年） 06/05/2017 |
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| 4.如有修改，提交原件的日期（月/日/年） |
6.个人或联合/集体申报（核对适用项目）
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| 表一----收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.担保名称（INSTR.3） | 2、成交日期（月/日/年） | 2a.视为执行日期（如有的话）（月/日/年） | 3.交易代码（INSTR.8） | 4.获得（a）或处分（d）的证券（第3、4和5条） | 5.报告交易后实益拥有的证券数额（第3和第4号国家统计研究所） | 6.所有权形式:直接（d）或间接（i）（INSTR.4） | 7.间接受益所有权的性质（INSTR.4） | |||
| 代码 | v | 数额 | （a）或（d） | 价格 | ||||||
| 普通股，面值0.001美元(1) | 06/05/2017 | p | 19,206 | a | $2.2906 | 1,079,345 | d(2) | |||
| 普通股，面值0.001美元(1) | 06/05/2017 | p | 12,624 | a | $2.2906 | 697,684 | d(3) | |||
| 普通股，面值0.001美元(1) | 06/05/2017 | p | 3,920 | a | $2.2906 | 196,423 | d(4) | |||
| 普通股，面值0.001美元(1) | 06/07/2017 | p | 20,181 | a | $2.2813 | 1,099,526 | d(2) | |||
| 普通股，面值0.001美元(1) | 06/07/2017 | p | 13,046 | a | $2.2813 | 710,730 | d(3) | |||
| 普通股，面值0.001美元(1) | 06/07/2017 | p | 3,673 | a | $2.2813 | 200,096 | d(4) | |||
| 表二----收购、处置或实益拥有的衍生证券 （例如认沽、认购、认股权证、期权、可换股证券） |
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|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.派生证券的名称（Instr.3） | 2.衍生工具证券的转换或行使价格 | 3、成交日期（月/日/年） | 3a.视为执行日期（如有的话）（月/日/年） | 4.交易代码（INSTR.8） | 5.获得（a）或处分（d）的衍生证券数量（国家统计研究所第3、4和5期） | 6.可行使日期及届满日期（月/日/年） | 7.衍生证券所涉证券的名称和数额（INSTR.3和4） | 8.衍生证券的价格（INSTR.5） | 9.报告交易后实益拥有的衍生证券数目（INSTR.4） | 10.所有权形式:直接（d）或间接（i）（INSTR.4） | 11.间接受益所有权的性质（INSTR.4） | ||||
| 代码 | v | （a） | （d） | 可行使的日期 | 失效日期 | 标题 | 股份数额或股份数目 | ||||||||
1.举报人的姓名和地址*
（街道）
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1.举报人的姓名和地址*
（街道）
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1.举报人的姓名和地址*
（街道）
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1.举报人的姓名和地址*
（街道）
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1.举报人的姓名和地址*
（街道）
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1.举报人的姓名和地址*
（街道）
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1.举报人的姓名和地址*
（街道）
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| 对答复的解释: |
| 1.本表格四由生物科技价值基金、L.P.（“BVF”）、生物科技价值基金II、L.P.（“BVF2”）、生物科技价值营运基金OS LP（“营运基金OS”）、BVF Partners OS Ltd.（“合伙人OS”）、BVF Partners L.P.（“合伙人”）、BVF Inc.及Mark N.Lampert（统称“举报人”）联合提交。每位报告人都是第13（d）条集团的成员，该集团合计拥有发行人发行在外普通股10%以上的股份。每一报告人放弃对本文报告的证券的实益拥有权，但以其在其中的金钱利益为限。 |
| 2.BVF直接拥有的证券。作为BVF的普通合伙人，合伙人可被视为实益拥有BVF直接拥有的证券。作为合伙人的投资顾问及普通合伙人，BVF Inc.可被视为实益拥有BVF直接拥有的证券。作为BVF公司的董事和高级职员，Lampert先生可被视为实益拥有BVF公司直接拥有的证券。 |
| 3.BVF2直接拥有的证券。作为BVF2的普通合伙人，合伙人可被视为实益拥有BVF2直接拥有的证券。作为合伙人的投资顾问及普通合伙人，BVF Inc.可被视为实益拥有BVF2直接拥有的证券。作为BVF Inc.的董事及高级人员，Lampert先生可被视为实益拥有BVF2直接拥有的证券。 |
| 4.由营运基金OS直接拥有的证券。合伙人OS作为营运基金OS的普通合伙人，可被视为实益拥有营运基金OS直接拥有的证券。作为营运基金OS的投资经理及合伙人OS的唯一成员，合伙人可被视为实益拥有营运基金OS直接拥有的证券。作为合伙人的投资顾问及普通合伙人，BVF Inc.可被视为实益拥有营运基金OS直接拥有的证券。作为BVFInc.的董事和高级职员，Lampert先生可被视为实益拥有营运基金OS直接拥有的证券。 |
| BVF Partners L.P.，by:BVF Inc.，其普通合伙人，by:/s/Mark N.Lampert，President | 06/07/2017 | |
| 生物技术价值基金，L.P.，by:BVF Partners L.P.，其普通合伙人，by:BVF Inc.，其普通合伙人，by:/s/Mark N.Lampert，总裁 | 06/07/2017 | |
| 生物技术价值基金II，L.P.，by:BVF Partners L.P.，其普通合伙人，by:BVF Inc.，其普通合伙人，by:/s/Mark N.Lampert，President | 06/07/2017 | |
| BVF Partners OS Ltd.，BY:BVF Partners L.P.，其唯一成员，BY:BVF Inc.，其普通合伙人，BY:/S/Mark N.Lampert，总裁 | 06/07/2017 | |
| 生物技术价值交易基金OS LP，BY:BVF Partners L.P.，其投资经理，BVF Inc.，其普通合伙人，BY:/S/Mark N.Lampert，总裁 | 06/07/2017 | |
| BVF Inc.，by:/s/Mark N.Lampert，President | 06/07/2017 | |
| /s/mark n.lampert | 06/07/2017 | |
| **举报人的签名 | 日期 | |
| 提醒:就每一类直接或间接实益拥有的证券，以单独一栏提交报告。 | ||
| *如该表格由多于一名报案人提交，见下文指令4（b）（v）。 | ||
| 故意谎报或遗漏事实构成联邦刑事违法行为见下文18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff（a）。 | ||
| 注:请填妥此表格的三份副本，其中一份须由专人签署。如篇幅不足，见下文关于程序的第6号指示。 | ||
| 对本表格所载资料的收集作出回应的人士，无须作出回应，除非该表格显示一个现时有效的omb号码。 | ||