| 证券交易委员会 华盛顿特区20549 |
附表13d
根据1934年证券交易法
(修订号。1)
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SAB Biotherapeutics,公司。
(发行人名称) |
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普通股,每股面值0.0001美元
(证券类别名称) |
附表13d
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| CUSIP编号: |
| 1 | 报告人姓名
RA Capital Management,L.P。
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| 2 | 如果某个组的成员,请选中相应的框(请参阅说明) (a)
(b)
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| 3 | SEC仅使用 | ||||||||
| 4 | 资金来源(见说明)
自动对焦
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| 5 | 检查是否需要根据项目2(d)或2(e)披露法律程序![]() |
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| 6 | 公民身份或组织地
特拉华州
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| 各报告人实益拥有的股份数目: |
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| 11 | 每个报告人实益拥有的总金额
5,166,424.00
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| 12 | 检查第(11)行的合计金额是否不包括某些股份(见说明)![]() |
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| 13 | 第(11)行以金额表示的类别百分比
9.9 %
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| 14 | 报告人类型(见说明)
IA、PN
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附表13d
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| CUSIP编号: |
| 1 | 报告人姓名
Peter Kolchinsky
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| 2 | 如果某个组的成员,请选中相应的框(请参阅说明) (a)
(b)
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| 3 | SEC仅使用 | ||||||||
| 4 | 资金来源(见说明)
自动对焦
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| 5 | 检查是否需要根据项目2(d)或2(e)披露法律程序![]() |
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| 6 | 公民身份或组织地
美国
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| 各报告人实益拥有的股份数目: |
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| 11 | 每个报告人实益拥有的总金额
5,166,424.00
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| 12 | 检查第(11)行的合计金额是否不包括某些股份(见说明)![]() |
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| 13 | 第(11)行以金额表示的类别百分比
9.9 %
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| 14 | 报告人类型(见说明)
慧聪,在
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附表13d
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| CUSIP编号: |
| 1 | 报告人姓名
Rajeev Shah
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| 2 | 如果某个组的成员,请选中相应的框(请参阅说明) (a)
(b)
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| 3 | SEC仅使用 | ||||||||
| 4 | 资金来源(见说明)
自动对焦
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| 5 | 检查是否需要根据项目2(d)或2(e)披露法律程序![]() |
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| 6 | 公民身份或组织地
美国
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| 各报告人实益拥有的股份数目: |
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| 11 | 每个报告人实益拥有的总金额
5,166,424.00
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| 12 | 检查第(11)行的合计金额是否不包括某些股份(见说明)![]() |
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| 13 | 第(11)行以金额表示的类别百分比
9.9 %
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| 14 | 报告人类型(见说明)
慧聪,在
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附表13d
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| CUSIP编号: |
| 1 | 报告人姓名
RA Capital Healthcare Fund,L.P。
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||||||||
| 2 | 如果某个组的成员,请选中相应的框(请参阅说明) (a)
(b)
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| 3 | SEC仅使用 | ||||||||
| 4 | 资金来源(见说明)
WC
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| 5 | 检查是否需要根据项目2(d)或2(e)披露法律程序![]() |
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| 6 | 公民身份或组织地
特拉华州
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| 各报告人实益拥有的股份数目: |
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| 11 | 每个报告人实益拥有的总金额
5,166,424.00
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| 12 | 检查第(11)行的合计金额是否不包括某些股份(见说明)![]() |
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| 13 | 第(11)行以金额表示的类别百分比
9.9 %
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| 14 | 报告人类型(见说明)
PN
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附表13d
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| 项目1。 | 证券和发行人 | |
| (a) | 证券类别名称:
普通股,每股面值0.0001美元
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| (b) | 发行人名称:
SAB Biotherapeutics,公司。
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| (c) | 发行人主要执行办公室地址:
777 W 41st St.,Suite 401,Miami Beach,Florida,33140。
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项目1评论:
本第1号修正案(本“第1号修正案”或本“附表13D/a”)对报告人最初于2025年10月3日向美国证券交易委员会(“SEC”)提交的附表13D声明(“声明”)进行了修订和补充。正在提交此第1号修正案,以报告由于普通股流通股增加而被视为由报告人实益拥有的发行人普通股的股份数量增加,而不是由于报告人的任何证券收购或处置。除本文另有定义外,本第1号修正案中使用的大写术语应具有声明中赋予它们的含义。除非下文修正或补充,声明中的信息保持不变。
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| 项目2。 | 身份和背景 | |
| (a) |
此附表13D/a代表RA Capital Management,L.P.(“RA Capital”)、Peter Kolchinsky、Rajeev Shah和RA Capital Healthcare Fund,L.P.(“基金”)提交。RA Capital、Kolchinsky博士、Shah先生和基金在此统称为“报告人”。报告人之间关于根据经修订的1934年证券交易法第13d-1(k)条(“法案”)共同提交本附表13D/a的协议(“法案”)作为附件 99.1附后。本基金直接持有(i)4,401,500股普通股;(ii)B系列优先股(“优先股”)可转换为最多12,738,500股普通股,转换比率为每股优先股100股普通股;(iii)可对最多85,700股优先股行使的优先股购买认股权证(“解除日期认股权证”);(iv)可对最多171,400股优先股行使的优先股购买认股权证(“登记日期认股权证”,连同解除日期认股权证,“认股权证”)。优先股包含一项条款(“实益所有权阻止程序”),该条款排除了优先股的转换,即在转换后,基金连同其关联公司和其他归属方将拥有超过9.99%的已发行普通股。本基金目前被禁止凭借实益所有权阻止程序转换优先股,只要此类行使将导致报告人拥有超过5,166,424股普通股的实益所有权。本基金可不时向发行人发出书面通知,将最高百分比减少或增加至不超过19.99%的任何其他百分比,但最高百分比的任何增加将在该通知送达发行人后的第六十一(61)天之前生效。RA Capital Healthcare Fund GP,LLC是该基金的普通合伙人。RA Capital的普通合伙人为RA Capital Management GP,LLC,Kolchinsky博士和Shah先生为其控制人。RA Capital担任基金的投资顾问,根据该法第13(d)条,可被视为基金持有的发行人任何证券的实益拥有人。本基金已授予RA Capital唯一投票权和处置其投资组合中持有的所有证券的唯一权力,包括此处报告的发行人普通股的股份。由于基金已放弃对其持有的已报告证券的投票权和投资权,且不得在不到61天的通知后撤销该授权,因此基金根据该法第13(d)条放弃对其持有的证券的实益所有权,因此不承担根据该法第13(d)条报告所报告证券所有权的任何义务。作为RA Capital的管理人,就该法案第13(d)条而言,Kolchinsky博士和Shah先生可被视为RA Capital实益拥有的发行人的任何证券的受益所有人。RA Capital、Kolchinsky博士和Shah先生放弃对本附表13D/A中报告的证券的实益所有权,但不是为了确定其根据该法第13(d)条承担的义务,提交本附表13D/A不应被视为承认RA Capital、Kolchinsky博士或Shah先生为任何其他目的的此类证券的实益拥有人。
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| (b) |
每位报告人的主要业务办公室地址为200 Berkeley Street,18th Floor,Boston,MA 02116。
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| (c) |
该基金是一种私人投资工具。RA Capital为基金提供投资管理服务。Kolchinsky博士和Shah先生各自的主要职业是投资管理。
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| (d) |
在最近五年内,没有任何举报人在刑事诉讼中被定罪(不包括交通违法或类似轻罪)。
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| (e) |
在过去五年中,没有任何报告人是有管辖权的司法或行政机构的民事诉讼的当事方,并且由于该诉讼曾经或正在受到禁止未来违反联邦或州证券法、或禁止或授权受其约束的活动的判决、最终命令的命令,或发现任何违反此类法律的行为。
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| (f) |
见封面第6项。
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| 项目4。 | 交易目的 | |
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声明第4项特此修改和补充如下:根据信函协议,RA Capital推荐Pharm.D.的David Zaccardelli和医学博士Rita Jain担任发行人的董事。2026年1月5日,发行人董事会(“董事会”)根据董事会提名和公司治理委员会的建议,任命Zaccardelli博士和Jain博士为董事会成员,担任董事,直至发行人2026年年度股东大会或其各自的继任者被正式选出并符合资格。
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| 项目5。 | 发行人的证券权益 | |
| (a) |
本附表13D/A的每个报告人封面的第11和13行列出了该报告人实益拥有的普通股股份总数和普通股股份的百分比,并以引用方式并入。每一行13中列出的百分比基于截至2026年3月2日发行在外的50,951,037股普通股,这是发行人于2026年3月9日向SEC提交的10-K表格年度报告中报告的。由于EDGAR归档系统的字段限制,每份封面第13行列出的百分比被四舍五入到9.9%。
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| (b) |
本附表13D/A的每个报告人封面的第7至10行列出了该报告人拥有投票或指挥投票的唯一或共有权力以及处置或指挥处置的唯一或共有权力的普通股股份数量,并以引用方式并入。
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| (c) |
概无报告人于过去六十天内就发行人的证券进行任何交易。
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| (d) |
未知任何人(报告人除外)有权收取或有权指示收取受本附表13D/A规限的证券的股息或出售所得收益。
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| (e) |
不适用。
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| 项目7。 | 作为展品归档的材料。 | |
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附件 99.1联合备案协议(通过参考于2025年10月3日向SEC提交的报告人附表13D的附件 99.1并入)。
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| 签名 | |
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经合理查询并尽本人所知所信,本人对本声明所载信息的真实、完整、无误进行认证。
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