豁免征求意见通知书
根据细则14a-103
注册人名称：沃尔玛公司
依赖豁免人士姓名：美国乐施会
依赖豁免人士地址：77 N. Washington St.，Suite 500，Boston，MA 02114
根据1934年《证券交易法》颁布的第14a-6（g）（1）条规则提交书面材料。根据规则条款，该申报人不需要提交，而是为了公开披露和考虑这些重要问题而自愿提交。
代理备忘录
TO：沃尔玛公司股东
RE：第6项（“人权影响评估”）
日期：2024年4月29日
联系人：乐施会Diana Kearney，邮箱：diana.kearney @ oxfam.org
| i. | 提案的已解决条款和支持性声明： |
决议，股东要求沃尔玛发布人权影响评估（HRIA），以合理的成本并省略机密信息，检查沃尔玛供应链或设施中的一种或多种高风险商品在其运营中的实际和潜在影响。评估报告应在公司网站上公布。
支持性声明：
支持者建议，HRIA包括：
•用于制定评估框架的人权标准和原则；
•选择高风险商品或操作的理由；
•与产品或运营相关的实际和潜在不利影响；
•利益有关者磋商的类型和范围；
•沃尔玛与已识别风险的联系和责任程度；以及
•提出如何实施调查结果以预防、减轻和/或补救影响的有时限的行动计划。
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| ii. | 赞成投“赞成票”的论点 |
| a. | 支持此决议是有保证的，因为： |
1.沃尔玛最近承诺开展HRIA ——这是在乐施会的提案提交后才做出的——没有包括向投资者传达HRIA调查结果的任何承诺，这是有意义的HRIA的4个核心支柱之一，因此是一个关键的遗漏。我们认为，公司决定不向投资者披露的人权问题不太可能得到解决，这意味着在沃尔玛提出的HRIA模式下，侵犯人权的重大声誉风险可能会继续存在。有效的HRIA必须伴随披露已确定的实际人权影响，以及公司打算如何应对任何此类影响的有时限的行动计划。尽管沃尔玛已宣布承诺完成某些HRIA，但其反对声明只是表示，该公司将传达其“愿望、重点领域、进展和挑战”——而不是调查结果。虽然我们对开展HRIA的承诺表示赞赏，但沃尔玛未能承诺公布调查结果或描述该公司将如何解决发现的任何侵犯人权行为的行动计划，这意味着投资者无法了解该公司是否正在降低这些关键风险。该提案赋予沃尔玛在公开披露中省略机密或专有信息的自由裁量权。
| 2. | 作为美国最大的私营雇主，沃尔玛的劳工做法、与员工的纠纷以及与在高风险行业运营的供应商的关系，使沃尔玛及其投资者面临法律、声誉和财务风险。 |
| 3. | 通过在劳资冲突产生财务风险之前主动识别和解决劳资冲突，沃尔玛可以减轻公众对该公司的负面看法，即对其员工和整个全球供应链中的工人的工作条件恶劣的指控。 |
造成、促成或与侵犯人权行为直接相关的公司面临着可能损害股东价值的重大风险。作为美国最大的公司之一，沃尔玛与员工和高风险供应商的关系可能会使其面临声誉、法律、运营以及最终的财务风险。公众对那些工人缺乏体面工作条件的雇主、导致经济不平等长期存在的商业行为加强了审查，1而对高风险供应商的依赖放大了这些风险。
通过使沃尔玛能够识别、分析和解决这些风险的根本原因，HRIA可以帮助减轻这些风险。它们还可以帮助企业为监管变化做好准备，比如《欧洲企业可持续发展尽职调查指令》和《维吾尔强迫劳动预防法》，从而减轻潜在的法律风险。
基于这些原因，包括Kroger、Jumbo、Tesco在内的沃尔玛竞争对手已经承诺进行HRIA。
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| 4. | 媒体网点正在报道沃尔玛涉嫌侵犯人权的行为 |
沃尔玛运营部门和全球供应链中工人的恶劣待遇和条件继续引起媒体关注，凸显了沃尔玛人权尽职调查政策和披露的不足。我们对这些报告给沃尔玛带来的声誉、法律和财务风险感到担忧。这包括严重的指控，例如：
| · | 强迫劳动。沃尔玛未能识别其供应链中的强迫劳动。2022年12月，一家联邦法院裁定Los Villatoros Harvesting LLC的所有者犯有串谋实施强迫劳动的罪行。2此次起诉是在劳工部于2017年进行调查后发生的，调查结果发现，业主违反了《移民和季节性农业工人保护法》和《公平劳动标准法》。该公司雇佣工人为Carlton Farms，Inc.收割西瓜，该公司提供西瓜在沃尔玛出售。 |
| · | 童工。沃尔玛也未能防止或减轻其美国供应链中的童工现象。2023年2月，《纽约时报》报道称，非法流动童工为沃尔玛的国内供应商工作。3关于夜班期间非法童工生产这些产品的报道，让立法者“鼓动行动……随着愤怒越来越大。”4 |
| · | 病假不足。此外，沃尔玛被指控为其员工提供的病假不足，尤其是在大流行期间。52022年，沃尔玛一名员工在店内卫生间待了两个小时后，因医疗事故去世。她的母亲表示，由于担心“因为把健康放在首位而失去薪水，甚至失去工作”，她留在了工作岗位上。6沃尔玛的政策正在对基本人权造成非常现实的威胁，包括健康权、在工作中享有公正和有利条件的权利，甚至是生命权。 |
| · | 孕工待遇。多年来，沃尔玛因涉嫌拒绝向怀孕工人提供轻量工作和其他给予受伤工人的便利而成为头条新闻。2020年，沃尔玛支付1400万美元，代表39个州的4000名孕妇解决了一起集体诉讼，这些孕妇称她们受到歧视，因为沃尔玛拒绝为她们提供必要的工作场所便利7.2022年，另一起针对沃尔玛的歧视诉讼被驳回，原因是法院认定，沃尔玛在拒绝轻工作职责方面对所有员工一视同仁。然而，该案件引起了公众的关注，并制造了有关指控的头条新闻，这给国会施加了干预的压力。8这类政策侵犯了不受歧视的权利，很可能会陷入HRIA。 |
| · | 工资不足。最近的奖学金发现，在2022年，沃尔玛至少有一半的小时工的年收入低于2.9万美元，9基本生活水平的工资不足。这些低工资影响到广泛的人权，从食物权到适足生活水准权。 |
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| · | 国际供应链关注。工人待遇不佳的指控并不局限于美国。沃尔玛被指控销售据称由东南亚强迫监狱劳工制造的密尔沃基手套。Milwaukee Tools、家得宝公司和亚马逊都对此类指控做出了回应，而沃尔玛则没有。10此外，据报道，《纽约客》认定为沃尔玛生产商品的台湾工厂的工人被迫支付此类劳动力的招聘费。据报道，沃尔玛尚未透露是否对其台湾供应商进行了审计。11 |
| · | 全球人权问题引发了对沃尔玛的更多审查。这包括路透社对沃尔玛供应商在柬埔寨使用强迫监狱劳工的调查；12美联社/企业责任实验室对印度虾供应链中的强迫劳动和危险条件进行调查，沃尔玛从中获得其Great Value标签；13以及《纽约客》/《奥特洛海洋》调查揭露渔船上广泛使用被贩运劳工14以及在生产沃尔玛销售的海产品的加工厂中使用朝鲜劳动力。15这份报告导致欧盟议会、美国国会采取行动，并向联邦机构施加巨大压力，迫使沃尔玛这样的公司更好地跟踪其供应链。16包括极端工时、不人道的条件和低工资在内的侵犯人权行为也继续困扰着像沃尔玛这样的零售商大量采购的海鲜行业等行业。17 |
| 5. | 沃尔玛现有的HRIA政策和实践不足，其目前的报告和最近的HRIA承诺不能满足提案要求。 |
迄今为止，沃尔玛未能公开承诺公布公司供应链的单一HRIA调查结果，也没有公布自己的内部员工和运营情况。我们认为，这是一个错失的机会，可以以相对较低的成本降低公司及其投资者的重大潜在风险。[我们赞扬该公司承诺开展HRIA，但这与《联合国商业与人权指导原则》（UNGP）下的最佳实践不符，也不符合行业同行做出的HRIA承诺：包括Kroger、Albert Heijn和雀巢在内的同行都承诺公布其HRIA的调查结果。不披露侵犯人权行为调查结果或不描述公司计划如何应对这些风险的HRIA让投资者对已确定的不利人权影响以及公司已采取或计划采取的减轻这些影响的步骤一无所知。缺乏这些信息会使股东无法评估一家公司对与侵犯人权相关的风险的管理质量——对于沃尔玛这样的知名公司来说，这一点尤其明显。
虽然沃尔玛目前正在采取一些措施来应对人权风险，但我们认为，在该公司开始实施稳健和有意义的HRIA（包括公布其相关调查结果以及缓解和补救任何已识别风险的有时限的详细行动计划）之前，该公司无法有意义地识别和应对人权风险。
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| 1. | 沃尔玛未能完成人权影响评估（HRIA），这是降低劳工虐待风险的关键工具。 |
迄今为止，该公司似乎主要依赖社会审计，而不是完成HRIA。然而，社会审计无法可靠地识别劳动力问题，因为它们只提供了对情况的部分看法。例如，纽约时报记录到，沃尔玛的社会审计人员“一直错过”童工：不仅审计人员通常会在白天访问，而儿童往往在晚上工作，而且他们“行动迅速，提前离开或根本没有被送到儿童工作的供应链部分”。18审计人员还报告称，因对美国工厂的劳工滥用行为作出调查结果而受到监管人员的谴责；当《纽约时报》发现一家沃尔玛供应商无法核实其工人的年龄时，沃尔玛只是拒绝置评。19此外，社会审计通常不需要权利持有人参与。从其高风险价值链开始，沃尔玛必须超越这种零敲碎打的尝试，以核实劳工滥用行为，并承诺开展HRIA。作为沃尔玛可能完成的全面披露和承诺的一个例子，在克罗格的人权政策中，克罗格承诺“持续评估人权风险”，并进一步表示：“我们还将针对特定商品和国家开展人权影响评估（HRIA），为我们的风险评估和管理提供信息。”20
| 2. | 开展人权影响评估的模糊承诺不符合国际人权最佳做法。 |
根据国际人权标准，人权影响评估必须符合某些基本标准。公司必须：
| · | 确保在有意义的权利持有人参与的情况下并通过性别平等视角开展HRIA。 |
| · | 在开始实施的一年内公布HRIA的调查结果。 |
| · | 发布有时限的行动计划，概述如何在HRIA调查结果发布后的六个月内减轻和/或补救HRIA（作为独立出版物或在公司预定的ESG披露范围内）中确定的风险。21 |
迄今为止，沃尔玛拒绝按照这些基本戒律承诺HRIA。该公司拒绝公开其HRIA的调查结果，只会承诺进行一份报告供内部使用，这意味着投资者无法评估该公司的人权风险。鉴于已解决的条款明确允许该公司将机密和专有信息排除在HRIA之外，对其坚持只发布摘要的一种可能解释表明，该公司打算隐瞒的不仅仅是机密信息。此外，沃尔玛没有承诺发布一项行动计划，向投资者解释它打算如何减轻它发现的风险并补救实际影响。
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| 3. | 沃尔玛没有涉及其与权利人和其他利益相关者接触的范围。 |
为了衡量人权风险，人权影响评估应包括“与可能受影响的群体和其他相关利益相关者进行有意义的磋商”。22否则就会漏掉关键风险。例如，作为佛罗里达州沃尔玛供应商HRIA的一部分，与收获西瓜的季节性工人进行这种接触，可能会预先警告该公司在其供应链中使用强迫劳动。
沃尔玛应传达其参与战略，具体说明公司如何以及何时与权利持有人（包括自己的员工）进行接触，这是UNGP规定的。为了增加发现劳工权利问题的可能性，应该持续参与，并确保所有可能受到影响的权利持有人的大量参与。
| 4. | HRIA有助于维护公司的底线 |
正如现在已有充分记录的那样，未能为其全球供应链中的工人预防和减轻人权风险的公司可能会面临可能导致财务成本的法律诉讼。HRIA使公司能够发现新出现的人权风险并纠正损害，这反过来又使公司能够保护自己免受罚款和名誉受损的影响。
HRIA不仅可以保护可能受到公司运营伤害的员工和社区成员，还可以帮助企业最大限度地降低运营、声誉和法律风险。因此，识别、预防和减轻侵犯人权行为也可能有利于沃尔玛的底线。例如：
| · | HRIA可以减轻公司将面临来自受伤员工和其他在公司运营和供应链中受到不利影响的人的罚款和诉讼的风险。 |
| · | 沃尔玛有可能落后于已经在使用HRIA的竞争对手和同行公司。例如，沃尔玛的竞争对手克罗格发表了一份关于2023年HRIA对来自墨西哥和美国的绿色蔬菜调查结果的报告，23亚马逊——沃尔玛最大的电子商务竞争对手——于2023年4月公布了其Twitch HRIA的调查结果。24 |
我们敦促股东对第6号提案投“赞成票”，以帮助降低沃尔玛与人权相关的风险。
如有问题，请联系乐施会Diana Kearney，邮箱：diana.kearney @ oxfam.org
这不是征求授权投票给你的代理人。请不要将您的代理卡寄给我们；美国乐施会无法对您的代理进行投票，本通讯也不考虑这样的活动。美国乐施会敦促股东按照2024年6月5日在沃尔玛（WMT）年会上对管理层代理邮寄的指示投票支持第6项。
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1https://equitablegrowth.org/walmart-is-a-monopsonist-that-depresses-earnings-and-employment-beyond-its-ownwalls-but-u-s-policymakers-can-do-something-about-it/
2https://www.dol.gov/newsroom/releases/whd/whd20230202-2，https://www.business-humanrights.org/en/latest-news/usa-mexican-workers-contracted-by-lvh-subject-to-forced-labour-on-watermelon-farms-supplying-to-walmart-kroger-sams-club-schnucks/
3https://www.nytimes.com/2023/02/25/us/unaccompanied-migrant-child-workers-exploitation.html。
4https://www.nytimes.com/2023/03/03/us/politics/lawmakers-child-migrant-labor.html。沃尔玛评论称，将进行调查。
5https://www.businessinsider.com/walmart-target-workers-describe-working-conditions-during-coronavirus-2020-3
6https://arktimes.com/arkansas-blog/2023/01/16/no-more-walmart-associates-should-be-left-to-die-north-little-rock-family-battles-for-worker-rights-one-year-after-loss
7https://www.washingtonpost.com/dc-md-va/2020/04/29/walmart-pregnant-workers-discrimination-settlement/
8https://news.bloomberglaw.com/daily-labor-report/walmart-pregnancy-accommodation-ruling-puts-pressure-on-congress
9https://www.cbsnews.com/news/walmart-minimum-wage-20-an-hour-still-broke-rick-wartzman-author/
10https://www.business-humanrights.org/en/latest-news/human-rights-advocates-raise-concerns-that-milwaukee-tool-gloves-are-made-with-forced-labour-in-a-chinese-prison-incl-co-responses/；https://www.business-humanrights.org/en/latest-news/letter-to-walmart-ceo-doug-mcmillion-to-stop-selling-milwaukee-gloves-made-by-slave-labor/；https://chinaaid.org/cheng-yuans-wife-pet
11https://www.business-humanrights.org/en/latest-news/taiwan-migrant-workers-reportedly-pay-up-to-usd6150-to-secure-low-wage-jobs-producing-goods-for-multinationals-incl-comments-from-loreal-walmart-others/；朝鲜在中国的强迫劳动计划内幕|《纽约客》
12https://www.reuters.com/sustainability/walmart-centric-probe-suppliers-potential-links-cambodia-womens-prison2023-08-21/#：~：text=PHNOM%20PENH%2FNEW%20YORK%2C%20Aug，from % 20a % 20U.S. % 20industry % 20group
13https://apnews.com/article/india-shrimp-seafood-industry-labor-abuses-us-imports-e5b51878eafbb6e28977710b191eb7de
14www.newyorker.com/magazine/2023/10/16/the-crimes-behind-the-seafood-you-eat
15https://www.newyorker.com/magazine/2024/03/04/inside-north-koreas-forced-labor-program-in-china
16请参阅，例如，这封呼吁零售竞争对手出示审计和风险评估结果的信函https://www.politico.com/f/？id=0000018b-8aa5-d87f-aff-8be7ea010000
17条码背后|乐施会https://www.oxfamamerica.org/explore/issues/humanitarian-response-and-leaders/hunger-and-famine/behind-the-barcodes/
18https://www.nytimes.com/2023/12/28/us/migrant-child-labor-audits.html
19同上。
20https://www.thekrogerco.com/wp-content/uploads/2022/02/Kroger-Human-Rights-Policy-Feb-2022.pdf
21有关HRIA最佳实践的全面指导文件，请参见https://oxfamilybrary.openrepository.com/bitstream/handle/10546/621501/gd-oxfam-hria-framework-260523-en.pdf？sequence = 1
22https://www.thekrogerco.com/wp-content/uploads/2022/02/Kroger-Human-Rights-Policy-Feb-2022.pdf
23https://www.thekrogerco.com/wp-content/uploads/2023/06/kroger_mixed-greens-HRIA-report-june-final-2023.pdf
24https://www.bsr.org/en/reports/twitch-human-rights-impact-assessment
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