美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格
8-K
本期报告
根据1934年《证券交易法》第13或15（d）条
报告日期（最早报告事件的日期）：
（在其章程中指明的注册人的确切名称）
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（成立或组织的州或其他司法管辖区）
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（委员会文件编号）
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（I.R.S.雇主识别号）
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（主要行政办公室地址）
(
512
)
215-2630
注册人的电话号码，包括区号
如申报表格8-K是为了同时满足登记人在下列任何一项规定下的申报义务，请勾选下列相应的方框(参阅下列通用说明A.2):
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根据《证券法》第425条规定的书面通信（17 CFR 230.425）
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根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）规则14a-12征集材料
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根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2（b））规则14d-2（b）进行的启动前通信
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根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4（c））规则13e-4（c）进行的启动前通信
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根据该法第12（b）节登记的证券：
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各类名称
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交易代码（s）
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注册的各交易所名称
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用复选标记表明注册人是否为1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司
☐
若为新兴成长型公司，请勾选注册人是否选择不使用延长的过渡期，以符合《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订的财务会计准则。☐
介绍性说明:
如先前公告，于2024年10月22日，Lumos Pharma, Inc.（“公司”）与特拉华州公司DPV Parent，Inc.（“母公司”）、特拉华州公司和母公司的全资子公司DPV MergerSub，Inc.（“买方”）以及仅为第9.17条的目的与特拉华州有限责任公司Double Point Ventures LLC（“合并协议”）订立了一份合并协议和计划，根据该协议，买方将与公司合并并并入公司（“合并”），公司作为母公司的全资子公司在合并中存续，据此，买方已开始要约收购公司所有已发行普通股，每股面值0.01美元（每股“股份”，统称“股份”），每股价格为（i）4.25美元现金，不计利息，加上（ii）一项不可转让的、无担保的或有价值权，即在实现某些里程碑时有权获得额外的或有现金对价（“要约”）。母公司、买方和DPV于2024年11月13日向美国证券交易委员会（“SEC”）提交的一份按附表TO的要约收购声明以及相关证据对该要约进行了描述。该公司于2024年11月14日根据经修订的1934年《证券交易法》第14d-9条规则向SEC提交了关于附表14D-9的征集/推荐声明，连同其证物，阐述了其关于要约的建议并提供了某些额外的相关信息。
项目 3.01. 摘牌通知或不符合继续上市规则或标准的公告；转让上市。
2024年11月19日，公司收到纳斯达克股票市场（“纳斯达克”）上市资格工作人员的书面通知，通知公司，基于公司截至2024年9月30日的股东权益为4,914，000美元，如公司截至2024年9月30日止季度的10-Q表格季度报告中所报告，公司不再符合《纳斯达克上市规则》5450（b）规定的继续在纳斯达克全球市场上市的最低股东权益要求，这要求公司保持至少10,000，000美元的股东权益或满足与上市证券市值或公司总资产和收入相关的替代合规标准（“通知”）。本通知对公司股票在纳斯达克全球市场的上市具有即时影响。
公司必须在2025年1月3日之前向纳斯达克提供实现并持续遵守上述上市要求的具体计划（“合规计划”）。倘要约成功，预期合并将于要约完成后尽快完成。紧随合并完成后，买方打算并将促使存续公司将股票从纳斯达克退市。如果要约未能成功或合并未能在2025年1月3日前完成，公司拟提交合规计划。如果合规计划被接受，纳斯达克可以自2024年11月19日起为公司提供最多180个日历天的延期，以证明合规。
项目8.01。其他活动。
新闻稿
2024年11月21日，该公司发布了一份新闻稿，宣布了在ESPE上提交的更新数据。该新闻稿的副本作为附件 99.1附于本8-K表格的当前报告中，并以引用方式并入本文。
项目9.01。财务报表及附件。
（d）展品。
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附件编号
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说明
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新闻稿日期为2024年11月21日的Lumos Pharma, Inc.。
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104
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封面交互式数据文件（嵌入在XBRL在线文档中）
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签名
根据《1934年证券交易法》的要求，注册人正式授权下述代表人签署的情况下，代表人具有签署权。
日期：2024年11月25日
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LUMOS Pharma，INC.，
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a特拉华州公司
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签名：
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/s/Richard J. Hawkins
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Richard J. Hawkins
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其：
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首席执行官
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