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EX-19.1 2 mbLY-20251227xex19d1.htm EX-19.1

附件 19.1

MOBILEYE Global INC。

证券交易政策

(由董事会于2023年3月16日通过)


a.

背景

于2023年3月16日,Mobileye Global Inc.(“Mobileye”)的董事会(“董事会”)通过本证券交易政策,适用于(i)董事会成员、(ii)高级职员、(iii)雇员、(iv)为Mobileye工作或向其提供服务的其他人,例如特遣队工人或顾问,除非他们另行以书面明确告知,以及(v)某些其他指定人士。它适用于Mobileye证券的交易以及某些其他公司和投资基金的证券。

相关证券法禁止知悉公众普遍知晓或无法获得的有关该公司的重大信息的人购买或出售该公司的证券——俗称“内幕交易”。同样,这些法律禁止知悉此类重大非公开信息的人向他人披露这些信息。公司及其控制人未采取合理措施防范公司人员内幕交易的,也要承担责任。

重要的是,你要了解构成内幕交易的活动的广度和后果,这可能是严重的。美国证券交易委员会(“SEC”)、金融业监管局、纳斯达克以及以色列监管机构进行了调查,在发现内幕交易方面非常有效。美国证交会与美国检察官一道,大力追究内幕交易违规行为。针对员工通过境外账户交易、家人朋友交易、仅涉及少量股份交易等案件,已成功提起公诉。该政策旨在防止内幕交易(或内幕交易指控),并保护您和Mobileye免于对此类行为承担责任,以及Mobileye在诚信和道德行为方面的声誉。了解并遵守这项政策是您的义务。如果您对本政策有任何疑问,请通过generalcounsel@mobileye.com联系Mobileye的总法律顾问Liz Cohen-Yerushalmi女士或Mobileye法律部门(“法律部门”)的其他成员。

如果Mobileye有根据本政策采取行动的酌处权,则该酌处权实际上由法律部门行使。

b.

不遵守规定的处罚

民事和刑事处罚。根据美国法律,内幕交易的潜在处罚包括(1)最高二十年的监禁,(2)最高500万美元的刑事罚款和(3)最高三倍于所获得的利润或所避免的损失的民事罚款。

控制人责任。如果Mobileye未能采取适当措施防止内幕交易,Mobileye可能会承担“控制人”责任,民事处罚最高可达100万美元或避免的利润或损失的三倍以较高者为准,以及最高2500万美元的刑事处罚。如果Mobileye的董事会成员、高级管理人员和其他监管人员未能采取适当措施防止内幕交易,民事处罚可能会扩大个人责任。

Mobileye制裁。不遵守本政策还可能使您受到Mobileye施加的制裁,包括解雇,无论您不遵守本政策是否导致内幕交易。

c.

政策范围

涵盖的人员。作为Mobileye或其子公司的董事会成员、高级管理人员、雇员或顾问,本政策适用于您。适用于您的相同限制也适用于:

·

与你同住的家人;

·

任何住在你家的其他人;

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·

任何不住在您家中但其Mobileye证券交易由您指导或受您影响或控制的家庭成员(例如父母或子女在交易Mobileye证券前咨询您);和

·

您影响或控制的任何实体,包括任何公司、合伙企业或信托(统称“受控实体”)。

您有责任确保任何此类人员购买或出售本政策涵盖的任何证券符合本政策。在他们交易本保单所涵盖的证券之前,您应该让他们意识到有必要与您协商。如果你不确定某人是否属于上述类别之一,你应该谨慎行事,并假设他们属于。

覆盖的公司。该政策对内幕交易的禁止并不局限于Mobileye自身证券的交易。它包括交易其价值全部或部分由Mobileye证券价值决定的证券;以及交易其他公司的证券,例如Mobileye的客户或供应商,以及Mobileye可能正在与之谈判重大交易的公司,例如收购、投资或出售,例如英特尔。它还包括公开持有的投资基金、共同基金和指数基金的证券交易,与该基金投资组合中的其他证券相比,这些基金拥有不成比例的Mobileye证券。然而,对Mobileye不重要的信息可能对这些其他公司中的一家很重要。

涵盖的交易。交易包括买卖股票、看跌和看涨期权等衍生证券、可转换债券和可转换优先股,以及未由Mobileye发行的衍生证券,例如与Mobileye股票相关的交易所交易基金或交易所交易看跌或看涨期权或掉期,以及债务证券(债券、债券和票据)。交易还包括Mobileye计划下的某些交易,具体如下:

·

期权股份。该政策的交易限制一般不适用于行使购买股票的期权。然而,交易限制确实适用于根据行使期权获得的基础股份的任何出售,或通过经纪人以无现金方式行使期权(通常称为“当日出售”)。这样的交易需要出售一部分基础股份,以支付行使和/或预扣税的费用。本政策也适用于后续出售在行使期权时收到的股份,其中收益用于为期权行使价格提供资金。

·

限制性股票或限制性股票单位奖励。本政策不适用于限制性股票或限制性股票单位奖励的归属,或行使您选择(或Mobileye代表您选择)让Mobileye代扣股份以满足任何限制性股票或单位奖励归属或结算时的扣税要求的预扣税权利。然而,本政策确实适用于向第三方出售限制性股票。

d.

礼物

证券的善意赠与不属于受本政策约束的交易,除非赠与的人有理由相信接受者打算在捐赠者知悉重大非公开信息的情况下出售Mobileye证券。证券赠与可能包括为遗产规划目的向信托赠与,以及向慈善组织捐赠。礼物是否“善意”,可能取决于礼物周围的各种情况。因此,我们鼓励您在考虑送礼时咨询法律部门。

e.

政策声明

不得买卖内幕消息。如果您知悉与Mobileye相关的重大非公开信息,您不得直接或通过家庭成员或其他个人或实体交易Mobileye证券(或上述“政策范围–涵盖的公司”中指定的其他公司)。同样,你不得买卖任何证券,其

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价值全部或部分由Mobileye的证券价值决定;或在任何其他公司的证券中,如果您知道您在与Mobileye接触过程中获得的有关该其他公司的重大非公开信息。

没有“小费”。你在知悉重大非公开信息时,不得向他人传递或向他人建议购买或出售任何证券。这种被称为“给小费”的做法也违反了证券法,可能导致适用于内幕交易的民事和刑事处罚相同,即使你没有交易,也没有从对方的交易中获得任何利益。

不协助别人。不得协助任何人从事本政策禁止的任何活动。

艰辛也不例外。个人财务紧急情况或困难的存在,并不能成为您遵守本政策的借口。

‘小’交易也不例外。‘小额’交易或‘小额’盈利/亏损被阻止也不例外。

与内幕消息无关的交易不例外。本政策没有例外,除非在此特别说明。证券法不承认任何减轻处罚的情形,无论如何,即使出现不正当交易也必须避免,以维护Mobileye遵守最高行为标准的声誉。为避免甚至出现不当行为,对Mobileye证券交易的额外限制适用于董事、高级职员和某些指定员工,他们可以定期访问有关Mobileye的重要非公开信息。这些政策载于随附的增编(“增编”)。如果您受制于增编,Mobileye会通知您。该增编一般禁止董事、高级职员和指定员工在停电期间进行任何Mobileye证券交易,对于其中的一个子集,要求对Mobileye证券的所有交易进行预先许可。

f.

“重大非公开信息”的定义

注意,内幕消息有两个重要要素——实质性和公开性。

材料信息。如果合理的投资者极有可能认为信息在决定是否购买、持有或出售证券时很重要,那么信息就是重要的。任何可以合理预期会影响证券价格的信息都是重要的。视情况而定,以下情况可能构成重大信息:

·

盈利指引,包括对未来收入、成本、收益或亏损的预测,对先前宣布的盈利指引的更改,或暂停盈利指引的决定,

·

与投资界一致预期不一致的收益或经营业绩,

·

未决或拟议的合并、收购或要约收购或重大资产的收购或处置,

·

一家重要的待定或拟议的合资企业,

·

Mobileye重组或重大关联交易,

·

有关Mobileye证券的重大事件,包括更改股息政策、宣布拆股、提供额外证券或设立回购计划,

·

银行借款或其他不正常的融资交易,

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·

严重的金融流动性问题或即将破产,

·

执行管理层的变化,

·

实际或威胁的重大诉讼或政府行为,或此类诉讼的解决,

·

重大技术事件,例如产品、研究或技术的重大发现或重大发展或变化,

·

新增重大合同、订单、供应商、客户、合作伙伴或财务来源、其损失或重大营销变动,

·

产品或候选产品的收购或许可,重要新产品的引入或状态变化,或Mobileye的定价或成本结构发生重大变化,

·

核数师的变动或可能不再依赖核数师报告的通知,

·

对Mobileye证券或另一家公司的证券实施交易禁令,并

·

可能对Mobileye造成不利影响的网络安全事件或风险。

正面和负面的信息都可能是重要的。因为接受审查的交易将在事后以事后诸葛亮的方式(即以看到股价实际发生了什么的好处)进行事后评估,因此有关特定信息的重要性的问题应该以有利于重要性的方式来解决。换言之,如有疑问,应避免交易。

非公开信息。非公开信息是指一般不为公众所知或无法获得的信息。一个常见的误解是,重大信息一旦发布披露信息的新闻稿,就会失去“非公开”地位。事实上,只有当信息被广泛地向市场发布(例如(i)通过道琼斯“宽带式磁带”或新闻专线服务进行披露,(ii)在广泛可用的报纸、杂志或新闻网站上发布,或(iii)向SEC提交可在SEC网站上获得的公开披露文件)并且投资公众有时间充分消化这些信息时,信息才被认为可供公众使用。作为一般规则,信息被视为非公开,直到信息发布后的一个完整交易日结束。例如,如果Mobileye在周二开始交易前公布收益,那么您可以买卖Mobileye证券的第一时间是周三开盘(假设您当时不知道其他重要的非公开信息)。然而,如果Mobileye在该周二开始交易后公布收益,那么您可以买卖Mobileye证券的第一时间是周四开盘。

g.

停电程序

季度停电。以下停电程序适用于所有Mobileye董事和高级管理人员以及某些指定员工及其家庭成员和家庭其他成员以及上文“政策范围–涵盖的人员”中所述的受控实体。Mobileye公布季度财务业绩总是有可能对Mobileye的证券市场产生实质性影响。因此,为避免甚至出现基于重大非公开信息的交易,相关个人不得在每个财政季度结束前15个日历天开始的期间内交易Mobileye的证券,并在表格8-K上发布Mobileye该季度收益后的一个完整交易日后结束(请注意,适用期间的表格10-Q可能会晚于表格8-K提交,但表格8-K的提交是为此目的的相关日期)。

特定事件停电。可能会不时发生可能被认为对Mobileye和

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不为公众所知。只要该事件可能被认为是重要的并且仍然是非公开的,了解该事件的人不得交易Mobileye证券或拥有不成比例的Mobileye证券数量的投资基金。

此外,每当Mobileye认为有必要或可取地促进遵守适用的证券法时,它可以通知所有或任何一组董事会成员、高级职员、雇员或顾问,他们不得交易Mobileye的证券或另一家上市公司的证券。这一交易限制被称为“特定事件的停电”。Mobileye有充分的自由裁量权来确定交易将被拉黑的时间段。由于通常很难评估非公开信息的重要性,如果存在非公开信息可能具有重要性的风险,Mobileye可能会实施特定事件的停电,即使该事项并非毫无疑问。

将只对禁止交易的人员宣布存在特定事件的停电。它适用于这些人,无论他们是否知道引发停电的事件。被告知存在特定事件停电的人不应向其他任何人透露停电的存在。

法律部门未能使某人遭受特定事件的停电,并不能解除该人在知悉重大非公开信息的情况下不进行交易的义务。

中期盈利指引。Mobileye有时可能会通过新闻稿、SEC提交的8-K表格或旨在实现信息广泛传播的其他方式发布中期收益指引或其他潜在的重大信息。你应该预料到,当Mobileye正在组装即将发布的信息,直到这些信息已经发布并被市场充分吸收时,交易会被拉黑。Mobileye有充分的自由裁量权来确定交易将被拉黑的时间段以及将适用拉黑的人员。

取消在停电期开始之前给出的订单。如果你给出了一笔截至停电期开始时尚未执行的交易的订单,你必须在停电期开始时立即取消该订单。

一般。即使禁售期未生效,在任何时候,如果您知悉有关Mobileye的重大非公开信息,您都不得交易Mobileye证券。

h.

获批准的10b5-1计划的例外

SEC规则10b5-1为满足特定要求的交易计划(“10b5-1计划”)提供了美国联邦证券法规定的内幕交易责任的肯定性抗辩。有关10b5-1计划的详细资料载于本政策附表A。

i.

附加指导

Mobileye认为,受雇于或与Mobileye有关联的人从事Mobileye证券的短期或投机性交易或Mobileye证券的其他交易可能导致无意中违反内幕交易法的行为是不恰当的。因此,您在Mobileye证券中的交易须遵守以下附加准则:

卖空。您不得从事Mobileye证券卖空(出售您不拥有的证券,即借入证券或出售您确实拥有但延迟交付的证券)。你必须保持至少等于你卖空的数量的股份的所有权。

期权、其他衍生证券和套期保值。您不得从事涉及Mobileye证券期权的交易,例如看跌期权、看涨期权和其他衍生证券,无论是在交易所还是在任何其他

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市场。您也不得从事对冲交易,例如项圈、股权互换、交易所基金和远期销售合同或以其他方式从事对冲或抵消,或旨在对冲或抵消Mobileye证券市值的任何下降的交易。(如不确定某一特定类型的交易是否在本禁令范围内,请咨询法律部门。)

常备或限价订单。长期定单或限价定单是指在市场价格达到一定数量时,对经纪商进行证券交易的指令。常设或限价订单是允许的,但它们涉及风险,因为它们使您无法控制交易的时间,并且可能在您知悉重大非公开信息时由经纪商执行,这可能构成内幕交易。如果你在没有重大非公开信息的时候下这样的订单,有可能——但不能确定——它将满足符合10b5-1计划的要求。然而,该政策建议您使用正式的书面10b5-1计划(见附表A),而不是常备或限价订单。

保证金账户和质押。保证金账户中持有的证券或作为贷款抵押品质押的证券可能会在未经您同意的情况下被出售——如果您未能满足追加保证金要求,则由经纪人出售,如果您拖欠贷款,则由处于止赎状态的贷方出售。由于保证金或止赎出售可能发生在您知悉重大非公开信息或以其他方式不被允许交易Mobileye证券的时候,因此禁止您在保证金账户中持有Mobileye证券或质押Mobileye证券作为贷款的抵押品。如果您希望质押Mobileye证券作为贷款的抵押品(不包括保证金债务),并明确证明有偿还贷款的财务能力而无需诉诸质押证券,则可能会授予此禁令的例外情况。如果您希望将Mobileye证券作为贷款的抵押品,您必须在提议执行证明提议质押的文件至少两周前向法律部门提交批准请求。

短线交易。如果您在公开市场购买Mobileye证券,您不得在购买后的六个月内(或反之亦然)出售任何同一类别的Mobileye证券(其中包括可转换或可交换为该类别的任何其他证券)。Mobileye证券的短期交易可能会分散该人的注意力,并可能过度将该人的注意力集中在Mobileye的短期股票市场表现上,而不是Mobileye的长期业务目标上。

j.

终止后交易

本政策继续适用于您在Mobileye证券的交易,即使您已在Mobileye或子公司离职。如果您在您的雇佣或服务关系终止时知悉重大非公开信息,您可能不会交易Mobileye证券,直到该信息已公开或不再重要。在你的雇佣关系或服务关系终止时悬而未决的所有适用的“停电”期也将在该关系终止后继续适用,直到截至你的雇佣关系或其他服务关系终止时这些“停电”期的预定结束。然而,在服务终止时适用的任何停电期或其他适用于Mobileye施加的交易限制到期时,增编中规定的预先清算程序将停止适用于Mobileye证券的交易。

k.

未经授权披露

出于竞争、安全和其他商业原因,以及遵守证券法,维护Mobileye信息的机密性至关重要。您应该将您了解到的有关Mobileye或其与您的工作相关的商业计划的所有信息视为Mobileye的机密和专有信息。员工应谨慎对待所有企业信息,只与那些有权利和需要知道的Mobileye员工讨论机密数据。特别是,不要与亲友或熟人讨论机密信息。不慎泄露机密或内幕信息,可能会使Mobileye和您面临重大的调查和诉讼风险。有关Mobileye与媒体、金融分析师和投资者对话的政策,请向法律部门咨询有关Mobileye企业传播政策的更多细节。

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Mobileye向外部披露重大信息的时间和性质受法律规则的约束,违反这些规则可能会导致您、Mobileye及其管理层承担重大责任。因此,重要的是,仅通过授权个人代表Mobileye对新闻界、投资分析师或金融界其他人士有关Mobileye的询问作出回应。

此外,您在任何时候都被禁止在任何互联网发布或讨论群组中发布有关Mobileye的任何机密信息,包括但不限于有关其产品、其客户和合作伙伴或其潜在客户和合作伙伴的机密信息,以及任何其他机密或“重要的”非公开信息。这包括但不限于互联网留言板、社交媒体网站、博客、聊天室和任何其他允许用户发布内容的网站或网页服务(例如Facebook、LinkedIn、Twitter、Quora等)。

请不要试图自行解决不确定性,因为与内幕交易有关的规则往往很复杂,并不总是直观的,而违规则会带来严重后果。

l.

董事会成员在其他公司上市证券交易的具体规定

在本政策未禁止的范围内,董事会成员可自由执行其他公司上市证券的交易。

然而,如果董事会的一名或多名成员很可能掌握或可能掌握与其股票公开交易的另一家公司有关的重要信息,董事会主审董事可确定董事会成员不能执行该公开交易公司证券的交易。如果董事会的主持董事掌握有关另一家上市公司的重大非公开信息,则整个董事会应确定主持董事是否可以执行该公司证券的任何拟议交易。

董事会成员订立书面安排,将其证券投资组合的全部管理权转让给独立第三方,可豁免遵守前款规定。

m.

个人责任

你应该记住,坚持这一政策,避免不当交易的最终责任在于你。如果违反这项政策,Mobileye可能会采取纪律处分,包括解雇。

n.

Mobileye协助

你遵守这项政策对你和Mobileye都至关重要。如果您对本政策或其适用于任何拟议交易有任何疑问,您可能会获得法律部门的额外指导。法律部门的所有裁定和解释均为最终决定,不作进一步审查。

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附表a

10B5-1计划

SEC规则10b5-1为符合特定要求的交易计划提供了美国联邦证券法规定的内幕交易责任的肯定性抗辩。

在不知悉重大非公开信息的情况下,必须订立10b5-1计划。一旦计划被采纳,你不得对交易的证券数量、交易价格或交易日期施加任何影响。该计划必须:

·

事先明确规定交易的金额、定价和时间(包括通过公式或算法),或

·

将这些事项的酌处权委托给独立第三方(如证券经纪人或投资经理)。当然,在独立第三方掌握有关Mobileye的重大非公开信息的情况下,独立第三方不能代表您进行酌情投资决策。

根据经批准的10b5-1计划执行的交易不受基于证券交易政策中包含的重大非公开信息的禁止交易的约束,包括与禁售期相关的限制。采纳10b5-1计划的董事和高级管理人员必须将这一事实通知合规官员,包括一份计划副本。

10b5-1计划必须符合以下要求:

·

停电期间不得采用10b5-1方案,只能在不知悉重大非公开信息时才可采用,

·

10b5-1计划须“善意”采纳且股东须在计划存续期内对计划诚信行事,

·

高级职员和董事订立的计划必须包含具体陈述,即该个人在订立计划时并不知悉重大非公开信息,且该个人是出于善意而不是作为规避禁止非法内幕交易的计划的一部分而采纳该计划,

·

该计划必须在以下情况下才能生效:

·

对于董事和高级职员,(1)计划通过或修改后第91天或(2)提交涵盖计划通过或修改的财务报告期间的10-Q表或10-K表两个工作日后的较晚者,但在任何情况下均不得迟于120天,

·

对于董事或高级管理人员以外的个人,计划通过或修改后的第31天;

·

该计划必须保持至少六个月的效力,

·

您可以在任何12个月期间内仅订立一项“单笔交易”计划,

·

您可能不会进入重叠的10b5-1计划,但有几个有限的例外情况:

·

如果新计划下的交易直到旧计划下的所有交易都已完成才开始;但是,如果旧计划终止,而新计划下的第一笔交易将发生在假定新计划在旧计划终止之日已被采用的强制冷静期(“有效冷静期”),则在满足该冷静期之前,将无法获得规则10b5-1下的肯定性抗辩,

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·

凡与不同经纪商的一系列单独合约,若合约一并考虑,否则符合10b5-1计划的要求,

·

为“卖出补仓”交易目的订立单独计划的,其中经纪人出售证券以履行与您的奖励归属或其他激励补偿有关的预扣税款义务(但与您控制下的期权行使无关);

·

在计划生效期间,您不得在规则10b5-1计划之外进行Mobileye证券的任何交易,并且

·

如果规则10b5-1计划被终止,您必须等待至少30天后才能在计划之外进行交易。

10b5-1计划的任何修订、暂停或终止必须迅速通知合规官员,以便公司能够履行其有关此类计划的规定披露义务。修改以冷静期为准;不改变定价、证券数量或交易时间的修改不会触发新的冷静期。

如果董事会成员、执行官或其他雇员或顾问或家庭成员打算定期出售Mobileye股票(例如,使其投资组合多样化或履行财务承诺),那么Mobileye强烈建议考虑10b5-1计划。

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增编

i.

预先清零程序

受本增编规定者–(i)Mobileye的董事,(ii)根据规则16a-1(f)被视为“高级人员”的每一人(“高级人员”),加上(iii)Mobileye不时指定的某些其他人–以及配偶、未成年子女、同住一户的成年家庭成员以及(i)–(iii)中的个人对其证券交易决策施加影响或控制的任何其他个人或实体(统称“相关内幕人士”),不得从事涉及Mobileye证券的任何交易(包括,除其他外,行使股票期权、赠与、贷款,对信托的捐款或任何其他转移),而无需先从合规官获得交易的预先批准。

将对每笔拟议交易进行评估,以确定是否引发内幕交易或其他担忧。任何建议将仅涉及法律施加的限制,不构成有关交易投资方面的建议。清算,如果给出,将指定一个时间窗口,在此期间必须进行交易。如果拒绝批准,这种拒绝的事实本身必须由请求这种批准的人保密。

ii.

报告和表格归档要求

Mobileye的董事和高级管理人员,以及任何类别的有投票权的Mobileye股本证券超过10%的已发行股份的实益拥有人,必须向美国证券交易委员会(“SEC”)提交表格,披露他们在涉及Mobileye股本证券的大多数交易中的直接和间接金钱利益。在此背景下,Mobileye的“股本证券”包括根据Mobileye的管理文件创建的股本证券类别的股份,例如普通股,以及任何可交换或可转换为Mobileye的股本证券或其价值来自Mobileye的股本证券的证券(无论是否由Mobileye发行)。这些其他证券被称为“衍生证券”,包括期权、限制性股票单位、认股权证、可转换证券和股票增值权。

a.

表格3、4及5

法律部将协助董事和高级管理人员编制和归档以下第16节报告,但每位董事和高级管理人员对其报告的时间安排和内容负责:

·

表格3,初始受益所有权声明。成为Mobileye董事或高级管理人员的人必须在就任后10个日历日内提交表格3,即使该人在就任时没有拥有任何Mobileye股本证券。表格3必须披露该人员在就任前的任何Mobileye股票证券的职位和所有权。

·

表格4,实益所有权变动表。只要一个人仍然是董事或高级管理人员,并且在一个人停止在Mobileye担任此类职位后的六个月内,必须在该人直接或间接进行Mobileye股票证券的任何交易之后的第二个工作日东部时间晚上10:00之前向SEC提交表格4(例如,周一进行的交易必须在周三东部时间晚上10:00之前提交)。对于礼品和非常有限类别的员工福利计划交易,这一要求也有例外。

·

表格5,年度实益所有权声明。在Mobileye财政年度的任何部分担任Mobileye董事或高级管理人员的任何个人都必须向SEC提交表格5,以报告:

Mobileye股本证券中特别符合表格5延期报告条件的所有可报告交易;

本应在上一个财政年度报告但(出于任何原因)没有报告的所有交易;和

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关于个人的第一个表格5,所有本应报告但不是最近两个会计年度(即刚刚结束的年度和前一个会计年度)的交易。

如果所有以其他方式应报告的交易之前都已报告,则无需提交表格5。如果需要,表格5必须在Mobileye会计年度结束后的45天内,或其后的第一个工作日内提交。可在表格5上报告的常见交易类型包括在任何六个月期间内低于10,000美元的礼物和某些收购,其中任何一种都可以在自愿的基础上在表格5到期之前提交的任何表格4上报告。

b.

相关内部人的间接所有权

上述报告还必须反映董事和高级职员的任何间接所有权,包括相关内部人士的所有持股和交易。这包括居住在董事或高级管理人员家庭中的直系亲属以及个人对其证券交易决策施加影响或控制的任何其他个人或实体进行的交易。为此,“直系亲属”包括配偶、子女、继子女、孙辈、父母、祖父母、继父母和兄弟姐妹,包括姻亲和收养关系。

有关特定交易是否需要提交这些表格之一的任何问题,或应如何或何时完成这些表格的任何问题,应向合规官提出,或者,如果您愿意,请向您的个人法律顾问提出。Mobileye必须在其关于10-K表格的年度报告和代理声明中披露董事和高级管理人员拖欠的表格3、4或5文件,并且必须在向SEC提交文件后的工作日结束前在其网站上发布与Mobileye证券有关的任何表格3、4和5。

c.

某些雇员福利计划交易的报告豁免

《交易法》第16b-3条规定,董事和高级管理人员可根据表格4和5报告某些员工福利计划事件,包括在税收条件下的节俭、股票购买和超额福利计划下的某些日常交易,获得豁免。

仅导致个人受益所有权形式发生变化的交易也可免于报告。例如,豁免的“受益所有权形式的变更”将包括向内部人参与者分配利益计划证券,而这些证券以前已经归属于内部人。然而,衍生证券的行使或转换不会被视为仅仅是受益所有权的变化,而是应报告的。

大多数股票期权、限制性股票和股票增值权的归属也不受报告要求的约束,尽管相关的股份代扣交易,如果有的话,会产生表格4的报告义务。

iii.

短期交易利润和短期销售

a.

做空交易获利

为了阻止董事和高级管理人员通过股权Mobileye证券的短期交易交易获利,《交易法》第16(b)条要求将任何“短期利润”上缴给Mobileye。(这是对上述报告要求的补充。)

“短期利润”是在六个月期间内购买和出售(或出售和购买)Mobileye的股本证券所产生的利润,无论是实际利润还是名义利润,除非其中任何一项交易都有适用的豁免。需要注意的是,这一规则适用于Mobileye证券(包括衍生证券)中的任何匹配交易,而不仅仅是同一股份的买卖(或买卖),甚至是同一类别的证券。此外,根据SEC的规则,利润的确定是为了最大化董事或高级管理人员必须披露的金额,而这一金额可能不会被任何已实现的损失所抵消。“短期利润”可能超过经济利润。

b.

员工福利计划交易的短期豁免

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正如所指出的,为了符合短期波动规则,在不到六个月的任何期间内进行的购买和出售(或出售和购买)是匹配的,以确定董事或高级管理人员是否已根据上述短期波动利润规则实现利润,但规则16b-3为(i)董事或高级管理人员与(ii)Mobileye或由Mobileye赞助的某些福利计划之间的某些交易创建了豁免,或允许Mobileye的董事会或资格委员会豁免。

根据这一规则,涉及根据员工福利计划收购股本证券的某些交易不被视为就短期利润规则而言的“购买”,前提是福利计划满足各种法定要求。

Mobileye的员工股权激励计划符合这些要求,因此此类计划下的普通过程股权证券收购一般不被视为受制于短期利润规则的“购买”。

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