| 表格4 | 美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 持股变动声明 根据1934年《证券交易法》第16(a)条提交 或1940年《投资公司法》第30(h)条 |
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如果不再受第16节约束,请选中此框。表格4或表格5的义务可能会继续。见指令1(b)。 | ||||||||||||||||
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选中此框,以表明交易是根据旨在满足规则10b5-1(c)的肯定性抗辩条件的关于购买或出售发行人股本证券的合同、指示或书面计划进行的。见说明10。 | ||||||||||||||||
1.报告人姓名、地址*
(街道)
(国家) |
2.发行人名称和股票代码或交易代码 Broadcom Inc.[AVGO] |
5.报告人与发行人的关系 (勾选所有适用项)
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| 2a。外资交易代号 |
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| 3.最早交易日期(月/日/年) 09/23/2026 |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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| 4.如修正,正本归档日期(月/日/年) |
| 表I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.证券名称(说明3) | 2.交易日期(月/日/年) | 2A.认定执行日期,如有(月/日/年) | 3. 交易代码(见说明8) | 4. 已收购(A)或者已处置(D)证券,(见说明3,4,和5) | 5.报告交易后实益拥有的证券数量(见说明3和4) | 6.持有形式:直接(D),间接(I)(见说明4) | 7.间接实益拥有的实质(见说明4) | |||
| 代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
| 普通股,面值0.00 1美元 | 09/23/2026 | S(1) | 22,624 | D | $354.75(2) | 29,961,416 | I | 见脚注(19) | ||
| 普通股,面值0.00 1美元 | 09/23/2026 | S(1) | 22,946 | D | $355.55(3) | 29,938,470 | I | 见脚注(19) | ||
| 普通股,面值0.00 1美元 | 09/23/2026 | S(1) | 10,058 | D | $356.59(4) | 29,928,412 | I | 见脚注(19) | ||
| 普通股,面值0.00 1美元 | 09/23/2026 | S(1) | 6,959 | D | $357.66(5) | 29,921,453 | I | 见脚注(19) | ||
| 普通股,面值0.00 1美元 | 09/23/2026 | S(1) | 4,560 | D | $358.47(6) | 29,916,893 | I | 见脚注(19) | ||
| 普通股,面值0.00 1美元 | 09/23/2026 | S(1) | 2,162 | D | $359.48(7) | 29,914,731 | I | 见脚注(19) | ||
| 普通股,面值0.00 1美元 | 09/23/2026 | S(1) | 397 | D | $360.76(8) | 29,914,334 | I | 见脚注(19) | ||
| 普通股,面值0.00 1美元 | 09/23/2026 | S(1) | 512 | D | $361.48(9) | 29,913,822 | I | 见脚注(19) | ||
| 普通股,面值0.00 1美元 | 09/23/2026 | S(1) | 186,809 | D | $354.71(10) | 36,327,861 | I | 见脚注(20) | ||
| 普通股,面值0.00 1美元 | 09/23/2026 | S(1) | 230,031 | D | $355.5(11) | 36,097,830 | I | 见脚注(20) | ||
| 普通股,面值0.00 1美元 | 09/23/2026 | S(1) | 85,221 | D | $356.58(12) | 36,012,609 | I | 见脚注(20) | ||
| 普通股,面值0.00 1美元 | 09/23/2026 | S(1) | 50,998 | D | $357.52(13) | 35,961,611 | I | 见脚注(20) | ||
| 普通股,面值0.00 1美元 | 09/23/2026 | S(1) | 44,618 | D | $358.42(14) | 35,916,993 | I | 见脚注(20) | ||
| 普通股,面值0.00 1美元 | 09/23/2026 | S(1) | 22,579 | D | $359.44(15) | 35,894,414 | I | 见脚注(20) | ||
| 普通股,面值0.00 1美元 | 09/23/2026 | S(1) | 407 | D | $361.18(16) | 35,894,007 | I | 见脚注(20) | ||
| 普通股,面值0.00 1美元 | 09/23/2026 | S(1) | 11,309 | D | $361.79(17) | 35,882,698 | I | 见脚注(20) | ||
| 普通股,面值0.00 1美元 | 09/23/2026 | G(1) | 72,474 | D | $0 | 35,810,224 | I | 见脚注(20) | ||
| 普通股,面值0.00 1美元 | 864(18) | D | ||||||||
| 普通股,面值0.00 1美元 | 12,272,030 | I | 见脚注(21) | |||||||
| 普通股,面值0.00 1美元 | 4,596,900 | I | 见脚注(22) | |||||||
| 表格II:收购、处置或实益拥有的非衍生证券 (例如,看涨权证,看跌权证,认股证书,期权,可转换证券) |
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|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券的名称(见说明3) | 2.衍生证券的转换或行使价 | 3.交易日期(月/日/年) | 3A.认定执行日期(如有)(月/日/年) | 4.交易代码(见说明8) | 5. 已收购(A)或已处置(D)的衍生证券数量(见说明3,4和5) | 6.可行权日期及到期日(月/日/年) | 7.衍生证券的证券名称和数量(说明3和4) | 8.衍生证券价格(见说明5) | 9.报告交易后实益持有的衍生证券数量(见说明4) | 10.持有形式:直接(D),间接(I)(见说明4) | 11.间接实益拥有权的实质(见说明4) | ||||
| 代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数额或数目 | ||||||||
| 回复说明: |
| 1.本表格4报告的交易是根据报告人于2025年12月16日通过的规则10b5-1交易计划进行的。 |
| 2.第4栏报告的价格为加权平均价格。这些股票以354.15美元至355.14美元(含)的多种交易价格出售。报告人在此承诺应要求向SEC工作人员、发行人或发行人的证券持有人提供有关在脚注2至17所述范围内进行交易的股份数量和价格的完整信息。 |
| 3.第4栏报告的价格为加权平均价格。这些股票以355.15美元至356.14美元(含)的多种交易价格出售。 |
| 4.第4栏报告的价格为加权平均价格。这些股票以356.15美元至357.14美元(含)的多种交易价格出售。 |
| 5.第4栏报告的价格为加权平均价格。这些股票以357.15美元至358.12美元(含)的多种交易价格出售。 |
| 6.第4栏报告的价格为加权平均价格。这些股票以358.15美元至359.14美元(含)的多种交易价格出售。 |
| 7.第4栏报告的价格为加权平均价格。这些股票以359.15美元至360.13美元(含)的多种交易价格出售。 |
| 8.第4栏报告的价格为加权平均价格。这些股票以360.20美元至361.17美元(含)的多种交易价格出售。 |
| 9.第4栏报告的价格为加权平均价格。这些股票以361.33美元至361.82美元(含)的多重交易价格出售。 |
| 10.第4栏报告的价格为加权平均价格。这些股票以354.10美元至355.09美元(含)的多种交易价格出售。 |
| 11.第4栏报告的价格为加权平均价格。这些股票以355.10美元至356.09美元(含)的多种交易价格出售。 |
| 12.第4栏报告的价格为加权平均价格。这些股票以356.10美元至357.09美元(含)的多种交易价格出售。 |
| 13.第4栏报告的价格为加权平均价格。这些股票以357.10美元至358.07美元(含)的多种交易价格出售。 |
| 14.第4栏报告的价格为加权平均价格。这些股票以358.10美元至359.09美元(含)的多种交易价格出售。 |
| 15.第4栏报告的价格为加权平均价格。这些股票以359.11美元至360.08美元(含)的多种交易价格出售。 |
| 16.第4栏报告的价格为加权平均价格。这些股票以360.29美元至361.27美元(含)的多重交易价格出售。 |
| 17.第4栏报告的价格为加权平均价格。这些股票以361.46美元至362.27美元(含)的多种交易价格出售。 |
| 18.包括864个RSU。 |
| 19.H & S Investments I,L.P.直接持有。报告人放弃对这些证券的实益所有权,但其在其中的金钱利益除外。 |
| 20.由D95GT LLC直接持有。报告人放弃对这些证券的实益所有权,但其在其中的金钱利益除外。 |
| 21.由E95GT LLC直接持有。报告人放弃对这些证券的实益所有权,但其在其中的金钱利益除外。 |
| 22.H & S Portfolio II,L.P.直接持有。报告人放弃对这些证券的实益所有权,但其在其中的金钱利益除外。 |
| /s/Michael J. Sorrow,Henry Samueli的实际代理人 | 09/25/2026 | |
| **报告人签名 | 日期 | |
| 提醒:报告人直接或间接实益拥有的每类证券,都需单独分行报告。 | ||
| *如果表格由多个报告人提交,看见指示4(b)(五)。 | ||
| **故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为见18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
| 注:此表格一式三份,其中一份必须亲笔签名。如果空间不足,看见程序说明6。 | ||
| 如您已对该表格中信息回应,则无需再次回应,除非表格当前显示有效的OMB编号。 | ||
| *表格4:SEC 1474(03-26) | ||