SEC表格4

SEC表格4 SEC表格4

表格4

美国证券交易委员会
华盛顿特区20549

实益拥有权变动表

根据1934年《证券交易法》第16（a）条提交
或1940年《投资公司法》第30（h）条

OMB批准

OMB编号:			3235-0287
估计平均负担
每次响应的小时数:			0.5

如果不再受第16节的约束，请选中此框。表格4或表格5的义务可以继续。看指令1（b）。

1.报告人的名称和地址^*

Moore J Michael

（最后）

（第一次）

（中）

伦敦西区大街3401号，

260套房

（街道）

纳什维尔

37203

（城市）

（州）

(邮政编码)

2.发行人名称和股票代码或交易代码
J亚历山大控股有限公司[贾克斯]

5.报告人与发行人的关系
B.（勾选所有适用项）

	董事	10%所有者
x	官员(在下面给出头衔)	其他（请在下面具体说明）
执行副总裁兼首席运营官

3.最早交易日期（月/日/年）
09/30/2021

4.如有修改，原件提交日期（月/日/年）

6.单独或联合/集体归档（请检查适用行）

x	一名报告人提交的表格
	一个以上报告人提交的表格

表I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券
1.证券名称（INSR.3）	2.交易日期（月/日/年）	2a.视为执行日期（如有的话）（月/日/年）	3.交易代码（INSR.8）		4.获得（a）或处置（d）的证券（INSTR.3、4和5）			5.报告交易后实益拥有的证券数量（INSTR.3和4）	6.所有权形式:直接（D）或间接（I）（Instr.4）	7.间接实益拥有权的性质（INSR.4）
1.证券名称（INSR.3）	2.交易日期（月/日/年）	2a.视为执行日期（如有的话）（月/日/年）	代码	v	数额	（a）或（d）	价格	5.报告交易后实益拥有的证券数量（INSTR.3和4）	6.所有权形式:直接（D）或间接（I）（Instr.4）	7.间接实益拥有权的性质（INSR.4）
普通股	09/30/2021		d⁽¹⁾⁽²⁾		37,562⁽²⁾	d	$14⁽¹⁾⁽²⁾	0	d
普通股	09/30/2021		c⁽³⁾		17,460	a	⁽³⁾	17,460	d
普通股	09/30/2021		d⁽³⁾		17,460	d	$14⁽³⁾	0	d

表二-取得、处置或实益拥有的衍生证券（例如，看跌期权、看跌期权、认股权证、期权、可转换证券）
1.衍生证券的名称（Instr.3）	2.衍生证券的转换或行使价	3.交易日期（月/日/年）	3a.视同执行日期（如有的话）（月/日/年）	4.交易代码（INSR.8）		5.获得（a）或处置（d）的衍生证券的数量（INSTR.3、4和5）		6.可执行日期和到期日（月/日/年）		7.衍生证券标的证券的名称和金额（Instr.3和4）		8.衍生证券价格（INSR.5）	9.报告交易后实益拥有的衍生证券数量（INSR.4）	10.所有权形式:直接（D）或间接（I）（Instr.4）	11.间接实益拥有权的性质（INSR.4）
1.衍生证券的名称（Instr.3）	2.衍生证券的转换或行使价	3.交易日期（月/日/年）	3a.视同执行日期（如有的话）（月/日/年）	代码	v	（a）	（d）	可执行的日期	B.到期日	标题	股份数额或数目	8.衍生证券价格（INSR.5）	9.报告交易后实益拥有的衍生证券数量（INSR.4）	10.所有权形式:直接（D）或间接（I）（Instr.4）	11.间接实益拥有权的性质（INSR.4）
股票期权（购买权）	$10.39⁽⁴⁾	09/30/2021		d⁽⁴⁾			55,000	⁽⁴⁾	10/13/2022⁽⁴⁾	普通股	55,000	⁽⁴⁾	0	d
股票期权（购买权）	$8.9⁽⁴⁾	09/30/2021		d⁽⁴⁾			60,000	⁽⁴⁾	11/08/2023⁽⁴⁾	普通股	60,000	⁽⁴⁾	0	d
股票期权（购买权）	$9.55⁽⁴⁾	09/30/2021		d⁽⁴⁾			60,000	⁽⁴⁾	02/21/2025⁽⁴⁾	普通股	60,000	⁽⁴⁾	0	d
股票期权（购买权）	$5⁽⁴⁾	09/30/2021		d⁽⁴⁾			42,000	⁽⁴⁾	08/07/2027⁽⁴⁾	普通股	42,000	⁽⁴⁾	0	d
B级单位	⁽³⁾	09/30/2021		c⁽³⁾			125,002	⁽³⁾	⁽³⁾⁽⁵⁾	普通股	17,460	⁽³⁾	0	d

答复说明:

1.根据SPB Hospitality，LLC（“母公司”），Titan Merger Sub，Inc.（母公司的间接全资子公司）和J亚历山大控股有限公司（“合并子公司”）之间的日期为2021年7月2日的合并协议和计划（“合并协议”），每股面值0.00 1美元的公司（“公司普通股”）被转换为获得现金付款的权利（不计利息，并需缴纳任何适用的税款），该现金付款等于每股合并对价14.00美元。

2.包括15,750股限制性股票。根据合并协议的条款，在合并生效之前尚未发行的每股限制性股票自动完全归属，并转换为获得等于14美元的现金付款（不计利息，并需缴纳任何适用的税款）的权利。

3.根据合并协议的条款，根据JAX LLC第二次修订和重述的有限责任公司协议的条款，JAX LLC的每个B类单位在合并生效前尚未偿还的股份自动被完全归属，并被交换为公司普通股，日期为2015年9月28日（“交易所”），在交易所收到的每股公司普通股被转换为获得等于14美元的现金付款（不计利息，并需缴纳任何适用的税款）的权利。

4.根据合并协议的条款，购买公司普通股的每个选项在紧接合并生效时间之前尚未偿还的款项已完全归属，并被转换为获得现金付款的权利（不计利息，并需缴纳任何适用的税款），该现金付款等于（i）超额部分（如果有）的乘积，每股合并对价高于紧接生效时间之前该期权的每股行使价14.00美元，以及紧接生效时间之前受该期权约束的公司普通股的数量。

5.JAX LLC的B类单位没有到期日。

备注

	/s/Matthew I.O’Brien，事实律师	10/01/2021
	**签署报告人	日期
提醒:对于直接或间接实益拥有的每一类证券，都要单独报告一行。
*如果表格是由一个以上的报告人提交的，看指令4（b）（v）。
**故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为看18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff（a）。
注意:将此表格存档三份，其中一份必须手动签名。如果空间不够，看程序说明6。
除非表单显示当前有效的OMB号，否则不要求对此表单中包含的信息集合做出响应的人员进行响应。