附件 10.10
经修订及重订的就业协议
这份经修订和重述的就业协议(“协议”)是自2025年12月8日(“生效日期”)起,由Sam Martin(“主管人员”)与美国特拉华州公司Celldex Therapeutics, Inc. Therapeutics,Inc.(“公司”)(统称为主管人员和公司,应称为“各方”)签订的。
W I T N E S E T H:
然而,根据日期为2021年7月1日的雇佣协议(“先前雇佣协议”)的条款,该行政人员已被公司聘用为其高级副总裁兼首席财务官;
然而,自生效日期起,公司希望根据本协议中规定的条款和条件继续聘用该高管担任其高级副总裁兼首席财务官,而该高管希望接受此类聘用;和
然而,公司与行政人员已相互同意,自生效日期起,本协议须修订、重述及取代先前的雇佣协议。
因此,考虑到本协议所载的相互承诺和协议,双方同意如下:
1.目的。公司希望利用高管作为高级副总裁兼首席财务官的服务,而高管希望根据本协议的条款提供此类服务。双方同意,行政人员和公司应承担的职责和义务如本协议所述。
2.生效日期和期限。本协议生效,其期限(“期限”)自生效之日起算。该期限应持续至2026年12月31日(“初始期限”),除非本协议规定提前终止或由双方延长。任期须自动续期一(1)年的连续期间(每期,“续期期限”),除非任何一方在初始任期或任何续期期限届满前至少九十(90)天向另一方发出不续期的书面意向通知(“不续期通知”)。
3.赔偿。
a.警报。在任期内,公司应根据公司不时生效的发薪惯例分期支付或安排支付给执行人员的基薪,费率为每年529,000美元或公司可能不时确定的更高金额(“基薪”)。基薪应根据公司的薪酬和审查政策每年进行审查,并可由公司自行决定增加。
b.年度奖金。对于公司在任期内结束的每个财政年度,高管应有资格获得年度奖金,目标为高管当时基本工资的45%(“年度奖金”)(部分年度按比例分配)
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基于行政长官在该财政年度代表公司提供的服务的整体表现。任何适用的绩效目标的实现以及就年度奖金支付的金额应由公司首席执行官(“CEO”)本着诚意并根据公司可能不时制定的书面目标和政策确定。年度奖金只有在公司正式批准年度奖金数额后才被视为已赚取和应计。年度奖金(如有的话)应在紧接所适用的财政年度最后一天后的六十(60)天内一次性支付。公司董事会(“董事会”)可将其在本协议项下的全部或任何义务转授予董事会薪酬与组织发展委员会。
c.费用。本公司须在符合并按照本公司不时生效的适用差旅及费用报销政策的情况下,向行政人员补偿行政人员为推进本协议项下行政人员职责而合理发生的任何差旅、酒店、娱乐及其他费用。
d.员工福利。行政人员有权参与一般向公司雇员提供的任何及所有不时生效的雇员福利计划(如有遣散计划,则不包括),以及不时生效的向公司其他具有类似地位和具有类似职责和责任的行政人员提供福利的任何行政人员额外计划,在每种情况下,在该等计划或计划的一般条款和规定允许的范围内并根据其规定。公司可酌情修订、修改或撤销任何员工福利计划或计划和/或更改员工供款金额为福利成本,恕不另行通知。除公司遵守的公众假期外,行政人员在任期内有权根据不时生效的适用公司政策享受带薪休假。根据公司现行的带薪休假政策,行政人员每年有权享有二十(20)个工作日的假期(在作为公司雇员服务十(10)年(包括受雇于公司的任何子公司)后增加至二十五(25)个工作日)。行政长官有权将任何未使用的休假日延续到下一个日历年。然而,在任何情况下,高管应计但未使用的假期都不会超过四十(40)天。
e.董事及高级人员责任保险。公司应在其章程允许的最大范围内对执行人员进行赔偿。在任期内,公司应为其高级管理人员购买并支付董事和高级管理人员的责任保险,并且该高管应在任期内被指定为该保单下的受保高级管理人员。
4.行政长官的职责。
a.义务。高管在任期内应担任高级副总裁兼首席财务官职称,应履行公司合理要求的职责,并应尽最大努力将公司高级管理人员的指示付诸实施。行政人员应向首席执行官或由首席执行官或董事会不时指定的公司任何其他高级管理人员报告。在任期内,行政
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应受公司不时为员工和(在适用范围内)高级职员制定的所有政策和程序的约束,并充分遵守这些政策和程序。
b.代表。在任期内,执行人员应做好忠实服务于公司,并尽最大努力促进公司利益。行政人员在履行行政人员职责和以本条例第4(a)节所述的一种或多种能力(视情况而定)行使行政人员权力和权限时,应在任何时候使公司充分受益于行政人员的知识、专门知识、技术技能和独创性。
c.Time devoted by executive。行政长官同意在营业时间内投入行政长官几乎所有的时间和注意力,以及为履行本协议规定的行政长官职责可能合理需要的额外时间和注意力。
5.限制性盟约。
a.将军。高管承认并认识到公司业务的高度竞争性,获得机密信息使高管在公司行业内具有特殊性和独特性,高管将有机会在高管受雇于公司期间以及由于高管受雇于公司而与公司现有和潜在客户、客户、客户、顾问、承包商、投资者和战略合作伙伴发展实质性关系。有鉴于此,作为公司聘用高管的一项条件,并考虑到本协议项下高管的受雇情况以及本协议提供的薪酬和福利,通过订立本协议,高管同意并确认作为附录A附于本协议并构成本协议一部分的某些员工保密发明转让协议(“NDIAA”)项下的义务。
b.终止。如果执行人员因任何原因终止本协议项下的雇用,NDIAA将根据其条款继续有效,并且,一旦执行人员因任何原因终止雇用,或在任何更早的时间应要求,执行人员应向公司交付(并且不会保留、重新创建或交付给任何其他人,除非出于任何法律或政府用途的要求)任何和所有机密信息(如NDIAA中所定义)以及所有其他文件、材料、信息,以及行政长官根据行政长官在本协议项下的受雇或以其他方式属于公司而开发的财产。
6.终止。
a.公司因故终止。
i.本协议和期限可由公司根据本款6.a的规定“因故”终止。如果公司确定存在终止高管雇佣的“原因”,则必须向高管发出书面通知,说明公司认为构成该原因的事态或事实。除非公司确定构成因由的行为不可治愈,否则执行人员在收到该通知后有三十(30)天的时间来治愈构成因由的原因,如果执行人员这样做令公司合理满意,则期限
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不得因通知书所指明的原因而被终止。在这三十(30)天期间,任期应继续,行政人员应继续根据本协议领取行政人员的全部基本工资、开支和福利。如果该等原因未能在该三十(30)天期限内治愈至公司合理满意,则该执行人员可能会立即被公司解雇。就本协议而言,“因由”或“因由”一词是指(i)行政人员对公司或公司任何附属公司或其他关联公司的不诚实陈述或行为;(ii)行政人员因(a)重罪或(b)涉及道德败坏、欺骗、不诚实或欺诈的任何轻罪(起诉书,就这些目的而言,意味着起诉书、可能的原因听证会或任何其他程序,据此初步确定与此类犯罪有关的可能或合理的原因)而委托或起诉;或(iii)重大过失,高管对公司或公司任何子公司或其他关联公司的故意不当行为或不服从。
二、如果公司因故终止任期,行政人员根据本协议享有的工资和福利的全部权利(基本工资和年度奖金(如有)已赚取和应计但在终止前仍未支付的除外)应在终止时终止。
b. |
公司无故终止或高管有正当理由终止。 |
i.公司有权在向执行人员发出九十(90)天的书面通知后,随时无故终止任期。
二、行政长官有权在三十(30)天书面通知公司后以充分理由终止任期。就本协议而言,“有充分理由”或“有充分理由”等字样应限于公司未经高管同意而采取的以下行动:(a)将导致高管职位或职能大幅减少的任何职责或责任分派给高管;但前提是,高管头衔或报告关系的变化不应为有充分理由的终止提供依据;(b)将高管的业务办公室迁至距离Needham地点超过五十(50)英里的地点,执行人员截至生效日期正在工作的马萨诸塞州,但执行人员在与执行人员截至生效日期的商务旅行义务基本一致的范围内就公司业务进行的必要旅行除外;或(c)公司严重违反本协议的任何条款或执行人员与公司之间关于执行人员雇用条款和条件的任何其他重大协议。根据第6.c.(i)款的规定,执行人员出于正当理由而终止此种职务不应被视为辞职。
三、如根据第6.b.(i)或6.b.(ii)款终止任期,或公司向行政人员提供与初始任期或续任期限届满相关的不续任通知而在初始任期或续任期限结束时终止任期,公司应作为遣散费向行政人员支付一笔总付的现金遣散费,金额相当于行政人员当时现有年度基本工资的百分之百(100%)(即十二(12)个月的基本工资)(“遣散费”)加上在终止合同前已赚取和应计但仍未支付的基本工资和年度奖金(如有)。此外,如果并在一定程度上
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行政长官及时选择根据COBRA延续行政长官的健康保险雇员福利,然后公司将向行政长官支付为期十八(18个月)的费用,从第六十三(63rd)在高管受雇于公司的最后一天后的第二天,根据发布的有效性(定义见下文)每月支付一笔金额,按照公司的常规工资惯例支付,相当于公司截至终止之日有效的适用COBRA成本,但须遵守适用的预扣税款(“补充付款”)。遣散费应在释放生效后十(10)天内支付(定义见下文);但条件是,如有必要遵守经修订的1986年《国内税收法典》(“法典”)第409A(a)(2)(b)条中关于向“特定雇员”付款的限制,在适用的范围内,此种付款应延迟至行政人员终止雇用和“离职”后第七个月的第一个工作日(在该法典第409A条的含义内)。尽管根据股票期权计划或股票期权协议的任何条款向执行人员授予任何股票期权,执行人员仍有权行使执行人员的既得股权奖励,直至自终止雇用之日起一(1)年或所述既得股权奖励期限届满之日起,以较短期限为准。
四、尽管本报告中有任何相反的规定,执行人员不得有资格或有权收取遣散费、补充付款或控制权变更付款(定义见下文)(视情况而定),除非执行人员执行(且不在任何适用的撤销期间内撤销)并向公司交付离职协议和解除索赔,该格式由公司善意编制,并规定执行人员在不迟于该执行人员受雇于公司的最后一天后十(10)天内进行审查,在高管受雇于公司的最后一天(“发布”)后的五十五(55)天内。尽管此处有任何相反的规定,如果该五十五(55)天期限涵盖超过一个日历年,则遣散费应在第二个日历年支付(在该释放生效之日之后的该日历年的第一个正常发薪日期,不再可予撤销,除非上述第6.b.(iii)节要求更晚的日期),无论执行人员是否在该五十五(55)天期限所包含的第一个或第二个日历年执行和交付释放。
c. |
行政长官辞职。 |
i.行政长官有权在向公司发出九十(90)天的书面通知后,以辞职的方式终止任期。行政长官根据第6.b.(ii)款有充分理由而作出的解雇,不得视为根据本款6.c.(i)项作出的辞职。
二、如果根据第6.c.(i)款终止任期,行政人员根据本协议享有的全部工资和福利权利(基本工资和已赚取和应计但在终止前仍未支付的年度奖金除外)应在此种终止时终止。
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d. |
控制权变更后终止。 |
i.就本协议而言,“控制权变更”是指生效日期之后发生的以下任何事件:
1.任何“人”(因为“人”一词用于经修订的《1934年证券交易法》(“1934年法案”)第13(d)或14(d)条的目的)对公司任何有表决权证券(“有表决权证券”)的收购(直接从公司除外),导致该人首先获得公司当时已发行有表决权证券的合并投票权的百分之五十一(51%)或更多的“实益所有权”(根据1934年法案颁布的规则13d-3的含义)。就前述而言,“非控制性收购”系指(i)由(x)公司或(y)公司直接或间接拥有其多数投票权或其股本证券或股权的任何公司或其他人(“子公司”)维持的员工福利计划(或构成其一部分的信托)进行的收购,或(ii)公司或任何子公司进行的收购。
2.截至本协议签署之日,作为董事会(“现任董事会”)成员的个人因任何原因不再构成董事会至少662/3%的成员;但前提是,如果任何新董事的选举或公司股东选举的提名获得现任董事会至少662/3%的投票批准,则该新董事应被视为现任董事会成员;然而,进一步规定,任何个人不得被视为现任董事会成员,如果该个人最初就任是由于实际的或受到威胁的“选举竞赛”(如根据1934年法案颁布的规则14a-11中所述)或由董事会以外的人或代表其他人的其他实际或威胁的代理或同意征集(“代理竞赛”),包括由于任何旨在避免或解决任何选举竞赛或代理竞赛的协议;或者
3.经公司股东批准并涉及:(1)公司为组成公司的合并、合并或重组的交易的完成,除非(i)公司的股东在紧接该合并、合并或重组之前,直接或间接地在紧接该合并、合并或重组之后拥有该公司因该合并、合并或重组而产生的已发行的有表决权证券(“存续公司”)的合并表决权的至少多数,其拥有的比例与紧接该合并、合并或重组之前的有表决权证券的所有权基本相同,(ii)在紧接执行就该合并、合并或重组作出规定的协议前为现任董事会成员的个人,构成存续公司董事会成员的至少多数,及(iii)除(w)公司、(x)任何附属公司、(y)公司、存续公司或任何附属公司维持的任何雇员福利计划(或构成其一部分的任何信托)以外的任何人,或(z)任何在紧接该合并前,合并或重组实益拥有当时已发行的有表决权证券的百分之五十一(51%)或以上,实益拥有存续公司当时已发行的有表决权证券的合并表决权的百分之五十一(51%)或以上(a
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第(i)和(ii)条所述交易在本文中应被称为“非控制性交易”);(2)公司完全清算或解散;或(3)将公司全部或几乎全部资产出售或以其他方式处置给任何人的协议(转让给子公司除外)。
4.尽管有上述规定,控制权变更不应仅因任何人(“标的人”)因公司回购或以其他方式收购表决权证券减少已发行股份数量而持有的实益所有权水平超过已发行表决权证券的指定百分比阈值而被视为发生,但前提是,如果控制权变更将因公司收购表决权证券而发生(但出于本句的操作),并且在该股份收购后,假设回购或其他收购未发生,使标的实益拥有的当时已发行的有表决权证券的百分比超过指定的百分比阈值,则标的人成为任何额外有表决权证券的受益所有人,则控制权将发生变更。
二、如果根据上文第6.b.节所述事件终止任期,在紧接控制权变更后的一(1)年期间内发生,则NDIAA第4.3和4.4节不适用,本第6.d节应代替第6.b节适用,公司应向执行人员提供以下好处:
1.金额:除截至终止之日执行人员向公司提供服务的全部补偿外,公司应向执行人员支付一笔一次性付款,金额等于(i)前二十四(24)个月期间执行人员根据本协议支付的最高月基本薪酬的二十四(24)倍,加上(ii)执行人员在终止之日前的前两(2)个完整财政年度实际收到的最高一(1)年年度奖金的百分之一百五十(150%)(该总额为“控制权变更付款”)。控制权变更付款应在解除生效后十(10)天内支付;但前提是,如有必要遵守《守则》第409A(a)(2)(b)条中有关向“特定雇员”付款的限制,在适用的范围内,此种付款应延迟至行政人员终止雇用和“离职”后第七个月的第一个工作日(在《守则》第409A条的含义内)。
2.福利:除上述付款外,公司应向执行人员提供补充付款。
3.加速期权:高管的未行使、未归属的期权、限制性股票和/或股权奖励(“股权奖励”)的百分之百(100%)应在紧接控制权变更完成之前,在该等股权奖励条款尚未如此规定的范围内成为完全且立即归属;但前提是,如果控制权变更中的收购人授予的股权奖励(在董事会合理认为)价值至少等于高管当时未归属的公司股权奖励的价值,则为高管未行使的股权奖励的百分之五十(50%),未归属的公司股权奖励应在紧接前成为完全且立即归属
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至控制权变更完成(且剩余的百分之五十(50%)于控制权变更完成时终止)。尽管根据股票期权计划或股票期权协议的任何条款授予了受前一句约束的任何股票期权,执行人员仍有权行使此类股权奖励,直至自终止雇佣之日起三年或股权奖励规定期限届满之日起三年,以较短期限为准。
4. Golden Parachute付款条款:如果高管根据控制权变更或其他方式(包括但不限于任何公司股权奖励的加速)将收到的任何付款或利益(“付款”)将(i)构成《守则》第280G条含义内的“降落伞付款”,以及(ii)如果不是这句话,则需缴纳《守则》第4999节规定的消费税(“消费税”),则该付款应减少至减少的金额。“减少的金额”应为(x)将导致支付的任何部分都不需要缴纳消费税的最大部分,或(y)支付的最大部分,不超过并包括总额,在考虑所有适用的联邦、州和地方就业税、所得税和消费税(均按适用的最高边际税率计算)后,以任何金额为准,导致行政人员在税后基础上收到,较大金额的付款,尽管全部或部分付款可能须缴纳消费税。构成“降落伞支付”的支付或福利的减少如有必要使支付等于减少的金额,则按以下顺序减少:减少现金支付;取消股票期权或股权奖励的加速归属;减少员工福利。如果要减少股票期权或股权奖励补偿的加速归属,则应按照高管股票期权或股权奖励授予日期的倒序取消这种加速归属。
截至控制权变更生效日前一日,公司为一般审计目的聘请的会计师事务所应进行上述计算,并应作出与前款所述减少降落伞付款有关的一切决定。公司如此聘请的会计师事务所同时担任实现控制权变更的个人、单位或集团的会计师、审计师的,公司应当聘任国家认可的会计师事务所作出本项规定的认定。本协议规定由该会计师事务所作出的认定,由公司承担一切费用。
受聘作出本协议项下决定的会计师事务所应在触发执行人员的付款权利之日(如公司或执行人员当时要求)后十五(15)个日历日内或公司或执行人员要求的其他时间内,向公司和执行人员提供其计算结果以及详细的证明文件。如会计师事务所在申请减少的金额之前或之后确定就某项付款无须缴付消费税,则须向公司及行政人员提供行政人员合理接受的意见,即不会就该等付款征收消费税。会计师事务所在此项下作出的任何善意认定,对公司和执行人员均为最终的、具有约束力的和结论性的。
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e. |
因残疾而终止。 |
i.如行政长官因个人伤害、疾病或其他伤残而旷工超过一百八十(180)天的任何连续时间,公司可在向行政长官发出书面通知后,因行政长官的伤残而终止任期。
二、如果根据第6.e.(i)款终止任期,公司对执行人员没有进一步的义务,除非向执行人员支付在任期终止前已赚取和应计但仍未支付的任何基本工资或年度奖金(并根据该计划的条款和条件向执行人员提供当时由公司为执行人员的利益而维持的任何残疾保险或残疾福利计划下的福利)。此外,尽管根据股票期权计划或股票期权协议的任何条款授予任何股票期权,执行人员仍有权行使截至任期最后一天归属的任何执行人员的股票期权,直至任期最后一天起十八(18)个月或所述期权期限届满时为止,以较短期限为准。
f.死亡即终止。任期应在行政长官去世后终止,公司对行政长官或行政长官的遗产没有进一步的义务,除非向行政长官的遗产支付在行政长官去世前已赚取和累积但仍未支付的任何基本工资或年度奖金。此外,尽管根据股票期权计划或股票期权协议的任何条款授予任何股票期权,行政人员的遗产仍有权行使截至任期最后一天归属的任何行政人员的股票期权,直至任期最后一天或所述期权期限届满之日起十八(18)个月,以较短期限为准。
7. |
杂项。 |
a.注意。任何须予发出的通知本协议项下应采用亲自送达、国家认可的隔夜快递服务寄送(要求下一工作日寄送)和/或采用一级挂号信和普通邮件寄送方式。在公司服务的地址应为其注册办事处,在行政人员服务的地址应为行政人员最后已知的居住地。通知视为已送达如下:
i. |
如果亲自交付,则在交付时; |
ii. |
以隔夜快递服务发送的,在下一个工作日结束时;和/或 |
iii. |
如寄出,则在装有该信封的信封交付邮政当局保管后四十八(48)小时(如为国际的十(10)天)期满时寄出。 |
作为证明,本协议双方已促使本协议在上述第一个日期和年份正式签署。
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Celldex Therapeutics, Inc. |
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签名: |
/s/Anthony Marucci |
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姓名: |
Anthony Marucci |
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职位: |
总裁兼首席执行官 |
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行政 |
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/s/Sam Martin |
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Sam Martin |
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4. |
限制性盟约。 |