文件
罗克韦尔自动化公司
2026年长期激励计划
美国员工绩效分成协议
<获奖日期>
至: < first name > < last name >
根据《2026年长期激励计划》第4(f)节(第 计划 ”)的丨罗克韦尔自动化公司, <奖励金额> 绩效股份(定义见计划)已于今天根据本美国雇员绩效股份协议的条款及条件(“ 协议 "),在所有方面均须遵守计划的规定,因为该计划可能会被修订。本协议中使用且未在此另行定义的大写术语应具有计划中赋予它们的各自含义。
1. 履约股份条款 .
(a)在符合本条第1款规定的情况下,如你自本协议日期起继续担任雇员,直至授予日第三周年(“绩效分享期”),则你有资格就受本协议规限的绩效股份收取根据本协议第1(f)节厘定的股票或现金股份(“绩效分享期”)。除本协议第1(c)(ii)或1(c)(iii)节另有规定外,该等股份的股票或现金的付款应在履约股份期限结束的日历年度内支付。
(b)如(i)你因残疾而死亡或终止雇用(如计划内所界定的术语)在你作为雇员的持续服务期间及在业绩分享期结束前,须持续至少六个月;或(ii)你受公司(或附属公司)的雇用在本协议日期一周年或之后及业绩分享期结束前因你退休而终止(定义为在年满65岁及五(5)年服务或55岁及十(10)年服务后终止在公司的雇用,除非委员会或公司行政总裁另有决定,以及除任何因“因”而终止(由公司决定)外;那么,你将有资格在根据本协议第1(a)节应支付该等业绩股份时收到根据本协议第1(f)节按比例分配的业绩股份支付部分,相当于该业绩股份支付,乘以你作为雇员期间的业绩股份期间的百分比天数。
(c)在第409A条许可的范围内,除为满足第409A条的要求所必需的情况外,在履约份额期间发生控制权变更时,应适用以下规定:
(i)在控制权变更后(由委员会确定,并受委员会为反映控制权变更而酌情作出的调整),在本协议附件1所载适用于业绩份额的业绩目标的实现情况仍可计量的范围内,业绩份额的归属仍应受控制权变更后该等业绩目标和本协议其他适用条款的约束。在一定程度上
委员会确定,在控制权变更后,绩效目标的实现情况不再能够衡量,绩效份额应有资格按照附件1规定的“目标”绩效水平归属,前提是您在绩效份额期间继续受雇于公司或子公司,或其继任者,除非本文另有规定。
(ii)如果在你作为雇员的持续服务期间和业绩分享期结束之前(a)发生了符合“409A控制权变更事件”(定义见下文)的控制权变更,(b)所有未偿还的业绩股份要么被承担,要么被该控制权变更中的继任公司或其母公司以具有相同支付触发器的可比奖励替代,(c)在该控制权变更后的两年内,(1)因死亡或残疾(如计划中定义的该术语)而终止您的雇佣,(2)因控制权变更的正当理由而终止您的雇佣,或(3)因非原因而由公司(或子公司)终止,适用于绩效份额(以及任何替代奖励)的所有绩效目标将被视为在符合本协议第1(f)节和所有其他条款和条件的水平上实现;您将有权立即收到,以及无论如何在离职后六十天内,根据本协议第1(f)节支付业绩分成。就本协议而言,“409A控制权变更事件”是指财政部条例第1.409A-3(i)(5)(i)节中定义并在财政部条例第1.409A-3(i)(5)(v)-(vii)节中规定的“控制权变更事件”,适用该财政部条例中规定的默认规则和百分比。
(iii)如果在您作为雇员的持续服务期间和业绩分享期结束之前(a)发生了符合“409A控制权变更事件”(定义见上文)的控制权变更,以及(b)所有已发行的业绩股份在该控制权变更中未被继承公司或其母公司承担或替代具有相同支付触发器的可比奖励,适用于绩效份额(以及任何替代奖励)的所有绩效目标将被视为在符合本协议第1(f)节的水平上实现,并满足所有其他条款和条件;并且您有权在控制权发生变更后的任何情况下根据本协议第1(f)节在60天内及时收到绩效份额支付。
(d)如你在满足本协议第1(a)、1(b)或1(c)条所列的任何条件前不再是雇员,而不论停止的原因为何,亦不论其后是否被裁定无效或违反受雇或以其他方式提供服务的司法管辖区的雇佣或其他法律,或你的雇佣或其他服务协议的条款(如有),你方无权就受本协议规限的履约股份收取任何履约股份付款,亦无权就受本协议规限的履约股份享有进一步权利。就表现股份而言,公司拥有专属酌情决定权,以决定你是否已停止为公司或其附属公司之一主动提供持续服务,以供作出你的裁决(包括你在休假期间是否仍可被视为提供服务)。
(e)就本条而言,除第1(c)(ii)及1(c)(iii)条外,如你因与公司(或附属公司)离职而收取遣散费,则直至你有权从公司(或附属公司)收取遣散费的最后日期,你将被视为未终止在公司(或附属公司)的雇用,而此时你受公司(或
子公司)将被视为终止。在任何情况下,本条第1(e)条均不得依据本条加速、延长或以其他方式更改有关履约股份的付款日期。
(f)在符合本第1节规定的情况下(如适用本协议第1(b)节,包括其按比例分配的要求),在履约分摊期结束后迅速(或在本协议第1(c)(ii)或1(c)(iii)节适用的情况下,或在409A控制权变更事件或离职后迅速(视情况而定),无论如何在本协议第1(a)、1(b)、1(c)(ii)和1(c)(ii)(iii)节规定的期限内,就受本协议约束的履约股份应付给你们的股票数量(或现金金额),应通过将(i)受本协议约束的履约股份数量乘以(ii)委员会根据本协议附件1确定的适用百分比确定,该百分比基于在假设所有股息再投资的情况下,在2025年10月1日至2028年9月30日期间内,罗克韦尔自动化普通股的总股东回报;但前提是,如本协定第1(c)(ii)或1(c)(iii)条适用,或如委员会根据第1(c)(i)条确定控制权变更后业绩目标的实现不再能够衡量,则本第1(f)(ii)(ii)条下的百分比应视为100%。在确定该股东总回报时,将使用紧接该日期前20个交易日在纽约证券交易所综合交易报告系统报告的股票每日收盘价的平均值来确定该三年期第一个和最后一个日期的股票价格。根据委员会的决定,与受本协议约束的履约股份有关的任何支出可以是股票、现金或部分股票和部分现金。根据本条第1(f)款应付的任何现金金额,将根据紧接支付日期(或委员会全权酌情决定的其他日期)前一个交易日的股票公允市场价值计算。
2. 股份或现金的交付 .
(i)经委员会厘定按本协议第1节就受本协议规限的履约股份须支付的股份或现金后,以及(ii)公司已收取或已获支付就该等履约股份须支付的股份及/或现金的所有与税务有关的项目(定义见下文第6节)后,在切实可行范围内尽快,及根据本协议第1节规定的期限(或在你去世时根据第409A条准许的较长期限内),地铁公司须就该等履约股份向你(或在你去世时,向你的遗产或任何以遗赠或继承方式取得你在该等履约股份权益的人)交付由委员会厘定的股份、现金或其组合。
3. 没收履约股份 .
尽管有本协议的任何其他规定,如果在任何时候你方无法收到与受本协议约束的履约股份有关的任何履约股份付款,则所有该等履约股份将被没收,你方将不再拥有与此相关的任何种类或性质的权利。
4. 调整 .
如因任何股票股息或分立、合并或合并、重组(无论罗克韦尔自动化,Inc.是否为存续公司)、资本重组、重组、合并或股份交换或其他类似的公司变更或以现金、证券或其他财产支付的特别股息而导致任何股份变动或影响股份,则须作出或采取董事会在有关情况下可能认为适当的对本协议或受本协议规限的履约股份的修订。
5. 可转移性 .
除通过遗嘱或世系和分配法律外,您不得转让本授予,并且就受本协议约束的履约股份应付的股票和/或现金在您的有生之年只能交付给您。
6. 税收责任
贵公司承认,不论公司采取任何行动,或如有不同,贵公司为其提供持续服务的附属公司(“ 雇主 ”)、与您参与该计划相关并在法律上适用的所有所得税、社会保险缴款、工资税、附加福利税、记账支付以及其他涉税项目的最终责任(“ 涉税项目 ”)现在是并且仍然是您的责任,并且可能超过公司或雇主实际扣留的金额(如果有的话)。你进一步承认,公司和/或雇主(i)没有就与业绩股份的任何方面有关的任何税务相关项目的处理作出任何陈述或承诺,包括但不限于业绩股份的授予、收益或结算、随后出售根据该结算获得的股票以及收到就股票支付的任何股息或其他分配,(ii)不承诺且没有义务构建授予条款或业绩股份的任何方面,以减少或消除您对税务相关项目的责任或实现任何特定的税务结果。此外,如果您在多个司法管辖区受制于与税务相关的项目,您承认公司和/或雇主(或前雇主,如适用)可能被要求在多个司法管辖区扣留或说明与税务相关的项目。
在任何相关的应税或扣税事件(如适用)之前,您同意作出令公司和/或雇主满意的安排,以履行公司和/或雇主可能对所有与税务相关的项目承担的任何扣税义务。在这方面,您授权公司和/或雇主或其各自的代理人酌情通过以下一种或多种方式履行与所有税务相关项目有关的任何适用的预扣税义务:
(a) 从公司或雇主应付给你的工资或其他现金补偿中预扣,包括从作为业绩股份支付的一部分应付的任何现金中预扣;
(b) 通过自愿出售或通过公司安排的强制出售(代表您根据本授权,无需进一步同意)作为业绩股份支付的一部分而发行的任何股票的出售收益预扣;和
(c) 公司可接受的、本计划和适用法律允许的任何其他方法。
公司和/或雇主可通过考虑法定预扣率或其他预扣率(包括您所在司法管辖区适用的最高税率)来预扣或核算与税收相关的项目,在这种情况下,您可能会收到任何超额预扣金额的现金退款,并且将无权获得等值的库存。如果发生预扣不足的情况,您可能会被要求直接向适用的税务机关或公司和/或雇主支付额外的与税收相关的项目。
您同意向公司或雇主支付公司或雇主可能因您参与计划而被要求扣留或核算的任何金额的与税收相关的项目,但无法通过前面描述的方式满足。如果你不遵守与税务有关的项目的义务,公司可以拒绝交付股票或出售股票的收益。为满足在上文第2节所述履约股份交付日期之前产生的任何与税收相关的项目,公司可促使部分履约股份支付发生在上述第1节所述的此类履约股份本应支付的时间之前;但在必要的范围内,为了避免根据第409A节被禁止的分配,如此加速的履约股份的数量应相对于价值不超过与税收相关项目的责任的数量的股份。
7. 没有获得的权利 .
阁下承认、同意及同意:(a)该计划由公司自愿设立,属酌情决定性质,公司可随时修订、取消或终止该计划;(b)受本协议规限的业绩股份的授出属例外、自愿及偶发性,且为向阁下提供的一次性利益,并不会为阁下在未来根据该计划收取任何业绩股份的授出或利益创造任何合约或其他权利,即使过去已授出业绩股份;(c)未来授出(如有),由公司全权酌情决定,包括但不限于任何授予的时间、股份数量和没收条款;以及(d)您参与该计划是自愿的。
8. 适用法律和地点 .
本协议和公司根据本协议交付股票的义务将受特拉华州法律和美国联邦法律管辖,并根据其解释和执行,不考虑任何法律冲突条款。
与本协议有关、有关或产生的任何和所有争议,或与履约份额或本协议所证明的各方之间的关系有关、有关或产生的任何和所有争议,应仅在美国特拉华州地区法院或特拉华州高级法院纽卡斯尔县提起和审理。每一方当事人在此声明并同意该一方当事人受上述法院的属人管辖权管辖,并在此不可撤销地同意该等法院在与该争议有关、有关或由该争议引起的任何法律或衡平法程序中的管辖权,并在法律允许的最大范围内,放弃该一方当事人现在或以后可能对有关的任何法律或衡平法程序的地点的设置提出的任何异议,有关或由该等争议引起而在该等法院提出的争议是不适当的,或该等诉讼是在不方便的法院提起的。
9. 美国联邦纳税人409A
在您需要缴纳美国联邦税收的范围内,本第9条的以下规定将适用于您的裁决。
本协议旨在豁免或以其他方式遵守第409A条,在允许的最大范围内,本协议将按照此种意图进行解释。尽管本协议有任何其他相反的规定,公司不表示计划或根据本协议应付的任何款项将被豁免或遵守第409A条,也不承诺阻止第409A条适用于本协议。就本协议而言,任何提及“终止雇佣关系”、“终止”或类似的提及,均应视为指第409A条含义内的“离职”。
如果根据本协议应支付的任何金额构成根据不豁免于第409A条的“不合格递延补偿计划”(定义见第409A条)提供的应付金额或福利,并且该金额是由于离职而应支付的,并且在您离职时您是“特定雇员”(定义和确定见第409A条以及公司可能确立的任何相关程序),那么,尽管本协议中有任何其他相反的规定,此类付款将在你离职后六(6)个月之日后的第二天才会支付给你,届时,在该六个月期间本应根据本协议支付给你但因本款而未支付的所有款项将一次性支付。这六个月的延迟将不再适用于您的死亡。
10. 受益人指定
您明确同意,在与您的股权奖励中心账户相关联的您的Schwab One Brokerage账户中,您指定的受益人计划中指定的受益人(如果有)将适用于您的股权奖励中心账户,包括但不限于业绩份额,如果公司允许并根据适用法律有效指定,除非您就您的股权奖励中心账户向Charles Schwab提交指定受益人的书面撤销。
11. 整个协议 .
本协议和本计划体现了公司与你们之间就受本协议约束的履约份额达成的全部协议和谅解,除本协议和本计划中明确规定的内容外,并无关于此类履约份额的任何陈述、承诺、契诺、协议或谅解。如果本协议与计划发生任何冲突,则应以计划的条款为准,但实现遵守第409A节所需的条款除外。
12. 遵纪守法
尽管有计划或本协议的任何其他规定,除非对适用于股份的任何登记、资格或其他法律要求有可用的豁免,否则公司无须在根据任何地方、州、联邦或外国证券或外汇管制法律完成股份的任何登记或资格之前交付在业绩股份结算时可发行的任何股份或
根据美国证券交易委员会的裁决或规定(“ 美国证券交易委员会 ")或任何其他政府监管机构,或在获得任何地方、州、联邦或外国政府机构的任何批准或其他许可之前,公司应在其绝对酌情权下认为有必要或可取的注册、资格或批准。您了解,公司没有义务向SEC或任何州或外国证券委员会注册或限定股份,或寻求任何政府机构的批准或许可,以发行或出售股份。此外,你方同意,公司拥有单方面授权,可在必要的范围内修订计划和本协议,而无需你方同意,以遵守适用于发行股票的证券或其他法律。
13. 电子交付和验收
公司可全权酌情决定以电子方式交付与当前或未来参与计划有关的任何文件。兹同意以电子交付方式接收此类文件,并同意通过公司或公司指定的第三方建立和维护的在线或电子系统参与该计划。
14. 在线受理
本次业绩股份的授予还受制于您通过嘉信理财股权奖励中心在线接受您的授予 ® 网址为https://eac.schwab.com。通过您在线接受本次授予,您明确同意本协议的所有条款和条件,并明确确认收到计划招股说明书。如果您未在授予日期后的60天内在线接受您的授予,您的绩效股份将被注销,并且您将没有关于绩效股份的进一步权利,除非公司(全权酌情决定)选择延长该日期。
15. 没有关于授予的建议
公司没有提供任何税务、法律或财务建议,公司也没有就您参与该计划或您收购或出售相关股票提出任何建议。兹建议您在采取与该计划相关的任何行动之前,就您参与该计划的情况咨询您自己的个人税务、法律和财务顾问。
16. 受追回政策约束
尽管本协议中有任何相反的规定,本协议所证明的履约份额可能会根据或为了遵守公司可能不时生效的回拨政策(包括但不限于罗克韦尔自动化公司高管薪酬补偿政策)的条款和规定进行补偿,但前提是这些政策适用于您。
17. 强加其他要求
公司保留对您参与计划和履约份额施加其他要求的权利,只要公司确定它是
出于法律或行政原因的必要或可取之处,并要求您签署为实现上述目的可能需要的任何额外协议或承诺。
18. 豁免
您承认,公司对违反本协议任何条款的放弃不应起作用或被解释为对本协议任何其他条款的放弃或对您或任何其他参与者的任何后续违约的放弃。
计划和计划说明书的副本正在通过嘉信理财股权奖励中心交付给您 ® 网址为https://eac.schwab.com。如需领取计划招募说明书打印件,请致电罗克韦尔自动化股票计划管理局+ 1-414-382-8401。此外,有关该计划的一般信息可在EPOCH上的长期激励计划APP中获得。
罗克韦尔自动化公司签名: Rebecca W. House
高级副总裁, 首席人事及法律事务主任及秘书
矩阵
门槛
目标
最大值
截至业绩期开始时确定的罗克韦尔相对于标普 500精选GICS集团中公司(资本货物、软件和服务以及技术硬件和设备)的总股东回报表现
25 第 百分位
50 第 百分位
75 第 百分位
适用的支付百分比
50%
100%
200%
• 如果股东总回报为负,业绩份额奖励将以100%为上限
• 结果将在第25、50和75个百分位之间进行绩效插值