巴里克黄金公司

年度资料表格

目 录

-我-

董事会和管理层的经验和监督

当地存在

内部控制和现金管理做法

科尔特斯地产

卡林综合体

绿松石岭综合体

Pueblo Viejo矿

Kibali矿

Loulo-Gounkoto矿区综合体

政府管制及规例

法律程序

-二-

审计和风险委员会的任务

审计和风险委员会的组成

相关教育和经验

参加其他审计委员会

审计和风险委员会预先批准政策和程序

外聘审计员服务费

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技术和商业术语

化验

一种化学分析，用于确定样品中所含感兴趣元素的数量或比例，通常是贱金属或贵金属。

高压灭菌器

氧化过程，在高压封闭容器内施加高温和氧气，将难处理的硫化物矿化转化为适宜的氧化矿。

副产品

在浓缩过程中与主要金属或矿物产品一起回收的应付款的次生金属或矿物产品。

碳质

天然存在的碳存在于矿石中，来自有机物质的腐烂，这可能导致氰化过程中贵金属的意外损失。

碳浸出（CIL）

一种回收工艺，其中贵金属在氰化过程中从细磨矿石中溶解，同时吸附在相对粗糙的活性炭（烧焦的椰子壳）颗粒上。负载的碳颗粒从浆料中分离出来，并在通过化学和热手段去除和重新活化贵金属后的过程中循环使用。

第1类-重大环境事件

对人类健康或环境造成重大负面影响的事件，或延伸到可供公众使用的土地并有可能对周围社区、牲畜或野生生物造成重大负面影响的事件。

第2类-中度重大环境事件

有可能对人类健康或环境造成负面影响，但合理预期只会造成局部和短期环境或社区影响的事件，需要较小的补救。

集中

一种来自矿物加工设施的产品，如重力分离或浮选，其中有价值的成分已被浓缩和升级，不需要的矸石材料作为废物被拒绝。

含盎司

根据吨位和品位估算的原位金属或所含金属的量度。

粉碎

一种单元操作，减少作为矿矿石输送的材料的大小，以供进一步加工。

截止等级

以盈亏平衡成本开采和加工材料的一种计算出的最低金属品位。

发展

为准备生产矿藏而进行的工作。在地下矿井中，开发包括竖井下沉、横切、漂移和提升。在露天矿，开发包括清除覆盖层和/或废石。

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稀释

废物或低品位矿石的影响，这是不可避免地包括在所开采的矿石中，降低了回收品位。

多雷

通常由大约90%的贵重金属组成的复合金和银条将进一步精炼以分离纯金属。

漂移

水平隧道一种水平隧道，一般在矿体内部或旁边驱动，并与矿石的长尺寸平行排列。

漂移和填充

一种地下采矿方法，用于平地矿化或地面条件较差的地方。

钻孔

岩心：一种使用旋转筒和环形钻石浸渍岩石切割钻头生产圆柱形岩心并将这些岩心提升到地表的钻孔方法，在那里它们可以被收集、检查和化验。

反循环：一种钻孔方法，在双壁钻杆内使用旋转切割钻头，产生岩屑而不是岩心。空气或水向下循环到钻杆内壁和外壁之间的钻头。这些碎片通过钻杆的中心被压到地面，然后被收集、检查和化验。

常规旋转式：一种生产类似于反循环的岩屑的钻孔方法，只是使用单壁钻杆采集样品。空气或水通过钻杆的中心向下循环，并将碎屑返回到钻杆外部的表面。

填充：在现有钻孔之间完成额外的钻孔，用于提供更大的地质可信度和提供更近间距的化验数据。

探索

探矿、取样、测绘、钻探和其他有关确定经济矿床存在和确定其性质、形状和品位的工作。

上市

利用特定的表面特性，并在水和精细分散的气泡存在的情况下使用诸如收集剂、抑制剂、改性剂和起泡剂等化学物质来浓缩矿物的一种工艺。

等级

感兴趣元素的浓度，表示为相对质量单位（百分比、百万分之一、每吨盎司、每吨克等）。

研磨（铣削）

涉及通过磨损或磨耗将材料送入加工厂以释放有价值的矿物以供进一步冶金加工的尺寸缩小。

堆浸

一种从堆叠的材料中提取贵重或贱金属的工艺，这些材料放置在不透水的塑料衬里的顶部，并在应用溶解和运输贵重金属的浸出液后，在加工厂中回收贵重金属。

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矿脉

矿藏一种矿藏，由矿脉、细脉或浸染带组成，位于固结的岩石中，而不是砂矿。

长孔露天采场

一种地下采矿方法，包括在含矿带中钻出30米或更长的孔，然后爆破掉入空地的一块岩石。破碎的岩石被提取出来，由此产生的开敞室可能会或可能不会用支撑材料回填。

误工工伤频率（LTIFR）

LTIFR是计算如下的比率：误工时间伤害数x 1,000，000小时除以总工作小时数。

马

兆年（每兆年，等于一百万年）。

公制转换

磨坊

矿石经过精细研磨，然后进行物理或化学处理以提取有价值金属的设施。

矿产储备（储备）

经至少初步可行性研究证明的经测量或指示的矿物资源的经济可开采部分。这项研究必须包括关于采矿、加工、冶金、经济和其他相关因素的充分资料，这些资料在编写报告时表明经济开采是合理的。矿产储备包括稀释材料和开采材料时可能发生的损失的准备金。矿产储量按增加信心的顺序细分为可能的矿产储量和已探明的矿产储量。

可能的矿产储量：至少经初步可行性研究证明的某一已指明的、在某些情况下为已测量的矿产资源的经济可开采部分。这项研究必须包括关于采矿、加工、冶金、经济和其他相关因素的充分资料，这些资料在编写报告时表明，经济开采是合理的。

经证实的矿产储量：经至少初步可行性研究证明的经测量的矿产资源中经济上可开采的部分。这项研究必须包括关于采矿、加工、冶金、经济和其他相关因素的充分资料，这些资料在编写报告时表明经济开采是合理的。

矿产资源（资源）

钻石，天然固体无机材料，或天然固体化石有机材料，包括贱金属和贵金属、煤和工业矿物在地球上或地球上的集中或出现

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地壳的形状和数量以及质量使其具有合理的经济开采前景。矿物资源的位置、数量、品位、地质特征和连续性是根据具体的地质证据和知识已知、估计或解释的。矿产资源按地质可信度增加的顺序细分为推断、指示和测量类别。

推断矿产资源：矿产资源中可以根据地质证据、有限取样和合理假定但未经核实的地质和品位连续性估计其数量和品位或质量的部分。估计数是基于有限的信息和通过适当技术从露头、沟槽、坑、作业和钻孔等地点收集的取样。

指示矿产资源：矿产资源的数量、品位或质量、密度、形状和物理特征能够以足以使适当应用技术和经济参数来支持矿山规划和评价矿床经济可行性的可靠程度进行估计的部分。估算的依据是通过适当技术从露头、沟槽、坑、作业和钻孔等地点收集的详细和可靠的勘探和测试信息，这些地点的间隔足够近，可以合理地假定地质和品位的连续性。

计量矿产资源：矿产资源的数量、品位或质量、密度、形状和物理特征都已十分确定，可以充分可靠地对其进行估计，从而能够适当应用技术和经济参数，以支持生产规划和评价矿床的经济可行性。估计数是根据通过适当技术从露头、沟槽、坑、作业和钻孔等地点收集的详细和可靠的勘探、取样和测试信息得出的，这些地点的间隔足够近，足以确认地质和品位的连续性。

矿化

一块主岩中目标矿物的存在。

采矿索赔

一方当事人根据适用的采矿法设置或划出的土地足迹，以取得勘探地表下矿物的权利，在大多数情况下，开采地表下的矿物。

净利润利息使用费

以收回某些运营、资本和其他成本后的剩余利润为基础的特许权使用费。

冶炼厂净收益特许权使用费

根据销售收益以实物或货币结算的贵重矿物的一定百分比收取的特许权使用费，减去与经济金属提纯有关的所有场外冶炼、精炼和运输费用。

露天矿

在挖掘中从地表挖出材料的矿井。

矿石

含有金属或非金属矿物的材料，可以开采和加工获利。

矿体

一种足够大的连续的、可以经济地开采的矿石。

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氧化矿

一些主岩或原始矿化已暴露于氧气和矿化的矿化岩石因此更适合提取。

合资格人士

见“科学和技术信息”。

填海造地

修改因采矿活动而受到干扰的土地的过程，以支持有益的土地利用。复垦活动可包括拆除建筑物、设备、机械和其他采矿的有形残留物，关闭尾矿储存设施、浸出场和其他矿场，以及对废石和其他受干扰区域进行轮廓、覆盖和重新植被。

填海和关闭费用

复垦成本加上其他成本，包括但不限于某些人员成本、保险、财产持有成本，如税收、租金和索偿费，以及与关闭运营矿山相关的社区项目。

回收率

在工艺冶金中使用的术语，表示在矿石加工过程中物理回收的有价值材料的比例。一般以回收材料与原先存在的材料总数相比的百分比表示。

精炼

从熔融金属中去除杂质的金属生产的最后阶段。

耐火材料

不经过任何预处理就不能用常规氰化物方法回收金属的矿化材料。耐火性可能是由于金属的二氧化硅或硫化物封装，或者是由于存在天然存在的碳或其他降低金回收率的成分。

烘烤

用热和空气或富氧空气处理硫化矿石，以氧化硫化物并去除其他元素（碳、锑或砷）。

轴

通往地下矿井的垂直通道，用于通风、移动人员、设备、用品和材料，包括矿石和废石。

窗台板凳

一种类似于采场的散装采矿方法，即从现有漂移的地面上爆破一个工作台，但材料可以通过工作台从内部坡道而不是从专用水平上移走。

战略资产

巴里克公司认为有潜力在未来产生重大未实现价值的资产。

尾矿

在经济和技术上可回收金属之后残留的材料已在加工过程中从矿石中去除。

尾矿储存设施

为长期储存加工后残留的材料而建造的区域。

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一级铜资产

储量潜力超过500万吨的资产所含的铜和C1现金成本在整个矿山寿命中处于行业成本曲线的下半部分。

一级黄金资产

一种具有储量潜力的资产，可提供至少10年的寿命，每年至少生产500,000盎司黄金，在整个矿山寿命期间每盎司的总现金成本处于行业成本曲线的下半部分。

二级黄金资产

一种具有储量潜力的资产，可提供至少10年的使用寿命，每年至少生产250,000盎司黄金，在整个开采寿命期间每盎司的总现金成本处于行业成本曲线的下半部分。

吨

短吨（2,000磅或约907公斤）。

吨

公吨（1,000公斤，约合2,205磅）。

总可记录伤害频率（“TRIFR”）

TRIFR的计算比率如下：可报告的受伤人数x1,000，000小时除以总工作小时数。可报告的伤害包括死亡、误工伤害、有限责任伤害和医疗伤害。

暗手漂移和填充

一种地下采矿的漂移和填充法，向下工作，在工作区上方放置水泥填充物；最适合于地面条件不太好的地方。

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报告货币、金融和储备信息

除非另有说明，本年度信息表中的所有货币金额均以美元表示。“C $”指的是加拿大元。“A $”指的是澳元。“CLP”指的是智利比索。“ARS”指的是阿根廷比索。“XOF”指的是西非CFA法郎。加拿大元兑美元，2022年的平均汇率和2022年12月31日的汇率分别为1加元兑0.77美元和0.74美元。对于澳元兑美元，2022年的平均汇率和2022年12月31日的汇率分别为1澳元兑0.69美元和0.68美元。智利比索兑美元，2022年的平均汇率和2022年12月31日的汇率分别为1美元兑874和848智利比索。阿根廷比索兑美元，2022年的平均汇率和2022年12月31日的汇率分别为1美元兑130.83和176.74阿根廷比索。西非CFA法郎兑美元，2022年的平均汇率和2022年12月31日的汇率分别为1美元兑624和613西非CFA法郎。

对于截至2022年12月31日的年度和本年度信息表所列的比较以往期间，巴里克黄金公司（“巴里克”或“公司”）根据国际会计准则理事会（“国际财务报告准则”）颁布的国际财务报告准则编制了财务报表。本公司截至2022年12月31日止年度的经审计合并财务报表（“合并财务报表”）可从加拿大电子文件分析和检索系统（“SEDAR”）以电子方式查阅，网址为www.sedar.com，也可从美国证券交易委员会（“SEC”）的电子文件收集和检索系统（“EDGAR”）以电子方式查阅，网址为www.sec.gov。

本年度信息表中的矿产储量和矿产资源是根据加拿大证券监管机构要求，根据国家文书43-101 ——矿产项目披露标准（“国家文书43-101”），于2022年12月31日（除非另有说明）进行估算的。巴里克的资源是以包容性为基础报告的，包括形成储备的所有领域。为美国的报告目的，美国证交会通过了对其披露规则的修订，以使其证券根据经修订的1934年《美国证券交易法》（《交易法》）在美国证交会注册的发行人的矿产财产披露要求现代化（见“业务叙述性说明——矿产储量和矿产资源”中“巴里克矿产储量和资源表注释”的注释1）。这些修订于2019年2月25日生效（“SEC现代化规则”），自2021年1月1日或之后开始的第一个财政年度需要遵守。SEC现代化规则取代了SEC行业指南7（“指南7”）中对采矿注册人的历史财产披露要求，该要求在SEC现代化规则规定的合规日期之后被取消。由于采用了美国证交会的《现代化规则》，美国证交会现在承认对“测量”、“指示”和“推断”矿产资源的估计。此外，美国证交会还修改了其对“已探明矿产储量”和“可能矿产储量”的定义，使其与加拿大矿业、冶金和石油学会（National Instrument 43-101）的相应定义基本相似。根据多司法管辖区披露制度（“MJDS”），巴里克获准利用其在加拿大的披露，包括根据国家文书43-101披露其储备和资源，来履行美国的某些定期报告义务。因此，巴里克没有根据SEC现代化规则报告其储量和资源，因此，巴里克的矿产储量和矿产资源披露可能无法与美国国内发行人或不依赖MJDS的非美国国内发行人的披露直接比较。

投资者还需注意的是，尽管美国国家仪器43-101和美国证交会S-K条例的第1300部分承认“测量矿产资源”、“指示矿产资源”和“推断矿产资源”，但投资者不应假定这些类别中的任何部分或全部矿藏将被转化为更高类别的矿产资源或矿产储量。这些术语在经济和法律可行性方面有很大的不确定性。因此，

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投资者被告诫不要假设巴里克的任何“测量矿产资源”、“指示矿产资源”或“推断矿产资源”在经济上或法律上都是可以开采的。此外，“推断矿产资源”的存在，以及是否可以合法或经济地开采，都存在很大的不确定性。根据加拿大的规则，“推断矿产资源”的估算不能构成可行性或其他经济研究的基础，除非在国家文书43-101允许的有限情况下。

巴里克在其财务报告中使用了某些非公认会计原则的财务业绩指标，包括每盎司总现金成本、每盎司总维持成本、每盎司总维持成本、每磅C1现金成本和每磅总维持成本。有关这些措施的描述和调节，请参阅巴里克管理层对截至2022年12月31日止年度的财务和经营业绩的讨论和分析（“MD & A”）的第71至89页，可从SEDAR和EDGAR以电子方式获取。有关本年度信息表中使用的每一种非GAAP指标的详细讨论，请参见第188至216页的“非GAAP财务指标”。

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前瞻性信息

本年度信息表中包含的某些信息，包括有关巴里克的战略、项目、计划或未来财务或经营业绩的任何信息，构成“前瞻性陈述”。除历史事实陈述外，所有陈述均为前瞻性陈述。“相信”、“预期”、“预期”、“考虑”、“愿景”、“目标”、“计划”、“机遇”、“目标”、“追求”、“假设”、“目标”、“目标”、“打算”、“打算”、“项目”、“继续”、“预算”、“估计”、“潜力”、“战略”、“预期”、“后续”、“未来”、“目标”、“目标”、“承诺”、“指导”、“展望”、“预测”、“可能”、“将”、“可以”、“应该”、“计划”、“将”和类似的表达方式识别前瞻性陈述。前瞻性陈述必然基于与下列因素有关的若干估计和假设，尽管巴里克公司根据管理层的经验以及对当前状况和预期发展的看法，在本年度信息表日期认为这些估计和假设是合理的，但这些估计和假设在本质上受到重大商业、经济和竞争不确定性和意外事件的影响。已知和未知因素可能导致实际结果与前瞻性陈述中预测的结果大不相同，不应过分依赖此类陈述和信息。这些因素包括但不限于：

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•与气候变化有关的成本和实际风险增加，包括极端天气事件和资源短缺；

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•公司成功整合收购或完成资产剥离的能力；

该公司还告诫称，其2023年指导方针可能会受到新冠病毒传播造成的持续商业和社会混乱的影响。此外，还有与矿产勘探、开发和采矿业务相关的风险和危险，包括环境危险、工业事故、异常或意外地层、压力、塌方、洪水和金条、阴极铜或金或铜精矿损失（以及保险不足或无法获得保险以涵盖这些风险的风险）。其中许多不确定性和意外情况可能会影响公司的实际结果，并可能导致实际结果与公司或代表公司所作的任何前瞻性陈述中明示或暗示的结果存在重大差异。读者要注意的是，前瞻性陈述并不能保证未来的表现。本年度信息表中的所有前瞻性陈述均受这些警示性陈述的限制。具体参考“业务叙述性描述——矿产储量和矿产资源”和“风险因素”以及MD & A（可在SEDAR网站www.sedar.com和EDGAR网站www.sec.gov上查阅，作为巴里克40-F表格的展品），以讨论前瞻性陈述背后的一些因素，以及可能影响巴里克实现本年度信息表中前瞻性陈述所载预期能力的风险。

本公司可能不时作出口头前瞻性陈述。公司建议，应阅读上述段落以及本年度信息表以及公司向加拿大证券监管机构和美国证券交易委员会提交的其他文件中描述的风险因素，以描述可能导致公司实际结果与口头前瞻性陈述中的结果存在重大差异的某些因素。本公司不承担任何更新或修改任何口头或书面前瞻性陈述的意图或义务，无论是由于新信息、未来事件或其他原因，除非适用法律要求。

科学和技术信息

除非另有说明，本年度信息表中与矿产储量或矿产资源有关的科学或技术信息均以巴里克公司、其合资伙伴或合资经营公司的员工（如适用）编制的信息为基础，在每一种情况下均由下列人员监督或审查：Craig Fiddes，SME-RM，Lead，Resource Modeling，Nevada Gold Mines；Chad Yuhasz，P.Geo，拉丁美洲和亚太地区矿产资源经理；Richard Peattie，MPhil，FAusIMM，矿产资源经理：非洲和中东；Simon Bottoms，CGeol，MGeol，FGS，FAusIMM，矿产资源管理和评估主管；John Steele，CIM，冶金，工程和资本项目主管；Rob Krcmarov，FAusIMM，巴里克技术顾问。

本年度信息表中与特定资产和勘探项目的地质有关的科学或技术信息是基于巴里克公司、其合资伙伴或合资经营公司的雇员（如适用）在巴里克公司技术顾问FAusIMM Rob Krcmarov的监督下编制的信息。

Fiddes、Yuhasz、Peattie、Bottoms、Steele和Krcmarov先生都是国家文书43-101中定义的“合格人员”。“合格人员”是指具有至少五年矿产勘探、矿山开发或运营经验的工程师或地球科学家

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或矿产项目评估，或两者的任何组合，具有与矿产项目主题相关的经验，并且是专业协会的信誉良好的成员。

Fiddes先生、Yuhasz先生、Peattie先生、Bottoms先生和Steele先生都是巴里克公司的高级职员或雇员和/或巴里克公司一个或多个联营公司或附属公司的高级职员、董事或雇员。这些人没有收到或将收到巴里克公司或其任何联系人或附属公司的任何财产的直接或间接权益。截至本协议签署之日，每一人直接或间接实益拥有巴里克公司未偿付的任何类别证券的不到1%，以及巴里克公司的联营公司或附属公司未偿付的任何类别证券的不到1%。

一般信息

组织Structure

Barrick是一家受《不列颠哥伦比亚省商业公司法》（BCBCA）管辖的公司。Barrick是Camflo Mines Limited、Bob-Clare Investments Limited和前Barrick Resources Corporation根据《商业公司法》（安大略省）（“OBCA”）合并的结果，自1984年7月14日起生效。根据1985年12月9日生效的修订条款，公司更名为美国巴里克资源公司。自1995年1月1日起，由于与一家全资子公司合并，公司将名称从美国巴里克资源公司改为巴里克黄金公司。2001年12月7日，在收购Homestake Mining Company的过程中，公司修改了条款，设立了一种特别表决权股份，以允许Barrick Gold Inc.（原Homestake Canada Inc.）（BGI）可交换股份的持有者与Barrick普通股的持有者作为单一类别投票。2009年3月，巴里克赎回了BGI所有流通在外的可交换股票，这只流通在外的特别投票权股票被赎回并注销。就收购Placer Dome Inc.（“Placer Dome”）而言，Barrick根据2006年5月9日的合并条款与Placer Dome合并。就收购Arizona Star Resource Corp.（“Arizona Star”）而言，Barrick根据2009年1月1日的合并条款与Arizona Star合并。2018年11月27日，根据继续申请，Barrick继续从OBCA下的安大略省进入BCBCA下的不列颠哥伦比亚省。BCBCA下的巴里克条款通知与巴里克以前的条款和细则基本相似。主要的变化包括：对某些事项需要特别决议和其他事项需要普通决议的条款修订采取分道扬镳的做法；只授权一类不限数量的普通股（优先股类别不再授权）；缩短在确定记录日期后召开股东大会的通知期。巴里克的注册办事处位于1600-925 West Georgia Street，Vancouver，British Columbia V6C 3L2。巴里克的总部位于Brookfield Place，TD Canada Trust Tower，161 Bay Street，Suite 3700，Toronto，Ontario M5J 2S1。

为了财务报告的目的，巴里克公司的业务分为经营部门，包括18个单独的矿点。截至2022年12月31日止年度，巴里克的可报告经营分部为Carlin、Cortez、Turquoise Ridge、Pueblo Viejo、Loulo-Gounkoto、Kibali、Veladero、North Mara和Bulyanhulu。为了财务报告的目的，公司剩余的不属于可报告经营分部的经营分部被归为一个“其他”类别，而不是单独报告。巴里克在本年度信息表中展示的材料资产包括：Cortez、Carlin、Turquoise Ridge、Pueblo Viejo、Kibali和Loulo-Gounkoto。见“业务的叙述性描述-可报告的经营部门”。

子公司

巴里克的很大一部分业务是通过其子公司开展的。一张图表，显示截至2023年3月13日巴里克公司的矿山、项目、相关经营子公司、其他重要子公司和某些相关子公司及其各自的所在地或辖区

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如适用，公司成立情况如下。除非另有说明，图表中提及的所有子公司、矿山和项目均为100%所有。

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感兴趣的领域

“一般信息”部分的末尾列出了一张显示巴里克截至2023年3月13日的采矿业务和项目的地图。

业务的一般发展

历史

巴里克于1983年进入黄金开采行业，是一家领先的国际黄金公司。该公司在加拿大、美国、阿根廷、智利、科特迪瓦、多米尼加共和国、刚果民主共和国、马里、巴基斯坦、巴布亚新几内亚、沙特阿拉伯、坦桑尼亚和赞比亚拥有经营矿山或项目的权益。该公司的主要产品和盈利来源是黄金和铜。

在最初的十年里，巴里克专注于收购和开发北美的地产，特别是公司在内华达州卡林趋势的Goldstrike地产，作为与纽蒙特公司（Newmont Corporation，简称“纽蒙特”）合资交易的一部分，该地产于2019年7月1日被转让给内华达金矿。

自1994年以来，巴里克还战略性地将业务扩展到北美以外，包括于2019年1月1日与Randgold Resources Limited（“Randgold”）合并（“合并”）。根据合并，巴里克收购了Randgold 100%的已发行和未发行股份，该公司是一家公开上市的矿业公司，拥有非洲四个矿山的所有权权益。巴里克目前在四大洲开展业务。

战略

巴里克的愿景是，通过寻找、开发和拥有最好的资产以及最优秀的人才，成为全球估值最高的黄金和铜矿企业，为巴里克的所有者和合作伙伴带来可持续的回报。公司的战略是通过吸引和培养世界级的人才来作为企业主经营，这些人才了解并参与企业的价值链，诚信行事，孜孜不倦地追求卓越。巴里克专注于通过优化自由现金流、管理风险为公司股东创造长期价值、与所在国政府和社区合作，将本国的自然资源转化为可持续的利益和共同繁荣来实现对利益相关者的回报。公司的目标是通过不断提高资产质量、追求卓越运营和保持对可持续盈利能力的关注来实现这一目标。

资产质量

巴里克的目标是通过投资一级黄金资产、二级黄金资产、一级铜资产和战略资产来扩大其投资组合，并强调有机增长。该公司正致力于物色、投资和开发符合巴里克投资标准的资产。根据巴里克的长期金价假设，一级黄金资产和二级黄金资产的内部收益率（IRR）要求分别为15%和20%。根据巴里克的长期铜价假设，一级铜资产所需的内部收益率为15%。所有项目都是根据巴里克的投资过滤器进行评估的，该过滤器包含了广泛的财务、环境、安全、合作伙伴关系和社会许可运营标准。此外，所有主要项目都经过同行审查，最后由执行委员会审查，以确认该项目在整个组织得到广泛支持，已查明的差距得到实质性解决，并对一项发展决定有适当的信心。

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近期投资组合的优先事项包括推进内华达金矿（Goldrush和Turquoise Ridge）、Fourmile、Pueblo Viejo、Jabal Sayid和Lumwana的项目，以及在2022年项目重组后的Reko Diq。

巴里克还力求通过最大化公司战略铜业务的长期价值来实现其利益相关者的回报，该业务目前包括Lumwana矿、Jabal Sayid和Zald í var合资企业以及Reko Diq项目。

巴里克的勘探项目在高质量的棕地项目、绿地勘探和有可能通过巴里克投资筛选的新发现之间取得了平衡。根据巴里克对扩大勘探组合的关注，该公司正在世界上许多最多产的金矿地区扩大其广泛的土地地位，并向新的领域扩张，探索并发展巴里克的战略铜矿业务。

该公司的棕地勘探重点在2022年产生了重大价值，这得益于内华达金矿（北利维尔、Turf、Robertson、Cortez Hills地下和Turquoise Ridge）、Fourmile、Hemlo、Pueblo Viejo、Veladero附近的Morro Escondido目标以及Loulo-Gounkoto综合体周围的强劲勘探成果。巴里克还确定了Tongon、Kibali、North Mara、Jabal Sayid和Lumwana周边的勘探潜力。与此同时，巴里克还在不断评估潜在的第三方项目，这些项目有可能在巴里克的管理下成为有利可图的矿山。

巴里克的投资组合中还包含一些未开发的绿地黄金和铜矿藏，为金价和铜价提供了更多的选择权和杠杆。其中包括Donlin Gold、Norte Abierto和Pascua-Lama。

有关巴里克的增长项目、勘探计划和新发现的更多信息，请参见“Material Properties – Cortez Property”、“Material Properties – Carlin Complex”、“Material Properties – Turquoise Ridge Complex”、“Material Properties – Pueblo Viejo Mine”、“Material Properties – Kibali Mine”、“Material Properties – Loulo-Gounkoto Mine Complex”和“Exploration and Growth Projects”。

此外，该公司还专注于投资组合优化，包括有纪律地长期出售非核心资产。2019年，公司启动了一项15亿美元的非核心资产组合合理化方案，最终出售了巴里克在非经营性Kalgoorlie Consolidated Gold Mines（“Kalgoorlie”）的50%权益。2020年，公司出售了其和少数股东在Massawa项目（“Massawa”）中合计90%的权益，以及在Eskay Creek项目中的权益。巴里克还完成了出售其在Bullfrog Gold项目中的权益，以及出售巴里克和AngloGold Ashanti Limited在Morila金矿中合计80%的权益。2021年，公司将其在秘鲁Lagunas Norte金矿的100%权益出售给Boroo Pte Ltd.（“Boroo”），并通过与i-80 Gold Corp.（“i-80 Gold”）的资产交换协议，Nevada Gold Mines收购了Nevada Gold Mines尚未拥有的South Arturo 40%权益，以换取Lone Tree和Buffalo Mountain的资产和基础设施，这些资产和基础设施当时处于维护和保养中。2022年，公司和内华达金矿各自出售了各自的非核心特许权使用费组合。除其他各种货币化举措外，这些交易总共产生了超过15亿美元的总收益和价值，并强化了巴里克维持集中一级黄金资产组合的战略。有关这些交易的更多信息，请参阅下文的“卓越运营和可持续盈利能力”。巴里克将继续寻求出售不符合公司战略投资标准的非核心资产。巴里克只会按照管理层认为对巴里克股东有利的条款，进行对公司有意义的交易。

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卓越运营和可持续盈利能力

巴里克通过精简管理和运营，并让管理层对其管理的业务负责，实现了具有强大所有权文化的扁平化管理结构。该公司的目标是利用创新和技术来推动行业领先的效率，并努力实现零伤害工作场所。

该公司专注于与东道国政府、商业伙伴和当地社区建立基于信任的伙伴关系，以推动共同的长期价值。巴里克正在采取一种有纪律的增长方式，强调对所有利益相关者的长期价值。在这样做的过程中，公司的目标是提高股东的回报，重点是资本回报率、内部回报率和自由现金流。

公司力求保持稳健的资产负债表。自2013年第二季度以来，截至2022年12月31日，巴里克已将其总债务减少逾100亿美元，余额为48亿美元，净债务与总资本比率为0.01：1。巴里克公司近年来专注于加强其资产负债表，这使该公司有财力承受新冠疫情对其业务的任何短期影响，同时支持其参与未来黄金行业整合的战略。截至2022年12月31日，巴里克拥有约44亿美元的现金、30亿美元的未动用信贷额度，并且在2033年前没有到期的重大债务偿还，为公司提供了足够的流动性来执行其战略目标。

推动整个公司的所有权文化是巴里克战略的另一个关键要素。2018年，公司创建了巴里克股份购买计划，为在巴里克工作的员工提供一种简单易行的方式来购买巴里克股份，在整个组织内培养一种所有权文化。

在2019年合并和组建内华达金矿的基础上，巴里克还在2020、2021和2022年开展了以下举措，以优化其投资组合、加强其资产负债表并为所有利益相关者创造价值：

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在交易结束后的24个月内支付1500万加元。交易于2020年10月5日结束。上述或有付款未触发。

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•在2022年2月15日的会议上，董事会还批准了一项业绩分红政策，该政策将在公司流动性强劲时提高股东回报。除了巴里克的基本股息外，每季度的绩效股息金额将基于每个季度末巴里克合并资产负债表上的现金净额（扣除债务）。这一业绩分红计算始于公司2022年3月31日的合并资产负债表，第一次业绩分红于2022年第二季度支付。股息的宣布和支付由董事会酌情决定，并将取决于公司的财务业绩、现金需求、未来前景、已发行普通股的数量以及董事会认为相关的其他因素。有关巴里克业绩分红的更多信息，请参阅“股息政策”。

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2022年经营业绩

2022年的总收入为110亿美元，比2021年减少10亿美元，即8%，主要是由于黄金销售量减少和实际铜价下降，部分被铜销售量增加所抵消。2022年，黄金和铜的总收入分别为99亿美元和8.68亿美元，其中黄金收入较上年减少8亿美元，主要是由于销售量减少，而实现的黄金价格与2021年的水平一致，铜收入较上年减少9400万美元，原因是实现的铜价格下降，部分被较高的铜销售量所抵消。2022年实际金价为每盎司1795美元，与上一年持平。由于市场价格下降，2022年实际铜价为每磅3.85美元，比上一年下降了每磅0.47美元。有关已实现价格的解释，请参见“非GAAP财务指标——已实现价格”。2022年，巴里克报告的归属于股东的净利润为4.32亿美元，而2021年为20亿美元。减少的主要原因是与Loulo-Gounkoto有关的商誉减损9.5亿美元（扣除非控制性权益）、贝拉德罗的非流动资产减损3.18亿美元（税后净额）和浸出垫库存可变现净值减损2700万美元（税后净额），以及Long Canyon的非流动资产减损4200万美元（税后净额和非控制性权益）。其中包括9400万美元的收购/处置收益（税前和非控股权益前2.13亿美元），主要来自上一年出售Lone Tree，以及6400万美元的减值转回（税前和非控股权益前6300万美元），主要来自上一年出售巴里克在Lagunas Norte矿的100%权益。这部分被1.2亿美元的减值转回和交易完成后的3亿美元收益所抵消，这些收益包括重组Reko Diq项目，以及将特许权使用费组合出售给Maverix Metals公司和将内华达金矿公司的特许权使用费组合出售给Gold Royalty Corp.的合计6300万美元收益。这些项目也是用于得出2022年13.26亿美元调整后净收益的重大调整。相比之下，2021年的调整后净收益为20.65亿美元（有关调整后净收益的解释，请参见“非GAAP财务指标——调整后净收益和调整后每股净收益”）。

2022年，巴里克的黄金产量为414万盎司，比2021年的黄金产量低29.6万盎司，适用于黄金的销售成本为每盎司1241美元，总维持成本为每盎司1222美元，总现金成本为每盎司862美元。巴里克2022年的铜产量为4.4亿磅，比2021年的铜产量高出2500万磅，适用于铜的销售成本为每磅2.43美元，全部维持成本为每磅3.18美元，C1现金成本为每磅1.89美元。2021年，巴里克生产了444万盎司黄金，适用于黄金的销售成本为每盎司1093美元，全部维持成本为每盎司1026美元，总现金成本为每盎司725美元；生产了4.15亿磅铜，适用于铜的销售成本为每磅2.32美元，全部维持成本为每磅2.62美元，C1现金成本为每磅1.72美元。每盎司的“总维持成本”和“总现金成本”以及每磅的“总维持成本”和“C1现金成本”是非GAAP财务业绩指标。有关每盎司总维持成本、每盎司总现金成本、每磅总维持成本和每磅C1现金成本的解释，请参阅本年度信息表第188至213页的“非GAAP财务指标——每盎司总现金成本、每盎司总维持成本、每盎司总成本、每磅C1现金成本和每磅总维持成本”。

下表概述了巴里克在所示期间对其生产矿山的兴趣及其在这些矿山的黄金产量中所占的份额：

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凤凰（61.5%）

长峡谷（61.5%）

内华达金矿（61.5%）⁴

Pueblo Viejo（60%）

Loulo-Gounkoto（80%）

Kibali（45%）

汤贡（89.7%）

北马拉（84%）

贝拉德罗（50%）

赫姆洛

Bulyanhulu（84%）

Buzwagi（84%）⁵

Porgera（47.5%）⁶

应占黄金总额⁷

下表概述了巴里克在所示期间对其主要生产铜矿的兴趣及其在这些铜矿的铜产量中所占的份额：

有关公司经营分部的更多信息，请参阅本年度信息表中的“业务叙述”、合并财务报表附注5“分部信息”和MD & A。有关公司矿产储量和资源的信息，请参见“业务叙述——矿产储量和矿产资源”。

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NARRATIVE DescRIPTION OF THE BUSINESS

巴里克从事黄金的生产和销售，以及勘探和矿山开发等相关活动。巴里克还生产大量铜，主要来自其Zald í var合资企业、Jabal Sayid合资企业和Lumwana矿，并持有其他权益。除非另有说明，本年度信息表中对巴里克业务的描述，包括产品、主要市场、分销方式、雇员和劳动关系，适用于其每个经营部门和整个巴里克。

制作和指导

截至2022年12月31日止年度，巴里克生产了414.1万盎司黄金，销售成本为每盎司1241美元，全部维持成本为每盎司1222美元，总现金成本为每盎司862美元。巴里克公司2023年的黄金产量目前的目标是420万至460万盎司，巴里克预计2023年适用于黄金的销售成本为每盎司1170美元至1250美元，全部维持成本为每盎司1170美元至1250美元，总现金成本为每盎司820美元至880美元，假设市场金价为每盎司1650美元。见“前瞻性信息”。该公司2023年的黄金产量指引目前不包括Porgera。这是由于在2020年4月25日决定对该矿进行临时看护和维护后，与未来在Porgera作业的时间和范围有关的不确定性。公司仍在与巴布亚新几内亚政府进行建设性的讨论，并对找到解决方案使Porgera的业务在2023年恢复感到乐观。巴里克预计，Cortez、Pueblo Viejo和Turquoise Ridge将实现更强劲的同比业绩，其余一级黄金资产的交付也将保持稳定。尤其是在绿松石岭，由于第三轴于2022年第四季度投产，加上Sage高压灭菌器的可用性和可靠性提高，公司预计2023年的产量将高于上一年。

除了一级黄金资产外，巴里克预计产量同比将出现以下重大变化。正如之前披露的那样，Long Canyon的采矿于2022年暂时停止。因此，该资产在2023年仍为剩余浸出作业，而第二阶段通过许可推进，预计将于2026年重新开始采矿。在贝拉德罗，公司预计2023年的生产将受到堆浸回收率下降的影响，因为该业务正在努力应对从矿坑回收计划矿石的冶金挑战，这部分是该资产表现低于2022年指引的原因。该公司还预计，运营和资本支出将同比增加，这主要是由于巨大的通胀压力，再加上阿根廷正在实施的外汇管制。在整个2023年的四个季度中，该公司的黄金产量预计将是第一季度的最低水平。这主要是由于Kibali的品位较低，原因是矿山排序、Pueblo Viejo工厂扩建的投产、以及焙烧炉维护和Goldstrike的高压釜碳浸出转化的完成。另外，计划在2023年第二季度对Carlin的Gold Quarry焙烧炉进行重大维护。因此，巴里克预计2023年下半年的黄金产量将强于上半年，主要原因是Pueblo Viejo的黄金产量稳步上升，内华达金矿的主要焙烧炉维护工作已经完成，以及Kibali和Crossroads（第5期）的黄金品位因矿山排序而提高。每盎司的“总维持成本”和“总现金成本”是非公认会计准则下的财务业绩指标。有关总维持成本和每盎司总现金成本的解释，请参阅本年度信息表第188至213页的“非GAAP财务指标——每盎司总现金成本、每盎司总维持成本、每盎司总成本、每磅C1现金成本和每磅总维持成本”。

截至2022年12月31日止年度，巴里克生产了4.4亿磅铜，按适用于铜的销售成本2.43美元/磅计算，全部维持成本为3.18美元/磅，C1现金成本为1.89美元/磅。巴里克2023年的铜产量目标约为4.2-4.7亿磅，巴里克预计适用于铜的销售成本为每磅2.60-2.90美元，全部维持成本为每磅2.95-3.25美元，C1现金成本为每磅2.05-2.25美元。见“前瞻性信息”。每磅的“总维持成本”和“C1现金成本”是非GAAP财务业绩指标。关于全部维持成本和C1现金成本的解释

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请参阅本年度信息表第188至213页的“非GAAP财务指标——每盎司总现金成本、每盎司总维持成本、每盎司总成本、每磅C1现金成本和每磅总维持成本”。

可报告经营分部

2022年，巴里克的业务被划分为18个矿点。巴里克的首席运营决策者，即总裁兼首席执行官，负责审查运营结果，评估绩效，并在矿址、公司和/或项目层面做出资本分配决策。截至2022年12月31日止年度，巴里克的可报告经营分部包括九个单独的金矿：Carlin、Cortez、Turquoise Ridge、Pueblo Viejo、Loulo-Gounkoto、Kibali、Veladero、North Mara和Bulyanhulu。每个矿山和项目都接受巴里克执行委员会的指示，但对其业务的某些方面负有责任，例如采矿业务的可持续性，包括勘探、生产和关闭。

有关所有运营部门2022年生产的详细信息，请参阅“一般信息——业务的一般发展”。关于每个经营分部的储量和资源的更多细节，见“矿产储量和矿产资源”。另见合并财务报表附注5“分部信息”和MD & A，以了解关于公司经营分部的进一步财务信息和其他信息。巴里克实现其愿景、战略目标和运营指导的能力取决于公司理解和适当应对不确定性和风险的能力。有关不确定性的某些来源、相关的风险调整活动以及公司董事会和执行官的监督的描述，请参见MD & A的第22至23页。有关与投资者相关的重大风险的讨论，请参见“风险因素”。

内华达金矿（61.5%）

在2019年7月1日成立内华达金矿的过程中，巴里克的Cortez、Goldstrike、Turquoise Ridge和Goldrush资产，以及纽蒙特的Carlin、Twin Creeks、Phoenix、Long Canyon和Lone Tree（根据上文“卓越运营和可持续盈利能力”中描述的与i-80 Gold的资产交换协议，这些资产于2021年被剥离）被贡献给合资企业。见“一般信息——商业的一般发展——历史”。2022年，内华达金矿生产了约1862千盎司黄金，销售成本为每盎司1210美元，总维持成本为每盎司1214美元，总现金成本为每盎司876美元，相比之下，2021年黄金销售成本约为每盎司2036千盎司，总维持成本为每盎司1072美元，总现金成本为每盎司949美元，总现金成本为每盎司705美元。这代表巴里克在Cortez、Carlin（包括Goldstrike和Nevada Gold Mines在South Arturo的60%权益，直至2021年5月30日，以及之后的100%权益）、Turquoise Ridge（包括Twin Creeks）、Phoenix和Long Canyon的61.5%权益。每盎司的“总维持成本”和“总现金成本”是非公认会计准则下的财务业绩指标。有关总维持成本和每盎司总现金成本的解释，请参阅本年度信息表第188至213页的“非GAAP财务指标——每盎司总现金成本、每盎司总维持成本、每盎司总成本、每磅C1现金成本和每磅总维持成本”。

卡林

巴里克持有的61.5%的Carlin权益（就本年度信息表而言，这是一项重要资产，请参阅“Material Properties – Carlin Complex”）在2022年生产了约966千盎司黄金，销售成本为每盎司1069美元，总维持成本为每盎司1212美元，总现金成本为每盎司877美元，相比之下，在2021年，销售成本约为每盎司968美元，总维持成本为每盎司1087美元，总现金成本为每盎司782美元。巴里克是内华达金矿合资企业的运营商，其中包括卡林综合体。2022年，归属于黄金的销售成本受到能源和消耗品价格导致的投入成本上升以及从2021年7月1日起纳入内华达州采矿消费税的负面影响，这些因素抵消了销量增加带来的好处。

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所列金额代表巴里克在Carlin的61.5%权益（包括内华达金矿在2021年5月30日之前持有的South Arturo 60%的股份，以及之后的100%权益）。

在卡林，公司预计其在2023年黄金产量中的权益份额将在910-1000千盎司之间，与2022年的产量水平一致。巴里克预计，2023年黄金销售成本将在每盎司1030美元至1110美元之间，与2022年持平。总维持成本预计为每盎司1250美元至1330美元，高于2022年。现金总成本预计将在每盎司820美元至880美元之间，与2022年的水平一致。每盎司的“总维持成本”和“总现金成本”是非公认会计准则下的财务业绩指标。有关总维持成本和每盎司总现金成本的解释，请参阅本年度信息表第188至213页的“非GAAP财务指标——每盎司总现金成本、每盎司总维持成本、每盎司总成本、每磅C1现金成本和每磅总维持成本”。

科尔特斯

巴里克持有的Cortez公司61.5%的权益（就本年度信息表而言，这是一项重要资产，请参阅“Material Properties – Cortez Property”）在2022年生产了约450,000盎司黄金，销售成本为每盎司1164美元，总维持成本为每盎司1258美元，总现金成本为每盎司815美元，而在2021年，销售成本约为每盎司1122美元，总维持成本为每盎司1013美元，总现金成本为每盎司763美元。巴里克是内华达金矿合资企业的运营商，包括科尔特斯的地产。2022年，归属于黄金的销售成本受到能源和消耗品价格导致的投入成本上升的负面影响，以及从2021年7月1日起纳入内华达州采矿消费税。

在Cortez，公司预计其在2023年黄金产量中的权益份额将在580-650千盎司之间，高于2022年的产量水平。巴里克预计，2023年黄金销售成本将在每盎司1080美元至1160美元之间，总现金成本预计将在每盎司680美元至740美元之间，总维持成本预计将在每盎司930美元至1010美元之间。预计这三项指标都将低于2022年。每盎司的“总维持成本”和“总现金成本”是非公认会计准则下的财务业绩指标。有关总维持成本和每盎司总现金成本的解释，请参阅本年度信息表第188至213页的“非GAAP财务指标——每盎司总现金成本、每盎司总维持成本、每盎司总成本、每磅C1现金成本和每磅总维持成本”。

绿松石岭

巴里克在Turquoise Ridge（就本年度信息表而言，这是一项重要资产，请参阅“Material Properties – Turquoise Ridge Complex”）的61.5%权益，在2022年生产了约28.2万盎司黄金，销售成本为每盎司1434美元，总维持成本为每盎司1296美元，总现金成本为每盎司1035美元，而在2021年，按销售成本计算的黄金产量约为每盎司334千盎司，总维持成本为每盎司1122美元，总现金成本为每盎司892美元，总现金成本为每盎司749美元。巴里克是内华达金矿合资企业的运营商，其中包括绿松石岭综合体。2022年，归属于黄金的销售成本受到维护费用增加、高压釜产量减少、能源和消耗品价格导致投入成本增加以及从2021年7月1日起纳入内华达州采矿消费税的负面影响。

在Turquoise Ridge，公司预计其在2023年黄金产量中的权益份额将在30-340千盎司之间，高于2022年的产量水平。巴里克预计，2023年黄金销售成本将在每盎司1290美元至1370美元之间，总现金成本预计将在每盎司900美元至960美元之间，总维持成本预计将在每盎司1170美元至1250美元之间。预计这三项指标都将低于2022年。每盎司的“总维持成本”和“总现金成本”是非公认会计准则下的财务业绩指标。关于全押的解释

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维持成本和每盎司总现金成本，请参阅本年度信息表第188至213页的“非GAAP财务指标——每盎司总现金成本、每盎司总维持成本、每盎司总成本、每磅C1现金成本和每磅总维持成本”。

其他矿场----内华达金矿

巴里克在Phoenix的61.5%权益在2022年生产了约10.9万盎司黄金，销售成本为每盎司2039美元，总维持成本为每盎司1074美元，总现金成本为每盎司914美元。

在Phoenix，公司预计其在2023年黄金产量中的权益份额将在10-12万盎司之间，与2022年的产量水平一致。巴里克预计，2023年黄金销售成本将在每盎司1860美元至1940美元之间，低于2022年。总体维持成本预计为每盎司1110美元至1190美元，高于2022年。现金总成本预计将在每盎司880美元至940美元之间，与2022年持平。

巴里克在Long Canyon的61.5%权益在2022年生产了约5.5万盎司黄金，销售成本为每盎司1282美元，总维持成本为每盎司454美元，总现金成本为每盎司435美元。

在Long Canyon，公司预计其在2023年黄金产量中的权益份额将在0-10万盎司之间，低于2022年的产量水平。2023年，巴里克预计黄金销售成本将在每盎司2120美元至2200美元之间，全部维持成本预计将在每盎司1080美元至1160美元之间，总现金成本预计将在每盎司730美元至790美元之间。预计这三项指标都将高于2022年。

巴里克是内华达金矿合资企业的运营商，该合资企业包括菲尼克斯和长峡谷矿。每盎司的“总维持成本”和“总现金成本”是非公认会计准则下的财务业绩指标。有关总维持成本和每盎司总现金成本的解释，请参阅本年度信息表第188至213页的“非GAAP财务指标——每盎司总现金成本、每盎司总维持成本、每盎司总成本、每磅C1现金成本和每磅总维持成本”。

Pueblo Viejo（60%基准）

巴里克在Pueblo Viejo矿的60%权益（就本年度信息表而言，这是一项重要资产，请参阅“Material Properties – Pueblo Viejo矿”）在2022年生产了约428千盎司黄金，销售成本为每盎司1132美元，总维持成本为每盎司1026美元，总现金成本为每盎司725美元，相比之下，在2021年，黄金销售成本约为每盎司896美元，总维持成本为每盎司745美元，总现金成本为每盎司541美元。巴里克是合资公司的经营者。2022年，黄金销售成本主要受到较低等级和较高能源价格的负面影响。

在Pueblo Viejo，公司预计其在2023年黄金产量中的权益份额将在470-520万盎司之间，高于2022年的产量水平。巴里克预计，2023年黄金销售成本将在每盎司1130美元至1210美元之间。总维持费用预计为每盎司960美元至1040美元，总现金费用预计为每盎司710美元至770美元。预计这三项措施都将与2022年保持一致。每盎司的“总维持成本”和“总现金成本”是非公认会计准则下的财务业绩指标。有关总维持成本和每盎司总现金成本的解释，请参阅本年度信息表第188至213页的“非GAAP财务指标——每盎司总现金成本、每盎司总维持成本、每盎司总成本、每磅C1现金成本和每磅总维持成本”。

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Loulo-Gounkoto（80%基准）

巴里克在Loulo-Gounkoto（就本年度信息表而言，这是一项重要资产，请参阅“Material Properties – Loulo-Gounkoto Mine Complex”）的80%权益，在2022年生产了约547千盎司黄金，销售成本为每盎司1153美元，总维持成本为每盎司1076美元，总现金成本为每盎司778美元，而在2021年，销售成本约为每盎司1049美元的黄金约为560盎司，总维持成本为每盎司970美元，总现金成本为每盎司650美元。2022年，黄金销售成本受到按照矿山计划加工的品位较低以及消耗品和能源价格导致的投入成本上升的负面影响。此外，西非国家经济共同体于2022年上半年对马里实施边境封锁后，后勤费用增加。这些制裁于2022年7月解除，情况在2022年第三季度恢复正常。

在Loulo-Gounkoto，公司预计其在2023年黄金产量中的权益份额将在510至560千盎司之间，与2022年的产量水平一致。巴里克预计，2023年黄金销售成本将在每盎司1100美元至1180美元之间，全部维持成本预计将在每盎司1070美元至1150美元之间，现金总成本预计将在每盎司750美元至810美元之间。预计这三项措施都将与2022年保持一致。每盎司的“总维持成本”和“总现金成本”是非公认会计准则下的财务业绩指标。有关总维持成本和每盎司总现金成本的解释，请参阅本年度信息表第188至213页的“非GAAP财务指标——每盎司总现金成本、每盎司总维持成本、每盎司总成本、每磅C1现金成本和每磅总维持成本”。

Kibali（45%）

巴里克在Kibali的45%权益（就本年度信息表而言，这是一项重要资产，请参阅“Material Properties – Kibali Mine”）在2022年生产了约337千盎司黄金，销售成本为每盎司1243美元，总维持成本为每盎司948美元，总现金成本为每盎司703美元，相比之下，在2021年，销售成本约为每盎司1016美元，总维持成本为每盎司818美元，总现金成本为每盎司627美元。2022年，归属于黄金的销售成本受到折旧费用增加、能源价格上涨以及加工品级降低的负面影响。

在Kibali，公司预计其在2023年黄金产量中的权益份额将在320-360万盎司之间，与2022年的产量水平一致。巴里克预计，2023年黄金销售成本将在每盎司1080美元至1160美元之间，低于2022年的水平。总体维持成本预计将在每盎司880美元至960美元之间，与2022年的水平一致。总现金成本预计将在每盎司710美元至770美元之间，高于2022年的水平。每盎司的“总维持成本”和“总现金成本”是非公认会计准则下的财务业绩指标。有关总维持成本和每盎司总现金成本的解释，请参阅本年度信息表第188至213页的“非GAAP财务指标——每盎司总现金成本、每盎司总维持成本、每盎司总成本、每磅C1现金成本和每磅总维持成本”。

贝拉德罗（50%基准）

巴里克在贝拉德罗矿的50%权益在2022年生产了约19.5万盎司黄金，销售成本为每盎司1628美元，全部维持成本为每盎司1528美元，总现金成本为每盎司890美元，而在2021年，销售成本约为每盎司1256美元，全部维持成本为每盎司1493美元，总现金成本为每盎司816美元。2022年归属于黄金的销售成本增加，主要是由于能源价格导致投入成本增加，以及与巨大通胀压力相关的劳动力和承包商费用增加，再加上阿根廷目前实行严格的外汇管制。更进一步

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受折旧费用增加和2022年第四季度录得的4200万美元浸出垫库存可变现净值减值的影响。

Minera Andina del Sol SRL（“MAS”）（前身为Minera Argentina Gold SRL）是圣胡安省矿业当局就2017年3月和2016年9月发生的涉及开采含金工艺解决方案的作业事故而采取的综合监管程序的主体。

关于这些事项的更多信息，见“法律事项----法律程序----贝拉德罗----操作事故和相关程序”。

在贝拉德罗，公司预计2023年的产量将在16-18万盎司之间，低于2022年的产量水平。巴里克预计，2023年黄金的销售成本将在每盎司1630美元至1710美元之间，全部维持成本预计将在每盎司1550美元至1630美元之间，总现金成本预计将在每盎司1060美元至1120美元之间。预计这三项指标都将高于2022年的水平。贝拉德罗的业务费用也对当地通货膨胀和外汇汇率波动高度敏感。公司假设2023年阿根廷比索的平均汇率为170阿根廷比索：1美元。每盎司“总维持成本”和“总现金成本”是非公认会计准则下的财务业绩指标。有关总维持成本和每盎司总现金成本的解释，请参阅本年度信息表第188至213页的“非GAAP财务指标——每盎司总现金成本、每盎司总维持成本、每盎司总成本、每磅C1现金成本和每磅总维持成本”。

贝拉德罗合资公司的治理、所有权和联合运营受巴里克与山东的股东协议条款的约束。

北马拉（84%）

2022年，北马拉生产了约263千盎司黄金，销售成本为每盎司979美元，总维持成本为每盎司1028美元，总现金成本为每盎司741美元，而2021年，销售成本约为260千盎司黄金，销售成本为每盎司966美元，总维持成本为每盎司1001美元，总现金成本为每盎司777美元。2022年，归属于黄金的销售成本与2021年持平。

在北马拉，公司预计其在2023年黄金产量中的权益份额将在230-260千盎司之间，低于2022年的产量水平。巴里克预计，2023年黄金销售成本将在每盎司1120美元至1200美元之间，现金总成本预计将在每盎司900美元至960美元之间，全部维持成本预计将在每盎司1240美元至1320美元之间。预计这三项指标都将高于2022年的水平。每盎司的“总维持成本”和“总现金成本”是非公认会计准则下的财务业绩指标。有关总维持成本和每盎司总现金成本的解释，请参阅本年度信息表第188至213页的“非GAAP财务指标——每盎司总现金成本、每盎司总维持成本、每盎司总成本、每磅C1现金成本和每磅总维持成本”。

Bulyanhulu（84%基础）

Bulyanhulu在2022年生产了约196000盎司黄金，销售成本为每盎司1211美元，全部维持成本为每盎司1156美元，总现金成本为每盎司868美元，而2021年生产了约17800盎司黄金，销售成本为每盎司1079美元，全部维持成本为每盎司891美元，总现金成本为每盎司709美元。2022年，黄金销售成本受到消耗品和能源价格导致投入成本上升的负面影响。

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在Bulyanhulu，公司预计其在2023年黄金产量中的权益份额将在160-190千盎司之间，低于2022年的产量水平。巴里克预计，2023年黄金销售成本将在每盎司1230美元至1310美元之间，总现金成本预计将在每盎司880美元至940美元之间，总维持成本预计将在每盎司1160美元至1240美元之间。预计这三项指标都将高于2022年的水平。每盎司的“总维持成本”和“总现金成本”是非公认会计准则下的财务业绩指标。有关总维持成本和每盎司总现金成本的解释，请参阅本年度信息表第188至213页的“非GAAP财务指标——每盎司总现金成本、每盎司总维持成本、每盎司总成本、每磅C1现金成本和每磅总维持成本”。

其他矿场（黄金）

Tongon在2022年生产了约180,000盎司黄金，销售成本为每盎司1748美元，全部维持成本为每盎司1592美元，现金总成本为每盎司1396美元。

在Tongon，公司预计2023年的黄金产量将在18-21万盎司之间，与2022年的产量水平一致。巴里克预计，2023年黄金销售成本将在每盎司1260美元至1340美元之间，全部维持成本预计将在每盎司1240美元至1320美元之间，现金总成本预计将在每盎司1070美元至1130美元之间。预计这三项指标都将低于2022年的水平。

2022年，Hemlo生产了约133千盎司黄金，销售成本为每盎司1628美元，全部维持成本为每盎司1788美元，现金总成本为每盎司1409美元。

在Hemlo，公司预计2023年的黄金产量将在15-17万盎司之间，高于2022年的产量水平。巴里克预计，2023年黄金销售成本将在每盎司1400美元至1480美元之间，全部维持成本预计将在每盎司1590美元至1670美元之间，现金总成本预计将在每盎司1210美元至1270美元之间。这三项指标预计都将低于2022年的水平。

Porgera被排除在公司2022年指引之外，也将被排除在2023年指引之外。这是由于在2020年4月25日决定对该矿进行临时看护和维护后，与未来在Porgera作业的时间和范围有关的不确定性。公司仍在与巴布亚新几内亚政府进行建设性的讨论，并对找到解决方案使Porgera的业务在2023年恢复感到乐观。巴里克预计将在执行所有执行《启动协议》的最终协议、满足重新开放的剩余条件（包括解决BNL对国内税收委员会（IRC）2006年至2015年的税务评估的反对意见）以及最后确定全面恢复矿山作业的时间表之后更新其指导意见。欲了解更多信息，请参阅下面的“法律程序—— Porgera特别采矿租约”。

每盎司的“总维持成本”和“总现金成本”是非公认会计准则下的财务业绩指标。有关总维持成本和每盎司总现金成本的解释，请参阅本年度信息表第188至213页的“非GAAP财务指标——每盎司总现金成本、每盎司总维持成本、每盎司总成本、每磅C1现金成本和每磅总维持成本”。

其他矿山（铜）

2022年，Lumwana生产了约2.67亿磅铜，销售成本为每磅2.42美元，全部维持成本为每磅3.63美元，C1现金成本为每磅1.89美元。

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在Lumwana，公司预计2023年的铜产量将在2.6-2.9亿磅之间，与2022年的产量水平一致。巴里克预计，2023年铜的销售成本将在每磅2.45美元至2.75美元之间，C1现金成本将在每磅2.00美元至2.20美元之间，均高于2022年的水平。总体维持成本预计将在每磅3.20美元至3.50美元之间，低于2022年的水平。

巴里克在Zald í var的50%权益在2022年生产了大约9800万磅铜，销售成本为每磅3.12美元，全部维持成本为每磅2.95美元，C1现金成本为每磅2.36美元。

在Zald í var，公司预计其在2023年铜产量中的权益份额将在1亿至1.1亿磅之间，高于2022年的产量水平。巴里克预计，2023年铜的销售成本将在每磅3.40美元至3.70美元之间，C1现金成本将在每磅2.60美元至2.80美元之间，均高于2022年的水平。总体维持成本预计为每磅2.90美元至3.20美元，与2022年的水平一致。

巴里克在Jabal Sayid的50%权益在2022年生产了约7500万磅铜，销售成本为每磅1.52美元，全部维持成本为每磅1.36美元，C1现金成本为每磅1.26美元。

在Jabal Sayid，公司预计其在2023年铜产量中的权益份额将在6500万至7500万磅之间，与2022年的产量水平一致。巴里克预计，2023年铜的销售成本将在每磅1.80美元至2.10美元之间，C1现金成本将在每磅1.50美元至1.70美元之间，全部维持成本将在每磅1.60美元至1.90美元之间。预计这三项指标都将高于2022年。

每磅的“总维持成本”和“C1现金成本”是非GAAP财务业绩指标。有关每磅总现金维持成本和C1现金成本的解释，请参阅本年度信息表第188至213页的“非GAAP财务指标——每盎司总现金成本、每盎司总现金维持成本、每盎司总现金成本、每磅C1现金成本和每磅总现金维持成本”。

矿产储量和矿产资源

黄金储备

截至2022年12月31日，巴里克的总探明和概略黄金储量为7600万盎司，平均品位为1.67克/吨，报每盎司1300美元，高于2021年底的6900万盎司，平均品位为1.71克/吨，报每盎司1200美元。巴里克矿产储量估算的大宗商品价格的变化，平衡了整个企业的通胀成本增长，保持了其储量基础的质量。然而，外汇储备同比增长约10%，并不是商品价格假设变化的结果。相反，它是由有机增长和公司通过整合地质、岩土和地质冶金模型，特别是巴里克的一级黄金资产，提高对矿体的了解所驱动的。2022年在Kibali、Loulo-Gounkoto、Cortez和Pueblo Viejo实现了储备补充，扣除消耗后的净额。

与去年同期相比，储备增加了670万盎司（扣除消耗），尽管提高了储备价格假设，但仍保持了品位。这一年比一年的变化包括在Pueblo Viejo大量增加650万盎司可归属的已探明储量和概略储量，这是完成新的Naranjo尾矿储存设施预可行性研究的直接结果。有关更多信息，请参见“Material Properties – Pueblo Viejo Mine”。

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2022年期间，公司将约1150万盎司的净储量转换为可归属的已探明储量和概略储量。与开采消耗约480万盎司相比，这代表着令人印象深刻的239%的盎司替代。

非洲和中东区域在枯竭前将净240万盎司转化为可归属的已探明和可能储量，其中卢洛-贡科托、基巴利、北马拉、布利扬胡卢和汤贡贡献了储量。在Loulo-Gounkoto，这主要是通过扩建Yalea和Gara地下矿井以及Faraba露天矿来弥补每年的枯竭。在Kibali，KCD地下11000矿脉的最新地下可行性研究完成后，在枯竭前可归属的已探明和可能储量增加了62万盎司。在北马拉，对Gokona地下扩建的关注，成功地在枯竭前使可归属的已探明和可能储量增加了44万盎司。

北美洲区域在枯竭前将180万盎司的净储量转换为可归属的已探明储量和可能储量。这主要是由于完成了科尔特斯Robertson露天矿项目的预可行性研究，以及Hemlo露天矿的新阻力。因此，罗伯逊的首次可归属的已探明和可能的黄金储量估计为100万盎司，为0.46克/吨。这对Cortez来说是一个里程碑，因为它是矿山计划中氧化物磨机进料的关键来源。同样，新的Hemlo露天开采计划预计将于2027年启动，以1.49克/吨的价格为可能储量增加86万盎司黄金。该区域的探明和可能归属储量目前估计为3100万盎司，平均品位为2.54克/吨。

拉丁美洲和亚太地区将730万盎司的净储量转换为可归属的已探明储量和可能储量。最值得注意的是，Pueblo Viejo完成了对新的Naranjo尾矿储存设施的预可行性研究，增加了650万盎司可归属的已探明和可能储量（扣除枯竭），并将矿山寿命延长到2040年以后。

黄金资源

截至2022年12月31日，巴里克的可归属测量和指示黄金资源量为1.8亿盎司，平均品位为1.07克/吨。相比之下，截至2021年12月31日，测量和指示的黄金资源量为1.6亿盎司，平均品位为1.50克/吨。截至2022年12月31日，巴里克的可归属推断黄金资源量为4200万盎司（平均品位为0.8克/吨），而截至2021年12月31日为4200万盎司（平均品位为1.3克/吨）。等级总体降低是由于增加了Reko Diq。可归属黄金矿产资源的同比增长支持了未来的潜在储量增长。

铜

截至2022年12月31日，可归属的已探明和概略铜矿产储量为120亿磅，平均品位为0.38%。这与上一年平均品位为0.38%的120亿磅矿产储量相比是持平的。

截至2022年12月31日，可归属的实测和指示铜矿产资源为440亿磅，平均品位为0.39%，推断的铜矿产资源为150亿磅，平均品位为0.4%。与此相比，上一年可归属的测量和指示铜矿产资源为240亿磅，平均品位为0.35%，推断的铜矿产资源为21亿磅，平均品位为0.2%。推动矿产资源总量增长的原因是成功完成了支持Lumwana超级矿坑扩建的初步经济评估，以及在2022年12月项目重组后将Reko Diq并入。可归属铜矿产资源的同比增长支持了未来的潜在储量增长。

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假设和方法

2022年，所有矿产储量均采用假设金价为每盎司1300美元、假设银价为每盎司18.00美元、假设铜价为每磅3.00美元、长期平均汇率为1：1加元，均高于2021年采用的价格假设，但Zald í var除外，该地区2022年和2021年的矿产储量分别采用Antofagasta指引和假设铜价为每磅3.30美元和每磅3.10美元计算。储量估计数包括每个财产目前和/或预期的采矿计划和费用水平。

用于计算2022年储量的价格假设与巴里克用于评估项目经济性的价格假设一致。巴里克公司在确认其每项矿产、项目和业务的年度储量时，每年12月31日进行一次储量测试，以验证未来来自储量的未折现现金流是否为正。现金流不包括所有沉没成本，只考虑未来的运营和关闭费用以及任何未来的资本成本。

2022年，所有矿产资源的计算均采用假设金价1700美元/盎司、假设银价21.00美元/盎司和假设铜价3.75美元/磅，均高于2021年巴里克运营资产假设的金价1500美元/盎司、银价20.50美元/盎司和铜价3.50美元/磅，但Zald í var除外，该地区2022年和2021年的矿产资源分别采用Antofagasta指引和假设铜价3.75美元/磅和3.60美元/磅计算。巴里克公司2022年的矿产资源将继续以包容性的方式进行报告，包括所有形成矿产储量的区域。所有的露天矿藏资源都包含在一个Whittle壳内，而所有的地下矿藏资源都包含在优化的可开采形状内。

2022年的矿产储量和矿产资源是根据金、铜和银的综合价值估算的。因此，在铜或银作为初级产品或副产品生产和销售的所有资产中，都报告了矿物储量和矿物资源。巴里克的矿产资源和矿产储量估计为吨、盎司金银和磅铜。所有矿产资源都是以包容性为基础报告的，包括形成矿产储量的所有区域，按矿产资源的截止价格和相关商品价格报告。金（g/t）、银（g/t）和铜（%）的所有已测量和指示的矿物资源品位估计数和所有已探明和可能的矿物储量品位估计数都报告到小数点后两位，而金（g/t）、银（g/t）和铜（%）的所有推断矿物资源品位估计数都报告到小数点后一位。

截至2022年12月31日，巴里克的储量和资源是根据CIM通过并纳入国家文书43-101的定义和最佳做法准则估算的（见《技术和商业术语汇编》）。根据矿山、开采方法和储量中所含矿石的类型，采用了不同的边界品位。矿物资源金属品位和材料密度已采用适用于每个矿物项目的行业标准方法估算，并得到各种商业上可用的采矿软件包的支持。关于储量估算中使用的边界品位，见下文“巴里克矿产储量和资源表说明”。巴里克的正常数据核查程序已被用于估算。所述矿产资源和储量所依据的取样、分析和测试数据已由Barrick、其合资伙伴或其合资经营公司的雇员在合格人员和/或独立合格人员（见“科学和技术资料”）的监督下核实（视情况而定）。验证程序包括行业标准的质量控制做法。为地质建模和矿产资源估算而采集的钻探样品由公司每个地产和项目的地质部门直接监督。建模和资源估算中使用的所有钻孔套环、勘测和化验信息均由工作人员地质学家在输入全矿井数据库之前手工核实和核准。样品制备和分析由独立实验室或现场实验室进行，在这种情况下，独立实验室用于验证结果。程序是

- 35 -

用于确保样品在从钻机运送到实验室期间的安全。在每个物业和项目的钻探和取样过程中使用的质量保证程序、数据验证和分析规程符合行业公认的质量控制方法。定期对矿产储量和矿产资源估算过程和程序进行内部审计。

根据加拿大证券监管当局的要求，巴里克公司根据国家文书43-101报告其储备。根据《交易法》，加拿大的披露标准可能不同于美国的披露要求。如需更多信息，请参阅“报告货币、金融和储备信息”。

虽然本公司已仔细编制并核实了本年度资料表下文和其他部分所载的矿物储量数字，但这些数字是估计数，部分是基于前瞻性资料和某些假设，不能保证一定会生产出所示水平的矿物。巴里克对已探明储量和可能储量的估计可能需要根据实际生产经验重新计算。金、铜和银的市场价格波动，以及生产成本增加或回收率下降和其他因素，可能使目前已探明和可能的储量无法在一个或多个特定地点进行开发。有关可能导致实际结果与下文所述不同的因素和风险的更多详细信息，请参见“风险因素”和“前瞻性信息”。

有关“矿产资源”、“推断矿产资源”、“指示矿产资源”、“实测矿产资源”、“矿产储量”、“概略矿产储量”和“已探明矿产储量”等术语的定义，请参见“技术和业务术语表”。

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黄金矿产储量^{1,2,3,12,13,14,15}截至2022年12月31日PROVEN PROBABLE TOTAL基于应占盎司吨

（吨）

等级

（克/吨）

包含

盎司

（莫兹）

吨

（吨）

等级

（克/吨）

包含

盎司

（莫兹）

吨

（吨）

等级

（克/吨）

包含

盎司

（莫兹）

非洲和中东

Bulyanhulu地下（84.00%）

Jabal Sayid表面

Jabal Sayid地下

Jabal Sayid（50.00%）合计

Kibali表面

Kibali地下

Kibali（45.00%）合计

Loulo-Gounkoto表面

Loulo-Gounkoto地下

Loulo-Gounkoto（80.00%）合计

北马拉面

北马拉地下

北马拉（84.00%）合计

Tongon表面（89.70%）

非洲和中东合计

拉丁美洲和亚太地区

Norte Abierto表面（50.00%）

波格拉表面⁴

地下的Porgera⁴

Porgera（24.50%）合计⁴

Pueblo Viejo表面（60.00%）

贝拉德罗表面（50.00%）

拉丁美洲和亚洲太平洋合计

北美洲

卡林表面

地下卡林

卡林（61.50%）合计

Cortez曲面

科尔特斯地下⁵

Cortez（61.50%）合计

Hemlo曲面

Hemlo地下

Hemlo（100%）总计

凤凰表面（61.50%）

绿松石脊面

地下绿松石岭

Turquoise Ridge（61.50%）总计

北美洲合计

合计

见“巴里克矿产储量和资源表说明”

- 37 -

铜矿产储量^{1,2,3,7,12,13,15,17}截至2022年12月31日PROVEN PROBABLE TOTAL基于应占英镑吨

（吨）

铜
等级

(%)

包含

铜

（Mlb）

吨

（吨）

铜
等级

(%)

包含

铜

（Mlb）

吨

（吨）

铜
等级

(%)

包含

铜

（Mlb）

非洲和中东

Bulyanhulu地下（84.00%）

Jabal Sayid表面

Jabal Sayid地下

Jabal Sayid（50.00%）合计

Lumwana表面（100%）

非洲和中东合计

拉丁美洲和亚太地区

Norte Abierto表面（50.00%）

Zald í var表面（50.00%）

拉丁美洲和亚洲太平洋合计

北美洲

凤凰表面（61.50%）

北美洲合计

合计

见“巴里克矿产储量和资源表说明”

见“巴里克矿产储量和资源表说明”

- 38 -

黄金矿产资源^1,2,3,8,9,12截至2022年12月31日计量（M）¹⁰所示（一）¹⁰（M）+（I）¹⁰推断¹¹基于可归属

盎司

吨

（吨）

等级

（克/吨）

包含
盎司

（莫兹）

吨

（吨）

等级

（克/吨）

包含

盎司

（莫兹）

包含
盎司

（莫兹）

吨

（吨）

等级

（克/吨）

包含

盎司

（莫兹）

非洲和中东

Bulyanhulu表面

Bulyanhulu地下

Bulyanhulu（84.00%）合计

Jabal Sayid表面

Jabal Sayid地下

Jabal Sayid（50.00%）合计

Kibali表面

Kibali地下

Kibali（45.00%）合计

Loulo-Gounkoto表面

Loulo-Gounkoto地下

Loulo-Gounkoto（80.00%）合计

北马拉面

北马拉地下

北马拉（84.00%）合计

Tongon表面（89.70%）

非洲和中东合计

拉丁美洲和亚太地区

Alturas曲面（100%）

Norte Abierto表面（50.00%）

Pascua Lama表面（100%）

波格拉表面⁴

地下的Porgera⁴

Porgera（24.50%）合计⁴

Pueblo Viejo表面（60.00%）

Reko Diq表面（50.00%）⁶

贝拉德罗表面（50.00%）

拉丁美洲和亚洲太平洋合计

见“巴里克矿产储量和资源表说明”

- 39 -

黄金矿产资源^1,2,3,8,9,12截至2022年12月31日计量（M）¹⁰所示（一）¹⁰（M）+（I）¹⁰推断¹¹基于可归属

盎司

吨

（吨）

等级

（克/吨）

包含
盎司

（莫兹）

吨

（吨）

等级

（克/吨）

包含
盎司

（莫兹）

包含
盎司

（莫兹）

吨

（吨）

等级

（克/吨）

包含
盎司

（莫兹）

北美洲

卡林表面

地下卡林

卡林（61.50%）合计

Cortez曲面

科尔特斯地下⁵

Cortez（61.50%）合计

Donlin曲面（50.00%）

地下四英里（100%）

Hemlo曲面

Hemlo地下

Hemlo（100%）总计

长峡谷表面

地下长峡谷

长峡谷（61.50%）合计

凤凰表面（61.50%）

绿松石脊面

地下绿松石岭

Turquoise Ridge（61.50%）总计

北美洲合计

合计

见“巴里克矿产储量和资源表说明”

- 40 -

铜矿产资源^1,3,7,8,9,12截至2022年12月31日计量（M）¹⁰所示（一）¹⁰（M）+（I）¹⁰推断¹¹基于可归属

磅

吨

（吨）

等级

(%)

包含
磅

（Mlb）

吨

（吨）

等级

(%)

包含
磅

（Mlb）

含磅

（Mlb）

吨

（吨）

等级

(%)

包含
磅

（Mlb）

非洲和中东

Bulyanhulu表面

Bulyanhulu地下

Bulyanhulu（84.00%）合计

Jabal Sayid表面

Jabal Sayid地下

Jabal Sayid（50.00%）合计

Lumwana表面（100%）

非洲和中东合计

拉丁美洲和亚太地区

Norte Abierto表面（50.00%）

Reko Diq表面（50.00%）⁶

Zald í var表面（50.00%）

拉丁美洲和亚洲太平洋合计

北美洲

凤凰表面（61.50%）

北美洲合计

合计

见“巴里克矿产储量和资源表说明”

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银矿资源^{1,3,7,8,9,12,13}截至2022年12月31日计量（M）¹⁰所示（一）¹⁰（M）+（I）¹⁰推断¹¹基于可归属

盎司

吨

（吨）

银
等级

（克/吨）

包含
银

（莫兹）

吨

（吨）

银

等级

（克/吨）

包含
银

（莫兹）

含银

（莫兹）

吨

（吨）

银

等级

（克/吨）

包含
银

（莫兹）

非洲和中东

Bulyanhulu表面

Bulyanhulu地下

Bulyanhulu（84.00%）合计

非洲和中东合计

拉丁美洲和亚太地区

Norte Abierto表面（50.00%）

Pascua-Lama表面（100%）

Pueblo Viejo表面（60.00%）

贝拉德罗表面（50.00%）

拉丁美洲和亚洲太平洋合计

北美洲

凤凰表面（61.50%）

北美洲合计

合计

见“巴里克矿产储量和资源表说明”

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GLOBAL PROVEN & PROBABLE MINERAL RESERVE RECONCILIATION（黄金，百万盎司）^{1,2,3,13,14,15,16}

见“巴里克矿产储量和资源表说明”。

GLOBAL PROVEN & PROBABLE MINERAL RESERVE RECONCILIATION（铜，百万磅）^{1,2,3,7,8,9,10, 13,15,16,17}

见“巴里克矿产储量和资源表说明”。

- 43 -

巴里克矿产储量和资源表附注

- 44 -

10.所有已测量和显示的品位矿物资源估计数以及所有已证实和可能的金、银和铜品位矿物储量估计数均以小数点后两位列报。

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库存^1,2物业吨³    

（吨）

铜
等级¹⁰

(%)

包含
铜³

（Mlb）

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营销和分销

黄金

黄金可以很容易地在世界各地的许多市场上出售，在任何特定时间确定其市场价格并不困难。基准价格一般以伦敦黄金市场的报价为基础。金条作为一种资产类别持有的原因多种多样，包括作为一种价值储存手段，以及防止股票、债券和其他金融工具等纸面资产崩溃的保障措施，这些资产以法定货币进行交易，根据“金本位制”不能兑换成黄金（以固定利率），作为对未来通胀的对冲，以及投资组合多样化的保障。各国政府、中央银行和其他官方机构持有大量黄金，作为外汇储备的一部分。由于有大量可供购买的黄金，巴里克不依赖于向任何一个客户出售黄金。

在2022年期间，金价从每盎司1615美元到每盎司2070美元的高点不等。今年的平均市场价格为每盎司1800美元，创下历史新高，与2021年每盎司1799美元的平均水平相比略有上升。在这一年里，由于地缘政治紧张局势，包括俄罗斯入侵乌克兰、全球经济不确定性，以及通货膨胀的影响，黄金价格保持强劲，贸易加权美元走强和全球黄金交易所交易基金总持有量减少缓和了这种影响。年底之后，金价的交易均价高于2022年创纪录的每盎司1800美元的年度均价，原因是贸易加权美元汇率仍低于去年的峰值水平，各国央行一直在净购买黄金，作为一种价值储存手段和一种储备多样化的形式。如需更多信息，请参阅“风险因素——疾病和流行病（如新冠肺炎）可能对巴里克的业务产生不利影响”、“风险因素——通货膨胀”、“风险因素——公司可能受到全球供应链中断的影响”和“风险因素——全球财务状况”。

巴里克的黄金由世界各地的几家炼金商按照市场交割标准进行提炼。这些黄金以市场价格出售给各种金条经销商或精炼商。巴里克的某些业务也生产黄金精矿，并出售给不同的冶炼厂。该公司认为，由于有替代冶炼厂或精炼厂，如果该公司失去其现有任何冶炼厂或精炼厂的服务，不会产生重大不利影响。

产品制造和黄金投资是黄金需求的两个主要来源。引入更容易获得和流动性更强的黄金投资工具，进一步便利了黄金投资。在制造类别中，有各种各样的最终用途，其中最大的用途是制造珠宝。其他制作用途包括官方硬币、电子产品、各种工业和装饰用途、牙科、奖章和奖章。

铜

铜是一种金属，具有优良的导电性、传热性和耐腐蚀性的固有特性。铜主要用于电信、电力基础设施、汽车、建筑和耐用消费品。铜主要在伦敦金属交易所、纽约商品交易所和上海期货交易所交易。这些交易所报告的铜价受到多种因素的影响，包括：（一）全球铜需求和供应的平衡；（二）全球经济增长率，包括中国，中国已成为世界上最大的精炼铜消费国；（三）铜和铜期货的投机性投资头寸；（四）替代材料的供应和成本；以及（五）汇率波动，包括美元的相对强势。

铜市场具有波动性和周期性。在过去15年里，LME每磅价格从1.28美元的低点一直到2022年3月达到的4.92美元的高点。2022年期间，LME铜价在每磅3.15美元至4.92美元的历史高点之间波动，平均每磅3.99美元，下跌

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从2021年创下的每磅4.23美元的历史高点下跌6%，全年收于每磅3.80美元。铜价受到新兴市场（尤其是中国）实物需求的显著影响。由于最初的担忧和新冠病毒传播的短期经济影响，铜价在2020年3月跌至四年低点，但随后在2022年3月升至历史高点，原因是新冠疫苗分发带动经济活动增长、全球库存水平较低，以及全球金融刺激措施的预期影响，但由于贸易加权美元走强和中国的封锁措施，铜价在今年剩余时间有所放缓。年底之后，铜价的交易均价高于2022年每磅3.99美元的年度均价，原因是贸易加权美元汇率仍低于去年的峰值水平，同时全球经济和制造业活动（尤其是中国）继续从与新冠肺炎相关的中断中复苏。如需更多信息，请参阅“风险因素——疾病和流行病（如新冠肺炎）可能对巴里克的业务产生不利影响”、“风险因素——通货膨胀”、“风险因素——公司可能受到全球供应链中断的影响”和“风险因素——全球财务状况”。

截至2022年12月31日，本公司未订立任何铜衍生合约。因此，巴里克所有的铜生产目前都受市场价格的影响。

在Zald í var矿，阴极铜被出售给铜产品制造商和铜贸易商，而精矿被出售给智利当地的一家冶炼厂。在Lumwana矿，铜精矿被出售给赞比亚的冶炼厂。在Jabal Sayid矿，铜精矿被出售给第三方冶炼厂和铜交易商。由于有大量可用的阴极铜和铜精矿采购商，巴里克不依赖于向任何一个客户销售铜。

雇员与劳资关系

截至2022年12月31日，不包括承包商，巴里克公司在全球雇佣了大约23000名员工，包括巴里克公司共同拥有和经营的业务部门的员工，这些员工基本上都在加拿大、美国、阿根廷、智利、科特迪瓦、多米尼加共和国、刚果民主共和国、马里、巴布亚新几内亚、秘鲁、沙特阿拉伯、坦桑尼亚和赞比亚受雇，以及大约31000名承包商。在公司的业务中，由工会代表或集体谈判协议涵盖的雇员人数约为9,900人。

采矿业的雇员需要有专门的知识和经验。巴里克拥有开展业务所需的熟练雇员和/或承包商。如果员工提出的要求增加导致停工，或者公司无法为此类作业保留足够数量的合格员工，某些巴里克矿山可能会受到不利影响（见“风险因素”中的“员工关系”和“竞争”）。

竞争

该公司与其他采矿和勘探公司在获取采矿权和租约以及招聘和留住高技能和有经验的雇员方面存在竞争（见上文“雇员和劳动关系”）。

采矿权和租约竞争激烈，因此，公司可能无法以其认为可以接受的条件收购有吸引力的资产。

可持续性

可持续发展在巴里克的DNA中根深蒂固：公司的可持续发展战略就是其商业计划。巴里克的可持续发展方法是综合和全面的；可持续发展方面和影响不是孤立出现的，而是相互重叠和相互关联的，必须结合并参照彼此来处理。该公司将这一方法称为整体和综合可持续发展管理。尽管巴里克整合了其可持续发展管理，但巴里克在四大支柱内讨论了其可持续发展战略：（1）尊重人权；（2）保护健康

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及其人民和当地社区的安全；（3）分享其业务的好处；（4）管理其对环境的影响。巴里克可持续发展哲学的核心是一个坚定的信念，即一家成功的企业，尤其是一家现代矿业公司，必须为所有利益相关者创造价值，并积极主动地管理其对环境的影响。这就是为什么巴里克的可持续发展愿景是为所有利益相关者创造长期价值。巴里克的做法是：将环境、社会和经济考虑纳入所有商业决策；与东道国政府和当地社区建立基于信任的双向伙伴关系；与所有利益攸关方公开接触。

巴里克可持续发展战略的基石是强有力的治理。公司负责可持续发展的最高管理层机构是环境和社会监督委员会（“E & S委员会”），该委员会将可持续发展战略的现场一级所有权与集团的领导联系起来。E & S委员会由总裁兼首席执行官担任主席，成员包括：（1）区域首席Operating Officers；（2）矿场总经理；（3）健康、安全、环境和关闭主管；（4）集团可持续发展主管；（5）内部法律顾问；（6）担任顾问的独立可持续发展顾问。E & S委员会每季度召开一次会议，审查公司在一系列关键绩效指标方面的表现，并对可持续发展管理进行独立监督和审查。E & S委员会的会议还包括环境和社会许可，允许独立顾问每季度在巴里克的一级黄金资产完成以运营为重点的实地考察。

总裁和首席执行官与董事会的环境、社会、治理和提名委员会（“ESG和提名委员会”）一起审查E & S委员会的报告，该委员会以前称为公司治理和提名委员会，根据关键的环境、健康和安全以及社区发展指标监督政策和巴里克的表现。董事会于2022年2月15日批准了对该委员会名称的更改，以更好地反映该委员会在监督巴里克可持续发展绩效方面发挥的关键作用。审查这些报告是为了确保公司可持续发展政策的实施，并推动公司在环境、健康和安全、企业社会责任和人权项目方面的表现。作为E & S委员会季度会议的补充，区域可持续发展主管和集团可持续发展主管每周举行会议。这些会议实时审查公司面临的与可持续发展相关的风险和机遇，包括与气候相关的风险（例如，极端天气事件，包括降雨和干旱减少、热带风暴、洪水风险和极端温度），以及纳入执行委员会每周审查会议的进展和问题。

巴里克认为，业务就是矿藏所在。对于可持续发展管理而言，这意味着可持续发展是在运营层面驱动的，公司的可持续发展战略是通过将自上而下的问责与自下而上的责任相结合来实施的。因此，巴里克公司将可持续性的日常所有权以及相关的风险和机会掌握在各个站点的手中。就像每个站点必须管理其地质、运营和技术能力以实现业务目标一样，它也必须管理和确定衡量进展并为企业及其利益相关者（包括东道国和当地社区）带来真正价值的方案、指标和目标。集团可持续发展执行部分在区域可持续发展领导的支持下，对这一站点一级的所有权进行监督和指导，以确保与整个业务的战略优先事项保持一致。

巴里克于2020年4月发布的《2019年可持续发展报告》引入了可持续发展计分卡，以应对越来越多的信息披露、工具和用于对公司业绩进行评分的指标所带来的挑战。可持续发展记分卡是该行业的第一个，列出了巴里克认为与巴里克的业务和行业最相关的可持续发展问题，并与该公司的可持续发展战略保持一致。可持续发展记分卡将巴里克与其他同行和内部指标进行比较，这些指标涵盖了环境、社会和治理（“ESG”）优先领域：健康和安全；社会和经济发展；人权；环境；治理。然后，巴里克在这些领域的表现被汇总为一个总分。公司开发可持续发展记分卡的动机是向外部利益相关者透明披露

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巴里克认为，这是业内最重要的ESG指标，其表现与之相对照，同时也推动了区域和站点层面的内部改进。随着公司努力实现持续强劲的业绩和持续改进，可持续发展计分卡的目标和指标每年都会更新。2022年，巴里克继续根据可持续发展计分卡跟踪其进展，其绩效占巴里克伙伴关系计划下2022年高级领导者长期激励奖励的25%。E & S委员会根据所有指标跟踪公司的进展情况。

总体而言，巴里克一直在努力提高其在可持续发展计分卡上的数字得分。对于2022年，评定了B级，与2021年保持不变（A代表最好的表现，E代表最差的表现）。特别是，巴里克公司展现了在气候变化方面的领导作用，并继续在实现2030年和2050年GHG减排目标方面取得有意义的进展。巴里克公司还在整个公司场地执行《全球尾矿管理行业标准》（GISTM）、《RGMP +》（下文定义）和《生物多样性行动计划》（BAP）承诺方面取得了有意义的进展，详情如下。尽管巴里克在实现其可持续发展愿景方面取得了显着进展，但该公司在2022年的安全表现并未达到其高标准，巴里克对今年记录的5起死亡事故感到难过。巴里克公司对死亡事故零容忍，因此任何死亡事故都是不可接受的，这强烈提醒我们，公司仍有工作要做，以实现工作场所零伤害的目标。《2022年可持续发展记分卡》的全部结果，以及2023年更新的指标和目标，将在巴里克的《2022年可持续发展报告》中披露，该报告预计将于2023年4月发布。

2022年，巴里克继续投资于与东道国政府和当地社区的伙伴关系。这包括以新冠病毒疫苗接种为重点的额外努力，以及常规的社区发展投资，如农业企业和市场花园机会、奖学金和教育方案，以及建设饮用水供应系统。见下文“社会、社区和经济发展”。

2022年，巴里克继续实施其全球人权合规计划，该计划与《联合国工商业与人权指导原则》保持一致。自2012年以来，对高风险和中等风险的Barrick业务和项目进行了人权评估。对风险较高的地点或查明特别关切问题的地点进行更频繁的评估。巴里克公司还继续在公司经营的所有矿山和项目中按风险等级对其全球人权培训方案进行投资。2022年期间，向其在阿根廷贝拉德罗、科特迪瓦通贡和赞比亚卢姆瓦纳的行动的安保人员提供了独立的人权评估和培训。Barrick继续向安全与人权自愿原则（“VPSHR”）全体会议提交并发表其年度报告。2022 VPSHR全体年度报告将于2023年4月提交，并将在自愿原则倡议网站上公布。这些努力以及其他强调透明度、对话和建立关系的努力，强化了巴里克公司在公司经营场所尊重人权的承诺。

2022年5月，巴里克完成了对公司未提取的30亿美元循环信贷安排的修订和重述，包括将终止日期延长一年至2027年5月，以SOFR取代LIBOR，作为任何已提取美元资金的浮动利率（目前为零），以及建立与可持续发展相关的指标。循环信贷安排中纳入的与可持续发展相关的指标包括直接受巴里克行动影响的年度环境和社会绩效目标，而不是基于外部评级。业绩目标包括范围1和范围2温室气体排放强度、水的使用效率（再利用和再循环率）和TRIFR。巴里克可能会根据其可持续发展表现与已设定的目标相比，对提取的信用利差和备用费进行正向或负向定价调整。

2022年第四季度，巴里克举办了年度圆桌会议，讨论了巴里克的可持续发展愿景、政策、方法和现场层面的绩效，包括董事会和管理层对可持续发展事项的监督。所有领先的ESG评级公司都受到了邀请。

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报告的内容是基于这些ESG评级公司的直接反馈。会议包括一次讨论，与会者可以提出问题，并与集团可持续发展执行机构和其他管理层成员接触。圆桌会议的目的是向ESG评级公司提供准确和最新的信息，使这些评级公司能够就其所列争议作出知情的决定。

2022年末，巴里克的首席董事和薪酬委员会主席会见了占巴里克已发行和已发行普通股约30%的重要股东（截至2022年12月31日），就多个主题提供最新信息，包括公司业绩、可持续发展战略、环境目标、人力资本战略、对日益复杂的地缘政治动态的持续积极风险监督、高管薪酬问题，以及关键的治理优先事项，包括董事会组成、多元化和更新。这些会议是一次具有启发性的双向讨论，巴里克听取了股东的优先事项，讨论了巴里克的可持续发展愿景，并为其业绩受到建设性挑战提供了机会。

作为国际矿业和金属理事会（简称ICMM）和世界黄金协会（简称WGC）的成员，巴里克认可并致力于实施ICMM的《采矿原则》和WGC的《负责任的黄金开采原则》。巴里克在遵守这些框架（巴里克统称为RGMPs +）方面取得的进展，将在2023年4月发布的《2022年可持续发展报告》中披露。

社会、社区和经济发展

巴里克公司视其东道国和当地社区为其业务的重要伙伴。该公司明白自己是这些社区的客人，并坚信其经营所在的国家和社区应该受益于巴里克的存在。巴里克致力于为这些国家的社会和经济发展做出贡献，因为采矿业被认为对实现联合国可持续发展目标至关重要，这不仅是因为它在提供向低碳密集型经济过渡所需的矿物方面发挥了作用，而且还因为它有能力推动社会经济发展和建立复原力。巴里克的可持续发展政策承诺公司在与东道社区、政府当局、公众和其他关键利益相关者的关系中保持透明。这些政策还要求巴里克公司通过绝对反对腐败，包括要求其供应商以合乎道德和负责任的方式经营，作为与巴里克公司做生意的条件，以诚信经营。该公司处理与土着合作伙伴关系的方式也不例外，巴里克创建了真正的合作伙伴关系，旨在在其所在社区建立长期的积极遗产。

巴里克的总体可持续发展政策和社会绩效政策规定了公司对社会和经济发展的承诺。巴里克认识到，它支付的税收、特许权使用费和股息为公司的东道国提供了可观的收入，并有助于为重要的服务和基础设施提供资金。公司的全面税务政策包括治理、税务风险管理、税务规划原则、合规和与税务机关的关系，以及透明度和信息披露。此外，Barrick主要通过《加拿大采掘业透明度措施法》的报告机制，以透明的方式报告所有政府和纳税情况。此外，巴里克于2022年4月发布了第一份年度税收贡献报告，涵盖2021年，其中详细介绍了公司对东道国政府的经济贡献。巴里克公司将继续每年披露此类捐款。

巴里克还优先考虑本地招聘。公司的存在所创造的就业机会是其对公司所在国和当地社区最大的社会和经济贡献之一。巴里克的目标是将这一贡献最大化。巴里克致力于通过一系列技能和正规培训，在其业务的各个层面物色和培养本地人才。截至2022年底，巴里克公司96%的员工和78%的高级管理人员是公司东道国籍员工

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国家。通过优先从当地社区和东道国购买商品和服务，加强了这一点。

此外，巴里克还投资于社区主导的发展倡议。公司认为，没有人比社区本身更了解当地社区的需求。这就是为什么巴里克在每个运营地点都设立了社区发展委员会（CDC）——这一目标已在2020年实现。疾控中心的作用是将社区投资预算分配给当地利益攸关方最需要和希望的项目和举措。每个疾控中心都是由地方领导人和社区成员以及地方妇女和青年团体的代表选举产生的。2022年，巴里克在当地社区发展项目上投资了约3500万美元。

人权

尊重人权是巴里克可持续发展愿景和战略的关键支柱之一。巴里克无论在哪里开展业务，都对侵犯人权的行为零容忍。该公司避免造成或助长侵犯人权行为，并为获得补救提供便利。这包括在公司的每个矿区使用申诉机制，使当地社区能够正式提出申诉，巴里克公司能够在社区关切升级之前了解和解决这些关切。巴里克尊重人权的承诺被写入了公司的人权政策，并得到了《联合国企业与人权指导原则》、《企业与人权指导原则》和《经合组织跨国企业指导原则》的期望。此外，巴里克公司尊重人权的承诺是通过公司的人权计划在当地实现的，该计划的基本原则包括：监督和报告；尽职调查；培训；纪律处分和补救。巴里克公司也希望其供应商采用同样的标准，该公司的《供应商Code of Ethics》纳入了人权条款。

巴里克集团可持续发展主管负责监督和实施公司的人权合规计划，并得到业务保证、风险和业务Integrity高级副总裁以及巴里克人力资源主管的支持。

2022年期间，巴里克公司继续为其各雷区的安全部队提供安全和人权培训，并在其某些雷区进行独立的人权评估。Barrick继续执行其全球人权遵守方案，包括在某些行动中进行人权评估并向VPSHR全体会议报告。有关这些努力的更多信息，请参见上面的“可持续性”。

此外，2019年，在巴里克收购Acacia Mining plc（简称“Acacia”）少数股权之前，在总部位于英国的非政府组织Rights and Accountability in Development提出投诉后，伦敦黄金协会（简称“LBMA”）启动了针对North Mara的事件审查程序（简称“IRP”）。根据IRP，炼油商MMTC-PAMP任命了独立顾问Synergy，根据LBMA的《负责任的黄金指南》和经合组织的《尽职调查指南》对North Mara进行评估。Synergy在2019年和2021年完成了现场评估，并在此过程中完成了几次桌面审查。在2022年第四季度，LBMA证实IRP现已关闭，理由是Synergy的调查结果表明，自2019年最初的评估以来，北马拉取得了可衡量的重大进展，并建议MMTC-PAMP继续与北马拉进行交易。巴里克的可持续发展战略在北马拉的实施取得了可衡量的进展和影响，为这一多年进程提供了独立支持。

公司继续在北马拉面临零星的安全挑战，武装和协调的闯入者继续间歇性地试图进入矿场，并将该财产及其雇员置于危险之中。自2019年以来，入侵有所减少，并在随后几年保持相对稳定。巴里克将继续在坦桑尼亚进行广泛的社区参与和发展努力。

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健康与安全

巴里克致力于其人民、他们的家庭和巴里克业务所在社区的安全、健康和福祉。它的安全愿景是“每个人每天都能安全、健康地回家”。该公司的所有运营场所都通过了ISO45001标准认证，其健康和安全方法由一系列标准、政策指南、操作程序和系统规定，这些标准、政策指南、操作程序和系统定期得到审查和保证。

巴里克公司每周向执行委员会报告其安全绩效，每季度作为E & S委员会和ESG与提名委员会会议的一部分进行报告。2022年，公司LTIFR大幅提升至0.29，TRIFR提升至1.30。

尽管公司的LTIFR和TRIFR有所改进，但巴里克在2022年的安全表现并未达到其高标准，令人遗憾的是，公司在2022年录得5起悲惨的死亡事故。此外，在2023年1月，发生了两起事故，导致该公司的矿场三人死亡。在每起死亡事故发生后，巴里克公司立即完成了死亡事故调查，并在整个公司实施了死亡预防标准和差距评估。全公司范围的安全干预和换班干预措施过去和现在都在实施，以加强其安全程序，并传达其核心安全信息和期望。

成立了一个团体安全委员会，并制定了“零之旅”路线图，以帮助阻止工作场所人员死亡的趋势。这一举措由执行委员会直接监督，重点是通过Visible Felt Leadership与其员工互动，并通过调整和改进整个Barrick的标准，确保对其安全承诺负责，并确保员工适合履行职责。它包括承诺进一步培训，包括为承包商提供培训，更加关注领先指标，并提高对每位员工“停止工作责任”的认识，以增强个人对自身和周围员工的安全负责的能力。

2022年，巴里克继续加强对其安全系统和协议的监督，以加强全公司零伤害工作场所的共同责任。具体而言，巴里克加强了对死亡预防措施和领先指标的关注，包括优先考虑安全运营预期，作为入职和持续互动的一部分，不仅与公司自己运营的站点，而且与承包商和业务合作伙伴。

环境

公司的采矿、勘探和开发活动受各级联邦、省或州及地方有关环境保护的法律和法规的约束，包括采矿财产的关闭和回收要求（见“法律事项-政府控制和法规”）。巴里克继续重建其在环境方面的卓越声誉。

巴里克公司的政策是定期和定期对其业务活动进行环境和关闭审查，以评估遵守适用的法律和条例、许可证和许可证要求、公司政策和管理标准，包括准则和程序的情况，并通过业务守则。此外，巴里克的所有设施都有员工和系统来管理巴里克的监管和许可义务。ESG与提名委员会负责监督巴里克公司与环境相关的政策、计划和绩效。

巴里克在环境管理系统（EMS）方面的投资，旨在识别和实施适合于每个场所发现的环境风险的控制措施。每个场址的环境管理系统每年进行审查，场址总经理和环境经理负责实施和执行环境管理系统。

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巴里克的政策和标准符合国际和行业标准。到2021年12月，所有运营场所的EMS都通过了ISO 14001：2015标准认证，现在的重点是保持其认证。自合并以来，公司连续第四年没有发生1类重大事件，2022年发生了两起2类重大事件。与2021年的5起事件相比，这是2类事件的显著减少。

巴里克每年都会发布一份《可持续发展报告》，概述其在该年度的环境、健康、安全和社会责任表现，2022年的报告将于2023年4月发布。作为其对透明度的持续承诺的一部分，巴里克公司正在继续努力提高其环境和社会活动的可见度。见《企业的叙述性描述——可持续性》。

有关适用于巴里克材料资产的特定环境问题的详细信息，请参见下文“材料资产”项下的披露。

气候复原力

气候变化，包括气温和降水的变化以及更为频繁的恶劣天气事件，可能以一系列可能的方式影响采矿业。除了对公司所在国和当地社区的持续影响外，多变的气候条件还可能影响基础设施和设备的稳定性和有效性；可能影响环境保护和场地关闭做法；导致监管环境的变化，包括增加碳税制度；可能影响水和能源供应的稳定性和成本，同时也对巴里克公司所在国社区及其生计造成重大影响。因此，巴里克将气候变化视为公司、社区和全球关注的问题。巴里克还敏锐地意识到气候变化对其东道社区的影响，特别是发展中国家和脆弱社区往往最容易受到气候变化的影响。随着世界向可再生能源过渡，发展中国家必须不落在后面。作为一家负责任的企业，巴里克一直致力于在东道国和当地社区建立复原力，就像它为自己的企业所做的那样。

巴里克的气候变化战略有三大支柱：（1）识别、理解和减轻与气候变化相关的风险；（2）衡量和减少公司对气候变化的影响；（3）改进公司对气候变化的披露。2022年就每一支柱采取的行动说明如下。

识别、理解和减轻与气候变化相关的风险：公司继续采取措施，识别和管理风险，建立应对气候变化的复原力，并为新的机遇做好准备。2022年，与气候变化相关的风险因素继续被纳入巴里克的正式风险评估流程（例如，考虑到水的供应和获取，以及降水增加、干旱或强风暴对巴里克业务和附近当地社区的影响）。该公司已为该业务确定了若干与气候有关的风险和机会，包括：气候变化的实际影响，如持续时间较长的极端降水事件增加；旨在应对气候变化的法规增加；以及全球对创新和低碳技术的投资增加。

正式的风险评估进程包括情景分析，目前正在向所有地点推广，初步侧重于一级黄金资产，以评估特定地点与气候有关的风险和机会。这项工作在2022年第四季度继续在Loulo-Gounkoto、Kibali和Nevada金矿进行。巴里克预计将在2023年初完成这一资产层面的实物和过渡风险评估，并在其2022年可持续发展报告中披露主要发现。

衡量和减少公司对气候变化的影响：采矿是一项能源密集型业务，巴里克公司了解能源使用和GHG排放之间的重要联系。通过衡量和有效管理其能源使用，该公司可以减少从当地能源中吸取的能源

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电网，减少其GHG排放，实现更高效的生产，降低其成本。巴里克公司已经制定了一份明确的、基于科学的减排路线图，目标是在2018年7541千吨二氧化碳当量的基准基础上，到2030年至少减少30%的GHG排放，确定的中期减排目标是15%，同时保持稳定的生产状况。该公司的GHG减排目标不是一成不变的，将随着巴里克公司确定并实施新的GHG减排机会而更新。最终，巴里克的愿景是到2050年实现GHG的净零排放，主要是通过减少GHG排放，并对难以减少的排放进行一些抵消。还将加强提高能源效率、整合清洁能源和Renewable能源资源以及减少GHG排放的现场级计划。该公司计划用基于具体情况的、针对具体地点的GHG减排目标来补充其公司的GHG减排目标。

巴里克公司为实现这一目标而采取的行动包括提高Renewable能源在公司能源结构中的比例，并转向使用更清洁的能源。已承诺投入资金的项目包括将内华达金矿TS发电厂从煤炭转换为天然气，建设一个200兆瓦的太阳能发电场（也在内华达州的TS发电厂），将Loulo-Gounkoto太阳能发电站的容量从20兆瓦增加到60兆瓦，增加一个36兆伏安培电池储能系统，将Kibali的太阳能发电站容量增加17兆瓦，以及增加一个15兆伏安培电池储能系统。此外，内华达金矿公司执行了各种购电协议，使公司能够优先考虑可再生或低排放源。Barrick还完成了在Pueblo Viejo实施的石灰窑燃料转换项目（从柴油/重质燃料油改为液化天然气）。2022年，该公司通电了一条输电线路，将贝拉德罗与电网连接起来，预计这将减少现场柴油发电。见“增长项目-贝拉德罗输电项目，智利-阿根廷”。

总体而言，在巴里克公司运营的运营和项目中，2022年GHG排放量（范围1（直接）和范围2（间接）：基于市场）为6705千吨二氧化碳当量（按100%计算），比2018年的基线减少了11%以上。GHG排放量比2021年低约6%。巴里克GHG排放量的减少，是因为内华达金矿公司为执行优先考虑Renewable能源和最大限度利用自备电厂电力的购电协议而做出的巨大努力。该公司还在努力寻找进一步削减的机会，并将定期审查和更新其目标，以整合和反映已确定和实现的机会。

2022年，巴里克还在整个价值链上开展了大量工作，以量化公司的范围3（间接价值链）排放。这项工作使巴里克能够制定一份范围3接触路线图，巴里克将与其供应商一起执行，以便根据通过国际气候机制气候立场文件作出的承诺，制定有意义和可衡量的减排目标。

改进公司在气候变化方面的信息披露：作为巴里克公司改善气候变化信息披露承诺的一部分，公司完成了年度CDP调查问卷，使投资者相关的气候数据广泛可用。2022年，巴里克在气候变化和水安全方面均保持B级。这个等级将巴里克列入“管理学”的得分范围。

董事会的ESG和提名委员会负责监督巴里克公司在可持续发展和环境（包括气候变化）方面的政策、计划和业绩。审计与风险委员会协助审计委员会监督集团对企业风险的管理以及监测和减轻此类风险的政策和标准的执行情况。气候变化是公司正式风险管理流程的一部分，审计与风险委员会定期对其产出进行审查。

巴里克还继续使其披露与气候相关财务披露工作组（TCFD）保持一致，并将在未来的披露中纳入情景分析，包括在将于2023年4月发布的2022年可持续发展报告中进行高级别披露。公司有一个强大的

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在全球经济向低碳未来转型之际，巴里克基金会和巴里克基金会继续增强抵御气候变化潜在影响的能力，并利用潜在机遇。

2022年11月，巴里克作为ICMM代表团成员出席了在埃及举行的缔约方会议第二十七届会议，以观察和参与关于气候适应能力和行动解决方案的辩论。

水

水是一种至关重要且日益稀缺的全球资源。负责任地管理和使用水资源，是巴里克可持续发展战略中最关键的部分之一。巴里克的目标是提供足够的水，使公司的矿井能够有效运作，同时保护其流域内的东道社区和其他用户所能获得的水的质量和数量。这一对负责任用水的承诺已编入《巴里克环境政策》和独立的《水政策》，要求公司尽量减少用水，控制和管理其对水质的影响，并与包括当地社区在内的利益攸关方保持可持续的水资源管理，以造福所有用户。

该公司的运营设施旨在减轻环境影响，巴里克的员工致力于不断改进其环境管理计划。这些行动有适当的程序、程序或设施来管理可能对环境有害的物质。为了帮助防止和控制溢漏并保护水质，巴里克公司采用了多层次的溢漏控制程序以及对其设施的例行检查和监测。尽管采取了这些预防措施，环境事件仍有可能发生。有关此事的更多信息，请参见“风险因素”。

该公司也有各种计划，在其业务中重复使用和节约用水。每个矿场的水风险都包含在其运营风险登记册中。然后将这些风险汇总并纳入公司风险登记册。巴里克已确定的与水有关的风险包括：（1）在降雨量大的地区管理过剩的水；（2）在干旱地区和容易缺水的地区保持供水；（3）与许可限制以及市政和国家用水法规有关的监管风险。此外，每个矿场都有自己针对具体地点的水管理计划，其中考虑到：（1）现有的不同水源；（2）当地的气候条件；（3）当地用户的需要和矿场的需要。这一信息得到了一系列国际框架和工具的补充，如世界自然基金会水风险过滤器，用以评估水风险，特别是与水紧张有关的风险。了解巴里克公司经营所在地区的水资源压力，使其能够更好地了解风险，并通过具体地点的水资源平衡来管理水资源，这些平衡基于ICMM的水资源核算框架，旨在最大限度地减少公司业务中的取水量，最大限度地实现水资源的再利用和再循环。2022年，巴里克的整体水回收和再利用率为83%，高于其80%的年度目标。

该公司的某些经营和封闭物业处理的矿石或岩石可能会浸出酸性物质、金属和溶解盐（“酸性岩石排水金属浸出”），因此可能会污染水。其他作业和封闭矿藏则缺乏这种潜力，但仍有可能通过可能从矿藏流出的水浸出溶解的盐类，如硫酸盐或类金属（“中性矿山排水”）。该公司实施了管理矿石和岩石处理的方案，以减少和减轻酸性岩石排水金属浸出或中性矿井排水污染地表或地下水的可能性。这些程序包括分离或浸没可能浸出的岩石、收集和处理排水和回收的围堵系统以及旨在最大限度减少水渗透和氧气流入的封闭步骤。如有需要，公司会安装和操作水处理设施，以管理排放到环境中的水的质量。

该公司的许多经营物业都使用氰化物。这些设施的设计和建造是为了防止工艺解决方案被释放到地表水或地下水中。这些设施包括泄漏检测系统，并有能力收集和处理可能发生的渗漏。

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尾矿储存设施受到控制，加工池或被覆盖，或被网封，或使用额外的威慑来防止进入。2005年9月，公司签署了《国际氰化物管理守则》（ICM守则），该守则由国际氰化物管理协会（ICMI）管理。ICMI是一个独立的机构，由联合国环境规划署主持下的一个多方利益有关者团体设立。ICM准则为制造商、运输商和矿商制定了运营标准，并规定了对设施遵守ICM准则的第三方认证。根据《国际化学品管理守则》，每个使用氰化物的矿山都必须接受第三方认证检查。除Kibali外，巴里克的所有运营矿山都通过了ICM Code认证。Kibali有望在2024年实现合规。

在美国，根据1980年《综合环境应对、赔偿和责任法》（简称“CERCLA”）及其对应州法律，财产的现有或过去所有者可能要承担清理费用或被迫采取补救行动，以应对此类财产中危险物质的未经允许的排放，此外，除其他潜在后果外，还可能对政府实体的自然资源损害成本承担潜在责任，这可能是巨大的。巴里克目前或以前在美国的业务可能要承担CERCLA规定的潜在责任。

生物多样性

巴里克矿场及其周边社区所依赖的许多生态系统服务，都是生物多样性的基础。如果管理不当，采矿和勘探活动有可能对生物多样性和生态系统服务产生负面影响。巴里克公司积极主动地管理其对生物多样性的影响，并努力保护其运作所在的生态系统。在可能的情况下，巴里克的目标是实现生物多样性的净中性影响，特别是对生态敏感的环境。

该公司实现了到2021年底为所有运营场所制定BAP的目标，并正在实施这些BAP，这些BAP概述了巴里克实现净中性影响的战略和相关的管理计划。2022年，巴里克公司继续披露《森林问题CDP调查表》，其中纳入了生物多样性披露内容。尽管金属和采矿业的CDP尚未对森林问题调查表的答复进行评分，但巴里克认为，生物多样性的披露对该行业是必要的，而且目前报告不足。巴里克公司与外部专家合作，制定了一项新的内部生物多样性标准，以确定可衡量的养护行动，这些行动不仅实现了净中性，而且能够增强生境中生物多样性的关键特征，实现养护收益。

除了在刚果民主共和国加兰巴国家公园提供长期支持外，该公司还在开发保护和补偿项目方面取得了进展，包括在内华达州开发鼠尾草和骡子栖息地，在赞比亚进行林业保护，并在马里菲纳保护区建立伙伴关系。

空气排放控制

该公司在达到或超过适用的法律标准的空气污染点源上安装空气污染控制装置，如烘焙机和高压灭菌器排气堆。该公司的某些业务生产的汞是在这些矿场加工的矿石的副产品。在这些地点中的每一处，汞都是由专门设计的操作设备和汞排放控制装置捕获的。该公司致力于使用经过验证的技术来控制汞排放源。在每一个生产汞作为副产品的作业中，都有针对具体地点的汞处理、监测和运输管理程序。

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此外，雇员还接受关于汞和其他危险材料的安全使用和适当管理的培训。根据美国法律，巴里克公司于2013年1月停止从美国工厂出口元素汞。Barrick在其经营所在的管辖区遵守关于汞临时储存的所有适用监管要求。该公司制定了一般的汞储存准则，以便在允许的情况下为临时现场储存确立无害环境的做法。从该公司拉丁美洲工厂捕获的汞被运到瑞士，在那里被转化为朱砂，并装入钢桶，永久安全地储存在德国一座前盐矿的退役地区。2022年12月，巴里克安全地将150吨汞从阿根廷的贝拉德罗运往瑞士，并于2023年2月运抵瑞士。目前，汞正处于稳定化过程中，预计将于2023年第四季度在德国进行处理。

尾矿和矿山关闭

根据巴里克公司将项目和业务的环境和社会影响降至最低的目标，该公司制定了全面的关闭和填海计划，作为其初步项目规划和设计的一部分。如果它收购的物业缺乏关闭计划，巴里克要求准备一个关闭计划。公司定期审查和更新关闭计划，以了解在某项财产方面获得的更多知识，或了解适用法律或法规的变化。此外，公司致力于确保所有由巴里克运营或控制的尾矿储存设施符合全球安全最佳做法，并遵守公司的《尾矿管理标准》（“标准”），该标准要求巴里克按照所有适用的法律和法规并与GISTM保持一致，定位、设计、建造、运营和关闭其尾矿储存设施。该公司的尾矿储存设施经过精心设计和定期检查，特别是在降雨量和地震活动较多的地区。该标准还为巴里克的尾矿储存设施制定了最低限度的岩土、水文、水文地质和环境标准。巴里克运营的合资企业和关联公司也遵循该标准。

2020年期间，巴里克作为ICMM的成员，积极参与了GISTM的开发，该项目是在联合国环境规划署、负责任投资原则和ICMM参与的长达一年半的审查过程中制定的。2022年，巴里克继续推进其对所有“极端”和“非常高”分类设施的符合GISTM标准的工作。根据GISTM，公司的进展摘要预计将在2023年第三季度披露。

巴里克公司目前管理着60个尾矿储存设施，其中18个（30%）正在运作，42个（70%）已关闭。2020年4月25日，巴布亚新几内亚的Porgera合资企业在进入保养和维护之前使用了一套河流尾矿处置系统。2022年，对公司Bulyanhulu、Carlin-Goldstrike、Carlin-Gold Quarry、Cortez、Kibali、Loulo-Gounkoto、North Mara、Phoenix、Pueblo Viejo和Tongon矿、Golden Sunlight以及Nickel Plate和Grizzly Gulch关闭地点的尾矿储存设施进行了独立审查。

该公司估计了未来的场地复垦和关闭义务，它认为这些义务将满足当前的监管要求。关于巴里克截至2022年12月31日的填海和关闭义务的进一步资料，见《合并财务报表附注》附注2q和27。

有关适用于巴里克材料资产的预计未来回收和关闭成本的详细信息，请参见下文“材料资产”项下的披露。

有关巴里克可持续发展战略及相关举措的更多信息，请参阅公司将于2023年4月在其网站上发布的《2022年可持续发展报告》。2022年可持续发展报告的内容不以引用方式并入本年度信息表。

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Emerging Markets业务：公司治理和内部控制

巴里克公司通过子公司和/或合资企业在许多国家，包括美国和加拿大，以及在阿根廷、智利、科特迪瓦、刚果民主共和国、多米尼加共和国、马里、巴布亚新几内亚、秘鲁、沙特阿拉伯、塞内加尔、坦桑尼亚和赞比亚等新兴市场开展或参与采矿、勘探和其他活动。该公司的某些项目，如巴基斯坦的Reko Diq项目，也位于新兴市场。巴里克拥有在新兴市场成功开发和经营矿山的悠久历史，并已建立组织和治理结构和协议，以管理在这些管辖区开展业务所带来的监管、法律、语言和文化挑战和风险。有关在新兴市场经营的相关风险的详细讨论，请参阅本年度信息表第150至153页的“风险因素——外国投资和经营”。

巴里克通过子公司和/或合资实体间接持有其在新兴市场的资产和项目，这些子公司和/或合资实体是为遵守当地法律而在当地注册或成立的。这些经营子公司或合资实体则通过在法律和税收制度完善和可靠的法域成立的控股公司持有。这种控股公司可以：（一）促进集团公司的内部公司重组；（二）促进项目融资和商业交易，例如建立合资企业；（三）在某些情况下，促进争端解决进程。巴里克公司设计了一套适用于巴里克公司及其合并子公司和合资企业的公司治理、财务报告内部控制和披露控制及程序制度。这些系统由公司高级管理层协调，由公司董事会监督，旨在监测巴里克公司运营子公司和合资企业的活动，并及时收到报告。特别是，巴里克的运营结构由三个地理区域组成：拉丁美洲和亚太地区、非洲和中东以及北美，每个区域都由不同的区域首席运营官管理，首席运营官向公司总裁和首席执行官报告。

该公司在拥有重要资产的每个新兴市场——多米尼加共和国、刚果民主共和国和马里——拥有丰富的运营经验。在新兴市场经营使公司面临在美国或加拿大等其他司法管辖区不存在或不太可能发生的风险和不确定性。公司通过各种公司治理机制管理和减轻这些风险。如需更多信息，请参阅“风险因素——外国投资和经营”。

董事会和管理层的经验和监督

该公司的董事会成员包括国际商业领袖和采矿业专业人士，他们在巴里克目前运营的大部分司法管辖区拥有专业知识和工作经验。特别是，巴里克的董事会成员包括在新兴市场工作或经营企业的经验丰富的董事。Mark Bristow是巴里克公司的董事，也是巴里克公司的总裁兼首席执行官，在包括刚果民主共和国、马里和科特迪瓦在内的非洲发现、开发和运营矿山方面拥有丰富的经验。Bristow先生自1995年Randgold公司成立以来一直担任该公司的首席执行官，该公司建立于他在西非的开拓性勘探工作之上，并在促进非洲可持续采矿业的出现方面发挥了关键作用。Bristow先生曾在多家全球金矿公司担任董事职务，并拥有南非夸祖鲁-纳塔尔大学的地质学博士学位。独立董事兼审计与风险委员会成员安德鲁•奎恩在2011年退休前曾担任Canadian Imperial Bank of Commerce欧洲和非洲矿业投资银行业务主管15年。Quinn先生自2011年起担任Randgold的非执行董事，对资源部门有相当的了解，在了解在非洲和全球经营的企业的需求方面有着良好的记录。同样，独立董事、薪酬委员会主席和ESG及提名委员会成员Christopher L. Coleman自2008年起担任Randgold非执行董事，包括董事会非执行主席，以及

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中部非洲商业银行。通过这些经验和其他专业经验，科尔曼先生长期参与非洲和全球的采矿部门，并深刻理解与非洲和全球采矿资产的运营和融资有关的风险和机会。Gustavo A. Cisneros是独立董事、ESG和提名委员会主席、薪酬委员会和巴里克国际咨询委员会成员，是一位在多米尼加共和国和拉丁美洲经营业务的资深商人。在其职业生涯中，西斯内罗斯先生曾在多个组织担任董事会职务和其他领导职务，包括巴拿马运河管理局、联合国信息和通信技术工作队、伊比利亚-美洲生产力和竞争力委员会、大西洋政府研究所理事会、美洲协会和对外关系委员会。Cisneros先生能说一口流利的西班牙语，他精通与在拉丁美洲和多米尼加共和国开展业务有关的许多文化、法律和监管方面的考虑。2019年8月，法律专业人士、能说流利西班牙语的Loreto Silva被任命为公司独立董事，他对拉丁美洲的政治、监管和法律制度有深刻的理解。席尔瓦女士也是ESG和提名委员会的成员，该委员会负责监督巴里克公司的可持续发展业绩。席尔瓦女士在私营和公共部门都有20多年的经验。此前，席尔瓦曾担任智利公共工程部长，同时也是智利私营基础设施公司ICAFAL Ingenier í a y Construcci ó n S.A.的董事。Silva女士拥有智利大学的法律学位，现任圣地亚哥商会仲裁和调解中心主任。2020年11月，Anne N. Kabagambe被任命为公司独立董事。Kabagambe女士是审计与风险委员会成员。Kabagambe女士对国际商业有着深刻的理解，她在非洲经商、与政府和私营部门接触的丰富经验，以及她对全球资源、银行和教育部门的了解，她曾担任世界银行执行主任，代表22个撒哈拉以南非洲国家的利益。除了英语，Kabagambe女士还讲法语和斯瓦希里语。2022年11月，Isela Costantini被任命为公司独立董事。科斯坦蒂尼是巴里克国际咨询委员会的成员，拥有超过25年的国际业务经验，包括担任阿根廷国家航空公司的总裁和首席执行官。Costantini女士凭借其在拉丁美洲商业、政府和监管事务方面的丰富经验，为董事会带来了宝贵的视角和互补技能。科斯坦蒂尼女士拥有洛约拉大学昆兰商学院的市场营销和国际商务MBA学位，精通西班牙语和葡萄牙语。

巴里克董事会成员和高级管理人员定期访问公司在发达市场和新兴市场的业务。这些访问让巴里克的董事和管理人员有机会亲身了解巴里克的全球业务、负责监督巴里克项目的管理团队，以及在新兴市场管理这些项目的具体风险和挑战。特别是，公司高级执行副总裁、首席财务官Mark Bristow和Graham Shuttleworth，以及巴里克高级管理团队的其他成员，经常访问巴里克在发达市场和新兴市场的业务，因此，他们对巴里克每个项目地点的业务有广泛的了解。此外，布里斯托先生在每次董事会会议之前访问巴里克公司的办公地点，每个区域首席运营官至少每季度访问一次其区域职责范围内的业务。2022年，巴里克的高级管理团队利用实体现场访问和虚拟替代方案的组合，与当地现场团队互动，并举办团队效率和战略会议。近年来，该公司的独立董事至少去过一个矿点，以监测业务进展和风险。2022年8月，独立董事访问了内华达金矿，以监测运营进展并评估关键问题和风险，包括在Cortez实地访问，以审查与Goldrush项目相关的关键问题，并会见了内华达州州长。

董事会通过其公司治理做法，定期收到与其在新兴市场业务有关的管理和技术更新、风险评估和进度报告，并以此对其业务和业务进行有效监督。通过这些更新、评估和报告，以及重点突出的主任教育会议，

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董事熟悉这些司法管辖区的业务、法律和与业务有关的风险。此外，董事会可以接触直接与当地管理层合作的高级管理人员，他们熟悉当地法律、商业文化和标准做法，具备当地语言能力，在适用的新兴司法管辖区工作经验丰富，与相关政府当局打交道，并对当地银行系统和金库要求有经验和知识。

当地存在

巴里克的一项基本原则是，其业务所在的国家和社区应公平分享其业务所创造的利益。巴里克公司通过雇用当地雇员和投资于社区保健、教育和经济发展方案等方式，为其经营所在的新兴市场的社会和经济发展作出贡献。与当地雇员合作有助于建立信任，并发展与当地领导人和政府的关系。巴里克致力于发展将其业务活动融入其业务所在社区所需的技能，并利用当地雇员和专业顾问（包括当地法律顾问）的经验和专门知识，帮助驾驭监管、文化和法律环境。此外，每个矿场和项目的管理人员都能流利地使用其作业所在管辖区的主要语言，并精通英语，使他们能够以当地语言与当地雇员、管理人员和政府沟通，并以英语向高级管理人员汇报工作。

巴里克努力通过利益攸关方的公开和持续参与以及对真正伙伴关系的承诺，为其东道国和社区带来长期利益。

Grant Beringer，集团可持续发展主管，负责管理巴里克在公司所在国和社区的经营许可和当地关系。有关更多详细信息，请参阅“企业的叙述性描述——可持续性”。

巴里克更倾向于在其业务所在国雇佣本国员工，而不是外派员工，这意味着巴里克不那么依赖员工定期从全球其他地方前往某个地点。巴里克公司继续与当地社区密切合作，管理新冠疫情对其人民和企业的影响。公司2022年的经营活动未受到新冠疫情的任何重大影响。巴里克继续监测世界各地的事态发展，并认为自己处于最佳位置。见“风险因素——疾病和流行病（如新冠肺炎）可能对巴里克的业务产生不利影响”。

内部控制和现金管理做法

该公司通过采取各种措施并在整个业务中持续适用这些措施，对其在新兴市场业务的财务报告保持内部控制。根据《国家文书52-109》和2002年《美国萨班斯-奥克斯利法》的要求，公司按照基于风险的方法，至少每年评估财务报告关键内部控制的设计和运作情况。在公司的每个地点进行的测试的工作文件在公司办公室进行审查。新兴市场采用的控制标准与公司其他业务部门采用的控制标准没有实质性差异。

解决加拿大与巴里克经营所在的每个新兴市场之间银行系统和控制方面的差异的办法是，对存放在该管辖区的现金实行严格控制，特别是在获取现金和现金支付方面，确定适当的授权水平，在支付过程中划分职责，并至少每月进行和审查银行对账。

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公司还制定了（或者，如果公司不是经营者，则要求其合作伙伴制定）管理和最终将多余现金分配给外国所有者的做法、协议和惯例，这些做法、协议和惯例仍受当地法律和外汇管制的约束。

更多详情，包括关于审计委员会监督的详情，见“财务报告和披露控制和程序的内部控制”。

材料属性

为了本年度信息表的目的，巴里克已将其Cortez、Carlin、Pueblo Viejo、Turquoise Ridge、Kibali和Loulo-Gounkoto矿山和综合体确定为重要资产。以下是对巴里克材料特性的描述。

科尔特斯地产

一般信息

项目说明

科尔特斯的房产位于内华达州埃尔科镇西南100公里处的兰德县和尤里卡县，海拔从1370米到1675米不等。截至2022年12月31日，Cortez拥有约1500名员工，平均约550名承包商。

截至2022年12月31日，Cortez作业区的边界包括Cortez Hills、Pipeline/Crossroads、Cortez和Gold Acres建筑群，面积约为22,591公顷。目前的采矿活动主要集中在Cortez Hills和Pipeline/Crossroads建筑群，它们分别位于内华达州Crescent Valley镇以南约26公里和西南约18公里处。Cortez通过完全所有权或租赁方式控制的财产权包括36173公顷未获专利的采矿权利要求，但须符合美利坚合众国的最高所有权，以及3234公顷已获专利的采矿权利要求和收费的矿产和地表土地，这些土地是通过美利坚合众国颁发的各种专利拥有或控制的。这些财产权包括整个科尔特斯边界，而不仅仅是行动地区。所有未申请专利的采矿权利要求每年更新一次，所有必要的费用在每年8月31日之前支付。所有采矿租约和转租均按月审查，所有付款和承付款均按具体协议的要求支付。从内华达州埃尔科出发，全年可通过铺有路面的道路到达该物业。

已经为该物业目前的业务取得了足够的地面权利。

历史

1964年，成立了一家合资企业，勘探Cortez地区。1969年，最初的Cortez矿投产。从1969年到1997年，金矿石来自Cortez、Gold Acres、Horse Canyon和Crescent的露天矿坑。1991年，发现了Pipeline和South Pipeline矿床，并于1996年获得开发批准。1998年，Cortez Pediment矿床被发现，Cortez Hills发现于2003年4月宣布。Cortez Hills的开发项目于2005年9月获得Placer Dome和Kennecott的批准，并于2006年获得Barrick的批准。2006年，Barrick通过收购Placer Dome获得了Cortez地产的权益。在2008年收购Kennecott的权益后，巴里克整合了其在该物业的100%权益。2019年7月1日，巴里克在Cortez的权益由Nevada Gold Mines出资，Nevada Gold Mines是与Newmont的合资企业，巴里克在其中拥有61.5%的权益，并担任运营商。

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地质学

地质背景

Cortez地产位于Cortez/Battle Mountain趋势沿线。主要的金矿和采矿活动位于新月谷南方电力部分，该部分是由盆地和山脉伸展构造作用形成的。

矿化

矿化是以沉积岩为主体的，由亚微米至微米大小的金颗粒和黄铁矿中固溶体中的金组成。矿化分布于整个主岩基质的硅化、脱碳和/或泥质粉质钙质岩带。这些矿床的长度在2000至3350米之间，宽度在1000至1200米之间。矿化厚度可显著变化，可达400米。Robertson和Goldrush项目的勘探表明，这些矿床的长度可能超过5000米，宽度可能超过900米。

采矿业务

生产和矿山寿命

Pipeline/Crossroads建筑群和Cortez Pits内的矿床正在通过常规的露天开采方法进行开采。在地下作业中，采用了两种不同的地下采矿方法：长孔露天开采和漂移填埋。

根据现有的储量和生产能力，包括下文进一步详细讨论的Goldrush项目，Cortez露天矿作业预计将持续到2034年，地下作业预计将持续到2042年。计划将Cortez的现有资源转化为储量，有可能将露天和地下采矿作业分别延长至少3年和15年。

处理

Cortez使用的黄金回收工艺是通过考虑特定矿石的品位和冶金特性来确定的：较低品位的原矿氧化矿在现有设施中堆浸；较高品位的非耐火矿石在常规磨机中使用氰化和CIL工艺处理；耐火矿石在指定区域现场储存，然后用卡车运到附近的Carlin Complex进行加工（见“Carlin Complex”）。从矿石中回收的黄金在现场加工成dor é，然后运到外部精炼厂加工成金条。

有一个活跃的堆浸设施位于Pipeline综合设施，剩余的浸出继续在Cortez Hills附近的另一个设施进行。Cortez的碾磨活动在Pipeline综合设施进行，包括破碎和碾磨设施、CIL回路、试剂储存区和回收/精炼回路。工厂的吞吐量可达每天13607吨（每天15000吨），这取决于所加工矿石的硬度。

采矿（露天和地下）和加工的消耗性用水由矿井脱水井提供。根据适用的内华达州安全饮用水局标准，饮用水来自瓶装水或现有的供水井。

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基础设施、许可和合规

Cortez Complex的电力来自电网，由西部102和TS发电厂（由内华达金矿公司拥有和运营）发电，并由NV Energy传输。电力是通过专门的买家以批发方式购买的。负荷是按小时预测的，用西部102和TS供应来平衡负荷。西部102和TS工厂为内华达金矿在Cortez、Carlin和Turquoise Ridge的运营提供电力。

Cortez综合体目前的负荷峰值为45兆瓦。目前的输电线路容量为55兆瓦，加上电容器和开关站，线路容量可增至78兆瓦。任何进一步的扩展都将需要额外的传输能力。

在Cortez地产开展现有业务的所有材料许可证和权利均已获得，并且信誉良好。

环境

植被以草和灌木为主。气候相对干旱，对矿山作业影响不大。全年开展业务。

目前的脱水作业侧重于Cortez Hills地下的基岩水管理以及Pipeline/Crossroads坑区的基岩和冲积水管理。一部分脱水水用于采矿和碾磨，一部分用于当地牧场的季节性灌溉。大部分通过位于新月谷、松谷和草谷的快速渗透盆地返回盆地。

2022年，Cortez地产的所有活动在所有重大方面都遵守并继续遵守适用的公司标准和环境条例。

截至2022年12月31日，根据《IAS 37》界定的《国际财务报告准则》记录并在每个报告期更新的Cortez未来回收和关闭费用估计数的记录金额为2.04亿美元（100%基础）（如合并财务报表附注2q所述）。内华达金矿公司提供了政府当局要求的与矿区复垦有关的财政保障。

勘探和钻探

科尔特斯建筑群既有扩张的机会，也有增长的机会。截至2022年12月31日，Robertson矿床的首个已探明和可能储量已被宣布，这对Cortez来说是一个重要的里程碑，因为它是矿山计划中氧化物磨机进料的关键来源。地质认识的提高和勘探的进一步成功可能会增加Robertson的上升潜力，并有可能将Cortez的氧化矿加工扩展到目前的矿山寿命之外。

2022年，整个科尔特斯区的增长钻探活动总计超过40,700米，不包括巴里克100%拥有的Fourmile项目（Fourmile目前不包括在内华达金矿与纽蒙特的合资企业中，但如果未来达到某些标准，可能会贡献）。钻探的重点是Cortez Hills地下、Cortez Pits、Crossroads和Robertson的库存的转换和增加。完成了三个地面勘探钻探项目，包括沿Fourmile走廊向北的两个大框架钻探区域和一个后续钻探项目，2022年总计9622米。为支持不断增长的资源并将其转化为储量，完成了更多的钻探工作。

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在Cortez Hills，从地下平台钻探继续测试延伸，重点是瞄准矿井下的支线区域。钻探的目标是沿一个名为Hanson断层的支线结构的已知矿化的下倾角，在多个孔洞中与重要的间隔相交，支持支线的概念。计划在2023年进行钻探计划、进一步测试馈线和其他矿石控制功能。

戈德鲁什建筑群

在Goldrush Complex，钻探作业在Goldrush的地下和Fourmile的地面继续进行。该钻探计划的主要目标仍然是矿体定义、地质特征测试、岩土工程分析、推断资源增长和确定勘探优势。

内华达金矿公司继续在Goldrush进行试采和开发。测试采矿方法是长孔露天采场（使用水泥回填土），在位于内华达金矿附近的Carlin Complex的金矿采石场和/或Goldstrike焙烧厂进行测试处理。

2023年期间，Goldrush将继续进行地下开发、批量取样、测试采矿和其他勘探。2023年的活动将侧重于核查可行性研究期间开发的地质、岩土和水文地质模型，直至收到ROD。

公司预计将在2023年上半年收到ROD。

截至2022年12月31日，巴里克在Goldrush项目上的资本支出为3.41亿美元，包括勘探下降（以100%为基础）。迄今已支出的资本，连同剩余的预期生产前资本（直至2026年开始商业生产），预计将在先前为Goldrush项目披露的10亿美元初步资本估计数（按100%计算）之内。

特许权使用费和税收

Pipeline/Crossroads综合设施的所有生产都需缴纳大约1.3%的冶炼厂总回报使用费。此外，Pipeline/Crossroads建筑群某些部分的生产需要缴纳冶炼厂总回报使用费（根据黄金价格从0.4%降至5.0%），以及总计5%的净值使用费。部分净值权使用费（3.75%）也适用于南方管道金矿的黄金销售。

Cortez公司的所有其他生产，包括Cortez Hills，须缴纳大约1.3%的冶炼厂总回报使用费。

此外，Cortez公司40%的生产现在需要支付从0%到3%的特许权使用费，这取决于黄金价格，取决于交付的黄金总价值，减去先前存在的特许权使用费的某些扣减。这一特许权使用费是在2008年授予的，但支付义务是在2022年9月触发的，当时Cortez自2008年1月1日以来生产的黄金总量超过了1500万盎司。

在组建内华达金矿方面，Barrick和Newmont各自获得了对各自贡献的财产（包括Cortez财产）1.5%的冶炼厂净收益特许权使用费。这些“留存特许权使用费”中的每一项，只有在受特许权使用费影响的地产的总产量超过截至2018年12月31日公开报告的储量和资源量时才应支付。

内华达州对该州所有矿产的价值征收5%的矿产净收益税（NPT）。这种税是根据不同于帐面收入的规定的净收入公式计算和支付的。

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内华达州立法会议于2021年5月31日结束，国会通过了第495号法案（简称AB495），这是一项适用于总收益的新采矿消费税。这项新的消费税所产生的收入将直接用于教育。这一新税种于2021年7月1日生效，为分级税，最高税率为1.1%。

巴里克在内华达金矿的某些矿产储量和业务位于未获专利的矿脉开采权和磨坊场地上，这些地方位于联邦土地上，受美国联邦采矿和其他联邦和州法律的约束。此类法律或根据此类法律颁布的条例的变化可能会影响矿山的开发、扩建和关闭项目。这些变化经常发生，目前正在美国联邦政府的行政和行政机构、美国联邦法院系统的待决案件和美国国会的拟议立法中讨论或讨论。有关更多信息，请参阅“法律事项——政府控制和条例”。

采矿和加工信息

下表汇总了Cortez财产在所示期间的某些采矿和加工信息：

有关某些额外的财务信息，请参阅“业务叙述-可报告的经营部门-内华达金矿（61.5%基础）”。

关于Cortez资产的最新技术报告是2022年3月18日由Nevada Gold Mines撰写的题为“关于Cortez Operations，Lander and Eureka Counties，State of Nevada，USA的技术报告”。本技术报告已根据National Instrument 43-101在SEDAR上提交。

下一页的图表显示了Cortez属性的设计和布局。

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卡林综合体

一般信息

项目说明

卡林综合设施包括几个露天矿场和地下矿场。主要运营和先进项目包括Goldstrike Betze-Post露天矿、Goldstrike地下（包括Ren地下扩建项目）South Arturo露天矿和El Nino地下，这些项目由巴里克公司贡献给内华达金矿公司（统称“Goldstrike”）。卡林综合体还包括卡林北部地区（包括多个名为Genesis/Tri-Star的露天矿）、Leeville地下（包括North Leeville扩建）、Carlin地下门户矿、Gold Quarry（露天矿）、Rain/Emigrant（露天矿）和卫星露天矿（Perry和Green Lantern）（统称为“Newmont贡献的矿”），这些矿由纽蒙特公司贡献给内华达金矿。卡林综合矿区还包括各种加工设施，从卡林综合矿区以及内华达金矿的其他矿场和收费矿石中加工矿石。

本节中的某些披露提及了巴里克对Goldstrike的运营和纽蒙特对Newmont贡献的矿山（而不是整个Carlin Complex）的运营，这要么是出于历史目的，要么是因为内华达金矿合资企业成立后，这些矿山的运营方式有所不同。

卡林建筑群位于尤里卡县和埃尔科县，靠近内华达州卡林镇和埃尔科镇，位于盆地和山脉地形天意的高沙漠中。卡林复合体位于卡林趋势内，这是一个61公里长的多个金矿聚集区。这些地雷遍布整个61公里的趋势，海拔范围为1,585至2,072米。

截至2022年12月31日，卡林综合大楼雇用约3300名雇员，平均约1000名承包商。

截至2022年12月31日，卡林综合体的规划边界超过24,413公顷，其中包括约14,111公顷由内华达金矿拥有或控制的私人土地（地表和矿产），以及约10,301公顷由美国政府拥有、由美国土地管理局管理的土地。这些权利是通过对美国联邦政府颁发的各种形式的专利的所有权以及对受美国联邦政府最高所有权约束的未获专利的采矿和磨场权利要求的所有权而拥有或控制的。

卡林建筑群包括总共2797项未获专利的采矿和磨坊场址权利要求，以控制公共面积。未申请专利的采矿权利要求每年维持一次。所有采矿租约和转租均按月审查，所有付款和承付款均按具体协议的要求支付。

Carlin Complex矿区的露天矿坑、地下矿场以及选矿和加工设施主要位于内华达金矿拥有的土地上。卡林建筑群的主要通道是从内华达州埃尔科，沿着I-80州际公路向西46公里，到达内华达州卡林，那里是离雷区最近的城镇，就在州际公路旁边。此外，各种备用通道使用766号内华达州道以及埃尔科和尤里卡县公路。

已经为该物业目前的业务取得了足够的地面权利。

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历史

卡林复合体的初步勘探始于1870年黄金采石场附近的南部地区。到1935年，几个小型地下和露天矿已生产了几百吨铜、铅和重晶石。1925年，在卡林矿床东南约19公里处开发了一个金矿，被称为Maggie Creek索赔。卡林趋势北部最早的金矿开采活动发生在Bootstrap和Blue Star矿，在Goldstrike发现金矿之前。在Goldstrike西北方向的Bootstrap，1918年发现了锑，1946年又发现了金。黄金是1957年至1960年在Bootstrap公司生产的。在Goldstrike南面的Blue Star，1957年在开采绿松石的地区发现了黄金。

1962年，阿特拉斯矿业公司在Goldstrike首次发现了黄金。PanCana Minerals Ltd.（简称“PanCana”）于1976年首次在该矿区开采黄金。1978年，Western States Minerals Corporation（简称“WSMC”）成为与PanCana合资的50/50运营商。1986年12月31日，巴里克收购了Goldstrike地产50%的权益，并接管了该地产的管理权，WSMC收购了该地产50%的权益。根据1987年1月与PanCana订立的一项安排计划，巴里克完成了对该物业100%所有权的收购。

通过土壤样品和钻探继续勘探，在浅层深度发现了低品位金矿化，直到1986年在波斯特钻出第一个深孔，发现了深波斯特矿床。1987年至1988年的勘探钻探导致发现了许多其他类似于Deep Post的矿床。其中包括Betze和Screamer，它们与Deep Post一起构成了Betze-Post的存款。1987年和1988年的其他发现包括Deep Star、Rodeo、Meikle（以前被命名为Purple Vein）、South Meikle和Griffin。

纽蒙特公司于1961年开始对卡林趋势进行勘探，调查了蓝星矿和Maggie Creek的主张。然而，由于收购矿床的谈判没有成功，纽蒙特公司把重点放在勘探蓝星东南4.5公里处的碧玉石露头上，随后划定了北卡林矿床。采矿始于1965年在卡林的一个露天矿坑。20世纪80年代末，在北卡林地区发现了较高品位的难处理矿化。南部地区的金矿----采金场和Rain矿床是在1980年发现的，到1988年又发现了10个矿床。

2019年7月1日，巴里克在Goldstrike的权益被转让给内华达金矿公司，这是一家与纽蒙特公司成立的合资企业，巴里克在其中拥有61.5%的权益，并担任运营商。Goldstrike和Newmont Contributed Mines现在是Carlin Complex。

地质学

地质背景

卡林复合体的金矿床由下古生界沉积岩构成，这些沉积岩被细分为三个主要的组合：一个土生陆架到外陆架碳酸盐和碎屑序列（东部组合岩）；一个外来的、主要是地斜的序列（西部组合岩）；一个晚密西西比重叠组合。

早期阶段的收缩冲力和背斜形成了跨越卡林趋势的重要结构陷阱。整个卡林趋势的矿化地层和构造的方向与早期变形事件产生的方向相关。这些造山和构造事件在土生土长的碳酸盐组合岩石中形成了宽幅、N25 º-35 º W向、向北倾斜的背斜，这些岩石现在保存在隆起的构造窗口中。所有发现的Carlin Complex矿床都在这些窗口之内或附近。卡林复合体上的构造记录了一段复杂的收缩和伸展构造历史，以及后来在连续变形期间的重新激活。

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矿化

金矿化发生在大约3900万年前，沿着有利的地层和构造特征，如断层和褶皱，以及沿着沉积岩和侵入岩之间的接触。断层为矿化流体提供了主要的管道，也可能产生了粘土蚀变，可能成为矿化流体的屏障。此外，岩性和蚀变接触作为流体的渗透性屏障，导致矿化沿其沉积，特别是在馈源结构与这些接触相交的地方。

矿化主要由微米大小的金和硫化物组成，这些金和硫化物散布在硅质碎屑和脱碳钙质岩带中，通常与碧玉类伴生。矿化主要是碳质岩中的氧化物、硫化物或硫化物矿物，矿石类型决定了它的加工方式。

采矿业务

生产和矿山寿命

卡林综合设施是整个内华达金矿作业的主要加工厂，因此预计将在目前的卡林综合设施矿山寿命计划之后运作，该计划根据现有储量于2045年结束。

露天坑

Carlin Complex拥有四个主要的露天矿场，包括Goldstrike、Gold Quarry、Goldstar（Genesis/Tri-Star矿坑的一部分）和South Arturo（于2022年12月恢复生产）。所有这些都是卡车和铲车作业。需要爆破，并根据材料类型，使用硬、平均、软或三者结合的岩石类型名称来布置爆破图案。矿坑的设计在6.1米至12.2米（20至40英尺）的长凳之间变化，在可能的情况下，在矿石中的长凳最多可达18.3米（60英尺），但在6.1米（20英尺）的切口中开采。坡度因位置而异。

目前的地雷设备将在整个地雷生命周期内使用，并与卡林综合设施的其他地雷共用。分配给每个矿藏的装载和拖运单位的数目视矿山计划的作业需要而有所不同。设备清单还包括支持采矿所需的辅助设备，以及将矿石从堆积场重新装卸到磨机给料机中。

地下

Carlin Complex拥有三个主要的地下矿场，包括Goldstrike地下、Leeville和Portal矿山（包括Pete Bajo、Exodus、El Nino和Rita K）。所有矿场都采用漂移填埋和/或长孔回采，并通过竖井和/或入口进入。不同矿区的地面条件差异很大。一些地区的恶劣条件是由于角砾岩增加和/或原始结构的改变。氧化作用会影响某些地区的岩石强度，需要耐腐蚀的地面支撑。通常，低强度岩石条件和矿石几何形状是方法选择和矿山设计的关键因素。一旦矿石被开采出来，洞口就会被水泥岩石填充物、未水泥的矿山废料填充物或粘贴填充物填满。矿井使用地面和地下的通风风扇通风，Goldstrike地下采用机械冷却，以管理较高的环境岩石温度。

二次出口是通过一系列的逃逸上升和下降提供的。此外，根据内华达金矿的避难政策，在该矿各处都有具有战略意义的避难室。目前，整个卡林建筑群的地下生产移动设备车队由

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装载机、运输车、大型钻头、长孔钻头和岩石锚杆。此外，还有许多特定功能的通用车辆，以支持人员和物资的流动，以支持采矿。根据综合矿山计划，地下采矿车队可根据需要在不同的内华达金矿作业中共享。

处理

卡林综合设施包括一系列综合设施，用于处理卡林综合设施内多个露天和地下矿源的矿石以及内华达金矿其他业务的矿石。工厂设施具有处理各种卡林式矿床典型矿化的灵活性。矿石的分类依据是金品位、氧化程度、耐火材料特性（如矿石中存在预浸料成分）和靠近加工设施。采用了综合工艺生产计划。

Carlin Complex包含的加工业务包括焙烧炉、高压灭菌器和堆浸垫，包括：Gold Quarry选矿厂（原5号磨坊）、Gold Quarry Roaster（原6号磨坊）、South Area Leach、North Area Leach、Emigrant Area Leach、Goldstrike Roaster和Goldstrike高压灭菌器。

基础设施、许可和合规

自1960年代以来，卡林综合大楼的基础设施一直是根据需要建造的。已经建造了大量的基础设施，包括加工厂、车间、尾矿、浸出和废物处理设施；办公室、公路和铁路连接；电力、加工和饮用水设施；以及通讯设施。

电力由NV Energy传输到Carlin North地区、Leeville地下、Carlin地下门户矿和Goldstrike。电力设施包括多个主变电站（Mill、South Block和Bazza）、整个物业内的几个较小的变电站和输电线路。采金场和移民矿的电力由韦尔斯农村电力公司电网的输电线路提供。2005年10月，巴里克启用了位于内华达州里诺以东约15英里的西部102发电厂。它有能力使用14台往复式燃气发动机向Goldstrike供应115兆瓦的电力，还拥有一座1兆瓦的太阳能发电厂。该发电厂为Goldstrike提供了灵活性，使其能够自行发电或从其他生产商购买更便宜的电力，其目标是最大限度地降低电力消耗成本，并提高其矿山电力供应的可靠性。2008年年中，TS发电厂建成，现在通过NV Energy输电线路为卡林北区和其他卡林综合设施提供电力。2020年2月，巴里克宣布计划将TS发电厂转换为双燃料工艺，使该设施能够利用天然气发电。内华达金矿公司目前正与监管当局合作，争取在2023年允许开始建设输气管道，目标是在2024年第三季度最终投产。关于与TS电厂相关的GHG减排，请参见“可持续性-气候适应能力”。

卡林综合设施的工艺水是通过现有的井田提供的。在卡林北部地区、Leeville地下和卡林地下入口矿井，这些井田在历史上一直被用来为磨机和堆浸设施提供所有工艺用水。在黄金采石场，工艺水由矿坑脱水系统提供。在目前的脱水抽水率下，水在需要时被转用于各种工序，任何多余的脱水水都通过许可的水排放设施排放到Maggie Creek。在灌溉季节，内华达金矿拥有的哈德利牧场利用了部分排泄水。在Carlin North地区、Leeville地下、Carlin地下门户矿山和Goldstrike，饮用水由许可水井和配套处理和基础设施提供。采金场的饮用水由三个许可水井和相关基础设施提供。移民没有饮用水来源或水处理设施。

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Goldstrike的水管理业务包括一个系统，包括脱水水井、压力计、水收集和输送设施、储水、用水以及排放多余水的各种管理办法。巴里克公司经内华达州环境保护局颁发的排放许可证授权，可将其地下水抽水作业产生的水通过渗滤、渗透和灌溉排放到地下水中。

在卡林综合大楼开展现有业务的所有材料许可证和权利均已获得，并且信誉良好。

环境

卡林复合体位于盆地和山脉地理省的高沙漠地区。整个卡林建筑群每年的平均降水量为23至33厘米，主要来自降雪和夏季雷暴。有温暖的夏天和一般温和的冬天；然而，夜间冰冻条件在冬天是常见的。气候对业务的影响微乎其微，该物业全年都有可能开展业务。

卡林未来的回收和关闭费用估计数在巴里克的财务报表中列报，作为根据《国际财务报告准则》记录的数额的一部分，按照IAS 37的定义。截至2022年12月31日，根据IAS 37界定的《国际财务报告准则》记录并在每个报告期更新的卡林未来回收和关闭费用估计数的记录金额为3.15亿美元（100%基础）（如合并财务报表附注2q所述）。内华达金矿公司提供了政府当局要求的与矿区复垦有关的财政保障。

2022年，卡林综合大楼的所有活动在所有重大方面都遵守并将继续遵守适用的公司标准和环境许可和条例。

勘探和钻探

卡林复合体拥有数个金矿，为资源扩张和新发现提供了机会。巴里克继续保持其土地地位，并在必要时评估新的机会。

对Leeville、Ren、Arturo、Rita K和Greater Carlin的地质模型进行了重大更新，确定了具有重大增长潜力的其他区域。此外，这些复杂的构造和改变的地体的重塑提高了我们的目标信心，最大限度地提高了计划钻探的价值。

在北利维尔，2022年地面钻探继续扩大了首次推断的资源足迹，同时沿着预期构造和有利的主体岩性描绘了增长机会。迄今为止，钻探证实了北草坪和北利维尔的高品位钻探结果之间的关键结构联系。2023年的钻探将继续瞄准北利维尔和北草坪已确定的矿产资源北部和东部的战略盎司。

在Rita K，高品位储量和资源定义继续证实了从Leeville向南进入Rita K本体的结构模式。在Turf和West Leeville观察到的类似结构关系（由后来的高角、西北走向和填满堤坝的正常断层升级的斜坡结构）已被确定为Rita K矿化的高品位控制因素。计划在上Rita K和下Rita K开展广泛的2023年项目，以测试这一新目标模型的范围，并提供靠近矿区的定义。

在Ren，加密钻探继续升级JB区东部首个资源足迹内的较低信任度区域，并进一步确定了Corona走廊西部的范围。这2022钻探

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该项目增加了内华达金矿公司对泥盆纪Rodeo Creek组剪切包内矿化的低角度控制的了解。这一最新认识也将为内华达金矿公司2023年的地表跨步勘探计划提供参考，该计划旨在将科罗纳走廊的已知矿化进一步延伸至2022年成功钻探的东北偏北方向。

在厄尔尼诺现象矿的东部，勘探钻探在东边界断层300米宽的下降区块内确定了一个矿化褶皱和逆冲系统。矿化仍然开放，未经测试的下倾在吊壁。沿走向向南，两个额外的钻孔，每个跨越两公里，与强烈的蚀变、构造复杂性和厚厚的低品位矿化相交。2023年，这条长达7公里的新走廊的钻探工作将继续进行。

2022年，卡林大趋势总共钻探了146,889米。地表地质测绘和探矿工作继续处于整个卡林复合体作业的外围。

特许权使用费和税收

卡林综合体内的活跃矿山有许多特许权使用费。特许权使用费每年根据实际开采的吨位和从开采的材料中回收的黄金数量而有所不同。Goldstrike地区有不同的特许权使用费持有者，最大的净冶炼厂特许权使用费为4%，该地区不同部分的净利润利息特许权使用费在2.4%至6%之间。至于其他各种卡林矿床，内华达金矿公司向第三方支付的特许权使用费从产量的1%到9%不等。

在组建内华达金矿方面，Barrick和Newmont各自获得了对各自贡献的资产（包括Goldstrike和Newmont贡献的矿山）1.5%的冶炼厂净收益特许权使用费。这些“留存特许权使用费”中的每一项，只有在受特许权使用费影响的地产的总产量超过截至2018年12月31日公开报告的储量和资源量时才应支付。

内华达州对该州所有被切断的矿物的价值规定了5%的《不扩散条约》。这种税是根据不同于帐面收入的规定的净收入公式计算和支付的。

内华达州立法会议于2021年5月31日结束，AB495法案获得通过，这是一项适用于总收益的新采矿消费税。这项新的消费税所产生的收入将直接用于教育。这一新税种于2021年7月1日生效，为分级税，最高税率为1.1%。

巴里克在内华达金矿的某些矿产储量和业务位于未获专利的矿脉开采权和磨坊场地上，这些地方位于联邦土地上，受美国联邦采矿和其他联邦和州法律的约束。此类法律或根据此类法律颁布的条例的变化可能会影响矿山的开发、扩建和关闭项目。这些变化经常发生，目前正在美国联邦政府的行政和行政机构、美国联邦法院系统的待决案件和美国国会的拟议立法中讨论或讨论。有关更多信息，请参阅“法律事项——政府控制和条例”。

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采矿和加工信息

下表汇总了卡林综合体在所示期间的某些采矿和加工信息：

关于卡林综合矿区的最新技术报告是2020年3月25日由内华达金矿公司撰写的题为《关于美国内华达州尤里卡县和埃尔科县卡林综合矿区的技术报告》的技术报告。本技术报告已根据National Instrument 43-101在SEDAR上提交。

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下面的图表展示了卡林建筑群的设计和布局。

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绿松石岭综合体

一般信息

项目说明

内华达金矿公司经营着位于内华达州洪堡县的绿松石岭综合体。在内华达金矿的形成过程中，巴里克拥有75%股权的Turquoise Ridge矿（纽蒙特拥有25%股权）和纽蒙特的Twin Creeks Complex被合并为一个单独的业务，现在被称为Turquoise Ridge Complex。联合采矿作业包括地下绿松石岭、地下Vista和地表绿松石岭（包括Mega和Vista露天矿坑）。

绿松石岭综合体位于波托西矿区，距离内华达州戈尔康达村东北约40公里，距离内华达州温尼马卡东北约64公里。从Golconda可通过一条铺好的道路进入该物业，然后是一条经过改良的碎石路，通往矿门。Turquoise Ridge Underground总占地面积为2,402公顷，其中包括1,145公顷的未申请专利的采矿和磨场权利要求和1,257公顷的专利/收费土地。Turquoise Ridge Surface总占地面积为12,092公顷，其中7,102公顷为非专利采矿权利要求，4,989公顷为专利/收费土地。所有Vista Underground采矿活动都包含在Turquoise Ridge Surface采矿足迹和索赔区内。Fiberline项目区域（纽蒙特公司100%拥有的财产）不包括在内华达金矿公司的合资区域内，不涉及矿产储量或矿产资源矿坑设计。

耐火矿石在Sage高压釜处处理，而非耐火矿石在Juniper氧化厂处理或堆放在堆浸垫上。所有加工设施都位于传统的Twin Creeks地产上的Turquoise Ridge Surface。

Turquoise Ridge Underground生产高品位耐火材料（碳质/硫化物）金矿，这是通过三个竖井和一个内部坡道系统进行的一项长期地下作业（目前为22年），并采用地下漂移和填埋和长孔回采方法，采用水泥骨料回填。Turquoise Ridge Underground目前每天吊装2,570吨矿石，预计在第三轴2280级跳跃站全面投入使用后将会增加。Vista Underground是一个入口和坡道进入的矿脉式采矿场，每天生产大约560吨矿石，剩余大约一年的矿山寿命。Turquoise Ridge Surface目前已暂停露天矿的开采，同时处理库存矿石。预计露天矿的开采将在中长期内恢复，并将持续到2034年，每天开采约57000吨。Nevada Gold Mines为三个业务（Turquoise Ridge Underground、Turquoise Ridge Surface和Vista Underground）和计划生产到2044年的加工设施准备了矿山生产计划。

Vista Underground生产硫化矿，而Turquoise Ridge Surface生产氧化物堆浸、氧化磨和硫化矿。绿松石岭综合体的加工作业包括鼠尾草高压灭菌器、杜松氧化物CIL装置和堆浸垫。

已为目前在Turquoise Ridge地产的作业取得了足够的地面权利。

截至2022年12月31日，Turquoise Ridge Complex拥有约800名员工和750名承包商。

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历史

铜、铅和银的开采始于1883年的Turquoise Ridge Underground矿区。钨在1916年被发现，直到1957年才被零星开采。黄金于1933年在今天的Getchell矿区被发现，Getchell Mine Inc.在1934至1945年期间经营该矿区。从1960年到2009年，Getchell矿有零星的生产，包括地下采矿、露天采矿和堆放场的堆浸。

1993年，在绿松石岭地区开始了一项深部钻探计划。1995年完成了一个新地下矿井的规划和工程。到1998年中期，在地表以下555米的深度完成了一个生产竖井。2000年2月，Getchell Main地下矿场暂停采矿。在Turquoise Ridge和North Zone矿床的钻探工作仍在继续，但由于金价低迷，整个地产在2002年2月被关闭。生产于2003年2月恢复。由于运营和安全问题，Getchell Underground于2008年4月接受了保养和维护。2009年夏天，Getchell Underground矿全面关闭。

Turquoise Ridge Surface（前Twin Creeks矿区）于1993年由Rabbit Creek矿和Chimney Creek矿合并而成。Chimney Creek矿体是由Gold Fields Mining Corporation于1985年发现的，而Rabbit Creek矿藏是由Santa Fe Pacific Gold Corporation于1987年发现的。1997年5月，纽蒙特的一家前身公司收购了Twin Creeks，后者一直由纽蒙特全资拥有，直到2019年内华达金矿成立。以前的兔子溪位于该物业的南端，包括现在被称为Mega Pit的地方。

2019年7月1日，巴里克在Turquoise Ridge的75%权益，以及纽蒙特在Turquoise Ridge的25%权益和在Twin Creeks的权益，被转让给内华达金矿。由于邻近，以及地质、经营和加工方面的协同作用，Turquoise Ridge矿和Twin Creeks矿和加工设施已为规划和管理目的合并为一个名为Turquoise Ridge Complex的单一综合体。巴里克是内华达金矿的经营者。

地质学

地质背景

绿松石岭复合体位于Basin和Range省内，靠近奥斯古德山的东北端。奥斯古德山脉的下部是寒武系奥斯古德山石英岩、寒武系普雷布尔组、奥陶系“Comus”组和“上板块”Valmy组。这些单元被罗伯茨山脉的二叠纪Etchart组（相当于鹿角峰）重叠组合和三叠纪Golconda allochthon不整合地覆盖。这些最上面的单元形成了奥斯古德山脉西部和北部两侧的露头带。所有这些单元都受到两代长英质侵入岩的侵扰——一组114 Ma英安岩堤坝和位于Turquoise Ridge Underground和Turquoise Ridge Surface的堤坝，以及92 Ma Osgood Stock堤坝和与时间相关的堤坝和堤坝。迄今为止，在Getchell、Turquoise Ridge Surface或Pinson营地尚未发现始新世侵入岩。

矿化

Turquoise Ridge地下矿床的矿化通常由浸染的微米大小的金组成，这些金出现在富含砷的边缘，形成于黄铁矿上，主要是在脱钙的碳质岩中。Turquoise Ridge Underground的所有含金区都位于Osgood stock附近的花岗闪长岩岩脉附近。Turquoise Ridge Underground的采矿和勘探活动集中在这些堤坝附近的石灰岩和泥岩层。

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绿松石岭表面的矿化局限于脱钙碳酸盐，但在泥状和硫化玄武岩中较少发生。硅化作用在Comus组沉积物中很常见，该沉积物紧邻玄武岩接触点，金品位通常较低。在Vista Underground，矿化主要局限于Trench断层剪切带。

采矿业务

生产和矿山寿命

绿松石岭地下可通过三个竖井和一个内部坡道系统进入，并采用地下漂移和填埋以及用水泥骨料回填的深孔回采方法。第三个竖井的建设在2022年继续进行，并于2022年第四季度完成调试。第三个竖井提供额外的通风，并允许绿松石岭提高开采率。见下文“第三轴”。Vista Underground由两个入口和一个地下坡道系统组成，进入一个陡峭倾斜的矿化带，在那里进行窄脉纵向回采。Vista Underground的开发是为了进入多个层位的矿脉，有两个主要的屏障柱子将在撤退时开采。Turquoise Ridge Surface经营Vista和Mega露天矿场，并在Turquoise Ridge Underground提供矿石处理和地面工程。Turquoise Ridge Surface使用常规的露天采矿方法，包括钻孔、爆破、装载和拖运。

内华达金矿公司根据加工设施和现有矿产储量为三个矿场（地下绿松石山脊、地表绿松石山脊和地下Vista）制定了矿山生产计划，计划生产到2044年。目前绿松石岭地下的最低计划产量约为每天2865吨矿石，Vista地下约为每天550吨矿石，绿松石岭地表约为每天57000吨。

处理

在目前的矿山寿命计划中，来自绿松石岭复合体的难处理矿石在Sage高压釜中处理，而非难处理矿石在Juniper氧化磨机中处理或堆放在堆浸垫上。所有加工设施都位于传统的Twin Creeks地产上的Turquoise Ridge Surface。巴里克和纽蒙特之间先前的收费铣削协议因2019年组建内华达金矿而终止。

基础设施、许可和合规

Turquoise Ridge Underground现有的物质基础设施包括一个尾矿设施、一个移动设备采矿车队、一个地下脱水设施、一条120千伏的电网电力线路和一个每分钟容量为3500加仑的水处理厂。

Turquoise Ridge Surface现有的材料基础设施包括三个活动废物倾倒场、尾矿设施、一个氧化厂（Juniper）、一个带两个高压灭菌器的耐火磨机（Sage）、一个活动浸出垫（Izzenhood）和一个精炼厂。Vista Underground使用绿松石岭地表的现有基础设施。

Turquoise Ridge Underground的电力需求是根据开放获取条款在当地供应商系统之外购买的，即在公开市场上或从西部102发电厂（由内华达金矿公司拥有和运营）购买电力。对Turquoise Ridge Surface、Vista Underground和位于传统Twin Creeks地产的工艺设施的电力需求，除了配套基础设施外，还由Nevada Gold Mines拥有的TS发电厂（最初由Newmont建造，于2008年投入运营）和NV Energy的电网电力来满足。

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截至2022年12月31日，在Turquoise Ridge矿进行现有作业的所有材料许可证和权利均已获得，并且处于良好状态或正在更新过程中。

第三轴

第三竖井的生产于2022年第四季度开始，铭牌吊装能力为每天5000吨，已列入当前的矿山寿命计划。加上提升的吊装能力，第三竖井为地下采矿作业提供了额外的通风，并缩短了运输距离。第三竖井的场地准备工作于2017年开始，在2019年至2021年期间完成了竖井下沉工作，其最终深度为竖井下方989米。首次从2280水平跳过生产始于2022年第三季度。包括地面基础设施在内的最终建设活动将于2023年结束，但预计不会影响竖井的生产或吊装能力。

2022年的建筑活动包括2280和3150级车站突破、竖井钢安装、增加一台主排气扇的地面施工、换房设施的地面施工以及地下基础设施的建设。

截至2022年12月31日，巴里克已支出2.73亿美元，而估计资本成本约为3亿至3.3亿美元（按100%计算）。

环境

绿松石岭综合体地区的气候是半干旱的草原气候，特点是干燥、炎热的夏季和寒冷的冬季。绿松石岭综合体全年运作，不经常受到气候条件的影响。

Turquoise Ridge Complex保留了几个作业许可证，并仔细跟踪许可证，以确保持续遵守。内华达金矿的环境工作人员进行取样、监测和记录保存，并根据需要参与许可证的申请和更新。绿松石岭综合设施的运作符合联邦和州机构要求的所有适用条例和许可证要求。2022年，绿松石岭建筑群的所有活动在所有重大方面都遵守并将继续遵守适用的公司标准和环境许可和条例。

截至2022年12月31日，根据IAS 37界定的《国际财务报告准则》记录并在每个报告期更新的未来回收和关闭费用估计数的记录金额为6400万美元（100%基础）（如合并财务报表附注2q所述）。在矿区复垦方面，内华达金矿公司按照政府当局的要求提供了安全保障。

有关巴里克环境倡议的更多信息，请参见“可持续性”。

勘探和钻探

在Turquoise Ridge，内华达金矿公司正在寻找矿场附近和矿场之间的巨大增长潜力。绿松石岭复合体在八公里长的趋势两端有两个矿床。这两个矿床（遗留的Turquoise Ridge和Twin Creeks矿藏）有着复杂的地质历史，它们之间的远景地很少经过测试。自内华达金矿形成以来，已经对这些矿床进行了大量工作，在这个被认为正在成熟的地区，多个新的目标已经开始出现。通过反循环（“RC”）钻探确定了几个开放式异常，目的是绘制矿化范围图并寻找新的重点区域。例如，沿着历史地产的一个机会

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边界位于Twin Creeks矿的西南方向，随着该地区勘探工作的推进，它将成为目标测试的重点。在地下的Turquoise Ridge，为BBT走廊项目向东南方向钻探，为该地区矿化的结构控制提供了更好的洞察力。测井沿着BBT断层的上盘和下盘确定了两个不同的构造带，并提供了对Getchell断层带更精确的理解。最近在这一地区进行的钻探预计将增加矿产资源，并进一步扩大南部的矿化足迹。

特许权使用费和税收

在组建内华达金矿的过程中，巴里克和纽蒙特各自获得了对各自贡献的资产（包括巴里克在Turquoise Ridge矿的75%权益、纽蒙特在Turquoise Ridge矿的25%权益及其在Twin Creeks的权益）1.5%的冶炼厂净收益特许权使用费。这些“留存特许权使用费”中的每一项，只有在受特许权使用费影响的地产的总产量超过截至2018年12月31日公开报告的储量和资源量时才应支付。此外，Turquoise Ridge Surface内的某些区域须向皇家黄金支付2%的总收益特许权使用费。Vista Underground和Turquoise Ridge Underground不收取任何使用费（除上述情况外）。

内华达州对该州所有被切断的矿物的价值规定了5%的《不扩散条约》。这种税是根据不同于帐面收入的规定的净收入公式计算和支付的。

内华达州立法会议于2021年5月31日结束，AB495法案获得通过，这是一项适用于总收益的新采矿消费税。这项新的消费税所产生的收入将直接用于教育。这一新税种于2021年7月1日生效，为分级税，最高税率为1.1%。

巴里克在内华达金矿的某些矿产储量和业务位于未获专利的矿脉开采权和磨坊场地上，这些地方位于联邦土地上，受美国联邦采矿和其他联邦和州法律的约束。此类法律或根据此类法律颁布的条例的变化可能会影响矿山的开发、扩建和关闭项目。这些变化经常出现，目前正在美国联邦政府的行政和行政机构、美国联邦法院系统的待决案件以及美国国会的拟议立法中讨论或讨论。有关更多信息，请参阅“法律事项——政府控制和条例”。

采矿和加工信息

下表概述了所示期间绿松石岭综合体的某些采矿和加工信息：

关于Turquoise Ridge矿的最新技术报告是2020年3月25日题为“美国内华达州Turquoise Ridge Complex技术报告”的技术报告。

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并由内华达金矿公司撰写。本技术报告已根据National Instrument 43-101在SEDAR上提交。

下一页的图表列出了绿松石岭建筑群的设计和布局。

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Pueblo Viejo矿

一般信息

项目说明

Pueblo Viejo矿是一个露天、常规卡车和铲车采矿作业，位于多米尼加共和国中部S á nchez Ram í rez省，位于加勒比海伊斯帕尼奥拉岛上。该矿位于国家首都圣多明各西北约100公里处。截至2022年12月31日，Pueblo Viejo拥有约3000名员工和6400名承包商。

Pueblo Viejo矿位于黑山财政储备区（即“MNFR”），这是总统令专门指定的矿产租赁和矿山开发区域，位于Cordillera Central东部的Arroyo Margajita谷地，占地7995公顷。这包括以前包括在2002年之前由Rosario Dominicana S.A.（罗萨里奥）拥有的Pueblo Viejo和Pueblo Viejo II特许经营区的所有区域，以及El Llagal和new Naranjo尾矿储存设施区，后者被批准在2022年列入MNFR。多米尼加政府与Pueblo Viejo Dominicana Jersey 2 Limited（原Pueblo Viejo Dominicana Corporation，（“PVD”））之间的一项特别租赁协议（“SLA”）管理着Pueblo Viejo矿的开发和运营。SLA为PVD提供了经营Pueblo Viejo矿的权利，期限为25年，从2008年2月26日开始，即PVD根据SLA交付项目通知之日（如其中所定义），其中一次通过权利延长25年，第二次通过双方共同协议延长25年，允许可能的总期限为75年。Pueblo Viejo矿床位于两个主要地区，即Monte Negro和Moore矿坑，以及其他较小的卫星矿坑。从圣多明各出发，可通过铺有路面的道路全年到达酒店。

已经为该物业目前的业务取得了足够的地面权利。新的Naranjo尾矿储存设施要求PVD在计划的设施所在地获得地表权，并要求完成重新安置方案。PVD正在取得这种权利。

历史

该矿场的早期采矿活动可以追溯到1500年代。在这一早期采矿活动之后，罗萨里奥资源公司于1975年开始对该地产进行采矿作业。1979年，多米尼加共和国中央银行购买了Rosario Resources的所有外资股份，多米尼加政府继续经营Rosario Dominicana S.A. 1975年至1999年期间从氧化物、过渡矿石和硫化矿石生产金银。该矿于1999年停止运作。2000年，多米尼加共和国为Pueblo Viejo矿区的租赁和矿物开采招标。2001年7月，Placer Dome的附属公司PVD（当时称为Placer Dome Dominicana Corporation）中标。PVD和多米尼加共和国随后就MNFR的SLA进行了谈判，得到了多米尼加国民议会的批准，并于2003年7月29日生效。2006年3月，巴里克收购了Placer Dome，2006年5月，两家公司合并。与此同时，巴里克将Pueblo Viejo项目40%的股权出售给Goldcorp（2019年被Newmont收购）。2008年2月26日，PVD根据苏丹解放军向多米尼加共和国政府递交了项目通知，并向政府递交了Pueblo Viejo可行性研究报告。2009年，多米尼加共和国和PVD同意修订SLA的条款。该修正案在多米尼加国民议会批准后于2009年11月13日生效。Pueblo Viejo矿于2013年1月实现商业生产。苏丹解放军的第二项修正案于2013年10月5日生效，为多米尼加共和国政府带来了更多和更快的税收（见下文“特许权使用费和税收”）。

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地质学

地质背景

Pueblo Viejo矿床由高硫化或酸性硫酸盐超热液金、银、铜和锌矿化组成，形成于白垩纪岛弧火山活动期间。矿化的关键区域是穆尔和蒙特内格罗矿坑，周围有较小的卫星矿坑（Cumba、Mejita和ARD1）。勘探工作继续在MNFR内部发现更多的潜力。Pueblo Viejo位于洛斯兰乔斯组，这是一系列火山和火山碎屑岩石，横跨多米尼加共和国的东半部，一般向西北倾斜，向西南倾斜。

矿化

摩尔矿床位于Pueblo Viejo段沉积盆地的东缘。地层学由细层碳质粉砂岩和泥岩（PV沉积物）组成，其上覆主要为含石英相（火山碎屑流和火山碎屑流），其下覆有安山岩相（玄武岩-安山岩流）和侵入流和火山碎屑流。Monte Negro矿床位于沉积盆地的西北边缘。地层学由夹层碳质沉积物组成，从粉砂岩到砾岩，夹层有火山碎屑流。矿床地区的金属矿化主要是黄铁矿，闪锌矿和镁矿较少。硫铁矿矿化以扩散、层、置换和矿脉的形式出现。闪锌矿和菱镁矿的矿化主要是在有黄铁矿的矿脉中，但在岩心中也发现了浸染的闪锌矿。矿化向南北延伸2,800米，向东西延伸2,500米，从地表延伸至深度500米。

采矿业务

生产和矿山寿命

Pueblo Viejo矿是一个露天、传统的卡车和铲车采矿作业。该公司于2013年1月实现了商业生产，并于2014年完成了全部设计产能的提升。目前的采矿作业将用储存的矿石补充来自Monte Negro和Moore矿坑的新鲜矿石，以实现加工厂扩建所设想的提高的吞吐量。

根据现有的尾矿设施和到2023年底完成的加工厂扩建，在Pueblo Viejo的新鲜矿石开采活动至少可以持续到2027年。额外的尾矿产能（与正在进行的加工厂扩建建设活动没有直接关系）将使巴里克能够将矿山的寿命延长到2040年代以后。下文将进一步详细讨论Pueblo Viejo的加工厂扩建和延长矿山寿命项目。

2022年，Pueblo Viejo生产了42.8万盎司黄金（巴里克占60%）。

处理

在CIL回路中对金银进行氰化处理之前，通过对全矿进行压力氧化（高压灭菌法），然后进行热固化和热石灰沸腾来回收金银。

该加工厂目前的设计是每天处理大约24000吨未开采的耐火矿石。主要的装置操作是破碎、研磨、高压氧化、洗涤、中和和CIL回路。制氧厂的设计基础是提供氧化每小时约80吨硫化硫所需的氧气。假设每吨硫化硫的设计系数为2.2吨氧气，这相当于每小时1200吨含6.79%硫化硫的饲料。硫化物含量较低的矿石往往被送入工厂，导致吨位较高，通常每天超过30,000吨。该加工厂的其余部分设计为每台至少处理24,000吨。

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一天，但可以有效地根据需要每天处理超过30,000吨。巴里克公司正在推进扩大加工厂和尾矿设施能力的项目，详情如下。

铜是加工厂的副产品，通过向含有铜离子的溶液中注入硫化氢气体，以硫化铜精矿的形式生产。

基础设施、许可和合规

尾矿储存区位于El Llagal山谷，距厂址以南约四公里。下拉加尔尾矿储存区由一座主坝和三座鞍坝组成，将包含在Pueblo Viejo矿的整个生命周期中产生的部分潜在产酸废石（“PAG”）以及加工尾矿，直至大约2027年年中，届时尾矿和废石储存区将过渡到新的Naranjo尾矿储存库。除了固体贮存外，尾矿设施的规模还能为作业池塘和极端降水事件提供贮存。正在研究资源基础所需的额外尾矿蓄水能力，预计将按下文进一步详细说明的方式加以实施。该矿位于地震活跃区。现场水坝的设计是根据最大可信地震标准进行的。

加工厂扩建和延长矿山寿命项目的目的是将年产量提高到大约1400万吨，使该矿山在2022年后（100%基础上）保持每年大约80万盎司的最低平均黄金产量，并通过纳入新的Naranjo尾矿储存设施将矿山寿命延长到2040年代以后。PVD完成了对新的Naranjo尾矿储存设施的预可行性研究，增加了650万盎司可归属的已探明储量和可能储量（扣除损耗）。

加工厂扩建流程包括一个额外的初级破碎机、粗矿石库存和矿石回收，将其输送到一个新的单级半自生（“SAG”）磨机，以及一个新的浮选回路，该回路将在氧化之前集中大部分硫化矿。精矿将与新鲜碾磨的矿石混合，以供应改良的高压回路，该回路将有额外的氧气，由一个每天3000吨的新设施供应。现有的高压灭菌器将进行升级，通过额外的高压冷却水提高每个高压灭菌器的硫处理能力，并利用额外的泥浆泵送和增稠进行再循环闪光能力。

加工厂扩建工程已完成约90%。钢结构安装已提高到98%，机械安装已提高到95%。管道和电气安装进度分别为85%和70%。散装材料的交付基本完成，一些次要物品预计将在2023年第一季度运抵现场。其中一些地区的建设已经完成，并于2023年1月开始了调试活动。第一批矿石已在新的粉碎回路中破碎，并已使用新的装药泵实现了第一次向高压釜的新进料。该公司预计将在2023年第一季度基本完成大部分地区的建设，目前正在顺利进行，并将全面投入使用。预计将在2023年第二季度初利用新的基础设施对第一批矿石进行加工，用于加工厂扩建。

2022年，关于增加尾矿储存能力的技术和社会研究继续取得进展。多米尼加共和国政府确定了若干可供进一步评估的备选方案。与此同时，巴里克公司进行了自己的备选方案评估，由来自各独立咨询公司的外部主题专家组成的多学科小组完成。初步确定了几个可能的地点，并通过考虑环境、社会和技术因素的筛选过程，选择了可能可行的地点进行进一步评估。这两项单独的评估独立确定了四个备选地点，其中两个位于桑切斯拉米雷兹省的地点正在提出供进一步调查。根据多米尼加共和国法律和国际标准，新尾矿储存设施的最终地点和建造须经环境和社会影响评估（“ESIA”）的完成和批准。巴里克完成了根据多米尼加政府职权范围确定的替代方案之一的ESIA，该报告于2022年第四季度提交。公司预计政府将在2023年上半年就ESIA做出决定。

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岩土钻探和现场调查正在按计划进行，工程范围的工作在2022年第四季度进展到预可行性水平。钻探和现场调查仍在继续，将在2023年和2024年开展工作，以实现可行性水平的设计。

截至2022年12月31日，巴里克在工厂扩建和延长矿山寿命项目上的支出为8.28亿美元（100%）。如先前所披露，工厂扩建和延长矿山寿命项目的估计资本成本现在约为21亿美元（100%基础），其中包括根据ESIA提交的选定尾矿储存设施场址。增加的主要原因是经与多米尼加共和国政府协商选定的尾矿储存设施场地的影响，以及工厂建设的材料和建筑费用增加。

Hatillo和Hondo水库为加工厂提供淡水。来自El Llagal尾矿库的再生水被用作补充供水。

运营电力需求各不相同，但通常低于135兆瓦，每天24,000吨。2013年，PVD启用了一座218兆瓦锡拉联合循环往复式发动机发电厂，以及一条约72公里的输电线路，将该厂与该矿点连接起来。该发电厂位于南海岸港口城市圣佩德罗-德马科里斯附近，将为Pueblo Viejo矿提供长期电力供应。该工厂采用双燃料，并于2020年从重质燃料油转化为天然气。2019年，PVD与多米尼加共和国的AES Andres DR，S.A.（简称“AES”）签订了为期10年的天然气供应合同。AES还完成了一条通往该设施的新天然气管道。该发电厂于2020年第一季度开始使用天然气为该矿供电。关于与设施转换有关的GHG减排量的资料，见“可持续性----气候适应能力”。

在Pueblo Viejo矿场和发电厂设施进行现有作业的所有材料许可证和权利均已获得，并处于良好状态。与Naranjo尾矿储存设施有关的某些许可证和其他变更，特别是ESIA的批准，正在申请和取得之中。

环境

矿址的高程从Loma Cuaba的565米到Hatillo水库的约65米不等。该地点的特点是崎岖的丘陵地形，覆盖着亚热带湿润的森林和灌木丛。该地区属热带气候，季节气温波动很小。最强的降雨出现在5月到10月之间。

Pueblo Viejo矿区受到一系列重大遗留环境问题的影响，这些问题是在Barrick公司参与采矿之前在该矿区开展作业所导致的。根据苏丹解放军的规定，多米尼加国家有义务自行承担费用和费用，对所有历史环境问题进行补救和恢复，或以其他方式减轻这些问题。在核实某些条件的前提下，PVD同意作为多米尼加国家的代理人，纠正该国的历史环境责任。PVD已同意支付与此种补救有关的资本费用，最高可达7500万美元。此外，在PVD根据SLA于2008年向多米尼加国家发出项目通知后，PVD承担了“开发区”范围内所有历史环境问题的责任，但罗萨里奥工厂所在地的有害物质仍由多米尼加国家负责。此外，根据SLA的规定，多米尼加国家必须按照适用的环境和社会准则和政策，自行承担费用，搬迁并支付对在MNFR内的土地提出有效要求的某些人应支付的所有赔偿和其他赔偿。根据SLA，PVD和多米尼加政府必须在2014年11月之前遵守其根据该协定负责的历史性环境缓解和补救事项。PVD在截止日期前实现了合规。2016年下半年，PVD签订合同，作为多米尼加国家的代理人，根据《环境管理》开展多米尼加国家根据《苏丹解放军》负责的活动

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国家计划（Plan de Administraci ó n del Estado）。2016年11月获得了必要的环境许可证，以执行关闭计划的第一阶段，该阶段的重点是梅吉塔老尾矿设施的脱水、加固和改善稳定性。梅吉塔老尾矿设施的脱水工作已于2018年完成，岩土工程调查项目也已完成。2020年，《国家环境管理计划》（Plan de Administraci ó n del Estado）在Mejita尾矿覆盖部分取得进展，主要在北部和中部池塘开展工作。支壁挖掘工作也取得了进展，第一阶段于2021年完成。2022年期间，PVD继续在污泥和主要池塘进行Mejita覆盖建设，项目进度比2022年计划实现的总覆盖部分高出43%。在Mejita，二期工程的支柱设计目前正在审查中，预计将于2023年第二季度恢复施工。

2022年，PVD在Pueblo Viejo矿的活动在所有重大方面都遵守并继续遵守适用的公司标准和环境法规。

截至2022年12月31日，根据IAS 37界定的《国际财务报告准则》记录并在每个报告期更新的未来回收和关闭费用估计数的记录金额为1.07亿美元（100%基础）（如合并财务报表附注2q所述）。此外，还按照SLA的要求，在一个离岸托管账户中设立了一个环境储备基金，由PVD在运营期间提供资金，直到资金足以履行PVD的关闭回收义务。

勘探和钻探

截至2022年12月31日，用于支持Pueblo Viejo矿区矿产资源开发的钻孔数据库包含2320个钻孔，包括1311个金刚石钻芯孔和1009个反循环钻孔。已从金刚石钻孔收集样品共计279602米，从反循环钻孔收集样品共计145660米。此外，还使用了22801个近距离反循环品位控制钻孔，共计980581米，对金、银和铜资源进行了估算。钻孔间距是可变的，对于等级控制程序，钻孔间距从10米到30米不等，对于勘探或谴责程序，钻孔间距从50米到100米不等。

2022年，钻探了三个主要目标，共计4485米。在Cumba矿坑以北的第一个目标Arroyo del Rey，三个钻孔（1608米）的勘探方案证实了与类似Cumba卫星的结构控制有关的矿化。在摩尔矿坑以南的第二个目标，在石灰岩下方的正门进行了一次金刚石钻探和反循环方案（2607米），证实了蚀变和矿化的连续性。这两个项目将在2023年进行第二阶段的钻探。在第三个目标Mejita延伸区，810.5米的钻探计划没有证实经济矿化。

还计划在Hatillo组和Maimon组对建筑材料和石灰岩的非金属目标进行更多钻探。

特许权使用费和税收

根据SLA，PVD有义务向多米尼加共和国支付以下款项：基于总收入减去一些可扣除成本（特许权使用费不适用于铜或锌）的3.2%的冶炼厂净收益特许权使用费；基于调整后的应税现金流的28.75%的净利润利息；基于调整后的净收入的25%的公司所得税；针对贷款和海外付款支付的利息的预扣税；以及其他一般税收义务。SLA税收制度包括一个稳定条款。

苏丹解放军的第二项修正案于2013年10月5日生效，为多米尼加政府带来了更多和更快的税收。SLA的第二个修正案包括建立一个累进的最低税，每三年根据一个

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财务模型由PVD编制，须经政府批准。根据战略规划的规定，PVD编制了一个最新的财务模型，为2023年至2025年期间的累进最低税率奠定了基础。适用于2023年至2025年的下一个更新财务模型草案已于2022年12月提交，PVD正在等待能源和矿产部的最终批准（见“法律事项——政府控制和监管”）。

作为PVD在新冠疫情期间支持多米尼加共和国政府的承诺的一部分，PVD于2020年10月同意预付2021年至2023年期间支付的某些特许权使用费，总额为1.42亿美元。该协议下的最后一笔款项已于2021年6月支付。

流式交易

2015年9月29日，巴里克完成了与皇家黄金公司的金银流交易，交易涉及巴里克在Pueblo Viejo矿60%的权益。皇家黄金预付6.1亿美元现金，并将继续支付根据协议交付的黄金和白银的现金。6.1亿美元的预付款无法偿还，巴里克有义务根据Pueblo Viejo的产量交付黄金和白银。巴里克已将预付款作为递延收入入账，并在黄金和白银交付皇家黄金时将其与持续的现金付款一起确认为收益。巴里克还将在递延收入余额中记录增值费用，因为预付款的时间价值是交易的重要组成部分。

根据协议条款，巴里克向皇家黄金出售的黄金和白银相当于：（i）巴里克在Pueblo Viejo生产的黄金中的7.5%的权益，直至990000盎司黄金交付为止，其后为3.75%；（ii）巴里克在Pueblo Viejo生产的白银中的75%的权益，直至5000万盎司黄金交付为止，其后为37.5%。白银是以70%的固定回收率交付的。高于此回收率的银不受流。截至2022年12月31日，已交付的黄金约为31.7万盎司，白银约为1100万盎司。如果Pueblo Viejo没有生产，则没有义务根据协议交付黄金或白银。

巴里克从皇家黄金公司收到的现金付款相当于首批交付的55万盎司黄金和2310万盎司白银的现行现货价格的30%。此后，每交付一盎司黄金和白银，付款将翻倍至现行现货价格的60%。目前向巴里克支付的现金与当前的现货价格挂钩，而不是预先确定，从而保持了未来黄金和白银价格上涨的风险敞口。

采矿和加工信息

下表概述了所示期间Pueblo Viejo矿的某些采矿和加工信息：

关于Pueblo Viejo矿的最新技术报告是题为“关于多米尼加共和国Pueblo Viejo矿的技术报告”的技术报告，日期为2023年3月17日，由Mike Saarelainen、Chad Yuhasz、Richard Quarmby、Neil Bar和Bill Burton撰写。本技术报告已根据National Instrument 43-101在SEDAR上提交。

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公司在多米尼加共和国拥有丰富的运营经验。然而，在多米尼加共和国等新兴市场开展业务使公司面临风险和不确定性，而这些风险和不确定性在美国或加拿大等其他司法管辖区并不存在，或者更不可能发生，如上文所述的SLA谈判。作为一个新兴市场，巴里克在多米尼加共和国的业务面临额外的风险和不确定性。有关更多详细信息，请参见“风险因素”中的“外国投资和经营”、“许可和政府关系”、“通货膨胀”、“合资企业”、“安全和人权”、“社区关系和经营许可”、“政府监管和立法变化”以及“美国反海外腐败法和类似的全球反贿赂法律”。

虽然无法减轻或消除所有风险，但公司通过一贯采用各种公司治理结构和流程，管理和减轻其Pueblo Viejo业务的可控风险，这些结构和流程与其位于发达市场的其他业务所采用的结构和流程基本相同。有关更多详细信息，请参阅“业务叙述—— Emerging Markets的运营：公司治理和内部控制”。

下一页的示意图列出了Pueblo Viejo矿的设计和布局。

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Kibali矿

一般信息

项目说明

Kibali金矿（“Kibali”）位于刚果民主共和国东北部的上尤莱省，距首都金沙萨东北约1800公里，距东方省首府基桑加尼东北约560公里，距肯尼亚蒙巴萨港口1800公里，距坦桑尼亚港口达累斯萨拉姆1950公里，距乌干达边境城镇阿鲁阿以西150公里，靠近乌干达和苏丹的国际边界。前往Kibali的人员通常通过包机从乌干达恩德培直接前往现场，每天从欧洲城市乘坐商业航班前往现场。从乌干达坎帕拉可以进入公路，大约650公里，这是业务供应链的主要路线。

该矿约有1950名雇员和4200名承包商。

Kibali有多个矿藏，包括：KCD、Sessenge、Sessenge SW、Gorumbwa、Pakaka、Kombokolo、Pamao & Pamao South、Mengu Hill、Mengu Village、Megi-Marakeke-Sayi、Kalimva/Ikamva、Aerodrome和Oere。Kibali许可证的面积约为1836平方公里。

Kibali Goldmines SA（“Kibali Goldmines”）是Barrick、AngloGold Ashanti Limited（“AngloGold”）和Soci é t é Mini è re de Kilo-Moto SARL（前身为Offices des Mines d’Or de Kilo-Moto）（“SOKIMO”）的合资公司，已根据《刚果民主共和国采矿法规》（2002年）获得十个开采（采矿）许可证，其中八个许可证有效期至2029年，两个许可证有效期至2030年。目前，基巴利矿产储量的开采计划超出了这些日期。

根据《刚果民主共和国采矿法》（2002年），为了保持采矿特许权的良好信誉，特许权持有人必须支付一定的许可费和每年的地表权费用。所有开采（采矿）许可证的信誉都很好。已经为该物业目前的业务取得了足够的地面权利。

历史

Kibali项目的前运营商Moto Goldmines Limited（“Moto”）于2004年从SOKIMO手中收购了Kibali项目70%的权益。Moto于2006年完成了一项预可行性研究，2007年完成了一项可行性研究，2009年完成了一项优化可行性研究。

2009年，Randgold和AngloGold成立了一家50/50的合资企业，收购了Moto的全部已发行股本，并因此获得了Moto在Kibali项目中70%的权益。2009年晚些时候，合资公司从SOKIMO手中收购了Kibali项目20%的额外权益，使Randgold获得了Kibali项目45%的权益。2019年1月1日，巴里克通过合并收购了Randgold在Kibali的45%股权。巴里克是Kibali的经营者。

地质学

地质背景

Kibali矿床位于Kibali绿岩带（也称为Moto花岗岩-绿岩地体）内，北面是西尼罗片麻岩，南面是Watsa区的深成岩。Kibali绿岩带是一个细长的西、西北、东、东南走向的地体，包含太古代的火山沉积砾岩和碳质页岩，

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粉砂岩、带状铁层、亚气生玄武岩、镁铁质中间侵入体（岩脉和岩台）和从花岗闪长岩到辉长岩的多种侵入相。根据地层结构和岩性类型，Kibali许可区域内的岩石被解释为沉积在水环境中。

大多数原始岩性起源于碎屑（沉积），可能发育于区域伸展环境，如裂谷地堑或半地堑。在Kibali，金矿床主要分布在硅质碎屑岩、带状铁层和在绿片岩相条件下变质的燧石中，它们位于一个长20公里、宽可达1公里的曲线地带，即所谓的“KZ趋势”。金矿化主要集中在平缓的东北向东北向东北向东北倾斜的褶皱轴线上，其方向通常与矿化岩石中的突出线形平行。

Kibali矿床不同于许多造山金矿，因为它们位于逆冲叠层中，具有韧性至脆性-韧性变形结构和复杂的褶皱历史。有两个主要构造集合：西北-东南走向、东北倾斜逆冲断层和一系列近垂直的东北-西南剪切构造，这两个构造都与褶皱有关，被认为是重要的矿化控制。与许多其他造山金矿床不同，Kibali区内的矿化通常缺少富含石英的矿脉的重要阶段。

矿化

Kibali地区的矿化矿床与延伸到邻近岩石的石英、硬晶石和绢云母（ACSA-A）蚀变的光晕有关。

KCD矿床是Sessenge-KCD走向的主要矿化矿点。它由五个半垂直堆叠的矿脉（3000、5000、9000、11000和12000）组成，位于火山沉积单元内。KCD矿床中各个矿脉的位置受到一系列向东北方向缓降的紧密至等斜褶皱的位置、形状和方向的密切控制。这些矿脉可能通过在两个有边界的东北走向结构之间形成的大规模卧状折叠而遗传地联系在一起。在强烈到强烈蚀变的区域中发展出较高的品位，这些蚀变重叠并破坏了先前的角砾岩、叶理和岩性纹理。它们大致分为3000矿脉、5000矿脉和9000矿脉，所有这些矿脉都以低到中等角度向东北方向倾斜。

Gorumbwa和Kombokolo矿床都位于Sessenge-KCD主构造带以西800米的东北走向矿化走廊上。这两个矿床被认为是由相同的矿化事件形成的，具有与KCD矿床相似的蚀变和构造特征，但其规模要小得多。

Mengu Hill矿床位于KZ North构造上，位于Pakaka西北，Mofu-Oere以南。矿化透镜呈雪茄状，向东北偏北方向浅陷。矿化程度仍然很低。

Aerodrome-Pakaka-Pamao矿床位于KZ北趋势上，位于平缓的东北偏北-东倾剪切带。Pakaka有大量毒砂，这使其有别于KZ趋势北半部的其他矿床和远景。这些结构结合在一起，形成了一个宽阔的东北俯冲式开放式背斜结构，帕玛奥在西边，帕卡卡在东边。帕卡卡的风化剖面相对较深，可达70米。

Mengu Village矿床位于Pakaka-Mengu趋势的西北端附近。矿化呈板状，呈西北走向，浅向东北倾斜，以薄铁矿和碳质页岩夹层的砾岩为主。

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Megi-Marakeke-Sayi矿床由Megi、Marakeke和Sayi三个单独的矿床组成，它们之间的矿化程度较低，但在一个露天矿坑中开采。Megi-Marakeke-Sayi矿床以多个板状透镜的形式出现，呈西北走向，并向东北缓慢倾斜。

Kalimva/Ikamva和Oere矿床都位于Mengu山以北的KZ北趋势的主要沿线。这些矿床在地质上大体相似。卡利姆瓦的矿化矿脉显示，沿当地称为卡利姆瓦变形带的中等到陡峭的东倾结构，有一个浅北-东北-俯冲的矿芽，并被解释为相当于伊卡姆瓦矿床。

采矿业务

生产和矿山寿命

在大约20公里的一些卫星坑中进行露天采矿。一些矿井相对较浅，矿井寿命短于两年或两年以下，例如Aerodrome，而另一些矿井更深，寿命长于两年以上，例如Sessenge、Pamao、Pakaka、Gorumbwa、Kalimva/Ikamva、Megi-Marakeke-Sayi和KCD。Mofu（2015年）、Mengu Hill、Kombokolo和Rhino（2016年）矿坑的采矿工作现已完成。

截至2022年12月31日，运营矿井为Pamao、Gorumbwa、Sessenge和Aerodrome。露天采矿由承包商Kibali Mining Services进行，Kibali Mining Services是刚果民主共和国当地的一家公司，采用自由挖掘或常规钻探、爆破、装载和拖运方法。这些采矿设备最终由巴里克和承包商的母公司布伊格集团共同拥有。

从2023年起，露天矿产量将来自Sessenge、Aerodrome、Pamao、Gorumbwa、Megi-Marakeke-Sayi、Kalimva-Ikamva、Oere、Pakaka和KCD矿床。由于所有矿坑的特点都是存在一个近地表地下水位，可能有大量地下水流入矿坑，因此在每个矿坑开始采矿之前都建立了一个抽水和脱水沟槽系统，防止任何地表水流入活跃的矿区。

露天矿坑的上层通常是风化材料，通常是自由挖掘材料。一旦遇到新鲜（未风化）的岩石，就需要钻孔和爆破。上层自由挖掘使用5米高的工作台，10米长的工作台用于钻孔和爆破作业。

Kibali KCD地下矿的设计目的是在KCD露天矿的正下方开采KCD矿床。一根50米长的顶柱将矿井的井底和井顶分隔开来。Kibali地下矿场是一个长孔采矿场，年产量约为380万吨矿石。最初的生产是用卡车拖着两个下降的表面。

地下矿井的开发于2013年开始。2015年开始在上层停止作业，利用双面递减系统将矿石用卡车运到地面。一个垂直生产竖井（751米深）于2017年12月完成调试，并于2018年全面投产。从2018年起，大部分矿石通过竖井吊至地面。下降到地面是用来从一些较浅的采场拖运和补充竖井拖运以及为工厂和设备提供现成的通道。在井底附近安装了一个大型泵站，在泵和管道中有多余的能力到地面。

该矿的很大一部分资本和准入开发已经到位。到目前为止，已经完成了45,844米的资本和通道开发。目前的矿山寿命计划包括根据矿产储量再进行19706米的资本横向开发。

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自2018年以来，地下采矿作业一直由Kibali员工负责。采矿方法是用胶结浆料填充的长孔露天采场的变种。

采场出产的矿石（通过远程和传统的手动装载机）从采场通过各自水平上的手指提升装入八个矿石通道。然后，这些矿石由自主装载运输倾卸机（LHD）转运到两个粗矿仓，然后进入两个初级破碎机，接着是两个细矿仓和靠近井底的独立的卸载输送机。

在活跃的地下矿区没有发生重大的岩土破坏，岩体模型将岩体分类为良好岩体。此外，对矿山变形寿命和稳定性评估的预测显示，破坏程度从轻微到局部中等，这表明总体而言，采矿条件大多良好。

根据目前的储量，Kibali露天矿作业预计将持续到2034年，地下矿作业预计将持续到2036年。从更多的勘探地点增加未来的露天矿藏储量，有可能将露天矿藏的开采范围扩大到2034年以后。通过资源转换增加未来的地下矿产储量，例如在11000矿脉，有可能将地下采矿延伸到2036年以后。2022年，Kibali总共生产了75万盎司黄金，其中巴里克的份额为33.7万盎司。

处理

Kibali黄金加工厂包括两个基本上独立的加工电路，第一个是为氧化物和过渡矿石设计的，第二个是为硫化物难处理矿石设计的。然而，这两个回路的设计都是为了在氧化物和过渡矿源不再可用时处理硫化矿。该回路包括破碎、球磨、分级、重力回收、常规CIL回路、快速浮选和常规浮选，共同生产用于超精细研磨的精矿和专用的密集氰化物浸出。

该加工厂的额定吞吐量为每年360万吨通过氧化物回路的软氧化岩矿石和每年360万吨通过平行硫化物回路的原生硫化岩矿石。一旦该厂仅为硫化物，设计能力为每年720万吨硫化物矿石。该加工厂已证明在吞吐能力方面有所改进，其性能超出设计能力，且具有一致的回收性能。总体而言，2022年实际加工厂黄金回收率达到设计标准的平均比率为88%。

基础设施、许可和合规

原水供应的主要来源是雨水和泉水集水区，由井眼系统补充，最后由Kibali河补充。原水被收集并储存在原水坝中，其储存能力为9500立方米。该加工厂每天需要大约4.6万立方米的水，这些水来自Kibali的两个尾矿储存设施的回收水。

由于没有英国电力供电，Kibali依靠自己的发电设施。目前的电力供应来自现场高速柴油发电机组和三个场外水电站（Nzoro II、Ambarau和Azambi）。水电系统的潜在总峰值总容量合计约为43兆瓦，备用装机容量约为43兆瓦的火力发电。

在Kibali行动中开展现有行动的所有物资许可证和权利都已获得，而且情况良好。

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环境

已制定了环境管理计划，Kibali业务已通过ISO 14001：2015认证和独立审计，以不断改进环境管理。还根据《信息和通信管理准则》的要求对该网站进行审计。

废石是在靠近露天矿坑和地下竖井的废石堆（“WRD”）上产生和处置的。尾矿由该厂产生，并在两个独立的尾矿储存设施中处置——浮选尾矿储存设施和氰化物尾矿储存设施。计划于2023年开始对氰化物尾矿流的排毒工厂进行调试，并于2024年获得ICM规范认证。

虽然最初的植被在很大程度上是通过人类活动改变的，但在Kibali许可证中记录了三种植物（合欢花（albizia ferruginea）、Guarea Cedrate和Preygota Beguaertii），它们被认为具有保护意义。

2022年，Kibali的所有活动在所有重大方面都遵守并将继续遵守适用的公司标准和环境法规。

截至2022年12月31日，根据《国际财务报告准则》（根据IAS 37的定义）记录并在每个报告期更新的未来回收和关闭费用估计数的记录金额为2800万美元（巴里克公司45%的应占份额为1260万美元）（如合并财务报表附注2q所述）。

勘探和钻探

2022年Kibali的勘探重点是资源置换和增加，审查和测试已知矿床内外的机会和潜力，并测试向下延伸的地下潜力。

2022年期间，勘探钻探计划为KCD矿床的11000矿脉从地下确定了一个新的推断矿产资源，并为Gorumbwa Underground确定了一个新的推断矿产资源。在KCD地下以及Oere和Ikamva卫星露天矿的3000、5000和9000矿脉上增加了新的指示矿产资源。包括Kalimva和Mengu Hill在内的一些矿床也进行了钻探计划，以测试向下俯冲的连续性，以寻找地下机会。对包括Makoro和Zambula在内的早期目标进行了RC和金刚石钻探，以测试潜在的机会。根据地面勘探和品位控制钻探计划，2022年共钻探了113个钻孔的32785米金刚石钻芯和3236个钻孔的171,037米RC钻芯。

未来的绿地勘探将继续包括对2018年河流沉积物调查确定的基层目标进行测试。后续工作，包括地质绘图、当地土壤取样网格和岩屑通道取样，将集中在Abimva和Marabi。如果成功，将通过进一步的钻探来测试目标。未来三到五年，将对额外的异常集水区以及新生成的目标进行测试，以维持一定水平的勘探目标周转率，最终支持该矿在未来几年的枯竭补充管道。其他计划中的工作包括继续对赞布拉和扎基托科突出的潜力进行钻探测试。还将根据第一阶段钻探的结果实施一项后续计划。还将对Aindi Watsa进行地质审查，以突出进一步测试的潜在机会，并计划对Makoro进行地球物理调查，以便在后续工作之前突出厚厚的覆盖层下的潜力。

在KCD目前的地下钻探中进行进一步的棕地勘探，目的是确定矿化的进一步延伸，以增加地下矿产资源和矿产

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未来五年的储备。钻探是通过专门的勘探钻头进行的，特别是在3000个矿脉的下降和上升下降以及5000、9000和11000个矿脉的下降下降。Gorumbwa深部钻探将继续测试所推断的矿产资源的下降连续性。棕地勘探还将继续在一些卫星坑和矿床进行，包括Mengu Hill、Oere和Agbarabo-Rhino。将对这些矿坑和矿床进行钻探测试，以确定矿化向下延伸的情况，并评估其经济可行性，以便进一步开展较小规模的卫星地下作业，以支持在现有矿山寿命之外延长矿山寿命。

计划开展联合勘探工作，目标是在现有矿产资源和矿产储量的结构走廊之间和沿线的空隙内划定卫星矿床。这一计划的目的是确定和评估增加露天和地下矿产资源和矿产储量的其他目标，在几年内维持一个强有力的消耗补充管道。此外，还计划实施一个框架方案，以测试在主要KCD矿化走廊西北方向产生的地质概念和目标，具有近矿资源的潜力。

计划2023年在Kibali总共进行约175,000米的金刚石钻探和160,000米的RC勘探钻探。

特许权使用费和税收

刚果民主共和国采矿法规（2002年）和相关法规已修订，更新的采矿法规于2018年3月9日生效（《刚果民主共和国采矿法规（2018年）》）和相关的修订采矿法规于2018年6月8日生效。

2018年对《刚果民主共和国采矿守则》（2002年）所作的以下修改在Kibali进行了一系列修改：（一）特许权使用费从3.5%提高到4.7%，预计这不会对矿山盈利能力的寿命产生重大影响；（二）进口和其他关税根据消耗品类型从4%提高到7%，预计这不会对矿山盈利能力的寿命产生重大影响；（三）根据批准建设Kibali项目时编制的可行性研究报告颁布了超税利润，只有当黄金年均价格超过每盎司2000美元时，才会征收这种税。

迄今为止，政府要求缴纳的所有税款均已全额缴纳。所有付款都是在胁迫下支付的，目的是保护Kibali根据《刚果民主共和国采矿法》（2002年）获得的和既得的权利。见“法律事项----政府管制和条例”。

采矿和加工信息

下表概述了Kibali矿在所示期间的某些采矿和加工信息（巴里克公司占45%的份额）：

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关于Kibali金矿的最新技术报告是题为《刚果民主共和国Kibali金矿技术报告》的技术报告，生效日期为2021年12月31日，发布日期为2022年3月18日，作者是Rodney B. Quick、Simon Bottoms、Christopher Hobbs、Graham E. Trusler、Thamsanqa Mahlangu、Shaun Gillespie和Ismail Traore。本技术报告已根据National Instrument 43-101在SEDAR上提交。

该公司在刚果民主共和国拥有丰富的运营经验。然而，在刚果民主共和国等新兴市场开展业务会使公司面临在美国或加拿大等其他司法管辖区不存在或不太可能发生的风险和不确定性。作为一个新兴市场，巴里克在刚果民主共和国的业务面临额外的风险和不确定性。有关更多详细信息，请参阅“风险因素”中的“外国投资和经营”、“许可和政府关系”、“通货膨胀”、“合资企业”、“安全和人权”、“手工和非法采矿”、“社区关系和经营许可”、“政府监管和立法变化”以及“美国反海外腐败法和类似的全球反贿赂法律”。

虽然所有风险都无法减轻或消除，但公司希望通过一贯采用与其位于发达市场的其他业务基本相同的各种公司治理结构和流程，在其刚果民主共和国业务中管理和减轻可控风险。有关更多详细信息，请参阅“业务叙述—— Emerging Markets的运营：公司治理和内部控制”。

下一页的示意图列出了Kibali金矿的设计和布局。

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Loulo-Gounkoto矿区综合体

一般信息

项目说明

Loulo-Gounkoto矿区（“Loulo-Gounkoto”）位于马里西部，毗邻Fal é m é河，后者是马里和塞内加尔之间的国际边界。Loulo-Gounkoto位于首都巴马科以西350公里，Kayes以南220公里，最近的城镇Kenieba西北。达喀尔至巴马科千年公路跨越Loulo-Gounkoto运输公路，是这两个矿场的主要出入口，并提供与该国其他地区以及塞内加尔的良好公路运输联系。该矿区有大约2500名雇员和3500名承包商。

Loulo金矿（“Loulo”）由多个矿藏组成，包括：Yalea、Gara、Loulo 3、Baboto、Gara West、P129、P125L3、P129QT。Gounkoto金矿（“Gounkoto”）由多个矿藏组成，包括：Gounkoto和Faraba。Loulo和Gounkoto许可证目前分别覆盖261.23平方公里和99.94平方公里，总面积为361.17平方公里。

Loulo金矿在Loulo开采许可证（即“Loulo许可证”）范围内。Loulo许可证最近一次修订是在2012年6月21日。它涵盖了Gara和Yalea地下矿藏以及Baboto、Gara West和Loulo3露天矿藏。Loulo许可证自2012年起有效期为30年，如果生产仍在进行，则可续期。

2010年，颁发了Gounkoto开采许可证（“Gounkoto许可证”），该许可证与Loulo许可证分离。Gounkoto许可证包括Gounkoto和Faraba保护区，自2012年起有效期为30年。

为了保持采矿特许权的良好信誉，特许权持有者必须向马里政府支付特许权使用费和公司税。见下文“版税和税收”。

已经为该物业目前的业务取得了足够的地面权利。

历史

Gara金矿是1981年由马里国家矿业方向和法国矿业研究局合资发现的。1992年，马里BHP矿业公司与一家马里公司Soci é t é des Mines de Loulo SA（“SOMILO”）签订了一项协议，成立了一家合资企业，将Gara矿床开发成一种当时被认为不经济的矿产资源。

1996年期间，Randgold收购了马里BHP矿业公司，并进行了更多的区域勘探，最终于1997年发现了Yalea，这是构成Loulo金矿的两个矿床中的第二个。Gounkoto是2009年通过区域勘探发现的，2011年在Gounkoto露天矿开采出第一批黄金。2019年1月1日，巴里克通过合并收购了Randgold在Loulo-Gounkoto的80%股权。

Loulo矿由SOMILO所有，巴里克和马里国分别拥有80%和20%的股份。

Gounkoto金矿由马里公司Soci é t é des Mines de Gounkoto SA所有，Barrick和马里国分别拥有80%和20%的股份。

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地质学

地质背景

Loulo-Gounkoto位于Kedougou-Kenieba侵蚀内侧。内层不整合地被上元古宙砂岩覆盖在东面和更南面。Loulo-Gounkoto的下层主要是Kofi地层，由灰岩、砂岩、泥质砂岩、钙质砂岩和电气石砂岩、剪切绿岩单元组成。

矿化

雅莱亚主要矿化体位于雅莱亚剪切带上，在那里被雅莱亚Structure截获。雅莱剪切是一条长1.4公里的脆韧性南北走向矿化断层，横断雅莱Structure，这是一个复杂的北-北-东北走向剪切带。Yalea矿化主要存在于热液角砾泥质粉红石英岩中。

Gara（以前称为Loulo 0）位于一个强烈的电气石灰岩单元内，由于其对风化的高度抵抗，该单元在地表露头。金矿化是由石英-碳酸盐-黄铁矿细脉组成的网状矿层，被下盘灰岩和悬壁（“HW”）剪切石英岩玫瑰所包围。较高的金品位一般出现在矿脉最密集和矿脉方向范围较复杂的地方。

Baboto是一个以剪切为主的矿床，位于从Yalea矿床向东北偏北方向大约14公里处的一个南北走向的剪切结构上。巴博托主要由一层厚的变质沉积物和构造角砾岩组成。金矿化主要与脆性-韧性剪切角砾岩中的细浸染黄铁矿伴生。

Loulo 3位于Yalea矿区东北偏北4公里处。Loulo3由四个矿化带组成：位于Loulo3构造上的西北偏北走向主带（“MZ1”），横断为位于Yalea构造上的东北偏北走向主带（“MZ2”），以及两个亚平行的西北走向下盘带。Loulo 3（包括Loulo 2）的地层包括三个主要的岩性次单元，从东到西包括：HW包（HW1到HW5的亚单元）、宿主包（HP1到HP4的亚单元）和下盘（FW）包（FW1到FW2的亚单元）。Loulo 3的矿化位于主砂岩包的HP4亚单元，在MZ1或MZ2的石英-碧玺矿脉内具有主要的脉状矿化类型。这些矿脉阵列局部过渡为层状平行热液角砾岩，局部有半块状至块状黄铁矿，其中也可包括毒砂和赤铁矿，并在Loulo3矿床内形成高品位的枝条。高级枝条的位置由主岩包内预先存在的能力对比控制。

Loulo许可证内还有其他次要卫星矿床，这些矿床的地质特征与上文概述的其他主要矿床相似。

Gounkoto是一个大型的北-西北走向剪切带，具有复杂的韧性剪切角砾岩、剪切和断层组合，其特征是阶梯状的几何结构，在西北走向的构造上通常可以看到较宽的矿化带，而在南北走向的构造上则可以看到较窄的矿化带。

Faraba矿床位于西北偏北，由几个金矿化带组成，位于南北走向的粗粒砂岩单元（岩屑碎屑）和多聚角砾岩接触点内和沿线，两侧是剪切的泥质沉积物。岩性层状（移位层状）向西倾斜，但矿化带（伴有二氧化硅、碳酸硅和晚期叠印赤铁矿蚀变）向东倾斜。矿化终止于向西倾斜的法拉巴Structure的深度。矿化是

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以黄铁矿为主，次生毒砂、局部磁铁矿、稀有黄铜矿和磁黄铁矿。矿化是流变能力对比控制的，通常是脉状的（即块状、串状和起泡），或在强烈改变的宿主（即起泡和细颗粒）中扩散，半块状到块状的硫化物通常在系统的下部靠近法拉巴Structure。系统中较高等级的部分似乎在纵剖面中向南浅陷。

Faraba North目标包括一系列离散剪切和热液角砾岩，与黄铁矿和毒砂有关的脉状矿化。这些矿化带与地层相平行，在HW区共产生了八个矿化带，并产生了两个倾斜区边界（“DDB”）矿化带。HW区的八个矿化带的特征是前两个带内有强烈的赤铁矿蚀变。然后，硅钠长石，以电气石和绿泥石为次要交替，在接下来的三个带，其次是碳酸硅显性蚀变在下最带。DDB矿化的特征是强烈的碳酸硅和赤铁矿蚀变，其中最高的品位与高应变有关。

采矿业务

生产和矿山寿命

Loulo-Gounkoto综合体目前由Gounkoto、Faraba（尚未开始采矿）、Baboto、Loulo3、Yalea South和Gara West的露天矿坑组成。此外，Yalea、Gara和Gounkoto地下矿场目前都在运作，可通过位于露天矿坑的入口和一个箱口进入。Gounkoto地下采矿方法为长孔台式回填开采。Gounkoto地下开发于2020年开始，目标是在2023年第二季度开采北坑下的顶柱。从2023年起，这为Loulo-Gounkoto增加了高品位盎司。

根据现有储量，预计Loulo-Gounkoto露天矿作业将持续到2034年，地下作业将持续到2037年。Loulo-Gounkoto在2022年总共生产了68.4万盎司黄金，其中巴里克的应占份额为54.7万盎司黄金。

处理

Loulo加工厂采用CIL黄金提取工艺，设计吞吐能力约为每年480万吨，已逐渐达到每年510万吨的峰值。由于计划于2027年开始的加工厂扩建，预计从2029年起，吞吐量将增加到每年约620万吨。Loulo加工厂处理来自Loulo和Gounkoto业务的矿石。该厂采用常规破碎、碾磨、重力、CIL和尾矿处理回路。然而，自2017年9月以来，重力回路已被关闭。

通过混合各种矿源（Yalea/Gara/Gounkoto）来控制工厂进料中的铜和砷含量，黄金回收率保持在89%以上。目前的矿山寿命计划平均回收率为89.5%。2022年的平均黄金回收率为91%。

基础设施、许可和合规

Loulo-Gounkoto的气候受到热带间辐合带北移和南移的强烈影响，形成了独特的雨季和旱季。虽然年蒸发量超过年降雨量，但在雨季高峰期（7月至9月），有多余的水可用于产生地表水径流。Loulo-Gounkoto建筑群的水源来自贯穿Loulo-Gounkoto遗址的Gara和Fal é m é河。

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主要使用轻型和重型燃料发电机在现场发电。这些发电机由电网太阳能发电厂的电力支持，抵消了白天使用的热能。现有的太阳能发电厂正在进行将总装机容量从20兆瓦扩大到60兆瓦的工作。

该项目的范围是设计、供应和安装一个40兆瓦（峰值48兆瓦）的光伏太阳能发电场和一个36兆伏安的电池储能系统。完成后，巴里克预计将减少2300万升燃料，相当于节省大约62kt的二氧化碳₂相当于每年的排放量。该项目将分两个阶段实施，即20兆瓦（峰值24兆瓦）太阳能电池和22兆伏安培电池存储，每个阶段分别于2023年底和2024年底投入使用。光伏和电池储能系统硬件的前期采购为项目团队提供了良好的服务，第一阶段的工作已于2022年开始。

项目总状态已完成47%，第一阶段桩的夯实接近完成，第一批跟踪器安装了光伏电池板。截至2022年12月31日，巴里克已支出3400万美元，而预期资本成本约为9000万美元（100%）。

在Loulo-Gounkoto开展现有业务的所有材料许可证和权利均已获得，并且信誉良好。

环境

气候条件不会对勘探、开发或采矿作业产生实质性影响。

一项环境管理计划已经到位，Loulo的运营符合ISO 14001：2015标准，并经过独立审核，以持续改善环境管理。还根据《信息和通信管理准则》的要求对该网站进行审计。

2022年，Loulo-Gounkoto的所有活动在所有重大方面都遵守并将继续遵守适用的公司标准和环境条例。

截至2022年12月31日，根据《国际财务报告准则》（根据IAS 37的定义）记录并在每个报告期更新的未来回收和关闭费用估计数的记录金额为：Loulo为2800万美元（100%基础），Gounkoto为700万美元（100%基础）（如合并财务报表附注2q所述）。

勘探和钻探

自1993年以来，在Loulo进行了下列取样，共计2,186，343米：（一）钻取6,249个钻孔，长1,321，993米；（二）钻取12,381个钻孔，长551,449米；（三）钻取11,032个钻孔，长192,289米；（四）钻取939个钻孔，长50,124米；（五）钻取10,425个钻孔，长70,488米。

在Gounkoto，自1993年以来，共进行了1143376米的下列取样：（一）1067个钻孔，325536米；（二）RC钻孔9723个钻孔，741619米；（三）RAB和螺旋钻孔2880个钻孔，46285米；（四）367个切口，26934米；（五）地下渠道550个渠道，3002米。

Loulo-Gounkoto的勘探重点是推进棕地和绿地目标。棕地勘探包括根据构造模型对现有矿产资源的地下和露天延伸进行高品位矿化测试。目前的勘探概念已被证明是有效的，发现了Gounkoto矿，并成功补充了两个矿的枯竭矿产资源和矿产储量。

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自那以来，巴里克公司开展了许多RAB、AC、RC和金刚石钻探项目，同时还针对Gara、Yalea、Loulo 3、Baboto、Gara West、P129、Faraba和Gounkoto进行了挖沟。继续在Loulo-Gounkoto进行勘探，以补充因采矿而枯竭的资源。

Loulo-Gounkoto在2022年取代了100%的枯竭储量，Loulo-Gounkoto和Gounkoto两个许可证的增长机会仍然存在。计划在2022年进行侦察钻探，目标是扩大Yalea和Gara地下的现有矿产资源，以及Gara West露天矿场，并划定关键的主要结构走廊。

Loulo的勘探活动侧重于沿主要的预期走廊产生目标：YRS-河马、Yalea Structure、P129-Farandi走廊、Gara South-Faleme和Gara West趋势。在Gara West，矿坑下的初步钻探发现了高品位矿化，该系统有可能沿着曲折轴向南延伸一公里。在P129-Farandi构造，钻探证实了蚀变系统向南延伸的石英长石斑岩矿化。在Hippo，侦察AC钻探返回了一个广泛的蚀变系统内的局部强矿化截获，该系统从Yalea Ridge South目标延伸到矿化系统以南两公里的走向。除了对已知结构趋势进行的工作外，在压制性风化岩下完成的全项目螺旋钻探也确定了新的目标。目前正在对所有这些目标进行模型更新和评估剩余机会，这些目标将在2023年优先钻探。

Gounkoto的勘探活动集中在四个主要地区，包括DB1、Faraba Complex和Toronto。在DB1，完成了对Gounkoto域界（DB）构造南方电力走向延伸1.2公里螺旋异常的系统RC钻探，矿化在HW、DB和FW位置相交。虽然主要DB构造中的矿化不会在地表出现（或突出），但厚重和高品位的Gounkoto风格的FW“手指”带已经相交，突出了更广泛构造中盲目的高品位芽潜力。2023年，矿产资源增长钻探将瞄准Faraba Main和Faraba North之间的盖普，还将测试整个系统深度的高品位连续性。计划在DB1进行进一步钻探，以测试连续性并确定高品位指区的大小潜力，以便进一步评估。

特许权使用费和税收

适用于Loulo和Gounkoto矿场的单独的设立公约规定了矿场运作的财政条件，并以《马里采矿法》（1991年）为基础。设立公约保证其中所列制度的稳定性，管辖适用的税种，并允许在发生争端时进行国际仲裁。

根据产量向马里政府支付6%的特许权使用费，同时对利润征收30%的公司税率，如果亏损，对总收入征收0.75%的最低税率。2019年9月29日，马里通过了一项法令，引入了新的《马里共和国采矿法》（“2019年采矿法”），该法于2019年10月30日在《政府公报》上公布。根据2019年《采矿法》的临时条款，原有的采矿权和现行采矿公约在其剩余期限内仍然有效，其持有者继续受益于其中规定的税收和海关制度的稳定性。该公约还包括免除Loulo-Gounkoto建筑群整个生命周期的燃料税。2020年第二季度，马里政府批准了《索马里劳工组织成立公约》的增编。该增编规定，公约的任期可在原任期（2023年结束）的基础上再延长15年。此外，对《索米卢公约》的某些修改已达成一致，并立即生效，其中包括一项优先红利，此后将按其在该矿20%股权的50%分配给马里国，并对支付给外国服务提供者的款项征收预扣税。

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采矿和加工信息

下表汇总了所示期间内Loulo-Gounkoto（巴里克公司占80%的份额）的某些采矿和加工信息：

关于Loulo-Gounkoto的最新技术报告是题为《关于马里Loulo-Gounkoto矿区的技术报告》的技术报告，生效日期为2022年12月31日，发布日期为2023年3月17日，由Simon Bottoms、Richard Peattie、Graham E. Trusler、Thamsanqa Mahlangu、Derek Holm和Ismail Traore编写。本技术报告已根据National Instrument 43-101在SEDAR上提交。

该公司在马里拥有丰富的运营经验。然而，在马里等新兴市场开展业务会使公司面临在美国或加拿大等其他司法管辖区不存在或不太可能发生的风险和不确定性。作为一个新兴市场，巴里克在马里的业务还面临额外的风险和不确定性。有关更多详细信息，请参阅“风险因素”中的“外国投资和经营”、“许可和政府关系”、“通货膨胀”、“合资企业”、“安全和人权”、“手工和非法采矿”、“社区关系和经营许可”、“政府监管和立法变化”以及“美国反海外腐败法和类似的全球反贿赂法律”。

虽然所有风险都无法减轻或消除，但公司希望通过一贯采用各种公司治理结构和流程，管理和减轻马里业务的可控风险，这些结构和流程与公司在发达市场的其他业务所采用的结构和流程基本相同。有关更多详细信息，请参阅“业务叙述—— Emerging Markets的运营：公司治理和内部控制”。

下一页的示意图列出了Loulo-Gounkoto矿区的设计和布局。

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勘探和增长项目

对巴里克来说，勘探一直是一项颇具吸引力的投资。巴里克拥有丰富的历史，从棕地的成功中增值，以及世界级的发现，这些发现后来通过开发新矿或剥离这些矿场以对该业务进行再投资，转化为股东的价值。

巴里克历来通过发现和收购相结合的勘探战略来扩大其储量基础，其中包括区域开发计划，重点是在其运营资产内及其周围进行勘探，以及早期勘探计划。该公司的战略是在勘探和开发过程的不同阶段维持项目组合。2022年，巴里克在费用化的全球和矿址勘探和评价活动上共支出1.98亿美元（2021年：1.86亿美元，不包括资本化勘探），其中包括1.96亿美元的勘探和200万美元的评估。

公司勘探战略的基础是深刻的组织理解，即通过勘探发现是一项长期投资，是企业的主要价值驱动因素，而不是一个过程。该公司的勘探战略有多个要素，都需要保持平衡，以实现巴里克的增长和长期可持续性的商业计划。

首先，该公司寻求交付中短期项目，以推动矿山计划的改进。其次，该公司寻求在巴里克的一级黄金资产和一级铜资产组合中增加新的发现。第三，公司致力于优化其主要未开发项目的价值，最后，公司寻求在其价值链的早期发现新的机会，并酌情通过盈利或直接收购来确保这些机会。

勘探工作是在巴里克的全球勘探组合中进行的。巴里克的勘探成功在很大程度上可以归因于这样一个事实：巴里克在世界上许多最具前景的矿区拥有广泛的土地位置，以及一种有条理和有纪律的勘探方法，为如何选择区域和项目、如何对项目进行资源配置和管理以及如何开展勘探活动提供了一个框架。公司认识到勘探和评价成功对公司的价值，因此一直坚定地致力于勘探。2022年期间，公司在所有地区的勘探工作都取得了重大进展，取得了一些仍在评估中的发现。在内华达州，在Cortez、Carlin和Turquoise Ridge营地的早期目标上进行的钻探证实，存在着异常矿化，其覆盖下具有蚀变和结构复杂性，有可能将Barrick引向新的矿体。该公司继续在北利维尔附近以及Turf和Fourmile与强烈的矿化交汇。该公司还扩大了在内华达州的现有土地资产，在美国和加拿大签订了多个期权协议。在拉丁美洲，巴里克完成了勘探队的重组，秘鲁、多米尼加共和国和阿根廷的目标被重新确定了优先次序，正在进行的工作为阿根廷贝拉德罗附近的历史目标Morro Escondido带来了有力的早期成果。在非洲和中东地区，巴里克公司报告说，在塞内加尔和马里，Loulo-Gounkoto建筑群周围有坚固的钻探交叉点，还在汤贡、Kibali、北马拉、Jabal Sayid和Lumwana周围发现了有利条件。该公司有一个新团队在评估整个亚太地区的机会，到2023年，巴里克将在早期和高级勘探项目之间保持勘探重点的健康平衡，以实现其增长和长期业务计划。

巴里克的合作伙伴关系具有深思熟虑和战略性。巴里克的勘探合作有两个主要目标。首先是扩大巴里克在核心地区的业务。二是关注有潜力产生多个新经济发现的新兴新区机遇。巴里克公司寻找具有才干、信誉、诚信、可靠的业绩记录以及对社区和环境的坚定承诺的合作伙伴。巴里克最近的合作伙伴业务活动的亮点包括：

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• 2019年2月3日，巴里克公司与留尼旺黄金公司签订了一项战略联盟协议，组成一个50%对50%的联盟，共同勘探、开发和开采圭亚那地盾的某些矿产项目，包括圭亚那、苏里南、法属圭亚那以及巴西北部和东北部地区。巴里克获得了在指定项目中收购至多70%权益的权利。

该公司的勘探项目必须通过一系列筛选才能推进，否则就会被淘汰。该公司的目标是在各个阶段不断补充其储备和资源管道。

巴里克已经在世界上许多最具发展前景的黄金矿区开展业务，但仍在继续寻找新兴的新黄金和铜矿区，无论它们在哪里。巴里克正在积极评估北美和中南美洲、非洲和中东地区以及整个亚太地区的黄金和铜机会。该公司有活跃的侦察小组，在加拿大的圭亚那地盾和最近在日本、坦桑尼亚和埃及寻找新的一级黄金和铜资产和机会。该公司的团队对竞争对手的活动进行密切监视，以发现新发现的新发现和尚未实现发现的全部潜力的项目。

该公司的矿产资源管理（“MRM”）模式是巴里克公司经营文化的核心部分，该模式引入了对巴里克宝贵矿体的负责任和可持续的管理。

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优化和交付价值。每个矿址都有一名勘探和MRM负责人，他们共同努力更新和改进巴里克的地质模型，并立即寻找机会，以确定棕地的资源潜力，并最终增加储量。

2023年，巴里克公司预计将产生大约180至2亿美元的勘探和评价支出。巴里克的勘探项目在高质量的棕地项目、绿地勘探和有可能成为盈利矿山的新发现之间取得了平衡。

增长项目

公司继续专注于项目资本管道的交付，预计2023年可归属项目资本支出将在7.5亿美元至9亿美元之间，高于2022年7.25亿美元的支出。项目资本支出是一种非公认会计原则的财务业绩计量。有关项目资本支出的解释，请参阅本年度信息表第216页的“非GAAP财务指标——资本支出分类的调节”。

这一较高的支出水平反映了Pueblo Viejo工厂扩建的最后建设和调试活动，到2023年中期，这一活动应过渡到仅用于新的Naranjo尾矿储存设施的支出。此外，公司在Loulo-Gounkoto和Nevada金矿的太阳能项目继续取得进展，巴里克公司正朝着2030年中期GHG减排目标迈进。预期项目资本支出的余额主要涉及Goldrush的地下开发和基础设施、北马拉的露天矿开发和Lumwana的新采矿船队，因为Barrick正在执行其所有者----采矿者战略。

巴里克还继续利用现有基础设施来推进关键的增长项目。有关2022年投产的绿松石岭第三竖井项目以及Pueblo Viejo正在进行的扩建，包括加工厂扩建和新的Naranjo尾矿储存设施的信息，请参阅“绿松石岭综合体——第三竖井”和“Pueblo Viejo矿——基础设施、许可和合规”。关于内华达金矿的Goldrush和Kibali的Kalimva/Ikamva的开发情况，见“Material Properties – Cortez Property”和“Material Properties – Kibali Mine”。

Zald í var Chloride Leach项目，智利

Zald í var由Antofagasta和Barrick共同拥有，由Antofagasta经营。

2019年12月，Compa ñ í a Minera Zald í var董事会批准了氯化物浸出项目。项目的资本成本包括执行和调试的成本。该项目计划建造一个氯化物加药系统，升级溶剂萃取厂，并建造更多的洗涤池。

2022年第一季度，该项目顺利完成并移交给Zald í var运营团队。公司在该项目上共支出1.86亿美元，而资本成本估计约为1.89亿美元（100%）。

通过在浸出液中添加氯化物，预计该项目将使铜的回收率提高10个百分点以上，并且根据所处理矿石的类型，回收率可能有进一步的上升空间。这一过程基于一项名为CuproChlor的专有技术^®这是由Antofagasta在其Michilla业务中开发的，该业务的矿石类型与在Zald í var加工的类似。预计该项目将使Zald í var的产量每年增加约10至15千吨，在剩余的矿山寿命期间降低运营成本。目前正在进行加速工作，以实现全面改善回收率，并将在2023年继续进行。

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Veladero Phase 7 Leach Pad，阿根廷

2021年11月，Minera Andina del Sol董事会批准了7A期浸出垫建设项目。7B阶段随后在2022年第三季度获得董事会批准。这两个阶段的建设将包括分排水和监测、泄漏收集和再循环、防渗和孕浸出液收集。此外，北水道（非接触式水管理）将沿浸出垫设施延伸。

尽管冬季延长，但7A期的建设在2022年进展顺利。截至2022年12月31日，施工已完成91%，超过75%的新建筑面积目前用于矿石加工。

7B期于2022年第四季度开始施工，截至2022年12月31日已完成9%。该公司在建设时间表上处于领先地位，在2023年和2024年下半年有足够的堆叠能力。公司已开始逐步减少第7B阶段的施工，并将于2023年第四季度重新开始主要施工活动，以更好地使资本支出的时间安排与堆叠区的运营需求保持一致。

总体而言，在第7阶段，截至2022年12月31日，项目支出为8900万美元，而估计资本成本为1.59亿美元（100%基础）。

贝拉德罗输电项目，智利-阿根廷

2019年，巴里克开始扩建现有的Pascua-Lama输电线路，以连接贝拉德罗。建成后，输电线路将使贝拉德罗能够转换为智利出口的电网电力，并停止运行目前位于现场的高成本柴油发电厂。2019年第四季度执行了一项电力采购价格协议，以Renewable能源供电，这将大大减少贝拉德罗的碳足迹。预计投产后每年可减少二氧化碳当量排放量10万吨。正如先前披露的那样，巴里克以5400万美元（100%的基础）完成了贝拉德罗输电项目的建设。

2022年3月，智利一家初审法院发布禁令，除其他外，禁止监督智利电力项目的行政当局（国家协调员）完成为贝拉德罗输电项目通电所需的程序。这些禁令是针对一家当地矿业公司对Compa ñ í a Minera Nevada（“CMN”）提起的诉讼发出的，该公司是巴里克的智利子公司，持有Pascua-Lama项目的智利部分，以终止CMN持有的某些采矿地役权。2022年9月，巴里克持有Pascua-Lama项目智利部分的智利子公司与原告达成和解，所有禁令均已撤销。

2022年11月，阿根廷能源部长批准了阿根廷国家电力监管机构Ente Nacional Regulador de Electricidad发布的为期6个月的有利的可再生能源和线路运营许可决议。

2022年12月21日，智利和阿根廷的电力基础设施成功通电，贝拉德罗矿区自此开始主要使用电网供电。

Jabal Sayid Lode 1，沙特阿拉伯

该项目的范围是开发和开采Lode 1矿体，该矿体位于Jabal Sayid现有Lode 4的现有地下开发项目附近，在完成一项完全符合公司投资标准的可行性研究之后。项目设计包括连接

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地下资本开发以及地面和地下采矿基础设施升级，到2023年6月开始采矿活动。将这一新矿藏纳入矿山计划，可使矿山年产量全面增加。因此，该厂的升级也将提高产量，并在处理来自Lode 1矿体的较高锌含量时支持混合灵活性。

截至2022年12月31日，该项目已完成49%，已完成上升通道的开发和装备以及旋风群的安装。电路稳定，运行良好。一个试剂厂和额外的浮选槽装置将为处理Lode 1矿体中较高的锌含量提供灵活性。截至2022年12月31日，项目支出为2700万美元，估计资本成本约为4000万美元（100%）。

赞比亚Lumwana New Mobile Equipment

2022年第四季度，公司开始在Lumwana向业主-矿工车队过渡，此前一项研究得出结论，与合同服务相比，这一选择可在头五年内降低20%的成本。另外，业主-矿工战略为该公司未来的潜在扩张做好了准备，包括超级矿坑，该矿坑有可能将Lumwana的寿命延长到20世纪60年代。

随着过渡，Lumwana将投资一支新的船队，最初专门用于废物剥离。2022年期间，该公司将初始保证金存入业主-矿工车队，以确保生产装配时段，预计将于2023年第一季度首次交付。这一业主-矿工过渡与超级矿坑预可行性研究同时进行，该研究也于2022年第四季度开始。

截至2022年12月31日，项目支出为2700万美元，估计资本成本约为1.15亿美元。

美国内华达州内华达金矿太阳能项目

TS太阳能项目是一个200兆瓦的光伏太阳能发电场，毗邻内华达金矿公司的TS发电厂，并与现有的发电厂输电基础设施互联互通。建成后，该项目将为内华达金矿的运营提供Renewable能源，预计每年将实现254kt二氧化碳当量减排，相当于在内华达金矿2018年基线基础上减少8%。

2022年的成就集中在确保剩余的长铅材料和开始建设。剩余的关键材料合同已授予，并发放了首付款，以确保交付时间表。通过承包商动员、工地土方工程和变电站基础开挖，启动了工地土建准备工作。获得了电气安装、调试和质量控制测试方面的合同。阵列工程进展到90%完成土建设计和60%完成电气设计。2023年第一季度，土建工程将继续进行，基桩安装将开始，变电站基础将完成，为接收关键电气设备做准备。

截至2022年12月31日，项目支出为6400万美元，估计资本成本为290至3.1亿美元（100%）。

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探索

内华达金矿

内华达金矿公司拥有的土地面积超过200万英亩，分布在北美一些黄金资源最丰富的地区。在内华达金矿感兴趣地区的每个地区，勘探活动都很活跃，包括从早期概念到现在为业务带来资源增长的先进目标的项目。在Carlin Complex，North Leeville和Ren的近中期项目已在2022年进入资源阶段，而新的地区规模机会正随着趋势而受到考验。Little Boulder盆地和Western Spur目标区域内的目标取得了重大成果，并将成为2023年该物业活动的一个重点。

在Turquoise Ridge矿区开展的活动包括若干早期阶段和技术方案，以评估构成Turquoise Ridge矿的两个关键矿床之间的潜力。Fenceline、Mega Feeder和Lupine目标的初步结果证实了这些地区的地质概念和潜力，勘探钻探计划在2023年分别推进。

在科尔特斯，内华达金矿公司勘探活动的重点是Pipeline矿床的西边，内华达金矿公司正从那里获得Swift矿区的收益。早期框架钻探确认了几个关键的矿产系统指标，鼓励在该矿区开展更多工作。

参见《材料特性– Cortez特性》、《材料特性– Carlin复合体》和《材料特性–绿松石岭复合体》。

四英里，内华达州，美国

在巴里克完成了预期的Goldrush滑坡后的勘探漂移，并完成了进一步的加密钻探之后，Fourmile资源基础预计将会扩大。与此同时，该公司继续在更北的地方建立地质框架，并在这一系列高品位矿体中寻找下一个潜在发现。

在Dorothy目标，在现有Fourmile资源以北800米处，两个钻孔成功地与目标地区2022年最连续的矿化带相交。正如历史钻探所见，金矿化主要位于角砾岩内，但含有浓度高得多的矿化碎屑，且硫化更为一致。这些截获大大增加了Dorothy的潜力，因为所观察到的矿化水平低于先前在目标地区测试的水平，并且在所有方向上都保持开放。最初的后续钻探计划是为了延伸一个历史悠久的钻孔，该钻孔的深度不足以测试新的地平线。

这两个钻孔还沿着萨德勒断层与较浅的金矿化相交，萨德勒断层是南面Fourmile资源中的一个关键结构控制点。这些截获物加在一起也开始沿着Dorothy地区的这个关键构造建立一个更厚和更连续的矿化带。

Fourmile目前不包括在内华达金矿公司与纽蒙特公司的合资企业中，但如果将来达到某些标准，可能会出资。

美国内华达州菲尼克斯

在Phoenix，在Bonanza矿坑北部以西和下方的钻探发现，井下有一个65米厚（真实宽度尚不清楚）的强烈脉状和强烈蚀变的斑岩带，在细脉中可见黄铜矿和黄铁矿，并散布在岩体中。铜和金的化验结果仍在等待中，但地质观测表明，在现有（未开采的）资源矿坑的正下方，可能存在一个以前未知的次生成带。2023年的后续钻探将以扩展为目标，并进一步加深我们对该区域潜力的理解。

美国内华达州珍珠弦

位于内华达州西部Walker Lane矿带的Pearl String资产是通过一项勘探选择权协议获得的，有机会从标的资产中获得100%的权益

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索赔持有人。除了获得的土地外，巴里克还在该地产周围押下了一大块土地，包括约80平方公里的预期土地。这一属性包括一个以火山为主体的高硫化超热液蚀变系统，其东面露头，西面大部分隐藏在后矿脉覆盖之下。透过这个盖子，有几扇被蚀变和含金的火山岩的小窗户暴露在外。到目前为止，该地产的工作包括地质测绘、岩石和土壤取样以及收集重力数据以绘制基底岩石的地图。这些数据将在2023年第一季度进行汇编和解释，以便进行目标划定和框架钻探测试。

美国Donlin Gold

Donlin Gold在一个稳定的管辖范围内拥有大量、寿命长的矿产资源，对黄金价格有很大的影响力，因此对公司来说是一个宝贵的长期机会。

Donlin Gold项目是一个大型的，主要是难处理的金矿，位于阿拉斯加西南部。2007年12月，巴里克公司与NOVAGOLD RESOURCES INC.签订协议，以50/50的比例组建Donlin Gold LLC，这是一家共同拥有的有限责任公司，以推进该项目。第二次更新的可行性研究于2011年11月生效，并于2012年1月进行了修订。随后，《国家环境政策法》（National Environmental Policy Act，简称“NEPA”）启动了审批程序，美国陆军工程兵团（简称“USACE”）担任牵头机构。巴里克公司目前的活动主要集中在钻探、模型和项目设计的改进、许可、社区外联和劳动力发展等方面，通过这些活动，巴里克公司以不高的成本维持和提高该项目的选择价值。就该项目而言，Donlin Gold与Calista公司就地下权利签订了矿山采矿租约，并与阿拉斯加两家土着公司Kuskokwim公司签订了矿山地表使用协议。2015年，USACE发布了一份环境影响声明草案（DEIS），供公众审查和评论。DEIS的意见征询期于2016年5月结束。最终的EIS于2018年4月发布，USACE和BLM于2018年8月发布了联合决定记录以及必要的联邦许可，标志着多年联邦NEPA环境审查和许可程序的完成。Donlin Gold已经获得了几十个阿拉斯加州的许可证，其他几个州的申请程序也在与目前的活动同时进行。

2022年是十多年来规模最大的钻探项目，包括超过3.4万米的岩心。钻探计划的重点是填充10至20米间距的网格，以完善地质和资源模型，以及在目前确定的露天矿坑内和之下扩展矿床。过去两年，Donlin Gold通过加密钻探和详细的地质解释，在提高对矿体的了解方面取得了重大进展。

2023年的工作方案将侧重于审查一系列关于基础设施和加工的关键权衡研究，评估采矿情景，并继续进行许可和监管参与。这将使公司有权在投资条件允许的情况下，在获得Donlin Gold LLC董事会批准的情况下，在未来作出建造决定。

加拿大安大略省Hemlo

2022年，在Hemlo完成了对地质模型和资源估算的详细重新解释和重建，更好地确定了矿化的地质控制。这减少了下B区所含的盎司和剩余潜力，同时改善了C区和E区的增长目标，在这些区域，矿化仍处于深度开放状态。2022年第四季度，在C区深部继续进行模型确认钻探，旨在延长矿化下降。在营地最东部的矿体David Bell进行的跨步钻探没有成功，该项目于年中终止。

Hemlo以西的Pic项目是通过一项勘探选择协议获得的。对历史上确定的矿化区域和新的感兴趣区域进行了土壤和耕作取样和绘图方案。利用先进的传感器阵列扫描了约6600米的现有历史钻芯，以测量光谱和成分特征，目前正在重新记录，为历史矿化提供背景资料。在该物业的东北部地区收集了550多个样本。这些结果将被用于激励计划于2023年夏秋进行的钻探。

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加拿大Uchi Belt

在南乌奇，2022年计划的所有结果都是在2022年第四季度收到的。在夏季野外测绘和覆盖层钻探活动中，分析了461个岩样和1065个表层岩石样品。结果令人失望，最终导致与Kenorland Minerals的盈利协议终止。

区域勘探，多米尼加共和国

在多米尼加共和国三个不同的地质区内，授予了三个新的勘探特许权，总面积为134平方公里。在最近批准的La Laja项目（位于Pueblo Viejo以西40公里）中，一项侦察活动确定了三个感兴趣的区域，这些区域具有令人鼓舞的热液蚀变迹象以及金和铜矿化。

计划在2023年开展确定地质框架和矿化潜力的后续实地工作。

智利阿尔图拉斯

2015年4月，巴里克宣布发现了一个名为Alturas的新黄金，位于智利安第斯地区，距离原El Indio矿以南约30公里。Alturas是一个大型矿化系统的一部分，该系统远远超出了目前钻探区域的范围。2022年底，巴里克报告称，Alturas的推断黄金资源量为890万盎司，与2020年持平。如需更多信息，请参阅“业务叙述——矿产储量和矿产资源”。2017年，巴里克完成了一项针对Alturas常规露天堆浸作业的范围级研究，该作业未能达到公司的最低要求。2018年，巴里克钻探了另外34个钻孔，钻孔长度为11800米，并将其纳入更新的地质和资源模型。额外的数据和对矿化控制的更好理解使各向异性能够适应高品位控制。巴里克应用了地质和冶金领域，从而改进了地质和地质冶金模型。纳入了另外22公里的井下结构数据和13公里的岩土测井，并更新和修订了2017年范围级研究报告。该矿床在地质上与附近的阿根廷贝拉德罗矿相似。2019年，工作重点是该系统的阿根廷方面（Del Carmen），在那里钻探评估了Rojo Grande勘探区的矿产库存。

2022年，巴里克决定退出位于阿根廷的Del Carmen项目，目前正在考虑剥离其在Del Carmen的权益的潜在方案。Barrick还对Alturas矿体进行了额外的地质确认和冶金钻探。这些信息被用来更新模型，并以2022年资源价格生成新的资源坑壳，并结合更新的成本模型，以与附近的贝拉德罗基准保持一致。再加上该公司决定退出该项目的阿根廷部分，修正后的可归属推断矿产资源量为540万盎司黄金。

阿根廷贝拉德罗

在贝拉德罗区，有针对性的钻探活动继续测试未完成的目标，以便开始对该区进行问责。有针对性的钻探活动也在寻找矿化潜力，重点是冶金，以确定在贝拉德罗行动中是否存在任何额外的矿化和协同作用。继续开展工作，将最近的钻探结果纳入大贝拉德罗三维地质模型。目前正在进行钻探，目的是测试地质模型并确定一个可行的项目，以便列入贝拉德罗矿山寿命计划。

贝拉德罗附近还有一些未经检验的机会，可能扩大帕斯夸拉马和贝拉德罗的资源和储备基础。

已开始对未钻探的Veladero Sur目标进行实地工作，该目标有可能在Veladero附近拥有一个金铜斑岩系统，同时在Ortiga趋势的Morro Escondido的高硫化和斑岩目标也取得了进展。在南贝拉德罗，确定了两个目标：

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首先是Casper，一种大型的海豚型高硫化系统，其次是Atahualpa，它具有斑岩潜力，具有高密度的石英细脉和相关的令人鼓舞的金值。计划在2023年第一季度进行地面地球物理控制源音频大地电磁勘测，随后将进行金刚石钻探。

2022年第四季度开始实施金刚石钻探计划，以验证遗留的RC钻探结果，并提高对Morro Escondido目标矿化控制的认识。四个已完成的钻孔证实了具有交叉点的显著矿化。同时，完成了地面地球物理控制源音频大地电磁勘测，发现了一个3平方公里高电阻率大于每米2000欧姆的大型异常，这被解释为代表与矿化有关的二氧化硅蚀变。对地表露头样品进行的瓶卷试验分析得出的结果表明，矿化可能适合与贝拉德罗的矿石混合，目前正在对新的钻芯进行进一步的试验。该系统仍然向各个方向开放，钻探工作正在进行中。

该区其他高度优先项目的地质工作仍在继续，重点是可能影响贝拉德罗矿山计划的目标。在Morro Escondido以北的Ortiga趋势的Domo Negro，在一个高矿脉密度地区的进一步取样产生了令人鼓舞的金值，确定了一个在深度具有金斑岩潜力的目标。在Cerro Lila，在同样的趋势下，地表样品返回了令人鼓舞的黄金价值，确定了一个500乘1000米的目标区域，该区域向东开放并被掩埋。

地面地球物理学支持了Antena-Chispas高硫化目标的目标概念，该目标位于目前的贝拉德罗谷浸出设施以南。设计了一个小型概念验证钻探计划，并在年底前开始钻探，并将持续到2023年第一季度。

阿根廷塞罗巴约

在Cerro Bayo勘探区，详细的绘图和取样证实了该项目的西北走向矿化结构。热液系统被保存下来，并在地产的某些部分靠近地表。地表样品在西北走向的矿脉中产生了令人鼓舞的金结果。

阿根廷El Quevar

2022年第二季度，El Quevar区完成了首个五孔钻孔项目。由于缺乏有利的蚀变和矿化作用，有三个目标被放弃。然而，在Naty目标，两个岩心孔证实了在新鲜到弱蚀变岩石下的有利岩性和热液蚀变。继上一季度在Naty目标交叉的狭窄高品位矿化之后，2022年第三季度完成了5条南北CSAMT地球物理线。这次勘测证实了控制有利蚀变的东北构造，并显示了系统向矿化截距北部的潜在连续性，为后续钻探开辟了一个新的区域。

Austral项目，秘鲁

在秘鲁南部的Austral项目中，作为目标划定方案的一部分，完成了地质测绘、取样和地面地球物理调查。整个项目的实地工作已经确定了含金目标，这些目标的特点是从露头获得大量黄金，并有可能拥有一个大型矿床。计划在2023年初进行地面地球物理调查，以确定可钻探目标。随后将进行钻探，视结果而定。

智利和阿根廷Pascua-Lama

Pascua-Lama位于智利和阿根廷边界的Frontera区，海拔3800至5200米，距离贝拉德罗矿约10公里。该矿床的智利部分海拔约为4,300至5,250米。Pascua-Lama项目考虑根据智利和阿根廷之间的采矿条约开展跨界采矿作业。最初的Pascua-Lama项目设计为一个大型露天矿场，以海拔4800米为中心，在阿根廷设有加工设施，初步设计的吞吐能力为每天45000吨。

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Pascua-Lama项目于2009年10月开始施工。在2013年第四季度，巴里克宣布暂时停止施工，但环境和监管合规所需的活动除外。由于发布了初步禁令，公司曾在2013年第二季度暂停该项目智利一侧的建筑活动，但被认为是环境保护所必需的活动除外。智利和阿根廷的施工暂停推迟并减少了近期的现金支出。2014年年中，减员工作按计划和预算完成。2015年底，Pascua-Lama项目开始执行向智利和阿根廷矿业当局提交的临时停工计划。2017年3月13日，智利最高法院撤销了临时停工计划，裁定需要智利环境监管机构提供更多信息，并命令智利矿业当局在收到此类信息后发布关于该计划的新决议。2017年8月29日，智利国家地质和矿务局（Sernageomin）发布了一项新决议，重新批准了最初发布的临时关闭计划。这一批准随后得到延续，有效期至2022年9月。随着项目于2021年3月31日进入最终关闭，临时关闭计划不再有效。

Pascua-Lama受到了各种法律和行政诉讼，包括智利环境监管机构——环境管理局（Superintendencia del Medio Ambiente，简称“SMA”）下令关闭该项目智利一侧的地面设施。有关这些事项的更多信息，请参阅“法律事项–法律程序”和“Pascua-Lama – SMA监管制裁”。在这两个国家建造、运营和/或关闭Pascua-Lama的项目设施都需要获得某些额外的许可和批准。

2009年，巴里克与Wheaton Precious Metals Corp.（Wheaton Precious Metals Corp.，简称“Wheaton”）的全资子公司Wheaton Precious Metals International Ltd.（简称“Wheaton Precious金属”）签订了一份白银采购协议，根据该协议，巴里克必须在Pascua-Lama项目建成后交付25%的矿山白银生产寿命，并必须在2018年3月31日之前交付Lagunas Norte、Pierina和Veladero矿山100%的白银生产。根据白银购买协议（经修订）的条款，如果在2020年6月30日之前未能满足完工担保的要求，Wheaton Precious金属公司可以终止该协议，在这种情况下，Wheaton Precious金属公司将有权返还截至该事件发生之日已交付的预付现金对价减去白银的贷项。2019年第四季度，巴里克完成了对Pascua-Lama项目的研究，并得出结论认为，在目前的假设下，它没有一个符合公司投资标准的计划。因此，未来Pascua-Lama生产的任何白银的交付时间和数量都存在很大的不确定性。鉴于Wheaton Precious金属公司截至2020年9月28日仍未行使其终止权，因此2039年9月1日仍有2.53亿美元的剩余负债到期（假设今后不再交货）。截至2022年12月31日，剩余负债为1.58亿美元（即2.53亿美元的贴现值）。

截至2022年12月31日，Pascua-Lama项目在智利收到了4.57亿美元的增值税退税，与该项目智利方面的开发有关。根据目前的安排，如果项目没有证明在2026年12月31日到期的期限内出口了35.38亿美元，则必须偿还这笔款项，除非延期。这一数额的利息将从不遵守之日起计算。截至2022年12月31日，Pascua-Lama项目在阿根廷录得3100万美元的可收回增值税，与该项目阿根廷方面的开发有关。如果项目未投入生产，这些金额可能无法收回，并可能面临贬值风险，因为这些金额可按阿根廷比索收回。2022年，智利政府提议修改智利关于增值税退税的法律，这可能会影响退税的时间框架和金额。2023年3月8日，在国会下院的投票中，提议的修改被否决，如果智利政府重新提出这些提议，巴里克将继续监控这些提议的状态。如需更多信息，请参阅“法律事项——政府控制和监管”。

巴里克的意图是更新该公司对该矿体的地质理解，作为其让Pascua-Lama承担责任的战略的一部分。

Lama目标的钻探工作在2022年第四季度继续进行，两台钻机在Penelope South和Porfiada目标测试矿化概念。

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巴布亚新几内亚Porgera

Porgera已被安排临时看护和维修，因此，所有勘探活动都已停止。见“法律事项----法律程序----Porgera特别采矿租约”。

智利Norte Abierto

Norte Abierto项目包含大量长寿命的矿产资源，因此对公司来说是一个宝贵的长期机会。

Cerro Casale矿床是巴里克在2007年收购Arizona Star时收购的，它是一个大型的未开发金铜矿床，位于智利第三区的Maricunga区，位于科皮亚波东南145公里处。2017年6月9日，巴里克完成了与Goldcorp（2019年被纽蒙特收购）的交易，在Cerro Casale建立了新的合作伙伴关系。根据该交易，Goldcorp从Barrick手中收购了Cerro Casale 25%的权益。这笔交易，再加上Goldcorp同时购买了Kinross在Cerro Casale的25%权益，使得巴里克和纽蒙特目前在合并后的业务中各拥有50%的权益，合并后的业务更名为Norte Abierto。

作为从巴里克公司获得的25%权益的对价，纽蒙特公司必须为巴里克公司在该项目上的首笔2.6亿美元支出提供资金，并且必须为巴里克公司自己支出同等金额的资金，以获得总计5.2亿美元的项目投资承诺。根据协议，Goldcorp（现为纽蒙特公司）必须在交易完成后的两年内至少支出6000万美元，然后必须在接下来的两年内支出8000万美元。未偿还的供资承诺按年利率4.75%计息。如果纽蒙特公司没有支出最低金额，任何短缺的50%将直接以现金支付给巴里克公司。

此外，在交易完成后，Goldcorp还被要求为Norte Abierto从Kinross手中收购毗邻的Quebrada Seca地产100%的权益提供资金。根据施工决定，纽蒙特公司必须向巴里克公司支付4000万美元现金，巴里克公司将从Cerro Casale和Quebrada Seca的金属生产总收入的25%中获得1.25%的特许权使用费。

在该交易中，Goldcorp还收购了Exeter Resource Corporation，该公司唯一的资产是位于Cerro Casale以北10公里处的Caspiche项目。Caspiche项目是对合资企业的贡献，Goldcorp所产生的50%的购置费用已从上述2.6亿美元的支出承诺中扣除。

2013年1月，智利阿塔卡马地区的环境主管机构环境评价服务局批准了Cerro Casale的环境影响评估。巴里克和纽蒙特公司正在评估合资公司开发Norte Abierto矿床的盈利方式。除其他事项外，该合资企业已启动了对这些矿床的勘探计划，其中包括验证这两个地质矿床的模型、于2017年底启动的最初1.6万米金刚石钻探计划，以提高这两个矿床的地质可信度，以及对四个显示勘探潜力的卫星目标的数据评估。2019年期间，该小组完成了钻探和测试工作，用于更新对矿体的技术理解，包括更新Cerro Casale地质模型。这些信息被用于2019年完成的价值工程研究情景。该网站上的其他目标被重新排序，并成为进一步调查的目标。

Caspiche项目不属于Norte Abierto项目目前范围的一部分。Caspiche矿体的勘探钻探将需要获得单独的环境影响评估的批准，并需遵守智利最高法院2021年12月的一项裁决，该裁决要求审查Caspiche项目对附近一个土著社区的潜在影响。

日本黄金战略联盟，日本

2020年2月23日，巴里克与日本黄金公司结成全国联盟，共同在日本勘探、开发和开采某些黄金矿产和采矿项目。根据该联盟的条款，巴里克一直在资助为期两年的初步评估阶段，并可选择资助一项

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随后的三年第二评估阶段。巴里克公司可随时指定一个项目并单独出资完成一项预可行性研究，以获得51%的权益，并可选择继续单独出资完成一项银行可行性研究，以获得该项目75%的权益。

初步评价阶段延长了六个月，至2022年8月31日，以考虑列入更多的高潜力财产，以及有待完成的工作方案的分析结果，这些工作方案包括地球化学取样和地球物理重力调查以及与新冠肺炎有关的旅行限制。第一阶段筛选方案的结论是，有六个项目进入第二评估阶段，另外三个项目将在初始评估阶段继续进行。

2022年，在项目组合中合理化的9个项目中的4个项目开展了重点实地活动，包括远景比例尺测绘、岩屑取样和地球物理调查。

在九州的Mizobe项目，诱导极化调查的解释已于2022年第四季度完成。结合先前测绘和地球化学取样的结果，这导致正在规划三个框架钻孔。钻探将瞄准一个被解释为潜在流体管道的地堑结构的边缘，在晚期和后矿物火山和沉积覆盖层序之下。目前允许钻探。

在同样位于九州的Ebino项目上，在大冢勘探区完成了诱导极化调查、远景标度测绘和地表取样。这一远景是由位于奥口盆地东缘断层边界重力异常上的大面积泥质蚀变所界定的，这一地质环境与位于南部12公里处的Hisikari矿床类似。在收到并综合分析结果后，可计划开展后续工作。

在位于北海道的Aibetsu项目上，在两个感兴趣的区域完成了前景比例尺测绘和岩屑取样，其特点是低水平的黄金和相关的探路元素被解释为沿低角度层状面的渗漏，有可能在靠近一级馈线结构的地方形成一个盲系统。地质观测和初步分析结果支持这一概念模型，在取得剩余结果之前，下一步可能包括在冬季之后进行地球物理和钻探测试。

Makapa项目，圭亚那

巴里克公司在2022年完成了Makapa项目的大量工作，包括绘图、地球物理勘测和大型热液系统项目的筛选，完成了一个项目规模的钻探计划，对厚厚的运输材料下面的基岩进行取样。没有发现任何可能通过巴里克内部过滤器的大型热液系统的证据，因此，该项目和合资协议被终止。巴里克公司在圭亚那地盾保持存在，并正在开展生成性研究，以确定具有最高前景的项目和地区。

留尼汪岛黄金战略联盟，圭亚那盾牌

2019年2月3日，巴里克与留尼旺黄金公司（“留尼旺”）签订战略联盟协议，共同勘探、开发和开采圭亚那地盾的某些矿产项目，包括圭亚那、苏里南、法属圭亚那以及巴西北部和东北部地区（“战略联盟”）。

自成立以来，巴里克公司筛选并资助了各种项目，包括苏里南西北扩展项目，该项目继续被纳入战略联盟。

2022年，苏里南NW Extension项目的钻探工作继续进行，迄今已在三个钻孔围栏上完成了30个钻孔。有利的磁化和硫化沉积物，以及石英-碧玺脉络，已被交叉，这是相似的宿主在罗斯贝尔矿化。火山岩和沉积物之间还有一条应变走廊相交，进一步支持了先前由空气磁体解释的结构走廊。第一个钻孔围栏的分析结果未能记录到升高的黄金或探路元素。

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2023年2月10日，公司向安大略高等法院提交了一份针对Reunion的索赔声明，对Reunion声称终止战略联盟协议的行为提出质疑。除其他外，巴里克寻求宣布《战略联盟协定》仍然完全有效，不能由留尼旺单方面终止。Reunion尚未对该公司的索赔作出回应。法院已批准将案件移交商事清单。

塞内加尔勘探组合

IAMGOLD Bambadji Joint Venture，Ebony Dalema Joint Venture，Bambadji South

在塞内加尔，勘探工作继续侧重于在资源丰富的科菲系列矿域以及西边新兴的Faleme矿域内寻找锚定矿体。

2022年第一季度，在Kabewest目标，钻探结果支持存在深度开放的高品位一致矿化带；然而，这些带的总体规模没有显示出支持独立作业的潜力。钻探工作已暂停，以便进行3D诱导极化地球物理调查，以支持更有效地瞄准更广泛的Kabewest系统内更多的较大矿化带。调查于2022年第四季度开始，将于2023年第一季度完成。

法蒂玛是2022年钻探确定的一个新目标，在矿化类型和蚀变方面显示出与Kabewest的地质相似性。到目前为止，研究结果已经划定了一个小的高品位矿化区，但尚未显示出大型矿体的潜力，重点已转向其他目标。

在Baqata海岭，2022年第一季度，开始了一公里走向长度的金刚石钻探，以构建目标的地质框架，其特征是在一个旅游砂岩内的高品位石英-碳酸盐-赤铁矿-黄铁矿矿脉阵列。局部的高等级被交叉，但在罢工中没有重复。目前正在更广泛的系统范围内审查这一目标，以评估在不同的宿主环境中多个矿化结构的总体机会，这些矿化结构将与其他目标进行排序，以便采取后续行动。

Scout RC在Kach目标上的钻探发现了一个超过800米走向长度的矿化系统，包括一些较高品位的交叉点。目标位于马里Faraba结构的延伸部分，该系统在纵深和沿打击方向都是开放的。这一机会将优先于2023年的其他后续目标。

勘探还完成了在Bambadji的Gounkoto域边界结构的解释走向延伸部分4.5公里的框架钻探计划。其目标是评估在包括Kabetea目标在内的地表观测到的小型高品位带所涉深度形成大规模矿化系统的可能性，在这些区域获得了有力的钻探结果。目前正在根据新数据对这条走廊进行评估和确定优先次序。

在瓦里目标，金刚石钻探于2022年第四季度完成，以测试一公里规模的蚀变和矿化系统，2022年第三季度的第一阶段RC钻探突出了这一点。钻探与蚀变系统相交，使其向下延伸至200米的垂直深度；然而，结果通常是低品位的，降低了目前目标的等级。

关于Dalema许可证，开始了早期勘探活动，在许可证的北部地区进行了螺旋钻探，并完成了支持重新解释项目地质情况的高分辨率机载磁力调查，最终产生了第一批目标。计划在2023年初完成针对最高优先目标的侦察RC计划。同时，螺旋钻探、测绘和地球物理学将继续对项目的其余部分进行筛选，以创造更多的机会。

根据最近获得的Bambadji South许可证，目标划定方案已经开始，初步的地表观测显示，强烈蚀变和硫化的岩石与高质土壤地球化学异常有关。这些目标将优先于2023年的其他测试机会。

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马里Loulo-Gounkoto

关于Loulo-Gounkoto矿的勘探和开发情况，见“材料性质—— Loulo-Gounkoto矿综合体”。

区域勘探，马里

在马里南部，在Diangoumerila和Mogoyafara许可证上的钻探未能与大量矿化相交，该项目随后被放弃。继续在Kenieba-Kedougou Inlier和马里南部开展生成工作，以确定更多的机会。

科特迪瓦，汤贡

汤贡2022年的优先事项继续是推进具有延长地雷寿命潜力的卫星目标。

在Seydou North，进一步的钻探和随后对地质模型的更新成功地扩大了计划的露天矿坑，增加了资源。采矿作业于2022年底开始。

目前正在对肥沃的Stabilo趋势进行审查，以便在Seydou North所在的5公里以上的结构沿线发现新的高撞击卫星机会，以及其他几个前景。在2023年第一季度进行测试之前，将对目标进行优先排序。

在Koro A2，结果继续证明经济卫星潜力超过500米打击，并在2022年第四季度收到显着结果。该系统沿走向在两个方向和深度开放，计划在2023年初进行进一步钻探。

在Jubula Main，令人鼓舞的结果继续确定了距离Seydou North矿床0.5公里的多个亚平行结构的矿化。在收到完整的化验结果和冶金测试工作后，将安排进一步的分析，以确定上升空间和经济潜力。

区域勘探，科特迪瓦

在Fonondara Main，一项于2022年完成的第一阶段评估钻探计划支持了该矿床的潜力，以满足用卡车运输到通贡的经济门槛。此外，初步的试点地质冶金测试工作支持在Tongon工厂处理材料的可行性。计划在2023年第一季度进行第二个更广泛的钻探阶段，目的是在目前的概念露天矿坑内确定推断的矿产资源，并测试进一步走向延伸的潜力，以便就开始预可行性研究达成一个决定点。

基巴利，刚果民主共和国

关于Kibali矿的勘探和开发情况，见“Material Properties – Kibali矿”。

坦桑尼亚北马拉和Bulyanhulu

2022年对马拉带进行的全面地质审查导致戈科纳走廊和马拉切变成为勘探的主要重点，因为它们显示出重大发现的最高地质潜力。特别是Gokona走廊，几乎完全隐藏在后矿物火山覆盖之下，只有很少的浅层遗留钻探才能对其进行大范围的测试。为了增加这一机会，已开始在Gokona西部走廊开展框架演练方案。第一个洞与强烈的“戈科纳式”蚀变和主岩相交，支撑着走廊沿线存在更多的矿化热液中心。

针对矿体延伸的Gokona Deeps钻探计划在2022年第四季度继续进行。在目前确定的矿化之外，有几个钻孔与矿化相交

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线框，预计将支持矿产资源的扩展。根据结果，将计划在2023年进行后续的转换钻探。

在Bulyanhulu，为Bulyanhulu系统的西北延伸开发了一个更新的地质模型。新模型突出了几个临近矿井的目标，并于2023年初开始了初步钻探测试。与此同时，在Bulyanhulu inlier北部新获得的Tembo许可证（巴里克的子公司Bulyanhulu Gold Mine Limited通过该交易获得许可证的交易已于2022年4月完成）上，包括地面地球物理在内的目标划定项目已经完成。新数据将支持生成下一阶段的目标，以便在资源三角的底部填满2023年优先进行钻探测试的最高潜在目标。

区域勘探，坦桑尼亚

对广泛的区域勘探组合的初步实地考察突出表明，大部分可能保留近地表发现潜力的许可证中，运输的风化层覆盖物所占比例很高。经过长时间的拖延，2023年初开始进行大规模的空中地球物理调查，以提供筛选和生成优先感兴趣区域所需的数据层，以供后续行动。

Jabal Sayid，沙特阿拉伯王国

在2022年的Jabal Sayid，勘探继续突出已知矿脉的延伸机会，并勾勒出绿地目标的新潜力。

在1号矿点，钻探工作已经完成，通过划定高品位支线地带的范围，确定了现有采矿前沿的进一步深度延伸。为了支持工厂的扩建，已将更多的样品送去进行独立的地质冶金测试工作。结果支持了资源扩展，计划在2023年第一季度进行下一次中期更新。

位于1号矿脉西南一公里处的Janob目标的早期成功证明了沿着远离已知矿脉的预期古表面的勘探潜力，在迄今已完成的三个钻孔中的第一个钻孔中有一个矿石级交叉点。

经过竞标，Umm Ad Damar勘探项目被临时授予Ma'aden-Barrick财团。该项目位于Jabal Sayid东南20公里处，具有铜矿化的前景。计划在勘探许可证颁发后于2023年3月开始积极的勘探计划，目标是Jabal Sayid矿的独立或卫星机会。

埃及，区域勘探

巴里克的三个勘探许可证—— Hamash-Sukari、Fatiri和Atalla ——的移交工作已经完成，第一年的工作计划已经开始。巴里克目前持有的土地总面积为1675平方公里，分布在这三个区块之间。外地小组正在积极审查这三个许可证，以寻找具有一级潜力的矿化系统的迹象，目的是在2023年晚些时候对优先目标执行首次钻探计划。

赞比亚卢姆瓦纳

在成功完成内部初步经济评估后，2022年第四季度开始进行预可行性研究，以进一步审查将Chimi超级矿坑与最近钻探的Kamisengo矿床（原Lubwe矿床）整合的潜力。为了支持这项研究，继续在Kamisengo进行钻探，以测试矿体的范围，并支持释放一个首次资源。新的钻孔证实存在较厚、较高品位的矿化，显示出发展Kamisengo起始矿坑的潜力，这将对超级矿坑的潜在扩张产生积极影响。

2022年第四季度在Kamalamba目标开始勘探钻探，初步观测证实存在浅层黄铜矿矿化片岩。该项目将持续到2023年初，以全面测试Kamalamba提供更高等级替代方案的潜力。

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磨机进料，以支持潜在的超级坑扩张。在第三个近地雷目标Kababisa，初步确认钻探于2022年底完成，以支持地质模型更新和估计，以评估短期卫星潜力。

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法律事项

政府管制及规例

该公司的业务受到不同级别和类型的政府管制和规章的制约，这些管制和规章不时得到补充和修订。因此，该公司监测其开展业务或可能开展业务的司法管辖区的政治和经济发展，以及巴里克所受监管的变化。下文概述了与可能影响巴里克或其财产的政府管制和条例有关的潜在重大发展。

在美国，巴里克的某些矿产储量和业务发生在未获得专利的矿脉开采权和磨坊场地上，这些地方位于联邦土地上，受联邦采矿和其他公共土地法的约束。例如，管理美国联邦土地上采矿活动的《一般采矿法》旨在激励联邦土地上的采矿活动，它授予矿工勘探、勘探和采矿的权利，同时满足所有适用的环境和其他监管要求，产生费用、应税收入、投资和就业，使美国联邦和州政府受益。此类法律或根据此类法律颁布的条例的变化可能会影响矿山的开发、扩建和关闭项目。监管义务的大幅增加可能会增加勘探、矿山开发、矿山运营和关闭方面的合规成本，并可能阻止或大大延迟公司的某些运营。美国国会经常提议修改采矿和公共土地法，联邦监管机构也经常提议修改根据这类法律颁布的法规。此外，非政府组织经常通过诉讼来影响现行条例的适用。

2022年2月22日，拜登总统领导的政府发布了《国内矿业改革基本原则》，其中详细介绍了政府的矿业法改革重点，包括对从公共土地上开采的所有矿物征收特许权使用费，加强监管和立法环境标准，以及建立一个资助项目，对历史上废弃的硬岩遗址和矿山进行修复。行政当局将矿业法改革具体列入议程项目，标志着几十年来，行政部门（而不是立法部门）首次直接推行矿业法改革。

为推动行政当局的这一努力，内政部（“DOI”）于2022年2月22日宣布成立一个机构间工作组，以收集信息并为修改《一般采矿法》制定建议。关于这个问题的评论将于2022年8月30日提交给DOI。巴里克通过内华达金矿提交了大量评论，其他矿业公司和矿业集团也是如此。在2022年2月22日的同一份公告中，DOI表示将举行一系列圆桌会议，以收集有关《一般采矿法》潜在改革的信息，DOI将邀请发言者进行演讲。巴里克和内华达金矿公司以及其他行业代表参加了DOI圆桌讨论会。迄今为止，DOI尚未根据其机构间工作组的努力发布任何报告或建议。该公司将继续参与对《一般采矿法》的任何拟议修改，并继续支持更新，以便为巴里克和整个美国硬岩采矿业建立一个更安全的法律框架。

对采矿和公共土地法的修改也是几起未决诉讼的主题。2009年11月，一个环保组织联盟向美国哥伦比亚特区联邦地区法院提起诉讼，挑战根据联邦矿业法颁布的法规：Earthworks等人诉美国内政部。该诉讼寻求对矿场权利主张和非专利矿藏权利主张施加不同的规则，并寻求在新规则颁布之前禁止在联邦土地上开采矿场。该诉讼的不利结果可能导致对采矿法的修改。巴里克介入支持联邦机构在诉讼中的被告。已提出即决判决的交叉动议，并于2017年10月27日进行了口头辩论。2019年11月，该案被重新分配给一名新法官。地区法院于

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2020年10月2日。2020年12月23日，原告向美国哥伦比亚特区上诉法院（“上诉法院”）提出上诉。2021年11月18日，上诉法院批准了原告人-上诉人和司法部提出的一项联合动议，要求中止上诉，以允许内政部制定规则，以解决本案中的相关规定。该动议遭到了巴里克和其他干预方的反对。巴里克和其他干预者于2022年11月25日提出动议，要求解除中止并重新启动诉讼。原告和联邦被告提出动议，要求继续暂缓执行。2023年1月23日，上诉法院批准了巴里克的动议，因此诉讼将继续进行。如无延期，上诉简报将于2023年9月14日前完成。

2022年5月，美国第九巡回上诉法院维持了下级法院的一项裁决，该裁决撤销了美国森林服务局对亚利桑那州罗斯蒙特铜矿项目采矿计划的批准，该项目由Hudbay Minerals Inc.（“Hudbay”）所有：生物多样性中心诉美国鱼类和野生动物服务局（“Rosemont裁决”）。2007年，Hudbay向美国林务局提交了一份拟议的采矿作业计划，计划开采一座20至25年的地表铜矿，该铜矿将位于亚利桑那州的科罗纳多国家森林。与Earthworks类似，原告也提起了诉讼，试图对使用非专利矿脉权利主张施加不同的规则。在罗斯蒙特的裁决中，第九巡回法院确认了地区法院的裁决，即在经营者可以将未获专利的矿脉开采权利主张用于废石或尾矿储存等“辅助用途”之前，美国林务局必须首先确定这些权利主张是“有效的”。此外，2023年2月，美国内华达州地区法院裁定，Rosemont判决控制了BLM：Western Watersheds and Bartell Ranch LLC et al. v. Ester M. McCullough et.（“Western Watersheds判决”）管理的公共土地。Western Watersheds案涉及Lithium Nevada公司（Lithium Americas公司的子公司）在内华达州拟议的Thacker Pass锂项目。目前正在向美国第九巡回上诉法院上诉的《西部流域裁决》要求BLM完成与《罗斯蒙特裁决》相同的“有效性”分析。

国会也会在不同时间对有关采矿的法律提出修改建议。例如，2022年4月，美国众议院通过了《2022年清洁能源矿产改革法案》。如果该法案获得通过，它将对《一般采矿法》做出某些修改，但它没有这样做。最近，在2023年1月，众议院通过了《2023年采矿需求许可法》。该法案同样会改变某些影响美国公共土地采矿的法律，目前正由众议院的某些小组委员会进行审查和听证。

2015年9月，BLM修订了西部各州联邦土地管理的土地使用计划，对为保护大鼠尾草栖息地而进行的开发活动施加额外的限制和缓解义务。受影响的土地包括内华达州北部的土地，该公司在那里开发和经营矿山。在BLM做出决定之前，公司于2015年3月与BLM和其他机构谈判达成了一项单独的协议，即《巴里克内华达鼠尾草银行扶持协议》，该协议规定了衡量矿山开发活动对鼠尾草栖息地的影响和抵消缓解措施的方法。该协议允许公司在预期未来的矿山开发时将缓解信贷存入银行，并避免了土地使用计划修订中的一些限制。该协议适用于一些，但不是所有可能进行开发活动的鼠尾草栖息地。协议未涵盖的土地将受修订后的土地使用计划所规限。协议的执行可能导致某些业务的额外费用。对协议未涵盖的某些土地的获取或开发可能会受到进一步管制行动的限制，或受到诸如额外补偿性缓解措施等具体要求的限制。

2019年，BLM对其土地使用计划进行了进一步修订，放宽了2015年计划的某些要求。联邦地区法院要求实施这些改革。BLM启动了一个新的NEPA流程，并一直在收集意见和分析自2015年和2019年计划通过以来出现的问题，这些问题正在影响鼠尾草的栖息地和种群。与此同时，内华达州通过了一项类似于BLM 2015年要求的法规。内华达州的监管规定也排除了Barrick Nevada Sage-Grouse Bank Enabling所涵盖的行动

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协议。因此，州和联邦政府当局继续关注与鼠尾草栖息地保护有关的问题，这可能会对公司未来在该地区的业务产生影响。

此外，就采矿而言，2015年土地使用计划指定了生境管理区和鼠尾草重点区域（“SFAs”），并建议从矿产地点和进入地撤销SFAs。2017年，BLM取消了拟议中的SFA退出计划。来自同一联邦地区法院的另一项裁决撤销了2017年的取消，并将该问题发回BLM，由其审查拟议的SFA退出申请，并可能重新提出它们的边界。BLM已恢复其对拟议退出的评估和NEPA程序，其未来针对鼠尾草的监管行动可能会对公司未来在该地区的运营产生影响。

2022年8月，乔·拜登总统签署了《降低通胀法》（简称“IRA”）。IRA包括对适用的财务报表收入（AFSI）征收15%的企业替代最低税（CAMT）。CAMT自2022年12月31日之后的纳税年度生效。巴里克受CAMT的约束，因为该公司符合适用于外国母公司的跨国集团的收入门槛。2022年12月27日，美国财政部和美国国税局在2023-7号通知中发布了关于CAMT应用的初步指导意见。该《通知》在2023年3月20日之前就《通知》所载的规则和正在审议的某些其他问题征求意见。包括巴里克在内的几家总部位于华盛顿特区、代表在美国做生意的最大纳税人的组织，在截止日期前提交了评论信。

在智利，2015年3月6日，环境部长和智利立法机构的成员达成了一项协议，提出了一项新的冰川保护法，其中包括承认该国某些类型的冰川为环境保护区，并禁止在这些保护区附近的商业活动。根据这项拟议的法律，采矿项目将受到新的许可、监测和其他与冰川有关的监管要求的制约。据设想，拟议法律的某些内容，包括监测和减轻对冰川的环境损害的要求，可追溯适用于某些现有的环境批准。智利立法机构仍在讨论拟议的法律。Barrick正在监测立法进程，并评估拟议立法对Pascua-Lama项目的潜在影响。

2022年7月11日，智利政府提议修改智利税法，以增加税收。在这些提案中，包括了一项对增值税退税的修正案，该修正案可能会影响这些退税的时限和数额。巴里克公司一直在监测这些拟议变化对Pascua-Lama项目开发过程中收到的增值税退税状况的潜在影响。2023年3月8日，国会下院投票否决了提议的修改，如果智利政府重新提出这些提议，巴里克将继续监控这些提议的状态。

自2016年12月31日起，智利的DL 600外国投资制度被取消。然而，Zald í var合资企业、Norte Abierto项目和Pascua-Lama项目的相关DL 600合同仍然有效。

在2019年10月的政治抗议之后，智利成立了制宪会议（简称“制宪会议”）。该公约由155名当选成员组成，他们的任务是提出新的宪法草案。作为此次审查的一部分，一项将智利矿业公司国有化的提案提交给了《公约》的环境工作组，并于2021年2月获得批准进行讨论。如果获得通过，该提案将导致智利矿业公司及其子公司的所有资产，包括水权的国有化。然而，在2022年9月4日的投票中，超过61%的智利人拒绝了该提案，现行宪法仍然有效。在拟议的宪法遭到否决后，行政和立法部门同意在2023年启动新的宪法程序。与前一次不同，这一进程将从由智利任命的24名专家起草的宪法草案开始。

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国会。这一草案将由50名经普选产生的选民进行审查、修改和批准。然后，在2023年12月17日，将举行全国投票，批准或否决拟议的宪法。

在阿根廷，2021年5月16日，官方公报公布了一项法律，其中对适用于2021年及以后年度的公司所得税税率进行了新的修改，用累进税率制度取代了之前30%的统一税率公司所得税（根据实体的累计净应税收入，税率从25%到35%不等）。巴里克预计，其所有实体都将按35%的税率征税。此外，该立法还明确规定，股息分配的预扣税率将统一为7%，适用于所有类别的所得税税率。7%的股息预扣适用于向包括巴里克在内的非阿根廷居民股东发放的股息。

2018年9月，阿根廷政府重新制定了所有阿根廷出口产品的关税。自2018年9月至2020年12月31日，出口的dor é将被征收12%的关税，上限为每出口USD 4.00阿根廷比索。2019年12月14日，阿根廷总统取消了适用于计算出口关税的汇率限制。2019年12月23日，阿根廷国会颁布了一项紧急状态法，将矿业出口关税税率从12%降至8%。阿根廷税务局对贝拉德罗出口的dor é和贝拉德罗在不同时间适用较高的12%税率提出质疑。2020年10月2日，阿根廷政府发布第785/2020号法令，规定从2020年10月3日至2021年12月31日，矿业出口税率为8%。2021年12月31日，该法令延长至2023年12月31日。

2019年9月1日，阿根廷政府发布第609/2019号法令，宣布在阿根廷实行货币限制（“法令”）。随后，阿根廷中央银行（“中央银行”）发布了补充该法令的来文“A”6770。随后对该法令进行了修订，并通过进一步加强外汇管制的中央银行函件加以补充。因此，出口收入必须按官方汇率兑换成阿根廷比索。此外，进入外汇市场向外国供应商分配和支付股息受到严格限制，或须经中央银行特别授权。这些汇率限制对贝拉德罗的业务产生了负面影响，但巴里克继续优化贝拉德罗黄金销售的时机，以尽量减少该矿面临的货币贬值风险。目前仍在与中国央行就巴里克是否有权将贝拉德罗矿的利润汇回国内进行建设性的讨论。

2018年10月24日，圣胡安矿业管理局批准了贝拉德罗的第六次和第七次环境影响研究（“EIS”）更新。在这些最新资料中，MAS列入了一项请求，要求核准贝拉德罗山谷浸出设施（“VLF”）扩建的第6至第9阶段。最新EIS更新的批准批准了VLF第六阶段的建设。批准的一个条件是，当VLF的第6阶段投入生产时，MAS必须将Veladero销售额的1.5%贡献给一家信托公司。根据信托协议的条款，MAS在2022年对该信托的捐款为830万美元。

在赞比亚，2021年12月29日公布了2021年第43号《所得税修正案》，推翻了之前的立场，即自2022年1月1日起，商品特许权使用费可用于企业所得税抵税。

2022年，赞比亚政府修订了矿产使用费的税收，自2023年1月1日起生效。它具体审查了矿物使用费浮动比额表，只对矿物价格超过每一矿物使用费价格门槛值时每一价格范围内的增量价值征税，而不是对前一制度下的全部收入适用的不断增加的使用费税率征税。同样在2022年，政府恢复了汽油和柴油的关税和消费税。

在坦桑尼亚，根据坦桑尼亚联合共和国总统的指示，坦桑尼亚能源和矿产部于2017年3月3日禁止出口金/铜精矿。金合欢停止了黄金/铜精矿的出口，并寻求解除禁令。更多

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请参阅“法律程序—— Acacia交易及相关争议——精矿出口禁令及相关争议”。

2019年10月20日，巴里克宣布已与坦桑尼亚政府（“GoT”）达成协议，以解决GoT与以前由Acacia运营、现在由巴里克管理的矿业公司之间的所有纠纷。最后协议已提交坦桑尼亚总检察长审查和合法化。

2020年1月24日，巴里克宣布，公司在与坦桑尼亚总统的签字仪式上批准了Twiga Minerals Corporation（简称“Twiga”）的成立，正式确定了巴里克与政府间合资企业的成立，并解决了巴里克与政府间的所有未决纠纷，包括解除之前的精矿出口禁令，立即生效。GoT获得了每个运营矿山（Bulyanhulu、Buzwagi和North Mara）16%的自由持股，并将获得其一半的经济利益，包括税收、特许权使用费、清算费以及在收回资本投资后参与矿山和Twiga的所有现金分配。Twiga由GoT拥有16%的股份，并为这些矿山提供管理服务。

签署的协议的条款包括：支付3亿美元，以解决所有未决的税收和其他争端（“和解付款”）；取消精矿出口禁令；以50/50的比例分享矿山未来的经济利益；以及提供具有约束力的国际仲裁的争端解决机制。经济利益的50/50分配将通过年度校正机制维持，该机制将不计入结算付款。2020年10月，Twiga首次支付2.5亿美元的中期现金股息，其中4000万美元支付给GoT。

在恢复矿物精矿出口后，向政府支付了1亿美元的首期和解金。

2022年3月，公司又支付了4000万美元，使迄今为止支付给和解金额的总金额达到1.4亿美元。根据《框架协议》的规定，每年还需支付4,000万美元的额外款项，下一笔4,000万美元的款项应于2024年11月之前支付。

巴里克公司和政府间组织履行了各自在《框架协定》下的义务，目前正在努力履行完成后的承诺。见下文“Legal Proceedings – Acacia Transaction and Related Disputs”。

2019年8月16日，Porgera的SML到期，但根据《采矿法》第112条继续有效，直到2020年4月24日巴布亚新几内亚政府表示不会延长SML。2021年4月9日，Barrick Niugini Limited（“BNL”）与巴布亚新几内亚独立国（“PNG”）和国有矿业公司Kumul Minerals Holdings Limited（“Kumul”）签署了一份具有约束力的框架协议，规定了Porgera矿重新开工的条款和条件。2022年2月3日，框架协议被更详细的Porgera项目开工协议（“开工协议”）取代。将执行《启动协议》的规定，在执行若干最终协议并满足若干条件，包括解决BNL对巴布亚新几内亚国际清算委员会发布的2006年至2015年修订税务评估的反对意见后，将开始在Porgera重新开始全面采矿作业的工作。其中一项最终协议是，BNL的关联公司Porgera（Jersey）Limited、国有的Kumul Minerals（Porgera）Limited和Mineral Resources Enga Limited（“MRE”）于2022年9月13日签署了新的Porgera合资公司的股东协议（BNL和Kumul双方于2022年4月签署了先前版本的股东协议，但未由MRE签署，因此未生效）。这为新公司的合并扫清了道路。

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2022年9月22日，Porgera合资公司。Porgera的合资公司接下来将申请新的特别采矿租约，获得租约是Porgera矿重新开放的条件之一。2022年4月21日，巴布亚新几内亚国民议会通过立法，除其他事项外，为新的Porgera合资企业提供某些商定的免税和税收稳定。这项立法的通过标志着朝着重新开放Porgera矿迈出了重要的一步，并履行了巴布亚新几内亚政府根据《开工协议》承担的一项关键义务。这项立法已于2022年5月30日获得认证，并将在根据巴布亚新几内亚法律通过公告程序后生效。其他尚待达成的最终协议包括《经营协议》，根据该协议，BNL将经营Porgera矿，以及新的Porgera合资公司将申请的新的特别采矿租约附带的矿山开发合同。根据《开工协议》的规定，BNL将继续拥有该矿场，并对该矿进行保养和维护。

同时，根据《启动协议》所设想的停顿安排，当事各方先前就Porgera争端提起的所有法律和仲裁程序均被暂停，尽管受停顿影响的某些法律程序已列入清单，或正在列入清单，供今后几个月审理。

见下文“法律程序—— Porgera特别采矿租约”。

在多米尼加共和国，苏丹解放军的第二项修正案于2013年10月5日生效，为多米尼加政府带来了更多和更快的税收。SLA的第二个修正案包括建立一个累进的最低税，它将根据未来的金属价格进行上调或下调。2022年，PVD和多米尼加政府就更新的财务模型达成协议，重新设定了2022年的累进最低税率。适用于2023年至2025年期间的下一个更新财务模型草案已于2022年12月提交，PVD正在等待能源和矿产部的最终批准。参见“材料属性– Pueblo Viejo矿山–特许权使用费和税收”。

在刚果民主共和国，修订了《刚果民主共和国采矿法》（2002年）和相关条例，修订了《刚果民主共和国采矿法》（2018年）和相关条例。更新后的法律和条例包括在取消财政稳定保护、特许权使用费、所得税、进口和其他关税、增值、外汇管制、间接资本利得税和地方内容方面的潜在不利变化。尽管如此，巴里克还是全额支付了政府迄今为止要求缴纳的所有税款。所有付款都是在胁迫下支付的，目的是保护公司根据《刚果民主共和国矿业法》（2002年）获得的和既得的权利；但是，不能保证政府不会对《刚果民主共和国矿业法》（2002年）获得的和既得的权利提出质疑。与刚果民主共和国政府的持续接触导致根据《刚果民主共和国矿业法》（2018年）第220条提交了一份豁免和豁免申请，作为巴里克努力达成双方都能接受的前进道路的一部分。第220条建立了一个框架，向基巴利矿所在省等基础设施面临挑战的内陆省份的采矿公司提供惠益。

2019年9月27日，马里通过了一项法令，引入了2019年《采矿法》，并于2020年4月28日获得马里国民议会批准。2019年《矿业法》取消并取代了2012年2月27日的第2012至15号法律（《2012年矿业法》），并对今后的采矿业进行了规范。2019年《矿业法》的实施令于2020年11月通过。

根据2019年《采矿法》的临时条款，原有的采矿权和现行采矿公约在其剩余期限内仍然有效，其持有者继续受益于其中规定的税收和海关制度的稳定性。

此外，Loulo和Gounkoto（共同组成Loulo-Gounkoto）各自与马里国签订了具有法律约束力的建制公约，保证了该体制的稳定

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其中规定了适用的税收，并允许在发生争端时进行国际仲裁。在2020年第二季度期间，达成了一项协议，马里政府承诺将《关于Loulo的公约》在2023年到期时延长15年。

有关适用于巴里克每项重大资产的具体监管举措的详细信息，请参见上文“重大资产”项下的披露。

2022年12月15日，巴里克完成了巴基斯坦俾路支省Reko Diq项目的重建工作。重组后的项目由巴里克公司持有50%的股份，巴基斯坦利益相关者持有50%的股份，其中10%的股份由俾路支省省政府持有，另外15%由俾路支省省政府拥有的一家特殊目的公司持有，25%由其他联邦国有企业持有。巴里克是该项目的运营者。这项交易的完成，除其他外，涉及执行所有最终协议，包括稳定适用于该项目的财政制度的矿产协议，以及授予采矿租约、勘探许可证和地表权。Reko Diq的主要财政条款是：向俾路支省政府支付5%的净冶炼厂返还特许权使用费，向巴基斯坦政府支付1%的净冶炼厂返还特许权使用费最终税收制度（在商业生产后可享受15年的豁免），以及0.5%的净冶炼厂返还特许权使用费出口加工区附加费。除矿产协议外，稳定的财政制度还受到2022年12月颁布的《2022年外国投资（促进和保护）法》的保护。

Barrick无法预测可能会提出哪些可能影响其业务的额外立法或修订，也无法预测任何此类提案一旦颁布将在何时生效。然而，这种变化可能需要增加资本和运营支出，并可能阻止或延迟公司的某些运营。

各级政府的管制和条例，除其他外，处理采矿和矿物加工作业对环境的影响。在管理采矿和加工方面，各法域的立法和条例规定了性能标准、空气和水质量排放标准以及各种作业组成部分的其他设计或操作要求，包括健康和安全标准。立法和条例还规定了停止作业后采矿财产退役、复垦和恢复的要求，并可能要求对一些以前的采矿财产进行长期管理（见“可持续性”）。此外，在某些司法管辖区，公司还受到外国投资管制和管理其将收益汇往国外的能力的法规的约束。

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法律程序

下文概述了巴里克作为当事方的潜在重大法律和行政诉讼。

拟议的加拿大证券集体诉讼（Pascua-Lama）

已在安大略省和魁北克省对公司及其四名前高管（Aaron Regent、Jamie Sokalsky、Ammar Al-Joundi和Peter Kinver）提起证券集体诉讼。这些诉讼涉及该公司对Pascua-Lama项目的公开披露。在安大略省的诉讼中，原告指控Barrick在2011年7月至2013年10月期间向投资大众作出虚假和误导性陈述，涉及Pascua-Lama的资本成本和时间表估计、智利的环境合规事项以及据称的内部控制失灵和某些其他会计相关事项。据称，索赔金额超过30亿美元。在魁北克的诉讼中，原告指控Barrick在大约2011年4月至2013年10月期间就智利的环境遵约事项作出虚假陈述。目前正在寻求数额不详的损害赔偿。

在安大略省和魁北克省，拟议的代表原告提出动议，要求：（一）法院准许根据省级证券立法处理法定二级市场虚假陈述索赔；（二）命令证明这些诉讼是集体诉讼，因此允许拟议的代表原告代表拟议的类别提出法定二级市场虚假陈述索赔和其他索赔。

在魁北克的诉讼程序中，两项动议均于2019年5月进行了审理，并于2019年12月提交了补充口头陈述。2020年3月，魁北克高等法院驳回了这两项动议。拟议的代表原告向魁北克上诉法院提出上诉，该法院于2022年12月19日作出裁决。魁北克上诉法院部分批准了上诉，准许对公司、Sokalsky先生和Al-Joundi先生就一项法定二级市场索赔提起诉讼，该索赔涉及公司在2012年第二季度管理层讨论和分析报告中就智利的水管理系统所作的陈述。魁北克上诉法院就这一申诉批准了集体认证，并驳回了上诉的其余部分。因此，拟议的代表原告可以代表在2012年7月26日至2013年10月31日期间收购巴里克股票的推定股东类别提出一项单一的法定二级市场虚假陈述索赔。他不能提出任何其他法定的二级市场虚假陈述索赔，他只能以个人而不是代表其他股东提出他的其他声称的索赔。公司和拟议的原告代表均拒绝就魁北克上诉法院的裁决向加拿大最高法院提出上诉。

在安大略省的诉讼程序中，2019年7月听取了请求准许进行法定二级市场虚假陈述索赔的动议。2019年10月，安大略高等法院（“安大略高等法院”）驳回了除一项以外的所有诉讼请求，并驳回了针对Regent先生和Kinver先生的所有法定二级市场虚假陈述诉讼请求。关于仅存的法定二级市场虚假陈述索赔，法院拒绝准许对普通股东以外的证券持有人提起诉讼。唯一剩余的法定二级市场虚假陈述索赔与公司管理层2012年第二季度讨论和分析中的同一声明有关，该声明现在是魁北克诉讼的主题。拟议的代表原告就被驳回的申诉向安大略上诉法院（“安大略上诉法院”）提出上诉。该上诉于2020年11月进行了为期两天的审理。

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2021年2月19日，安大略上诉法院部分批准了拟议中的代表原告的上诉。安大略上诉法院撤销了安大略高等法院的裁决，即驳回与公司资本成本和时间安排估计以及某些会计和财务报告问题有关的法定二级市场虚假陈述索赔，并将是否应就这些索赔准予诉讼许可的问题转交安大略高等法院。安大略上诉法院维持了最高法院的裁决，驳回了与智利某些环境问题有关的二级市场虚假陈述法定索赔。

因此，该案被退回安大略高等法院，以重新决定是否准许继续审理原告的法定二级市场虚假陈述索赔的其余部分。

2022年3月22日，安大略高等法院就原告请求准许继续进行二级市场虚假陈述索赔的动议作出裁决。在其裁决中，安大略高等法院拒绝准许对除两项索赔外的所有索赔进行诉讼。安大略高等法院在决定是否准许继续审理其余两项索赔之前，征求了当事各方的补充意见。2022年7月18日，法院作出了一项补充裁决，准许原告继续对Barrick、Regent先生和Sokalsky先生提出两项索赔。

公司向安大略地方法院提出动议，请求准许对给予原告继续处理这两项索赔的决定提出上诉。该动议于2022年11月29日被驳回。原告已就安大略高等法院的裁决向安大略上诉法院提出上诉，该裁决拒绝准许就他们的其他法定二级市场索赔进行诉讼。

在安大略省申请等级认证的动议尚未得到听取。安大略高等法院表示，它不打算在原告请求准许就其法定二级市场虚假陈述索赔的余额进行诉讼的动议得到充分裁定之前审理该动议。

该公司打算对拟议中的加拿大证券集体诉讼进行有力的辩护。

Pascua-Lama – SMA监管制裁

2013年5月，持有该项目智利部分的巴里克智利子公司CMN收到了SMA的一项决议（“原始决议”），要求CMN在智利恢复建设活动之前，按照项目的环境许可完成项目的水管理系统。原始决议还要求CMN支付约1600万美元的行政罚款，原因是该项目在智利的环境审批中存在某些偏离的情况，包括一系列报告要求和与该项目的水管理系统有关的不遵守情况。2013年5月，CMN支付了行政罚款。

2013年6月，CMN开始进行工程研究，根据最初的决议审查该项目的水管理系统。由于CMN决定提交该项目的临时和部分关闭计划，这些研究在2015年下半年被暂停。审查该项目的水管理系统可能需要新的环境批准和建造更多的水管理设施。

2013年6月，一群当地农民和土着社区对原决议提出质疑。智利圣地亚哥环境法院提起的诉讼称，罚款金额不足，并要求对CMN采取更严厉的制裁措施，包括吊销该项目的环境许可证。SMA于2013年7月对原始决议进行了辩护。2013年8月2日，CMN加入为这一程序的一方，并为原始决议进行了有力的辩护。2014年3月3日，环境法院宣布原决议无效并发回重审

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该事项将根据其裁决（“环境法院裁决”）交回SMA进一步审议。特别是，环境法院命令管理当局发布一项新的行政决定，该决定使用不同的方法重新计算了CMN应支付的罚款金额，并处理了它在原决议中指出的某些其他错误。环境法院没有废除原决议中要求CMN在项目智利一侧停止施工的部分，直到水管理系统按照项目的环境许可完成。2014年12月30日，智利最高法院以程序为由拒绝审议CMN对环境法院裁决的上诉。根据最高法院的裁决，SMA于2015年4月22日根据环境法院的裁决重新启动了针对CMN的行政程序。

2015年4月22日，CMN接到通知，SMA已启动一项新的行政程序，指控其偏离项目环境审批的某些要求，包括项目的环境影响和一系列监测要求。2015年5月，CMN提交了一份合规计划，以解决某些指控，并对其余被指控的偏差提出了辩护。SMA于2015年6月24日驳回了CMN提出的合规计划，并于2015年7月31日驳回了CMN就该决定提出的行政上诉。2016年12月30日，环境法院驳回了CMN的上诉，CMN拒绝对这一裁决提出异议。

2016年6月8日，SMA将针对CMN的两项行政诉讼合并为一项单独的诉讼，其中包括根据环境法院的裁决重新审议原决议，以及SMA在2015年4月通知的项目偏离环境批准的指控。

2018年1月17日，CMN收到了SMA的修订决议（“修订决议”），其中环境监管机构将最初的行政罚款从大约1600万美元减少到1150万美元，并下令关闭项目智利一侧的现有地面设施以及某些监测活动。修订后的决议并未撤销该项目的环保审批。CMN于2018年2月3日向Antofagasta第一环境法院（“Antofagasta环境法院”）就修订决议提出上诉。

2018年10月12日，Antofagasta环境法院发布了一项行政裁决，命令对SMA下令的重大制裁进行复审。CMN不是这一进程的一方。Antofagasta环境法院在裁决中驳回了经修订的决议所载的五项关闭令中的四项，并将相关的环境侵权行为发回SMA进一步审议。SMA关于对这四项侵权行为的制裁的新决议可以包括一系列可能的制裁，包括智利立法中规定的额外罚款。Antofagasta环境法院维持了SMA的裁决，即因第五次侵权而下令关闭该项目智利一侧。

在订正决议发布后，公司撤销了先前记录的关于此事的任何额外拟议行政罚款的估计数额。此外，公司将Pascua-Lama的已探明和可能的黄金储量重新归类为计量和指示资源，并在2017年第四季度录得4.29亿美元的税前减损。

2019年3月14日，智利最高法院以程序为由撤销了安托法加斯塔环境法院2018年10月12日的行政决定，并将案件发回环境法院，由另一个法官小组进行审查。智利最高法院没有审查经修订的决议的案情，该决议仍然有效。

2020年9月17日，Antofagasta环境法院发布裁决，维持SMA在2018年1月修订决议中对CMN的关闭令和制裁。作为其裁决的一部分，Antofagasta环境法院还命令SMA重新评估经修订的决议中所载的某些环境侵权行为，这些行为可能导致强制执行

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对CMN的额外罚款。该公司确认不会对Antofagasta环境法院的裁决提出上诉，Pascua-Lama项目的智利一方现在将根据该裁决过渡到关闭。

2020年10月6日，一群当地农民对安托法加斯塔环境法院的上述裁决提出质疑。向智利最高法院提出的质疑称，SMA的罚款不够充分，并试图要求SMA对CMN实施更多和更严厉的制裁。2022年7月12日，智利最高法院驳回了上诉，因此，SMA现在将根据环境法院的裁决，就两项环境侵权行为对CMN处以适当的行政罚款。

贝拉德罗–行动事件和相关诉讼

经营贝拉德罗矿场的合资公司MAS是与贝拉德罗VLF在2017年3月（“2017年3月事件”）、2016年9月（“2016年9月事件”）和2015年9月（“2015年9月事件”）发生的运营事件相关的各种监管程序的主体，涉及圣胡安省矿业当局、阿根廷联邦政府和阿根廷Jachal的某些居民。在每起事件发生后都通知了监管当局，并酌情开展了补救和/或监测活动。虽然2015年9月的事件导致含氰工艺溶液进入附近的水道，但MAS和一个独立的第三方进行的环境监测表明，该事件对下游社区的人类健康没有构成威胁。2016年9月事件后的监测和检查以及2017年3月事件后的补救和检查证实，这些事件没有造成任何长期环境影响。

监管程序和行动

圣胡安省监管程序

2015年10月9日，圣胡安省矿业当局对MAS提起行政处罚程序，指控其违反了与2015年9月事件有关的《矿业法》。2016年3月15日，MAS被正式通知对该事件处以行政罚款。MAS要求重新审议该决定的某些方面，但在重新审议请求待决期间支付了约1000万美元的行政罚款（按当时适用的阿根廷比索对美元的汇率计算）。在圣胡安政府驳回MAS对该决定的行政上诉后，公司于2017年9月5日启动法律诉讼，继续在圣胡安法院对该决定的某些方面提出质疑，该诉讼正在进行中。

MAS也是与2016年9月事件和2017年3月事件有关的省级综合监管程序的主体。MAS于2017年12月27日收到圣胡安省矿业当局的一项决议通知，要求就2016年9月事件和2017年3月事件支付约560万美元的行政罚款（按2017年12月31日的现行汇率计算）。2018年1月23日，根据当地要求，MAS支付了行政罚款，并向圣胡安省矿业当局提出复议请求。2018年3月，MAS被告知，圣胡安省矿业当局拒绝了重新考虑行政罚款的请求。另一项上诉将由圣胡安总督审理并作出裁决。

省宪法权利保护行动

在2017年3月的事件之后，圣胡安省Jachal初审法院（“Jachal Court”）对MAS提起了“保护宪法权利”诉讼（“省级保护宪法权利诉讼”）。

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声称居住在阿根廷圣胡安省Jachal的个人，要求停止贝拉德罗矿的所有活动，或者暂停该矿的浸出过程。2017年3月30日，Jachal法院驳回了要求停止贝拉德罗矿所有活动的禁令的请求，但除其他事项外，下令暂停浸出过程。Jachal法院于2017年6月解除了浸出过程的暂停。Jachal法院试图将这一程序与联邦宪法权利保护行动（定义如下）结合起来，从而引发了管辖权争端。2019年12月26日，阿根廷最高法院就与下文所述的联邦宪法权利保护行动有关的管辖权争端作出有利于联邦法院的裁决，这意味着Jachal法院保留了对省宪法权利保护行动的管辖权，而这两项宪法权利保护行动并未有效合并。最高法院尚未向Jachal法院提交省宪法权利保护行动案件卷宗（见下文“联邦宪法权利保护行动”）。

联邦宪法权利保护行动

2017年4月4日，阿根廷国家环境部长就2017年3月事件向联邦法院提起“宪法权利保护”诉讼（“联邦宪法权利保护行动”），要求下令停止和/或暂停贝拉德罗矿的活动。MAS向联邦法院提交了关于该事件、当时存在的行政和省级司法暂停、公司采取的补救行动以及取消上文《省宪法权利保护行动》中所述暂停令的大量信息，并对联邦法院的管辖权以及国家环境部长的地位提出质疑，并要求将此事发回Jachal法院。圣胡安省还对联邦法院在这一问题上的管辖权提出质疑。2019年12月26日，阿根廷最高法院就管辖权纠纷作出有利于联邦法院的裁决。公司于2020年10月1日收到通知，国家环境部已向联邦法院提出请求，要求在最高法院裁定联邦法院有权审理此案后恢复诉讼程序。联邦法院于2021年2月19日下令恢复诉讼程序。

2022年10月12日，MAS收到了联邦宪法保护行动的通知。MAS于2022年10月27日提交了回复。此事仍有待联邦法院审理。

民事诉讼

2016年12月15日，MAS收到通知，称居住在圣胡安省Jachal的某些人向圣胡安省法院提起民事诉讼，声称受到贝拉德罗矿，特别是VLF的影响。原告请求法院命令MAS停止在矿场用氰化物溶液、汞和其他类似物质浸出金属，并以不含危险物质的方法取代这一方法，对超低放射性物质及其周边地区实施关闭和补救计划，并设立一个委员会监督这一过程。补充这些索赔的是新的指控，即由于2017年3月的事件，造成环境损害的风险有所增加。MAS在2017年2月回复了诉讼，也回复了补充索赔，并打算继续积极抗辩。

刑事事项

联邦刑事事项

布宜诺斯艾利斯联邦法院（“联邦法院”）发起了一项联邦刑事调查，理由是某些现任、前任联邦和省政府官员以及MAS的个别主管未能阻止2015年9月事件（“联邦调查”）。2016年5月5日，阿根廷国家最高法院将联邦调查的范围限定为联邦官员的潜在刑事责任，裁定联邦法院无权调查解决方案发布。

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2018年4月11日，联邦法官起诉三名前联邦官员，指控他们在2015年未能保持足够的环境控制方面的作为和不作为违反了职责，案件被送交审判。该程序不会对MAS的任何董事构成定罪或赔偿责任的风险。

2018年6月，联邦法官下令在贝拉德罗矿下游的社区进行额外的环境研究，但由于联邦最高法院在2020年10月8日缺乏管辖权，这一命令被推翻。

冰川调查

2016年10月17日，负责联邦调查的联邦法官启动了另一项刑事调查，理由是联邦官员未能根据阿根廷关于2015年9月事件的冰川立法（“冰川调查”）对贝拉德罗矿进行监管。2017年6月16日，MAS提交了一份动议，对联邦法官将冰川调查委托给自己的决定提出质疑，并要求承认其为当事人，以提供支持MAS的证据。2017年9月14日，联邦上诉法院命令联邦法官合并这两项调查，并澄清MAS不是案件的当事方，因此没有资格要求联邦法官回避，但仍承认MAS有权继续参与案件（但未澄清这些权利的范围）。

2017年11月27日，这名联邦法官起诉了四名前联邦官员，指控他们在执行阿根廷冰川法的行为和不行为方面滥用职权。上诉法院确认了起诉书，并于2018年8月6日将案件分配给一名联邦初审法官。

总共有六名前联邦官员在联邦调查和冰川调查中被起诉，并将面临审判。2019年，一名前联邦官员去世，对他的指控被撤销。

由于阿根廷对新冠病毒的反应以及一名前联邦官员提出的程序性质疑，原定于2020年4月和5月就此事进行的口头辩论已被推迟，尚未重新安排。

贝拉德罗–税务评估和刑事指控

2017年12月26日，MAS收到了2010年和2011年税务评估（“税务评估”）的通知，金额为5.43亿阿根廷比索（按2022年12月31日的现行汇率计算约为310万美元），外加利息和罚款。税务评估主要声称，MAS所作的某些扣除没有适当说明，其中包括：（一）2002年至2006年期间为资助贝拉德罗的建设而借入的贷款的利息和外汇本应归类为股本捐款；（二）为公司间服务支付的费用不属于与贝拉德罗矿场运营有关的服务。

2018年6月21日，阿根廷联邦税务局（AFIP）确认了税务评估，MAS于2018年7月31日向联邦税务法院提起上诉。上诉的听证会尚未安排。

2018年11月，MAS收到通知，AFIP在提交2010年和2011年纳税申报表时对其董事会的现任和前任雇员提出刑事指控（“刑事税务案件”）。

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刑事税务案件的听证会于2019年3月25日至3月27日举行。被告根据诉讼时效提出了驳回诉讼的动议，部分获得批准，并由检方提出上诉。

根据《加拿大-阿根廷所得税公约法》（《加拿大-阿根廷税务条约》），公司于2018年12月21日在加拿大和2019年3月29日在阿根廷提交了《相互协议程序》申请，要求将税务评估的解决工作移交给主管当局（如《加拿大-阿根廷税务条约》所界定），以寻求有效解决该问题。

2021年6月2日，初审法院发布了一项决定，驳回了针对董事的税务刑事案件。AFIP提起上诉，2021年9月24日，门多萨联邦上诉法院部分推翻了初审法院的裁决，裁定没有足够的证据起诉董事或驳回针对他们的案件，并命令初审法院进行进一步调查。根据门多萨联邦上诉法院的裁决，刑事税务案件被发回审判法院，审判法院已下令由法院指定的专家准备更多证据。

2022年2月4日，此事的主管机构阿根廷经济部长发布了一项决定，拒绝将《加拿大-阿根廷税收条约》适用于税收评估。MAS于2022年2月18日对这一决定提出上诉。

另外，在2022年4月12日，初审法院发布了一项裁决，驳回了在刑事税务案件中对MAS董事的刑事指控。AFIP就这一裁决向上诉法院提出上诉。2022年11月7日，上诉法院确认驳回指控。最高上诉法院是阿根廷最高的联邦刑事法院，仅次于国家最高法院，最高上诉法院于2022年12月29日批准了上诉许可。此案目前正在最高上诉法院审理中。

MAS 2018年7月对税务评估的上诉仍有待联邦税务法院审理。

公司认为税务评估和刑事税务案件毫无根据，并打算积极为诉讼辩护。

紫苏投诉

2009年，BGI和Placer Dome据称在安大略省收到一份申诉，于2008年11月在菲律宾马林杜克岛的Boac地区审判法院（“Boac法院”）代表两名被点名的个人，据称是代表马林杜克大约20万居民。申诉称，Marcoper矿的尾矿排入Calancan湾、Boac河和Mogpog河，损害了Marinduque的经济和生态。公司于2006年收购的Placer Dome公司是Marcoper矿的少数间接股东。原告要求减少据称由尾矿排放造成的公害，并要求对据称侵犯其享有平衡和健康生态的宪法权利的行为作出名义上的损害赔偿。2010年6月，BGI和Placer Dome提出一项动议，要求Boac法院在考虑原告提出的接受修正申诉的动议之前，解决他们尚未解决的驳回动议，并对原告提出的基于同样理由接受申诉的动议提出反对。根据2011年11月9日的命令，Boac法院批准了暂停原告提起的诉讼的动议。目前尚不清楚Boac法院将在何时裁决这些动议或尚未裁决的驳回动议。到目前为止，原告和公司都没有告知博阿克法院恢复诉讼的意图。公司打算积极地为这一行动辩护。

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Kalikasan令状

2011年2月，Eliza M. Hernandez、Mamerto M. Lanete和Godofredo L. Manoy向菲律宾共和国最高法院提交了针对Placer Dome Inc.（“Placer Dome”）和该公司的请愿书（“请愿书”）。请愿书随后转交上诉法院。

请愿书称，Placer Dome侵犯了请愿者享有平衡和健康生态的宪法权利，原因包括尾矿排入Calancan湾、1993年Maguila-Guila大坝溃坝、1996年Boac河尾矿泄漏以及Marcopper Mining Corporation（“Marcopper”）未能妥善关闭Marcopper矿。Placer Dome在所有相关时间都是Marcopper的少数间接股东。请愿人辩称，Barrick对Placer Dome所称的作为和不作为负有责任，并正在寻求命令，要求Barrick对矿址内和周围据称对环境造成持续影响的区域进行环境补救。

2011年4月4日，公司提交了一份关于Ad Cautelam的申诉书（或辩护状），要求在有偏见的情况下驳回诉状。Barrick还按照《环境规则》的要求提交了大量的誓章证据。Placer Dome采纳了该公司的抗辩理由。

公司或Placer Dome公司就此事在最高法院和上诉法院的所有出庭都是以特别和有限的出庭方式进行的，不受任何一家法院的管辖。

该公司于2011年3月提出动议，对《环境规则》的合宪性和法院的管辖权提出质疑。2019年10月18日，上诉法院对该动议作出裁决，驳回了公司的宪法异议。法院还认为，法院拥有管辖权的依据是，仅根据请愿人在诉状中提出的未经证实的指控而作出的关于公司在菲律宾开展业务的“暂定”裁定，该“暂定”裁定明确表示，不排除日后根据证据作出相反裁定的可能性。

2011年11月，该案被暂停审理，以使双方能够探讨达成和解的可能性。和解讨论在2014年初以失败告终，但直到2019年3月上诉法院批准了请愿人的动议，并解除了暂停诉讼的命令，诉讼程序才重新启动。

2019年12月，对该公司所有证人的证词进行了取证。请愿人的律师没有出现在这些证词中，也没有对公司的证人进行任何盘问。这些笔录现已成为法庭记录中的证据的一部分，以供审理案情，请愿人已放弃盘问公司证人的机会。

自2019年秋季以来，请愿人采取了许多步骤，试图提交更多证据，并试图将案件扩大到请愿书所述事项之外，包括所称的马铜矿基础设施的维护和结构完整性问题。

2020年10月27日，马林杜克省（“省”）提交了一份干预许可动议和干预请愿（“干预动议”）。2021年1月21日，上诉法院批准了该省的干预动议，并受理了该省的干预请愿。在《干预请愿》中，该省寻求扩大Kalikasan令状程序中寻求的救济范围，以包括要求恢复和补救所称的马科铜矿基础设施维护和结构完整性问题的索赔。2021年6月24日，该公司提交了一份紧急动议，要求上诉法院澄清它是否准许该省干预请愿，从而扩大了诉讼程序中正在诉讼的问题的范围。这一动议尚待裁决，法院尚未作出裁决。

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2021年6月25日，该公司针对该省的干预请愿提交了一份归还Ad Cautelam。

2021年11月2日，该公司就该省的“干预请愿”提交了一份罢工和答复动议。在《罢工和答辩动议》中，本公司寻求对《干预请求书》中那些试图扩大问题或寻求新的和额外的救济的部分进行罢工，这些部分被指称的不当行为在Kalikasan诉讼程序中没有得到请求。这一动议尚待裁决，法院尚未作出裁决。

2021年2月17日，该省向Implead提出动议，要求上诉法院将Marcopper列为被告。2021年6月14日，上诉法院驳回了该省将马可柏列为被告的动议。2021年7月2日，马林杜克省提出动议，要求重新考虑2021年6月14日的决定。这一动议尚待裁决，法院尚未作出裁决。

2020年12月2日，审判开始，审判于2021年1月27日恢复，并于2021年7月6日再次恢复，请愿人在所有三个审判日期共传唤了三名证人，此外还有两名请愿人（他们的誓章在同意的情况下被接受为证据，而无需亲自出席）。

2021年7月26日，请愿人提交了他们的正式证据要约，正式结束了请愿人的证据部分的审判。

2021年10月27日，公司提交了对申请人2021年7月26日正式提供证据的评论和反对意见。法院尚未解决与请愿人正式提供证据有关的未决问题。

该公司在审判中的证据部分或该省的干预请愿听证会没有确定进一步的审判日期。

2022年6月30日，公司向上诉法院提交了一份请求法院命令公司与省之间进行调解的动议。2022年10月26日，法院批准了该动议。2022年11月18日和2023年1月11日举行了法院附属调解出席会议。法院批准了最初60天的暂停程序，以便进行调解，双方提出了一项联合动议，将最初60天的暂停程序再延长60天，至2023年3月18日。该动议于2023年2月14日获得批准。本公司预期将提出另一项联合动议，以延长暂停诉讼程序的期限。

公司打算继续积极地为诉讼辩护。

Reko Diq仲裁

2011年11月，Tethyan Copper Company Pty Limited（“TCC”）——本公司和Antofagasta plc（“Antofagasta”）各自持有巴基斯坦Reko Diq项目37.5%权益的合资公司——向国际投资争端解决中心（“ICSID”）提出针对巴基斯坦政府（“GOP”）和国际商会（“ICC”）针对俾路支省政府（“GOB”）的国际仲裁请求。在ICSID仲裁中，TCC声称违反了澳大利亚（TCC的注册地）和巴基斯坦之间的《双边投资条约》，而在ICC仲裁中，TCC声称违反了TCC与GOB的合资协议。这两项仲裁都源于非法拒绝TCC的采矿租约申请。

2019年7月，ICSID仲裁庭裁定巴基斯坦违反了《双边投资条约》，并判给TCC 58.4亿美元的赔偿金（“ICSID裁决”）。损失包括40.87亿美元的赔偿。

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Reko Diq项目在采矿租约被拒绝时的公平市场价值，以及截至ICSID裁决之日的利息为17.53亿美元。复利将继续以每年美国优先+ 1%的利率适用，直至支付ICSID奖。同月，国际刑事法院法庭作出了一项部分裁决，裁定国际刑事法院国际清算法庭作出的某些裁定应在国际刑事法院的诉讼程序中具有排除效力（“国际刑事法院部分裁决”）。

巴基斯坦启动了两个不同的程序，分别寻求废除和修订国际投资开发委员会的裁决。与此同时，TCC在华盛顿特区、英属维尔京群岛、澳大利亚和其他地方提起诉讼，寻求执行ICSID裁决。GOB同样向联合王国高等法院提出质疑，要求撤销国际刑事法院的部分裁决。

在这些不同的程序取得进展的同时，公司与GOP和GOB进行了接触，讨论了一项双方都能接受的框架协议，以促进Reko Diq项目的潜在发展。2022年3月20日，公司与Antofagasta plc和两国政府签署了一份伞式协议，根据该协议，如果完成交易的条件得到满足，该项目将由Barrick作为运营方，Antofagasta退出该项目。

根据《雨伞协定》，一旦满足与以安托法加斯塔为受益人的9亿美元代管账户有关的某些条件，即执行《临时停顿协定》。这些条件得到满足，《临时停顿协议》于2022年4月5日生效，在双方努力执行最终协议期间，双方就Reko Diq纠纷启动的所有法律和仲裁程序均被暂停。

2022年12月15日，双方完成了交易，并签署了所有最终协议，允许重组Reko Diq项目。重组后的项目由巴里克公司持有50%的股份，由巴基斯坦利益相关者持有50%的股份，其中包括由巴基斯坦政府持有的10%的无偿股份，另有15%的股份由巴基斯坦政府拥有的一家特殊目的公司持有，以及由其他联邦国有企业持有的25%。双方缔结的协议包括一项《全面解决协议》，其中巴里克、安托法加斯塔、TCC、GOP和GOB放弃并解除对彼此的所有索赔，包括与ICSID裁决和ICC部分裁决有关的索赔。根据该协议，TCC、GOP和GOB随后采取措施，终止所有未决的法律和仲裁程序，包括TCC执行ICSID裁决的行动、GOP撤销和修改ICSID裁决的申请，以及GOB撤销ICC部分裁决的申请。

Porgera特别采矿租赁

Porgera的SML于2019年8月16日终止。公司于2017年6月申请将SML延长20年，此后一直与巴布亚新几内亚政府就此事进行接触。2019年8月2日，巴布亚新几内亚国家法院裁定，该国1992年《采矿法》的规定适用于Porgera金矿，从而允许该金矿在考虑延长SML的申请期间继续运营。

2020年4月25日，在Porgera合资企业的主要所有者和经营者BNL收到巴布亚新几内亚政府的一封信函，称其要求将SML延长20年的申请被拒绝后，Porgera金矿开始进行维护和保养。虽然该公司认为，政府不延长SML的决定相当于在没有正当程序的情况下国有化，违反了政府对BNL的法律义务，但该公司仍与马拉佩总理及其政府进行了讨论，以商定一项修订安排，根据该安排，可以重新开放Porgera矿，以造福所有相关利益攸关方。

2021年4月9日，BNL与巴布亚新几内亚和库穆尔签署了一项具有约束力的框架协议，规定了重新开放Porgera矿的条款和条件。2022年2月3日，框架协议被更详细的启动协议取代。开始

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协议于2021年10月15日由PNG、Kumul、BNL及其关联公司Porgera（Jersey）Limited签署，并在原Porgera合资企业剩余5%股权的持有人MRE签署后于2022年2月3日生效。启动协议反映了先前在框架协议下商定的商业条款，即巴布亚新几内亚利益相关者将获得Porgera矿51%的股权，其余49%将由BNL或其关联公司持有。BNL将保留该矿的运营权。《开工协议》还规定，巴布亚新几内亚利益相关者和BNL及其附属公司将在剩余的开采年限内，分别按53%和47%的比例分享重新开放的Porgera矿的经济利益，巴布亚新几内亚政府将保留在10年后以公平市场价值收购BNL或其附属公司49%股权的选择权。

将执行《启动协议》的规定，在执行若干最终协议和满足若干条件之后，将开始在Porgera全面开展地雷作业的工作。其中包括2022年9月签订的新的Porgera合资公司股东之间的股东协议、BNL将经营Porgera矿的经营协议，以及新的Porgera合资公司成立后将申请的与新的SML相关的矿山开发合同。根据《开工协议》的规定，BNL将继续拥有该矿场，并对该矿进行保养和维护。

同时，根据《启动协议》所设想的停顿安排，当事各方先前就Porgera争端提起的所有法律和仲裁程序均已中止。这些诉讼包括BNL于2020年4月和9月对巴布亚新几内亚政府提起的司法审查诉讼，以及该公司的子公司、Porgera矿的投资者Barrick（PD）Australia Pty Limited于2020年9月向世界银行ICSID提起的国际仲裁。尽管作出了这些安排，但巴布亚新几内亚法院已下令将一些处于停顿状态的诉讼程序送回法院审理。最高法院于2022年12月14日审理了一项这样的诉讼，即巴布亚新几内亚总检察长提出的一项特别申诉，以质疑早些时候对BNL有利的程序性裁决。2023年1月16日，最高法院裁定，《特别参考》是滥用程序（如BNL所称），并拒绝回答它提出的问题。其他可能陷入停顿的程序已列入清单，或正在列入清单，供今后几个月审理。

2021年12月，一个名为Porgera正义基金会的当地土地所有者团体向巴布亚新几内亚最高法院提起诉讼，要求他们宣布，作为传统土地所有者，他们拥有并能够开采其传统土地上的矿物，包括Porgera矿，《采矿法》的某些条款和《巴布亚新几内亚宪法》的相关条款无效。2022年7月7日，巴布亚新几内亚最高法院以技术理由驳回了诉讼。土地所有者随后提出申请，对驳回诉讼提出异议，但也于2022年10月25日被巴布亚新几内亚最高法院驳回。BNL已介入此事以保护其权利。

2022年2月10日，本公司获悉，MRE某股东的某些董事已寻求对MRE签署《启动协议》的有效性提出质疑，该事项已提交给BNL不是当事方的调解。

Porgera税务审计

2020年4月，BNL收到了巴布亚新几内亚国内税收委员会（“IRC”）的一份立场文件，声称对BNL进行的2006年至2015年税务审计产生了1.31亿美元的各种拟议调整和其他税务责任（不包括罚款，基于2022年12月31日的基那汇率）。BNL于2020年6月30日对该立场文件作出了答复。2020年10月2日，BNL收到了IRC的修正评估，将拟议的调整和其他税收金额增加到4.84亿美元（包括罚款，基于2021年12月31日的基那汇率）。公司已检讨经修订的评估及

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得出的结论是，IRC的税务审计调整没有任何价值，但某些已计提拨备的非实质性项目除外。根据《巴布亚新几内亚所得税法》，BNL于2020年11月30日对修订后的评估提出了异议，公司仍在就此事与IRC进行讨论。

到目前为止，IRC尚未就修订后的税务评估做出决定。BNL对IRC修订的税务评估的反对意见得到解决，是根据《开工协议》重新开放Porgera矿的一个条件。

根据《加拿大-巴布亚新几内亚所得税公约法》（《加拿大-巴布亚新几内亚税收条约》），公司于2022年9月30日在加拿大和巴布亚新几内亚提交了《相互协议程序》申请，要求将经修订的税务评估的某些内容的解决方案升级至主管当局（如《加拿大-巴布亚新几内亚税收条约》所界定），以寻求解决这一问题。

公司打算积极捍卫自己的地位。

Acacia交易及相关纠纷

2010年，巴里克创建了伦敦证交所上市公司African Barrick Gold plc，以持有巴里克在非洲的金矿、黄金项目和黄金勘探资产。巴里克保留了新公司73.9%的权益。African Barrick Gold plc随后更名为Acacia，Barrick出售了部分权益，使其持股比例降至63.9%。Acacia最近的业务包括位于坦桑尼亚的Bulyanhulu、North Mara和Buzwagi矿区。

从2017年开始，Acacia的业务和运营受到与GoT持续纠纷的严重影响。2017年3月，政府宣布禁止出口金属精矿（“禁令”），因此，2017年下半年，Acacia决定减少Bulyanhulu矿的运营。2017年7月24日，坦桑尼亚税务局（简称“TRA”）就Bulyanhulu和Buzwagi发出了一系列调整后的评估通知，涉及总计400亿美元的据称未缴税款以及大约1500亿美元的罚款和利息，可追溯到该矿最初建立之时。2017年8月，坦桑尼亚税务局就一个遗留矿山发出了一系列调整评估通知，涉及据称未缴税款、罚款和所欠利息共计30亿美元。

巴里克启动了与政府间贸易谈判，努力帮助解决这些争端和其他争端，如下文所述。

框架协议

2017年10月19日，巴里克宣布已就Acacia和GoT之间新伙伴关系的拟议框架与GoT达成一致。在谈判过程中，政府间法庭表示，如果Acacia是和解协议的对应方之一，它将不执行解决这些争端的最终协议。有鉴于此，为了解决Acacia和GoT之间的这些持续纠纷，巴里克提出收购其尚未拥有的所有已发行Acacia股票的要约。巴里克和Acacia于2019年7月就收购条款达成一致，根据2006年《英国公司法》第26部分（“计划”），通过一项经法院批准的安排计划实施。

2019年9月17日，巴里克完成了每股普通股0.16 8股巴里克股票和Acacia Exploration特别股息的换股交易。如下文所述，Acacia Exploration Special Dividends和任何递延现金对价股息（如适用）已由Barrick支付，这些股息是销售过程的结果，目的是在交易结束后的两年期间通过出售某些Acacia勘探资产实现价值。这一交易导致发行了24,836，670股巴里克普通股，约占巴里克股份的1%

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当时的资本。因此，Acacia停止了在伦敦证券交易所的交易，成为巴里克的全资子公司，名为Barrick TZ Limited。

2019年10月20日，巴里克宣布已与政府达成一项协议（“框架协议”），以解决政府与以前由Acacia运营、现在由巴里克管理的矿业公司之间的所有纠纷。最后协议已提交坦桑尼亚总检察长审查和合法化，《框架协议》自2020年1月1日起生效。

2020年1月24日，巴里克宣布，公司已批准成立Twiga Minerals Corporation（“Twiga”），这是一家为管理坦桑尼亚矿山而成立的运营公司。自2020年1月1日起，坦桑尼亚政府将获得巴里克公司坦桑尼亚各矿山（Bulyanhulu、Buzwagi和North Mara）16%的免费附带权益，以及运营公司所欠股东贷款16%的免费附带权益，并将从坦桑尼亚业务中获得一半的经济利益，包括税收、特许权使用费、清算费，以及在收回资本投资后参与矿山和Twiga的所有现金分配。Twiga由GoT拥有16%的股份，并为这些矿山提供管理服务。

签署的《框架协议》的条款包括：支付3亿美元作为和解付款（见上文“政府管制和条例”）；解除禁令（见下文“精矿出口禁令和相关争端”）；以50/50的比例分享矿山的未来经济利益；以及规定具有约束力的国际仲裁的争端解决机制。经济利益的50/50分配将通过年度校正机制维持，该机制将不计入结算付款。2020年10月，Twiga首次支付2.5亿美元的中期现金股息，其中4000万美元支付给GoT。

在恢复矿物精矿出口后，向政府支付了1亿美元的首期和解金。2022年3月，公司又支付了4000万美元，使迄今为止支付给和解金额的总金额达到1.4亿美元。根据《框架协议》的规定，每年还需支付4,000万美元的额外款项，下一笔4,000万美元的款项应在2024年11月之前支付。

巴里克公司和政府间组织履行了各自在《框架协定》下的义务，目前正在努力履行完成后的承诺。

禁止浓缩物出口及相关争端

2017年3月3日，政府宣布禁止金属精矿出口，此前总统发布了一项促进国内冶炼行业创建的指令。根据该指令，Acacia停止了其金/铜精矿（“精矿”）的所有出口，包括在禁令之前批准出口的设在达累斯萨拉姆港口的集装箱。

在2017年第二季度期间，政府进行了调查，结果指控Acacia及其前身公司存在未申报的历史收入和未缴税款。随后，Acacia收到坦桑尼亚税务局关于2000-2017纳税年度的调整后摊款，总额约为1900亿美元，用于支付据称的未缴税款、利息和罚款。此外，在2017年第三季度结束后，Acacia收到了与Acacia的前Tulawaka合资企业有关的2005至2011纳税年度的调整后公司所得税和预扣税评估相互冲突的通知，并要求支付总额约为30亿美元的款项。Acacia分别通过仲裁和坦桑尼亚税务上诉程序对这些评估提出异议。

除禁令外，坦桑尼亚于2017年7月初通过了新的和经修订的立法，包括对2010年《采矿法》和新的《金融法》的多项修正。对

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2010年《采矿法》将适用于金、铜和银等金属矿物的特许权使用费率从4%提高到6%，新的《金融法》对自2017年7月1日起从坦桑尼亚出口的所有矿物的价值征收1%的清算费。2018年1月，政府宣布了新的采矿条例，除其他外，引入了当地含量要求、出口条例和矿产权条例。

在矿业委员会于2019年7月30日和31日进行调查后，北马拉矿收到了矿业委员会的一封信（“检查结果函”），称其认为2010年《矿业条例》的某些规定遭到违反，并指示北马拉矿在2019年8月16日之前提交可行性研究报告和当前的矿山计划供其批准。检查结果函还授权恢复北马拉的黄金出口，但须遵守出口程序。

2019年7月19日，Acacia交易委员会董事和巴里克根据《城市收购和合并守则》规则2.7发布了一份确定要约公告（“规则2.7公告”），宣布他们已就巴里克对Acacia普通股的建议最终要约的条款达成一致，巴里克尚未拥有该普通股，并相信建议的最终要约将使巴里克能够最终确定全面、最终和全面解决Acacia与GoT之间所有现有纠纷的条款。为了促进这一点，并在预期规则2.7公告的情况下，2019年7月17日，Acacia宣布Bulyanhulu Gold Mine Limited和Pangea Minerals Limited将立即寻求中止其与GoT的国际仲裁程序。

2020年1月24日，巴里克宣布，公司已批准Twiga的创建，正式确定巴里克与政府间成立合资企业，并解决巴里克与政府间的所有未决纠纷，包括解除禁令，立即生效。

坦桑尼亚税务局评估

TRA向Acacia发出了若干与2002年以后的过去纳税年度有关的税务评估。Acacia认为，这些评估大多是不正确的，因此提出了反对意见和上诉，试图通过与TRA讨论或通过坦桑尼亚上诉程序来解决这些问题。总体而言，Acacia的评估认为，TRA的相关评估和主张是没有根据的。

这些索赔包括向Acacia支付的4130万美元的评估，作为对Acacia（当时的非洲巴里克黄金公司）在2010年至2013年期间向其股东支付的某些历史海外股息的预扣税。Acacia对这一评估提出上诉，其实质理由是，作为一家英国注册公司，出于税收目的，它不在坦桑尼亚居住。2020年8月，坦桑尼亚上诉法院裁定African Barrick Gold plc（现名为Barrick TZ Limited）是坦桑尼亚的税务居民，维持TRA早先的裁决，因此，应为之前在2010年至2013年期间宣布和支付的4130万美元股息加上应计利息支付预扣税。2020年10月，巴里克TZ有限公司向坦桑尼亚上诉法院提出动议，要求其在2020年12月提交书面材料，对该决定进行复审。坦桑尼亚上诉法院没有确定复审其裁决的日期。

2016年1月向Acacia发放了数额为5.007亿美元的进一步TRA摊款，依据的是一项指控，即Acacia因公司和股息预扣税目的而居住在坦桑尼亚。企业税评估是针对Acacia的某些税前净利润征收的。Acacia在TRA理事会一级对这些评估提出了上诉。

此外，TRA对据称未缴税款、利息和罚款作出了总额约为1900亿美元的调整后税款评估，这些税款显然是就所称和有争议的少报出口收入作出的。所有这些与TRA的纠纷都是在上文“框架协议”标题下与政府达成的和解协议中得到解决的。

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与TRA之间的所有税务纠纷都被视为是作为与GoT签订的《框架协议》的一部分而得到解决的。有关框架协议条款的详情，见上文“框架协议”。为了促进这一解决，每一税务争端的当事方都签署了妥协和释放协议。这些协定由坦桑尼亚有关法院提交并通过，以全面和最终解决税务争端。

鉴于所有未决争议均已解决，巴里克于2022年10月采取措施，正式退出由前Acacia于2017年提起的国际仲裁，并结束这些诉讼。仲裁程序已于2022年11月29日正式终止。

Acacia Exploration Properties和Kenya Revenue Authority Assessments

为了推进上述出售过程，2020年8月19日，巴里克完成了以700万美元现金、54,650，211股Shanta股票和与该项目相关的2%的冶炼厂净收益特许权使用费，将拥有西肯尼亚勘探项目的前Acacia子公司Acacia Exploration（Kenya）Ltd.出售给Shanta Gold Limited（“Shanta”）。此外，2021年7月，通过子公司，巴里克同意终止在布基纳法索的Frontier合资企业，以换取根据该合资企业持有的两个许可证各1%的冶炼厂净收益上限特许权使用费。在2021年10月通过子公司完成竞争性销售程序后，巴里克完成了一项协议，将与Acacia勘探资产处置相关的所有特许权使用费（包括西肯尼亚、Frontier和Central Hound é项目的特许权使用费）货币化，总现金对价为1175万美元。该交易完成了Acacia勘探资产和相关资产的出售，包括出售相关资产收回的所有特许权使用费。

2021年11月15日，Barrick收到了肯尼亚税务局就出售Acacia Exploration（Kenya）Ltd.提出的约1200万美元税务索赔的通知，Barrick对此提出异议。因此，在税务索赔得到解决之前，巴里克无法宣布截至2021年12月31日止年度的Acacia Exploration特别股息。税务索赔于2022年确定，2022年5月3日，巴里克向计划股东支付了最后一笔Acacia Exploration特别股息。最后支付的Acacia Exploration Special Dividend包括2021年净收益的剩余余额，其中考虑了与解决与Acacia勘探资产有关的税务索赔和其他交易费用的相关费用。

北马拉–安大略诉讼

2022年11月23日，在安大略省高等法院对公司提起诉讼，指控其在坦桑尼亚北马拉矿附近发生与安全有关的事件。被点名的原告声称是被坦桑尼亚警察部队成员打伤的，或者是据称被打死的个人的家属。索赔书称，Barrick Gold Corporation对坦桑尼亚警察部队的行为负有法律责任，该公司对未指明数额的损害赔偿负有责任。公司认为，这些指控毫无根据，包括因为坦桑尼亚警察部队是一支主权警察部队，在自己的指挥系统下运作。公司打算积极维护自己的利益，目前正在考虑诉讼中的选择和下一步措施。

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Zald í var智利税务评估

2019年8月28日，巴里克公司持有Zald í var矿权益的智利子公司Compa ñ í a Minera Zald í var Limitada（“CMZ”）收到智利国内税务局（“智利IRS”）的税务评估通知，金额约为10亿美元的未缴税款，包括利息和罚款（“2015年税务评估”）。2015年税务评估主要声称，CMZ在确认和抵消2015年CMZ向Antofagasta出售Zald í var矿50%权益的资本收益之前，不恰当地要求扣除公司间交易的损失。CMZ于2019年10月14日向智利IRS提起行政上诉。在与CMZ进行初步会谈后，智利IRS在某些方面同意CMZ的立场，并将评估金额减至6.78亿美元（包括截至2021年12月31日的利息和罚款），这主要是指与上述公司间交易相关的扣除。在当局做出最终决定之前，CMZ继续与智利IRS进行讨论。

2020年3月17日，CMZ向Coquimbo税务法院（“税务法院”）向智利IRS提出索赔，要求取消2015年税务评估。智利IRS于2020年4月13日提交了对CMZ索赔的答复。

2020年4月，智利IRS启动了对2016年CMZ的审计，涉及2015年税务评估中所列的同一索赔。此次审计产生了针对CMZ的新税务评估（“2016年税务评估”）。2020年9月9日，CMZ向税务法院提出索赔，要求撤销2016年税务评估，智利IRS于2020年10月7日提交了答复。

2020年9月29日，税务法院批准了CMZ的请求，将其对2015年和2016年税务评估（统称为“Zald í var税务评估”）的质疑合并为一项诉讼。

2022年12月30日，税务法院作出裁决，驳回CMZ的诉讼请求，维持智利IRS发布的Zald í var税务评估。因此，截至2022年12月31日，CMZ的风险敞口（包括适用的利息和罚款）约为8.24亿美元。2023年1月20日，CMZ对税务法院的裁决提出上诉，该裁决将由La Serena上诉法院审理。

该公司仍然认为Zald í var税务评估毫无根据，并打算继续大力捍卫其立场。

Kibali海关争端

2022年1月底和2月初，拥有并经营刚果民主共和国Kibali金矿的Kibali Goldmines SA收到了G é n é rale des Douanes et Accises（“海关管理局”）提出的15项关税索赔。海关局声称，对Kibali金矿的某些消耗品和设备的进口征收了不正确的进口关税。此外，他们声称，Kibali Goldmines SA可获得的与原始采矿租约有关的豁免不再适用。最后，海关当局声称，黄金出口支付的服务费支付给了错误的政府机构。索赔，包括巨额罚款和利息，共计3.39亿美元。

该公司审查了海关当局的索赔，并得出结论认为，这些索赔基本上没有依据，因为它们试图对海关当局多年来接受的既定海关做法提出质疑，并在相关情况下符合部长指示函。该公司正在与海关当局和财政部就海关索赔进行讨论。海关当局尚未就这些索赔发出正式的重新评估通知。公司无法合理预测索赔的最终结果，但根据其对当前可能状况的解释，记录了1250万美元的负债

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与海关总署和财政部的讨论。本公司将坚决捍卫其立场，即海关当局的主张是没有根据的。

Zald í var水索赔

2022年3月30日，代表智利国家利益的实体——国家国防委员会（简称CDE）向Antofagasta环境法院提起诉讼，控告经营Zald í var矿的合资公司Compa ñ í a Minera Zald í var SpA（简称CMZ SpA）和另外两家利用共享含水层的水进行采矿作业的公司（Minera Escondida Ltda.和Albermarle Ltda.）。CDE声称，这些公司自2005年以来开采地下水给周围地区造成了环境破坏。CDE的诉讼要求这些公司进行一系列研究，采取某些行动，以保护和修复该地区据称的环境损害，并停止从含水层中抽取水。

CMZ SpA于2022年6月15日提交了答辩状。2022年7月26日，法院发布了关于审判证据阶段的命令。在商定从2022年7月至11月暂停后，诉讼重新开始。2023年1月30日，为解决Albermarle Ltda可能提出的和解建议举行了一次调解听证会。自该听讯之日起，诉讼程序又被搁置了60天，以便各方能够继续进行和解讨论。如果在中止期内未能达成最终解决办法，预计法院将安排一次证据听讯，案件将对其余当事方进行。

公司打算继续积极捍卫自己的立场。

一般

巴里克公司及其子公司不时涉及在正常经营过程中出现的各种索赔、法律诉讼和投诉。在某些年份，巴里克还需要重新评估所得税和采矿税。与任何可能的税务评估或其他事项有关的待决或威胁诉讼的结果无法确切预测。

风险因素

巴里克的业绩及其未来运营正受到并可能受到一系列风险的影响。下面描述的风险并不是巴里克面临的唯一风险。巴里克目前不知道的其他风险，或者巴里克目前认为不重要的风险，也可能影响巴里克的运营。

金属价格波动

巴里克的业务受到全球黄金和铜市场价格的强烈影响。如果世界黄金或铜的市场价格下降，而巴里克的黄金或铜销售价格大幅下降，并在相当长的时期内保持在这一水平，巴里克的盈利能力和现金流将受到负面影响。

近年来，黄金和铜的价格波动很大。这些波动可能是实质性的，可能在短时间内发生，并受到多种因素的影响，而所有这些因素都超出了巴里克的控制范围。巴里克矿业资产未来的产量取决于黄金和铜的价格，这些价格足以使这些资产在经济上具有可行性。2022年，金价在每盎司1615美元至2070美元之间波动。2022年黄金市场平均价格为每盎司1800美元，创历史最高水平，与2021年平均水平相比略有上升。根据目前对巴里克公司2023年黄金生产和销售的估计，与用于确定指导方针的每盎司1650美元金价假设相比，每盎司增加或减少100美元，将导致公司EBITDA酌情增加或减少约5.9亿美元。EBITDA是一种非公认会计原则的财务业绩计量，在《国际财务报告准则》下没有标准化定义。进一步

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请参阅第188至216页的“非GAAP财务指标”，详细讨论本年度信息表中使用的每一项非GAAP指标。倾向于影响黄金价格的因素包括：

黄金价格也可能受到宏观经济因素的影响，包括：

根据目前对巴里克公司2023年铜生产和销售的估计，与用于确定指导方针的铜价假设每磅3.50美元相比，每磅增加或减少0.25美元，将导致公司EBITDA在适用的情况下增加或减少约1.1亿美元。EBITDA是一种非公认会计原则的财务业绩计量，在《国际财务报告准则》下没有标准化定义。如需更多信息，请参阅第188至216页的“非GAAP财务指标”，详细讨论本年度信息表中使用的每个非GAAP指标。倾向于影响铜价的因素包括：

巴里克的黄金产量以市场价格销往现货市场或炼金商。巴里克铜产品的销售价格在销售之日临时确定，最终价格根据客户设定的未来日期的市场铜价确定，一般为初始销售日期后的一至三个月。在这一延长的结算期内，铜的市场价格可能会波动。在资产负债表日，巴里克的铜销售价格是按市价计算的。

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基于相关报价期的远期铜价。所有这些按市价调整都记入铜销售收入。如果铜的市场价格下跌，公司在结算时实现的最终销售价格可能低于公司最初确认的暂定销售价格，因此需要对巴里克在相关期间的平均实际铜价进行负向调整。

此外，巴里克的某些矿产项目还包括其他矿产（主要是白银），每一种矿产都会因巴里克无法控制的因素而受到价格波动的影响。

根据相关金属的市场价格，巴里克可能会认定，在其部分或全部业务中继续进行商业生产或在适用情况下开发部分或全部现有项目在经济上是不可行的，这可能会对巴里克的财务业绩和业务结果产生不利影响。在这种情况下，巴里克公司还可能削减或暂停部分或全部勘探活动，其结果是耗尽的储量不会被替换。此外，巴里克公司的黄金或铜库存的市场价值可能会减少，现有的储量可能会减少到无法以现行价格经济地开采和加工矿石的程度。

项目

巴里克能否维持或提高目前的黄金和铜产量，在一定程度上取决于其项目的成功与否。所有项目都有许多固有的风险和未知因素。例如，项目的经济可行性基于许多因素，包括：

适用于任何特定项目的开发和开发的法律和财务条款的稳定性，以及公司在巴里克拥有项目的司法管辖区保持经营许可的能力，对于这些项目的成功也很重要（见“社区关系和经营许可”）。

项目还需要成功完成可行性研究，就各种财政、税务和特许权使用费事项达成协议，解决在这方面产生的任何事项，颁发和遵守必要的政府许可证，并获得令人满意的土地权利或其他土地权利。除其他事项外，巴里克可能还需要为一个项目找到或产生合适的水源和电力，确保由第三方开发适当的社区基础设施以支持该项目，并确保为这些支出提供适当的资金（见“全球财务状况”和“流动性和债务水平”）。在采矿业，新的采矿作业在启动阶段遇到意想不到的问题，造成延误，需要投入比预期更多的资金，这也是不寻常的。

项目没有经营历史，可作为未来财务和经营业绩（包括未来现金流量）估计的基础。开发新矿山或其他项目所需的资本支出和时间相当可观，成本或施工进度的变化可能会影响项目

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经济学。因此，实际成本可能会大幅增加，经济回报可能与巴里克的估计存在重大差异，或者金属价格可能会大幅下降，或者巴里克可能无法获得令人满意的财政和税务问题解决方案，或者无法获得项目运营所需的政府批准，或者根本无法以可接受的条款和条件获得项目融资，在这种情况下，项目可能无法按原定时间进行，或者根本无法进行。例如，在2022年12月重组Reko Diq项目后，巴里克已开始全面更新该项目2010年的可行性和2011年的扩建预可行性研究，并计划在2024年底前完成Reko Diq可行性研究，目标是2028年首次投产。与Reko Diq等处于评价早期阶段的项目有关的风险包括，除其他外，可能需要在Barrick计划之外开展大量额外工作才能完成进一步评价。如上所述，这种情况有可能对项目进入下一发展阶段的费用和时间产生重大影响。

如果Barrick拒绝或无法按特定时间表或根本无法推进项目，与项目相关的权利可能会受到负面影响。

矿产储量和资源

巴里克的矿产储量和矿产资源是估算值，不能保证估计的储量和资源是准确的，也不能保证将会生产所示水平的金、铜或任何其他矿产。这种估计在很大程度上是基于从钻孔和其他取样技术获得的地质数据的解释。实际的矿化或形成可能与预测的不同。此外，从钻探的初始阶段开始，可能需要很多年才能生产，在此期间，开发一个发现的经济可行性可能会发生变化。

由于巴里克公司根据加拿大证券法的披露要求编制本年度信息表，其中包含国家文书43-101要求的资源估计数。在许多情况下，对尚未开始生产的矿藏的矿产资源估计数是根据有限和间隔很大的钻孔信息作出的，这些信息不一定表明钻孔之间和周围的条件。因此，随着获得更多的钻探信息、获得实际生产经验或改变公司的采矿方法，这些矿产资源估计数可能需要修订。无法保证巴里克的任何部分或全部矿产资源构成或将转化为储量。

金、铜、银和某些其他金属的市场价格波动，以及生产和资本成本的增加或回收率的降低，可能会使巴里克的已探明和可能的储量在一段时间内不经济，无法在一个或多个特定地点进行开发，也可能会使矿化品位相对较低的矿产储量不经济。此外，与矿产储量有关的短期经营因素，如需要有序开发矿体、处理新的或不同的矿石品位、矿体的技术复杂性、异常或意外的矿体形成、矿石稀释或不同的冶金和其他矿石特性，可能导致矿产储量（或矿石储量）减少或巴里克在任何特定会计期间无利可图。估计储量可能需要根据实际生产经验、金属价格波动或作为其依据的其他假设的变化重新计算。这些因素中的任何一个都可能要求巴里克减少其矿产储量（或矿石储量）和资源，这可能对巴里克的财务业绩产生负面影响。

如果不能获得或保持必要的许可证或政府批准或修改适用的立法，也可能导致巴里克减少其储备。此外，由于资本分配决定而改变采矿计划可能会导致巴里克减少其储量。也不能保证巴里克公司将达到黄金或铜回收量的指示水平，或获得在确定这些储量时所假定的价格。例如，Porgera已被排除在2023年指引之外，但截至2022年12月31日仍在准备金范围内，利率为24.5%，反映了巴里克的预期

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启动协议实施后的所有权权益（见“巴里克矿产储量和资源表附注”附注4）。

替换枯竭的储备

巴里克的矿产储量必须被替换，才能长期维持产量水平。储量可以通过扩大已知矿体、寻找新矿藏或进行收购来替代。勘探本质上是高度投机性的，识别新矿体正变得越来越困难。巴里克的勘探项目涉及许多风险，而且往往不成功。一旦发现有矿化作用的地点，从钻探的最初阶段到可能进行生产可能需要几年时间，在此期间，生产的经济可行性可能会发生变化。建立已探明和可能的储量以及建造采矿和加工设施需要大量支出。因此，不能保证目前或未来的勘探计划会取得成功。储量的枯竭可能不会被发现或收购所抵消，而资产的剥离可能会导致储量基数的降低。巴里克可能会在2023年或未来几年继续处置更多资产，作为其持续关注一级黄金资产、二级黄金资产、一级铜资产、战略资产和其他战略举措的一部分，这可能会进一步耗尽巴里克的储备。根据国家文书43-101估计的储量也可能因经济因素而减少，例如采用较低的金属价格假设。然而，这种下降并不意味着公司实际矿产基础的减少，因为由于采用较低的黄金或铜价格假设而从巴里克的储量中移走的盎司或磅将转移到资源中，保留在未来以较高的黄金或铜价格获取这些资源的选择权。如果在没有充分替代的情况下开采储量，巴里克的矿产基础将会下降，而且根据目前的生产速度，巴里克可能无法将生产维持到或超过目前预期的矿山寿命。

外国投资和业务

巴里克公司通过在美国、阿根廷、智利、科特迪瓦、多米尼加共和国、刚果民主共和国、马里、巴基斯坦、巴布亚新几内亚、秘鲁、沙特阿拉伯、塞内加尔、坦桑尼亚和赞比亚等许多外国的子公司和/或合资企业，从事或参与采矿、开发和勘探及其他活动。采矿投资受到通常与在外国开展业务有关的风险的影响，包括：

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•对收入汇回的限制；

在新兴市场经营会增加合同和/或矿产权可能被忽视或单方面改变的风险。多米尼加国家和PVD之间的SLA管理着Pueblo Viejo矿的开发和运营，包括适用的税率。巴里克拥有PVD 60%的股权。在Pueblo Viejo矿于2013年1月实现商业化生产之后，多米尼加政府与PVD进行了讨论，以修订苏丹解放军。这些修正案于2013年10月5日生效，为多米尼加国家带来了更多和更快的税收。

巴里克在一些新兴市场管辖区开展业务和开展业务，并须纳税。这些税收法律是复杂的，可由有关税务当局作出不同的解释和适用，并可在正常过程中加以修改和修订。

在刚果民主共和国，修订了《刚果民主共和国采矿法》（2002年）和相关条例，修订了《刚果民主共和国采矿法》（2018年）和相关条例。修订后的法律和条例包括以下方面的潜在不利变化：财政稳定保护、提高特许权使用费、所得税、进口和其他关税、增值、外汇管制、间接资本利得税和地方含量。尽管如此，巴里克公司已经全额支付了政府要求缴纳的所有税款。所有付款都是在胁迫下支付的，目的是保护公司根据《刚果民主共和国采矿法》（2002年）获得的和既得的权利；但是，不能保证政府不会质疑《刚果民主共和国采矿法》（2002年）规定的这些获得的和既得的权利。与刚果民主共和国政府的持续接触导致根据《刚果民主共和国矿业法》（2018年）第220条提交了一份豁免和豁免申请，作为巴里克努力达成双方都能接受的前进道路的一部分。第220条建立了一个框架，向基巴利矿所在省等基础设施面临挑战的内陆省份的采矿公司提供惠益。2022年，巴里克将Kibali剩余现金从刚果民主共和国汇回国内。如需更多信息，请参阅“法律事项——政府控制和条例”。

在马里，Barrick根据与马里政府签订的采矿公约经营Loulo-Gounkoto。这些采矿公约包含稳定条款，以保护巴里克在马里拥有权益的子公司不受马里税法不利修订的影响。马里税法在2017年进行了修订，除其他外，引入了间接资本利得税。虽然巴里克公司在这些规定方面有稳定保护措施，马里税务当局也没有设法对巴里克公司适用这些规定，但不能确定马里税务当局是否会设法对这种稳定保护措施提出质疑。2019年9月27日，马里通过了一项法令，引入了2019年《采矿法》，并于2020年4月28日获得马里国民议会批准。如需更多信息，请参阅“法律事项——政府控制和条例”。

在坦桑尼亚，2019年10月20日，巴里克与政府达成协议，解决政府与以前由Acacia运营、现在由巴里克管理的矿业公司之间的所有纠纷。这些争端除其他外涉及禁止出口黄金/铜精矿和重新评估约1900亿美元的税收。2020年1月24日，巴里克宣布，公司在与坦桑尼亚总统的签字仪式上批准了Twiga的创建，正式确定了巴里克与政府间合资企业的成立，并解决了巴里克与政府间所有未决纠纷，包括解除禁令，立即生效。

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GoT获得了前Acacia矿（Bulyanhulu、Buzwagi和North Mara）各16%的自由持股，并将从税收、特许权使用费、清算费以及在收回资本投资后参与矿山和Twiga的所有现金分配中获得一半的经济利益。Twiga由GoT拥有16%的股份，并为这些矿山提供管理服务。尽管巴里克和政府组织履行了各自在《框架协议》下的义务，目前正在努力履行完成后的承诺，但不能保证政府组织不会采取其他措施，可能对巴里克今后的业绩或业务产生负面影响。巴里克或政府组织不遵守协议条款，或政府组织采取其他措施，都可能对巴里克的现金流动、收益、经营成果和财务状况产生重大不利影响。见“法律事项----政府管制和条例”和“法律事项----法律程序----浓缩物出口禁令和相关争端”。

2020年4月，BNL收到巴布亚新几内亚IRC的一份立场文件，声称对BNL进行的2006年至2015年税务审计产生的各种拟议调整和其他负债共计1.31亿美元（不包括罚款，按2022年12月31日的基那汇率计算）。BNL于2020年6月30日对该立场文件作出了答复。2020年10月2日，BNL收到了IRC的修正评估，将提议的调整金额和其他税收增加到4.84亿美元（包括罚款，基于2022年12月31日的基那汇率）。公司已审查了经修订的评估，并得出结论认为，除了某些已计提拨备的非实质性项目外，IRC的税务审计调整没有任何价值。根据《巴布亚新几内亚所得税法》，BNL于2020年11月30日对修订后的评估提出了异议，公司仍在就此事与IRC进行讨论。到目前为止，IRC尚未就BNL对修订后的纳税评估的反对意见做出决定。BNL对IRC修订的税务评估的反对意见得到解决，是根据《开工协议》重新开放Porgera矿的一个条件。见“法律程序----波格拉税务审计”。

2022年12月15日，巴里克完成了巴基斯坦俾路支省Reko Diq项目的重建工作。这项交易的完成，除其他外，涉及执行所有最终协议，包括稳定适用于该项目的财政制度的矿产协议，以及授予采矿租约、勘探许可证和地表权。这完成了在巴基斯坦和俾路支省政府、巴里克和Antofagasta plc缔结框架协议后于2022年早些时候开始的进程，该协议为在重组结构下开发该项目提供了一条道路。重组后的项目由巴里克公司持有50%的股份，巴基斯坦利益相关者持有50%的股份，其中10%的股份由俾路支省政府持有，另外15%由俾路支省政府拥有的一家特殊目的公司持有，25%由其他联邦国有企业持有。巴里克或巴基斯坦或俾路支省政府不遵守最终协定的条款，或巴基斯坦或俾路支省政府不采取其他措施，可能对巴里克的现金流动、收益、业务结果、矿物储备和矿物资源报表以及财务状况产生重大不利影响。

除了可能影响黄金、铜和白银的价格外，总体通胀压力还可能影响巴里克在新兴市场的劳动力、大宗商品和其他投入成本，这可能对巴里克的财务状况、经营业绩和项目开发的资本支出产生重大不利影响。

在巴里克开展业务的新兴市场，政治、社会和经济风险可能更大。新兴市场的业务可能更频繁地受到内乱和非法侵入、非法采矿、破坏、盗窃和破坏等犯罪活动的影响。这些骚乱和犯罪活动对巴里克的某些业务或合资企业造成了干扰，包括巴布亚新几内亚的Porgera合资企业（巴里克的47.5%权益预计将在《投产协议》实施后减至24.5%）、秘鲁的Pierina矿（现已关闭）、多米尼加共和国的Pueblo Viejo矿（巴里克拥有60%的权益）

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权益）、科特迪瓦的Tongon矿（巴里克拥有89.7%的权益）以及巴里克在坦桑尼亚的某些业务，偶尔会导致业务暂停。受影响的场址已采取某些措施，保护其雇员、财产和生产设施免受这些风险的影响，包括就其矿址周围地区的安全问题与公安部门达成安排。巴里克公司已采取的措施并不能保证此类事件不会继续发生，此类事件可能会导致生产中断或延迟，增加运营成本，对员工或闯入者造成伤害，对生产设施造成损害或以其他方式降低运营效率，加剧社区紧张局势，或导致巴里克公司或其各自的员工承担刑事和/或民事责任和/或经济损失或处罚。

同样，新兴市场也存在不同的经济和社会问题，这些问题可能会影响巴里克的经营和财务业绩。例如，传染病（包括疟疾、艾滋病毒/艾滋病、结核病和埃博拉病毒）是非洲国家的主要保健问题。在刚果民主共和国、马里、科特迪瓦、坦桑尼亚、赞比亚和非洲其他司法管辖区，最大限度地提高预防意识和最大限度地减少包括艾滋病毒/艾滋病和疟疾在内的传染病影响的劳动力培训和保健方案，可能证明不足以充分解决这些严重问题。

上述风险可能会限制或扰乱正在运营的矿山或项目，限制资金的流动，导致巴里克不得不花费比先前预期更多的资金，或导致剥夺合同权利或在没有公平补偿的情况下通过国有化或征用取得财产，并可能对巴里克的财务状况或经营业绩产生重大不利影响。其中某些风险近年来有所增加。此外，如果巴里克在阿根廷、智利、科特迪瓦、刚果民主共和国、多米尼加共和国、马里、巴基斯坦、巴布亚新几内亚、秘鲁、沙特阿拉伯、坦桑尼亚和赞比亚的活动引起争端，或巴里克过去在其他新兴市场的活动引起争端，巴里克一直并可能继续受北美以外法院的管辖，这可能对争端的结果产生不利影响。

外国子公司

巴里克的很大一部分业务是通过包括外国子公司在内的子公司开展的。因此，对母公司与此类实体之间或此类实体之间现金或其他资产转移的任何限制，都可能限制巴里克公司为其业务提供有效资金的能力。任何此类限制，或认为此类限制现在或将来可能存在的看法，都可能对巴里克的估值和股价产生不利影响。

生产和费用估计数

Barrick为特定业务编制未来产量、总现金成本和生产资本成本的估计数。不能保证这种估计数能够实现。如果不能实现生产或成本估计，或成本大幅增加，都可能对巴里克公司未来的现金流量、盈利能力、经营成果和财务状况产生不利影响。

由于各种原因，巴里克的实际产量和成本可能与估计数不同，包括：实际开采的矿石与品位、吨位、稀释和冶金及其他特性的估计数不同；与矿物或矿石储量有关的短期经营因素，例如需要连续开发矿体和处理新的或不同的矿石品位；对采矿计划的修订；异常或意外的矿体形成；与采矿有关的风险和危险；自然现象，如恶劣的天气条件、极端天气事件的发生率增加、水资源供应、洪水和地震；以及意外的劳动力短缺或罢工。生产成本也可能受到多种因素的影响，包括：废物与矿石比率的变化、矿石品位冶金、劳动力成本、商品成本、总体通胀压力和货币汇率。

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政府规章和立法的变化

公司的业务受各级政府管制和规章的制约，这些管制和规章不时得到补充和修订。Barrick无法预测可能会提出哪些立法或修订可能会影响其业务，或任何此类提案一旦颁布可能会在何时生效。然而，这种变化可能需要增加资本和业务支出，并可能阻止或延迟公司的某些业务。如果巴里克公司不遵守或被指称不遵守任何适用条例，无论是在未来还是在过去，公司可能无法继续在某一特定地点成功运营。见“法律事项----政府管制和条例”。

许可和政府关系

巴里克的采矿和加工业务以及开发和勘探活动受到广泛的许可要求。如果不能获得所需的许可证和/或一旦获得许可证就不遵守，可能会导致强制令、罚款、暂停或撤销许可证和其他处罚。虽然巴里克公司努力获得并遵守其所需的所有许可证，但不能保证巴里克公司将获得所有此种许可证和/或在任何时候实现或保持完全遵守此种许可证。获得和/或实现或保持完全遵守此类许可证所需的活动费用可能很高，而且需要延长时限。先前颁发的许可证可能会因各种原因被暂停或撤销，或不再续签，包括通过政府或法院行动（例如，有关Pascua-Lama项目的智利环境批准状况的信息，请参见“法律事项-法律程序-Pascua-Lama-SMA监管制裁”）。未能获得和/或遵守所需的许可证可能会造成严重后果，包括：损害巴里克的声誉；阻止巴里克继续开发、取消或征用项目；对矿山的运营或进一步开发产生负面影响；或增加开发或生产成本以及针对巴里克的诉讼或监管行动。因此，这可能对巴里克的业务、经营业绩或财务状况产生重大不利影响。

巴里克成功获得和保持关键许可证和批准的能力将受到其以符合适用法律并符合在周围社区创造社会和经济效益的方式开发、经营和关闭矿山的能力的影响，并可能受到与巴里克的活动或其他采矿公司的活动相关的实际或被认为有害的事件的不利影响，这些事件影响环境、人类健康和安全或周围社区。巴里克公司已作出并预计今后将作出重大支出，以遵守许可要求，并在合理可行的范围内，在周围社区创造社会和经济利益。

未能获得或保持必要的许可证或政府批准或修改适用的立法可能对巴里克公司产生重大不利影响。例如，2019年8月16日，Porgera的SML到期，但由于BNL提出延期申请而继续有效。然而，2020年4月24日，巴布亚新几内亚政府表示不会延长SML。2021年4月9日，BNL与巴布亚新几内亚和库穆尔签署了一项具有约束力的框架协议，规定了重新开放Porgera矿的条款和条件。框架协议随后于2022年2月3日被更详细的启动协议取代。将执行《启动协议》的规定，在执行若干最终协议和满足若干条件之后，将开始在Porgera全面开展地雷作业的工作。虽然巴里克公司正积极与巴布亚新几内亚政府合作，就执行《启动协议》的最终协议进行谈判，但不确定这些最终协议是否会最后敲定和执行，或是否满足在Porgera重新全面开展矿山作业的所有条件，包括解决未决的税务纠纷和发放新的SML。见“法律程序----Porgera特别采矿租约”。

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环境、健康和安全条例

巴里克公司的采矿和加工业务以及开发和勘探活动受到广泛的法律和法规的约束，这些法律和法规涉及环境保护、废物处理、工人安全、矿山开发、水资源管理以及濒危物种和其他特殊地位物种的保护。如果不遵守适用的环境、健康和安全法律和条例，可能会导致强制令、罚款、暂停或撤销许可证和其他处罚。虽然巴里克公司努力全面遵守所有这些法律和条例以及其环境、健康和安全许可证，但不能保证巴里克公司在任何时候都完全遵守这些要求。实现全面遵守所需的活动可能代价高昂，而且涉及延长时限。不遵守这些法律、法规和许可可能会产生严重后果，包括：损害巴里克的声誉；阻止巴里克继续开发项目；对矿山的运营或进一步开发产生负面影响；或增加开发或生产成本以及针对巴里克的诉讼或监管行动，并可能对巴里克的业务、经营业绩或财务状况产生重大不利影响。

未来适用的环境、健康和安全法律法规的变化可能会大大增加实现合规的成本和负担，或对巴里克的业务、经营业绩或财务状况产生不利影响（见“政府监管和立法变化”）。

巴里克公司还可能被要求承担处理目前或以前的活动地点或第三方地点的污染问题的费用。巴里克还可能因接触有害物质而对第三方承担责任。与这些责任和负债有关的费用可能很高。虽然巴里克在其工作地点实施了广泛的健康和安全举措，以保护其雇员、承包商和受其业务影响的社区成员的健康和安全，但不能保证此类措施将消除可能导致人身伤害、死亡或财产损失的事故或其他事件的发生，在某些情况下，此类事件可能导致监管罚款和/或民事责任。例如，巴里克在2022年发生了5起惨死事件。2022年第一季度，北马拉发生了一起事故，导致一名承包商死亡，内华达金矿也发生了一起事故，导致Cortez的一名员工死亡。2022年第三季度，Pueblo Viejo发生了一起事故，导致一名承包商死亡。巴里克在2022年第四季度经历了两起死亡事故。第一起死亡事件发生在Loulo-Gounkoto，涉及一名承包商，第二起死亡事件发生在Kibali，涉及一名雇员。巴里克在2023年第一季度也发生了悲惨的死亡事故。第一起事件发生在Jabal Sayid，导致两名采矿承包商死亡，第二起事件发生在Nevada Gold Mines，导致Carlin的一名雇员死亡。在每一起悲剧事件发生后，巴里克公司都对根本原因进行了调查，并在整个公司实施了预防死亡标准和差距评估，以期加强巴里克公司的安全规程和程序，防止类似悲剧在未来发生。巴里克坚决认为，只要有适当的控制措施和适当的培训，就可以防止事件发生，一人死亡就是太多。

在巴里克开展业务的某些国家，巴里克必须为其每个矿场提交一份复垦计划，以供政府批准，该计划规定，巴里克有义务在矿场开采完矿物后，收回资产。在一些法域，债券或其他形式的财政保证是这些填海活动所需的担保。巴里克可能因这些填海活动而产生大量费用，这些费用可能大大超过巴里克为这种填海所作的规定。此外，未来可能增加的监管要求的未知性质以及可能进行更多的填海活动，造成与未来填海费用有关的进一步不确定因素，这可能对巴里克的财务状况、流动性或业务结果产生重大不利影响。巴里克公司参与了各种调查和补救行动。不能保证这种行动的代价不会是重大的。当以前未确认的填海赔偿责任已知或以前估计的费用增加时，

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该负债或额外成本的金额被计入费用，这可能会大幅减少该期间的净收入。

此外，巴里克的活动和所有权权益可能使公司在美国承担CERCLA及其对等州法律的责任。根据《消除对妇女一切形式歧视公约》及其对应州法律，财产的现有或过去所有人可能对清理费用承担连带责任，或被迫采取补救行动，以应对此类财产中危险物质的不允许排放，此外，除其他潜在后果外，还可能对政府实体的自然资源损害费用承担赔偿责任，这种损害可能是巨大的。巴里克目前或以前在美国的业务可能要承担CERCLA规定的潜在责任。

气候变化风险

巴里克认识到，气候变化是一项全球性挑战，将以多种可能的方式影响其业务。巴里克的采矿和加工业务是能源密集型业务，直接或通过购买基于化石燃料的电力产生碳足迹。因此，巴里克受到与GHG排放水平、能源效率和气候变化相关风险报告有关的现行和新出现的政策和条例的影响。尽管与减排相关的一些成本可能会被提高能效和技术创新所抵消，但当前的监管趋势可能会导致巴里克的一些业务产生额外的过渡成本。例如，与气候和与水有关的法律、法规和税收的实际和拟议变化有关的政策和监管风险，这些变化是为促进和规范向低碳经济的过渡而制定的，可能会增加公司的运营成本。这些可能包括增加能源、设备、环境监测和报告以及遵守这些条例的其他费用。对巴里克而言，这些转型风险可能在多长时间内出现，这将有所不同，而且在一定程度上取决于全球向低碳经济转型的速度。此外，气候变化的实际风险也可能对巴里克的一些业务产生不利影响。这些可能包括极端天气事件发生率增加、资源短缺、降雨和风暴模式和强度的变化、水资源短缺、海平面变化和温度变化。与这些实际风险相关的是与气候有关的诉讼（包括集体诉讼）和相关费用的风险增加。利益攸关方正在寻求加强披露与气候变化有关的重大风险、机遇、财务影响和治理进程。负面宣传或气候相关诉讼可能会对巴里克的声誉或财务状况产生负面影响。此外，如果不能履行气候战略承诺，包括巴里克的GHG减排目标和/或社会或投资者的期望，也可能损害公司的声誉，降低投资者的信心，并在维持牢固的社区关系方面面临挑战，这可能对巴里克开展业务和开发项目的能力构成额外障碍，从而可能对其业务、财务状况、经营业绩和未来增长前景造成重大不利影响。

供水、管理和供水方面的挑战可能影响业务活动

该公司承认有权获得清洁、安全的水，并认识到获得可靠的供水对巴里克东道社区的卫生、生计和环境健康至关重要。该公司的目标是平衡其运营用水需求，以确保其矿山的有效运营与当地社区、环境和生态系统的有效运营。如“可持续性——水”一节所述，保护流域内接纳社区和其他用户所能获得的水的质量和数量，是巴里克可持续发展战略的一个关键组成部分。

水是巴里克采矿业务的关键投入，全球水资源面临的压力越来越大，这要求公司在管理水资源时考虑当前和未来的情况。该公司在缺水是固有风险的地区开展业务，而在其他地区，每年的降雨量可能有很大差异。巴里克在这些地区的业务面临各种挑战，包括供应有限、需求增加以及各种形式的水资源受到影响。

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当前和长期风险包括由于巴里克公司的业务而产生的风险（例如，在工艺溶液中使用氰化物和酸性岩石排水金属浸出的风险）以及公司无法控制的事件，例如极端天气和与气候变化有关的其他物理风险，包括降雨量和水资源供应的变化（见“风险因素-气候变化风险”）。

该公司管理与水有关的风险的方法是基于对负责任用水的承诺，包括评估和管理水风险和控制。设计了运营设施和程序，以减轻环境影响、监测数据收集和适当管理可能对当地水资源产生不利影响的物质，从而避免对水资源的供应造成永久性影响，并管理公司使用和返回环境的水的质量和数量。然而，水资源短缺也可能是由于公司无法控制和管理的环境和气候事件造成的。例如，降雨不足或发生干旱可能会使作业停止，从而影响生产。相反，过多的降雨或洪水也可能造成作业困难，包括岩土工程不稳定（见“风险因素----岩土工程挑战可能影响盈利能力”）、脱水需求增加和水管理要求增加。

虽然其每一项业务目前都有足够的水权来满足业务需求，但公司无法预测与水权、索赔、合同和用途有关的未决或未来许可证申请、法律诉讼或谈判的潜在结果，这可能会影响巴里克的业务。巴里克的任何矿场失去全部或部分水权，包括不续签或不发放水许可证，或巴里克已确定权利的水资源短缺，都可能影响现有作业或阻止未来的勘探（例如，见“法律事项-法律程序-Zald í var水索赔”）。此外，公司经营所在的司法管辖区可能会出台法律法规，限制巴里克公司获得充足的水资源（见“风险因素——政府监管和立法变化”）。所有这些事件都可能导致成本增加或中断，从而影响巴里克的生产，进而可能对公司的经营业绩和财务状况产生不利影响。

财产所有权

采矿索赔是巴里克公司持有的大部分财产，其有效性可能是不确定的，可能存在争议，而且没有产权保险。每个主权国家通常是能够授予矿产财产权的唯一当局。确保巴里克公司获得个别矿产或采矿特许权的可靠所有权的能力可能受到严重限制。虽然巴里克公司试图取得其财产的令人满意的所有权，但这些财产可能受到事先未登记的协议、转让或索赔的制约，包括土著社区提出的索赔，而且除其他外，所有权可能受到未被发现的缺陷（特别是未开发财产的所有权）的影响。有关巴里克持有的财产或所有权的任何争议都可能对巴里克的现金流、收益、经营业绩和财务状况产生重大不利影响。

采矿风险和保险风险

采矿业面临着重大的风险和危害，包括环境危害、工业事故、灾难性设备故障、异常或意外的地质条件、劳动力中断、内乱、材料和设备无法获得、天气状况、坑壁故障、尾矿坝故障、岩石破裂、塌方、洪水、地震活动和水情，其中大部分是巴里克公司无法控制的。巴里克还面临金条、阴极铜或金/铜精矿被盗或丢失的风险。这些风险和危害可能导致：矿物财产或生产设施的损坏或破坏；人身伤害或死亡；环境损害；采矿延误；金钱损失和可能的法律责任。因此，产量可能低于历史或估计水平，巴里克可能产生重大成本或经历重大延误，这可能对巴里克的财务业绩、流动性和经营业绩产生重大不利影响。

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巴里克公司有保险来承保其中的一些风险和危险。根据所确定的风险的具体情况，保险的保额被认为是合理的。不能保证这种保险将继续提供，也不能保证这种保险将以经济上可行的保费提供，也不能保证巴里克将获得或维持这种保险。巴里克的财产、责任和其他保险可能无法为与这些或其他风险或危险有关的损失提供足够的保险。此外，Barrick不承保某些环境损失和其他风险，因为这种承保可能根本无法获得，也可能无法以商业上合理的成本获得。保险范围的缺乏或不足可能会对巴里克的现金流和整体盈利能力产生不利影响。

安全和人权

Barrick的业务以及开发和勘探活动延伸到可能被认为具有更大程度安全风险的管辖区。在2020年和2021年期间，马里经历了一系列与安全相关的挑战，包括叛乱武装分子的袭击和2020年8月和2021年5月的军事政变，这导致在每起事件中都成立了新的过渡政府。这些事件增加了适用于该国所有采矿公司的安全风险。刚果民主共和国在某些省份也经历了某些民兵团体造成的不稳定。这些风险的影响可能会阻碍巴里克在这些国家的矿山的勘探、开发和运营。

此外，非法侵入、非法采矿、破坏、盗窃和破坏等内乱和犯罪活动也扰乱了巴里克公司的某些业务，包括BNL在巴布亚新几内亚经营的Porgera合资企业、秘鲁的Pierina矿（现已关闭）、多米尼加共和国的Pueblo Viejo矿、刚果民主共和国的Kibali矿、科特迪瓦的Tongon矿以及巴里克公司在坦桑尼亚的某些业务，有时导致业务暂停。受影响的场址已采取某些措施保护其雇员、财产和生产设施不受这些风险的影响。某些场址聘请了安保人员，并在主要入口和加工厂等敏感区域安装了围墙、围墙和摄像头。

有些场址与公安就其地雷周围地区的安全问题达成了安排。犯罪活动、非法侵入、非法采矿、盗窃和破坏公物的事件有时会导致与保安人员和/或警察发生冲突，在某些情况下造成人员受伤和/或死亡。公司已采取的措施无法保证此类事件不会继续发生，此类事件可能会导致生产中断或延迟，增加运营成本，对员工或侵入者造成伤害，降低运营效率，加剧社区紧张局势，对巴里克的声誉造成负面影响，或导致公司或其员工的刑事和/或民事责任和/或经济损失或处罚。

公司人员应对内乱和犯罪活动的方式可能会产生额外的风险，如果这些反应的方式不符合有关使用武力和尊重人权的国际标准（见“业务叙述-可持续性-人权”）。巴里克公司实施了若干措施和保障措施，旨在协助其工作人员理解和维护这些标准。这些措施的实施并不能保证公司的员工在任何情况下都会遵守这些标准。如果不能按照这些标准开展安保业务，可能会对雇员或社区成员造成伤害，加剧社区紧张关系，损害巴里克公司及其合作伙伴的声誉，或导致诉讼、公司或其雇员的刑事和/或民事责任和/或经济损失或处罚。

非法采矿涉及非法进入矿场作业区域，这既是BNL经营的Porgera合资企业的安全问题，也是巴里克公司在坦桑尼亚的某些业务的安全问题。非法采矿者不时与矿场保安人员和执法人员发生冲突，后者试图将他们从设施中转移出去。非法矿工的存在，

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鉴于矿场作业的性质，这会给非法采矿者和巴里克的员工带来安全问题，并可能导致矿场作业中断。

无法确切确定巴里克今后在其业务中处理上述问题可能产生的费用。但是，如果事件数量增加，在发生内乱和非法采矿的情况下，与安全有关的费用也可能增加，从而影响盈利能力。

社区关系和经营许可证

该公司与其经营所在社区的关系对于其现有业务的持续成功以及项目的建设和发展至关重要。人们对采矿活动对环境和受此种活动影响的社区的影响一直感到关切，而且可能日益引起公众的关注。某些非政府组织（“非政府组织”），其中一些反对全球化和资源开发，经常公开批评采矿业及其做法，包括在加工活动中使用氰化物和其他有害物质。这类非政府组织或与采掘业有关的其他机构，特别是巴里克公司的业务所引起的负面宣传，可能对公司的声誉或财务状况产生不利影响，并可能影响公司与其经营所在社区的关系。尽管巴里克致力于以对社会负责的方式运营，但不能保证公司在这方面的努力将减轻这一潜在风险。

巴里克能否成功获得勘探、开发和运营矿山的关键许可和批准，以及能否在世界各地的社区成功运营，很可能取决于巴里克是否有能力以与在周边社区创造社会和经济效益相一致的方式开发、运营和关闭矿山，这可能是法律要求的，也可能不是法律要求的。采矿作业的设计应尽量减少对这些社区和环境的负面影响，例如修改采矿计划和作业，或将受影响的人迁往商定地点。这些措施的成本可能会增加资本和运营成本，因此可能对巴里克的财务状况和运营产生不利影响。巴里克寻求促进改善健康和安全、人权、环境绩效和社区关系。然而，巴里克的运营能力可能会受到对巴里克员工的健康、安全和福祉、人权、环境或巴里克运营所在社区有害（或被认为有害）的事故或事件的不利影响。

声誉风险

由于社交媒体和用于生成、发布和讨论用户生成的内容以及与其他用户建立联系的其他基于网络的工具的使用增加、速度和全球范围扩大，今天的公司更有可能失去对它们在市场上的看法的控制。对巴里克声誉的损害可能是任何数量的事件的实际发生或预期发生的结果，可能包括任何负面宣传（例如，关于巴里克处理环境问题或公司与社区团体的交易），无论是否属实。巴里克公司非常重视保护自己的形象和声誉，但公司最终并不能直接控制别人对它的看法。声誉损失可能导致在发展和维持社区关系方面的挑战增加，投资者信心下降，并阻碍巴里克推进其项目的整体能力，从而对财务业绩、现金流和增长前景产生重大不利影响。

美国《反海外腐败法》和类似的世界性反贿赂法律

《反海外腐败法》（美国）和《反海外公职人员腐败法》（加拿大）以及其他法域的反贿赂法律一般禁止公司及其中间人为获得或保留商业或其他商业利益而进行不正当付款。巴里克的政策要求遵守适用的反贿赂法律，这些法律往往带有

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重大处罚。巴里克公司在经历了某种程度的政府和私营部门腐败的法域开展业务，在某些情况下，严格遵守反贿赂法律可能与某些当地习俗和做法相冲突。无法保证巴里克公司的内部控制政策和程序将始终保护其免受公司附属公司、雇员、代理人或被巴里克公司收购或合并的公司的鲁莽或其他不当行为的影响。违反这些法律或对这些违法行为的指控，可能对巴里克的声誉、业务、财务状况和经营业绩产生重大不利影响，并可能导致巴里克普通股的市场价值下降。政府当局的调查也可能对巴里克公司的业务、综合业务结果和综合财务状况产生重大不利影响。

诉讼

巴里克目前面临诉讼，未来可能与其他当事方发生纠纷，可能导致诉讼。诉讼结果无法确切预测。为这类诉讼辩护或解决的费用可能很高。如果巴里克不能有利地解决这些纠纷，可能会对巴里克的财务业绩、现金流和经营业绩产生重大不利影响。见“法律事项----法律程序”。

岩土工程方面的挑战可能影响盈利能力

巴里克公司和采矿业面临着持续的岩土工程挑战，这些挑战与某些矿场老化以及需要开采更深的矿坑和更复杂的矿藏有关。这导致更高的坑壁、更复杂的地下作业和更多的岩土不稳定风险。随着巴里克的业务逐渐成熟，某些地点的露天和地下作业也越来越深入。巴里克在一些露天矿作业中经历过岩土工程故障，在一些地下作业中经历过地震事件。地震事件也可能以其他方式影响采矿作业。例如，2018年2月26日，巴布亚新几内亚发生了7.5级地震，对为Porgera矿供电的Hides天然气发电厂造成严重破坏。不能保证将来不会发生意料之外的不利岩土条件，例如坑壁破裂、地下塌方和其他与地面有关的不稳定，也不能保证这种情况会被提前发现。岩土不稳定可能很难预测，而且往往受到巴里克无法控制的风险的影响，比如恶劣天气、高于平均水平的降雨量和地震事件。此外，巴里克公司在各种气候和地形环境中拥有许多可运作和封闭的尾矿储存设施。截至2022年12月31日，巴里克管理着60个尾矿储存设施，其中18个正在运行，42个已关闭。此外，巴布亚新几内亚的Porgera合资企业在2020年4月进入护理和维护之前，使用了一个河流尾矿处置系统。巴里克矿场的尾矿坝和储存设施以及其他蓄水设施的故障，可能对巴里克的财产、环境、人员和声誉造成严重的、潜在的灾难性损害。例如，2019年初，采掘业在一个非附属矿场发生大规模尾矿坝溃坝事故，造成多人死亡，并造成广泛的财产、环境和声誉损害。该公司定期审查和检查巴里克拥有或控制的所有尾矿储存设施是否符合适用的法律要求和全球最佳做法；但是，不能保证这些事件将来不会发生。岩土或尾矿储存设施的故障可导致进入矿址的机会有限、作业暂停、生产延误、政府调查、民事和刑事责任、费用增加，以及在最极端的情况下造成伤亡。所有这些都可能对巴里克的经营业绩和财务状况产生不利影响。

合资企业

巴里克公司间接持有一些合资企业和资产的权益，包括内华达州的内华达金矿（61.5%）、阿根廷的贝拉德罗矿（50%）、智利的Zald í var铜矿（50%）、多米尼加共和国的Pueblo Viejo矿（60%）、巴布亚新几内亚的Porgera矿（在

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预计巴里克47.5%的权益将在《投产协议》实施后减至24.5%，坦桑尼亚矿山（84%）、沙特阿拉伯Jabal Sayid铜矿（50%）、刚果民主共和国Kibali矿（45%）、马里Loulo-Gounkoto矿（80%）、科特迪瓦Tongon矿（89.7%）、智利Norte Abierto项目（50%）和巴基斯坦Reko Diq项目（50%），其余权益由第三方持有。巴里克在这些资产中的权益通常受到与合资企业经营相关的风险的影响，包括：（一）与合资企业伙伴在如何有效地开发和运营矿山方面存在分歧，或者就勘探项目而言，在勘探计划和相关支出方面存在分歧；（二）无法对某些战略决策施加影响；（三）合资企业伙伴无法履行其义务；以及（四）与合资企业事项有关的诉讼。这些风险中的每一项都可能对巴里克的盈利能力或其通过合资企业持有的权益的可行性产生重大不利影响，从而可能对巴里克未来的现金流、收益、经营业绩和财务状况产生重大不利影响。此外，巴里克并不总是其合资项目的运营者。如果Barrick不是经营者，任何经营活动的成功将取决于第三方经营者，而Barrick可能无法对经营者活动的方向或控制施加任何重大影响。巴里克将受制于合营物业的经营者所作的决定，并将依赖经营者获得有关物业的准确信息。

关键零部件、设备和熟练劳动力的供应和成本增加

世界范围内对关键资源的需求增加，如投入商品、钻井设备、轮胎和熟练劳动力，可能会导致意料之外的成本增加和交货时间延迟，从而影响公司的运营成本、资本支出以及建设和生产计划。

公司可能受到全球供应链中断的影响

设备采购或材料、用品和服务向巴里克公司的流动长期中断，可能对其业务费用、资本支出以及施工和生产时间表产生不利影响。这些中断可能是公司无法控制或无法缓解的宏观经济问题造成的，例如自然灾害、运输中断、经济不稳定、全球流行病和国际制裁，包括在俄罗斯入侵乌克兰等情况下实施的制裁。供应链影响还可能表现为成本上升或某些商品和劳动力短缺。另见“关键零部件、设备和熟练劳动力的供应和成本增加”和“疾病和流行病（如新冠肺炎）可能对巴里克的业务产生不利影响”。

其他商品的价格波动和供应情况

巴里克业务的盈利能力受到作为巴里克矿山副产品生产的大宗商品（如银）的市场价格，以及在巴里克的运营和项目中消耗或以其他方式使用的大宗商品及关键零部件和设备的成本和可用性的影响，包括但不限于柴油、天然气、电力、酸、钢铁、混凝土和氰化物。此类大宗商品的价格可能会受到波动的影响，这种波动可能是实质性的，可能会在短期内发生，并受到巴里克无法控制的因素的影响。钢材和混凝土等建筑材料的成本增加或供应减少，可能会影响巴里克项目的时间安排和成本。如果巴里克公司销售副产品的收益大幅下降，或与巴里克公司的业务和项目有关的某些消费或其他用途的商品的成本大幅增加，或其可获得性大幅下降，并在相当长的一段时间内保持在这种水平，巴里克公司可能会认定，在巴里克公司的部分或全部业务继续进行商业生产，或开发巴里克公司目前的部分或全部项目在经济上是不可行的，这可能对巴里克公司产生不利影响，如上文“金属价格波动”中所述。

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手工和非法采矿

手工和非法采矿者活跃在巴里克公司在新兴市场管辖区的许多资产上或附近，例如该公司在非洲和亚太地区的矿区，包括北马拉和Bulyanhulu、Tongon、Kibali、Loulo-Gounkoto和Porgera。例如，在其中一些地点，可能需要与地方和/或国家当局接触，以便和平清除非法矿工。手工和非法采矿可能但并非总是涉及侵入现有矿场的开发或经营区域。手工和非法采矿者开采矿物的方法也可能违反有关管辖区的社会和环境法。

手工和非法采矿与一些对人类和财产构成风险的负面影响有关，包括环境退化、侵犯人权、人身伤害或死亡、安全关切、财产毁坏和资助冲突。个体和非法采矿者的存在还可能导致与项目开发或商业金矿运营有关的纠纷和延误，并可能由于延误或盗窃而导致黄金生产损失。此外，在手工采矿者经营的地方，往往缺乏有效的地方政府行政管理，因为那里人口迅速增长，缺乏运作良好的结构，可能造成复杂的社会和不稳定的环境。个体和非法采矿者的存在可能对巴里克的财产造成损害，或导致使用武力或造成伤害，而巴里克可能要为此承担责任。

巴里克没有从手工或非法采矿者那里购买任何黄金。有一种误解认为，手工开采的黄金是通过大型采矿运营商输送的，尽管手工和非法采矿者通常依赖自己的供应链，而不是像巴里克这样的大型采矿者所使用的供应链。这种误解对采矿业的声誉产生了负面影响。

基础设施和信息技术系统

巴里克的采矿、加工、开发和勘探活动依赖于充足的基础设施和可靠的信息技术系统。可靠的电源、供水、道路和其他基础设施对巴里克的运营非常重要。缺水、断电、破坏、社区、政府或其他对维护或提供此类基础设施的干预，都可能对巴里克的业务、财务状况和经营业绩产生不利影响。例如，科特迪瓦的Tongon矿历来经历了与基础设施有关的业务挑战，对其财务业绩产生了不利影响。

巴里克公司在开展业务时也依赖信息技术系统。公司可能受到各种来源的网络中断的不利影响，包括但不限于计算机病毒、安全漏洞、网络攻击、自然灾害和设计缺陷。巴里克的运营还依赖于网络、设备信息技术系统和软件的及时维护、升级和更换，以及降低故障风险的先发制人的费用。任何这些或其他事件都可能导致信息系统故障、延误和/或资本支出增加。不能保证巴里克今后不会因网络攻击、网络安全破坏或类似的网络或系统中断以及腐败和操纵数据、恶意软件、勒索软件或敲诈而蒙受损失。随着网络攻击的性质和方法不断演变，其复杂程度不断提高，公司可能需要花费更多的资源来继续修改或加强保护措施，或调查和补救与网络攻击和其他技术系统漏洞有关的任何问题。此类努力可能需要持续监测和依赖第三方服务提供商（包括信息技术服务提供商），并不能保证成功地防止或减轻网络攻击的潜在影响。鉴于信息技术中断的时间、性质和范围的不可预测性，巴里克可能会受到生产中断、运营延迟、安全漏洞、机密或其他受保护信息的泄露、声誉影响、或数据的破坏或损坏，其中任何一项都可能对公司的现金流、竞争地位、财务状况或业绩产生重大不利影响。

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运营，以及公司继续运营其健康和安全相关系统的能力。

巴里克公司不时进行投资和采取主动行动，以提高现有系统和业务的生产力和效率，包括对数字技术进行投资。无法确定某些或任何此类投资和举措是否会达到公司的资本配置目标。此外，某些此类投资和举措仍处于评价的早期阶段，需要进行更多的工程和其他分析，以充分评估其影响。此外，无法确定巴里克从这些投资或倡议中提取价值所需的时间，也无法确定巴里克将实现任何预期的节约或效率改进。

全球金融状况

2008年信贷危机爆发后，全球金融状况的特点是极度动荡，一些主要金融机构要么破产，要么得到政府当局的救助。虽然全球金融状况随后趋于稳定，但鉴于政府当局为实现这种稳定而采取的非常措施，该系统仍存在相当大的风险。由于政府当局应对未来危机的资源可能有限，全球金融状况可能会因应未来的经济冲击而突然而迅速地破坏稳定。未来的经济冲击可能是由若干原因引起的，包括石油价格上涨、地缘政治不稳定、自然灾害和诸如冠状病毒等医学流行病或大流行病的爆发。全球经济状况的任何突然或迅速的不稳定，都可能影响巴里克未来以有利于巴里克的条款获得股权或债务融资的能力。此外，任何此种情况都可能导致被视为非暂时性的资产价值下降，从而可能导致减值损失。此外，在这种情况下，巴里克的运营和财务状况可能会受到不利影响。

通货膨胀

除了可能影响黄金、铜和白银的价格外，总体通胀压力也可能影响巴里克的劳动力、商品和其他投入成本，这可能对巴里克的财务状况、经营业绩和项目开发的资本支出产生重大不利影响。在2022年期间，由于持续的新冠疫情和相关封锁造成供应链中断，全球通胀压力增加。2022年2月俄罗斯入侵乌克兰后，全球能源成本也大幅上升。该公司受到这些通货膨胀压力的影响，其形式是其业务所需的关键投入费用增加，最明显的是能源费用增加。公司对这些关键投入的预期成本做出了假设，而巴里克在通胀环境下的实际成本可能与这些假设存在重大差异。这些通货膨胀的影响可以通过购买柴油和天然气直接感受到，也可以通过提高运输成本感受到，间接地通过提高依赖能源作为投入成本的产品的成本感受到。尤其是，由于具体国家的政治和经济因素，巴里克的贝拉德罗矿和阿根廷项目的成本面临更高的通胀压力风险。参见“金属价格波动”、“项目”、“价格波动和其他商品的供应”、“生产和成本估算”以及“关键零部件、设备和熟练劳动力的供应和增加的成本”。

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流动性和负债水平

截至2022年12月31日，巴里克的现金和现金等价物约为44亿美元，资本租赁和总债务约为48亿美元。虽然巴里克过去在偿还债务和在资本市场交易中发行新的债务证券方面取得了成功，但不能保证它能够继续这样做。此外，巴里克公司可能在未来期间承担更多的债务，或减少其持有的现金和现金等价物，以便为未来的收购、现有业务、资本支出、股息或寻求其他商业机会提供资金。巴里克的负债水平可能对其业务产生重要影响，包括：

截至2022年12月31日，巴里克有大约零美元的债务将于2023年底到期。这一数额不包括预计在2023年支付的1300万美元资本租赁款项。目前，该公司未动用的30亿美元循环信贷安排将于2027年5月终止。

除了来自运营的未来现金流、潜在的撤资以及创建新的合资企业和合伙企业之外，巴里克用于支付2023年费用和应付债务本金和利息的潜在其他流动资金来源包括发行额外的股权或无担保债务，以及根据公司30亿美元的循环信贷安排借款（取决于遵守契约和作出某些陈述和保证）。巴里克30亿美元循环信贷安排的关键财务条款要求巴里克保持净债务与总资本比率不超过0.60：1（截至2022年12月31日，这一比率约为0.01：1）。巴里克减轻债务和履行付款义务的能力将取决于其未来的财务表现，而未来的财务表现将受到金融、商业、经济和其他因素的影响。巴里克将无法控制其中许多因素，例如其经营所在市场的经济状况。巴里克不能确定其现有的资本资源和未来的运营现金流是否足以支付巴里克债务的本金和利息，并履行其其他义务。如果这些金额不足或违反债务契约，巴里克可能被要求对其全部或部分现有债务进行再融资、出售资产、借入更多资金或发行更多股权。巴里克公司有效进入银行、公共债务或股票资本市场的能力可能受到信贷市场混乱和/或发行时银行、债务和/或股票市场的资本和/或流动性限制的限制。参见“全球金融状况”。如果巴里克无法将其债务和财务比率维持在其信用评级机构可以接受的水平，或者如果巴里克的业务前景恶化，穆迪投资者服务公司、标准普尔评级服务公司或DBRS晨星目前给予巴里克的评级可能会被下调，这可能会对巴里克未偿还证券和现有债务的价值及其以优惠条件获得新融资的能力产生不利影响，并增加巴里克的借款成本。

巴里克还面临流动性和各种交易对手风险，包括但不限于：（一）巴里克的贷款人和其他银行交易对手；（二）巴里克的保险供应商；（三）持有巴里克现金的金融机构；（四）有应付巴里克款项的公司，包括集中客户；（五）从巴里克收到未来设备交付定金的公司。

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巴里克公司股票的市场价格

矿业公司的证券过去经历过波动，有时与所涉公司的财务业绩或前景无关。这些因素包括北美和国际上的宏观经济发展、货币波动和市场对特定行业吸引力的看法。巴里克普通股的价格也可能受到金价和铜价短期变化的影响。由于这些变化，巴里克普通股在任何特定时点的市场价格都可能无法准确反映巴里克的长期价值。证券集团诉讼也变得越来越普遍，往往是在证券市场价格波动时期后对公司提起诉讼。除了目前正在进行的诉讼，例如与巴里克的Pascua-Lama项目有关的拟议证券集体诉讼（见“法律事项-法律程序-拟议的加拿大证券集体诉讼（Pascua-Lama）”），巴里克未来可能成为类似诉讼的目标，这可能导致巨额辩护费用，并转移管理层的注意力和资源。

外汇和资本管制

公司经营或拥有权益的几个新兴市场国家已采取措施，限制提供当地货币、将当地货币兑换成硬通货或资本跨境汇回。政府和/或中央银行有时在当地经济不稳定时期采取这些措施，以防止资本外流或当地货币突然贬值，或维持国内外汇储备。此外，许多新兴市场在将当地货币收入兑换成美元或其他货币和/或将这些收入汇回或以其他方式转移到业务管辖范围之外之前，都需要得到补充同意或报告程序。此外，有些法域规定了可汇回或以其他方式转移到业务管辖范围以外的收益的数额或比例，或可由经营实体在离岸银行账户中维持的收益，并要求设在业务所在国的银行持有额外收益。

这些措施可能会对公司的运营产生一些负面影响。例如，外汇和资本管制减少了公司可用于投资机会或支付费用的即时可用资本的数量。因此，公司可能需要为这些目标使用其他资金来源，这可能导致融资成本增加。此外，限制提供当地货币或要求以当地货币经营的措施可能会给公司造成实际困难。例如，在Kibali持有的现金和现金等价物必须经过各种步骤才能用于偿还外债，包括股东贷款。

货币波动

货币波动可能影响巴里克在其业务中产生的费用，也可能影响巴里克以外币计价的资产和负债的价值。因此，汇率波动可能会影响巴里克的经营业绩和现金流。黄金和铜主要以美元价格在世界各地销售，但巴里克公司的部分经营费用是以当地货币支付的，如澳大利亚元、加拿大元、智利比索、阿根廷比索、多米尼加比索、秘鲁索尔、巴基斯坦卢比、巴布亚新几内亚基那、坦桑尼亚先令、赞比亚克瓦查、西非CFA法郎和刚果法郎。同样，巴里克的某些资产和负债也是以这些相同的当地货币计价的，比如应收增值税余额。某些非美元货币对美元的升值将增加巴里克矿山的生产成本，降低此类矿山的利润。相反，这些当地货币对美元贬值将减少这些以当地货币计值的资产和负债以美元计算的价值。巴里克公司不时订立货币对冲合约，以减轻某些非美元货币对美元升值对经营成本的影响。如果美元相对于非美国货币升值，巴里克可能会蒙受机会损失。

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美元货币。截至2022年12月31日，巴里克没有超出即期要求的外币衍生品合约。不能保证巴里克公司将来会从事外汇对冲活动。参见“衍生品的使用”。

利率

利率长期大幅下降可能对巴里克现金余额的利息收入产生重大不利影响（截至2022年12月31日为44亿美元）。公司的利率风险主要涉及衍生工具的市值、某些长期资产和负债的账面价值以及浮动利率债务的利息支付（截至2022年12月31日为1亿美元）。无法保证巴里克会继续其目前进行的对冲活动。参见“衍生品的使用”。

衍生工具的使用

巴里克公司可能不时使用某些衍生产品来管理与黄金、铜和白银价格波动、其他商品投入价格变化、利率、外币汇率和能源价格有关的风险。使用衍生工具涉及某些固有风险，包括：（一）信用风险——交易对手的信誉可能对其履行其与巴里克协议下的付款和其他义务的能力产生不利影响，或对交易对手能够向巴里克提供的财务条款和其他条款产生不利影响的风险；（二）市场流动性风险——巴里克通过清算这类衍生工具或建立抵消头寸而建立的衍生工具头寸无法迅速平仓的风险；（三）未实现的按市值计价的风险——风险是，就某些衍生产品而言，商品、货币或利率的市场价格的不利变化将导致巴里克公司在这类衍生产品方面发生未实现的按市值计价的损失。有关本公司货币、利率和商品对冲计划中使用的衍生工具的摘要，请参见合并财务报表附注25。另见“全球金融状况”。

巴里克的管理团队可能无法成功实施其业务战略

无法保证巴里克的管理团队将成功实施其战略（包括本年度信息表中所述），也无法保证过去的业绩将在未来重现。管理团队在实现关键战略目标方面可能遇到困难，例如一级资产、二级资产和战略资产的增长和投资、非核心资产的出售或勘探项目的开发。如果巴里克的管理团队不能有效地执行所宣布的业务战略，巴里克的业务表现可能受到不利影响。

收购和整合

巴里克公司不时考察收购更多矿业资产和业务的机会。巴里克可能选择完成的任何收购都可能规模巨大，可能改变巴里克的业务和经营规模，并可能使巴里克面临新的或更大的地理、政治、经营、金融、法律和地质风险。巴里克在收购活动中的成功取决于它有能力物色合适的收购对象，就任何此类收购谈判可接受的条款，并将收购的业务与巴里克的业务成功整合。任何收购和任何潜在的收购都将伴随着风险。例如，在巴里克承诺完成交易并确定购买价格或兑换率后，商品价格可能会发生重大变化；一个重要矿体可能被证明低于预期；巴里克可能难以整合和吸收任何被收购公司的业务和人员（可能因地域分离、意外成本和关键雇员的流失而加剧），难以实现预期的协同增效作用，最大限度地提高合并后企业的财务和战略地位，并保持统一的标准，整个组织的政策和控制；收购的业务或资产的整合可能会转移管理层的注意力

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或扰乱巴里克的现有业务及其与雇员、客户、供应商和承包商的关系；所收购的业务或资产可能有可能重大的未知负债。

如果巴里克选择筹集债务资本来为任何此类收购融资，巴里克的杠杆将会增加。如果巴里克选择将股权作为任何此类收购的对价，现有股东可能会遭受稀释。此外，采矿业的许多公司最近在宣布重大收购后，其股权价值面临巨大的下行压力。如果巴里克宣布一项重大收购，巴里克普通股的价值可能会在短期、中期和/或长期内下降。巴里克不能保证它能够以优惠条件完成它所追求或正在追求的任何收购或业务安排，也不能保证完成的任何收购或业务安排最终将有利于巴里克的业务。无法保证巴里克公司能够成功地克服上述风险或与此种收购有关的任何其他问题。

资产剥离

巴里克最近出售或减持了某些资产的权益。就这些处置而言，Barrick公司提供了此类交易惯常的申述、保证和赔偿，在某些情况下，还可能同意保留与出售前期间有关的某些责任。因此，巴里克公司未来可能会因其不再拥有的资产或其权益减少的资产而承担责任。

竞争

巴里克公司与其他采矿公司和个人竞争采矿权利和勘探财产的租约，收购采矿资产，获得水、电力和其他所需的基础设施。这种竞争可能会增加巴里克获得合适债权、财产和资产的成本——如果这些资产可供巴里克使用的话。巴里克还与其他矿业公司竞争，以吸引和留住关键高管和员工。无法保证巴里克公司将继续能够在收购物业、资产或获得基础设施方面成功地与竞争对手竞争，或在吸引和留住有技能和有经验的雇员方面成功地与竞争对手竞争。

巴里克依赖其关键人员

巴里克的成功在很大程度上取决于其高级、区域和地方管理团队持续的个人和集体贡献。失去这些管理小组成员的服务或无法雇用和留住有经验的替代管理人员，可能对巴里克的业务、业务结果和财务状况产生重大不利影响。此外，为了有效地执行和管理巴里克的业务和经营战略，巴里克必须保持高水平的效率和业绩，继续加强其业务和管理系统，并继续成功地吸引、培训、激励和管理其雇员。如果巴里克在这些努力中不能成功，这可能对其业务、业务结果和财务状况产生重大不利影响。投资者和研究分析师也可能对关键人员的任何离职持负面看法，这可能导致巴里克的股价下跌。

雇员关系

巴里克实现未来目标的能力，在一定程度上取决于与员工保持良好关系，以及尽量减少员工流动率。巴里克主要资本项目的停工或其他劳资关系事件可能导致项目延期或成本增加。这些风险在巴里克的员工高度工会化的司法管辖区更为严重，包括在非洲和拉丁美洲。例如，在2018年合并之前，Randgold在科特迪瓦的Tongon矿经历了持续53天的非法劳工行动。如果巴里克的任何一处重要物业出现长时间的用工中断，都可能对其整体运营产生重大不利影响。

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疾病和流行病（如新冠病毒）可能对巴里克公司的业务产生不利影响

2020年3月，一种名为新冠病毒的新冠病毒被世界卫生组织宣布为全球大流行病。新冠病毒全球卫生大流行病仍在继续，并对全球经济以及商品和金融市场产生了重大影响。目前新冠疫情的全面程度和影响尚不清楚，但其中包括金融市场和商品价格的极端波动、经济活动的放缓，并增加了全球衰退扩大的可能性。

减缓新冠病毒以及任何现有或未来变种（或任何其他疾病、流行病或大流行病）传播的努力，可能严重影响巴里克公司矿山和项目的运作和发展。为应对新冠疫情，一些国家政府宣布进入紧急状态，并实施了旅行禁令、隔离和自我隔离等限制性措施。在应对新冠肺炎等大流行病时，政府采取此类措施的时间和持续时间是不确定的，而且可能因巴里克业务所在的司法管辖区而异。如果一个或多个巴里克矿山的运营或开发由于这些或其他类似措施而在未来中断或暂停，可能会对巴里克的盈利能力、运营结果、财务状况和股价产生重大不利影响。

此外，如果新冠疫情（或任何其他疾病、流行病或大流行病）对巴里克的业务和财务业绩产生不利影响，也可能会加剧本年度信息表中所述的许多其他风险。例如，中国市场是包括铜在内的全球大宗商品需求的重要来源。中国增长或需求的持续放缓，或其他市场的显著放缓，都可能对巴里克矿场生产的铜的价格和/或需求产生不利影响。新冠肺炎及其遏制措施可能对中国大宗商品价格和需求产生重大影响，并可能对公司供应链或全球经济产生更广泛的影响，这可能对巴里克的现金流、收益、经营业绩和财务状况产生重大不利影响。例如，Pueblo Viejo的工厂扩建和延长矿山寿命项目经历了后勤方面的挑战和相关的延误，主要是由于新冠病毒对全球供应链的影响。虽然政府机构和私营部门参与者减轻了新冠病毒的不利影响，医学界和制药界继续开发和生产疫苗和其他治疗方案，但这些措施适用于新冠病毒未来变种（或其他疾病、流行病或大流行病）的效果和时机尚不确定。该公司的业务目前没有受到新冠病毒的任何重大影响；但是，巴里克公司认识到情况仍然是动态的，并正在继续监测事态发展。特别是，该公司继续与当地社区密切合作，监测和管理新冠病毒对其人员和业务的影响。

最后，新冠病毒在全球的实际和威胁传播，包括进一步的商业和社会混乱，可能会对全球经济和金融市场产生不利影响，导致经济长期低迷和巴里克股价的波动。新冠病毒（或任何其他疾病、流行病或大流行病）对商业活动或财务结果的影响程度，以及任何此类负面影响的持续时间，将取决于未来的发展，这些发展是高度不确定的，巴里克公司无法预测，包括可能出现的有关新冠病毒的新信息、复发或爆发浪潮的可能性、新冠病毒或任何其他疾病的任何现有或未来变种，以及控制或治疗其影响所需采取的行动等。

内部控制环境

财务报告的内部控制是一个旨在为财务报告的可靠性和按照公认会计原则为外部目的编制财务报表提供合理保证的过程。披露控制和程序旨在确保及时记录、处理、汇总和报告要求公司在提交证券监管机构的报告中披露的信息，并将这些信息积累起来并传达给公司管理层，包括公司总裁兼首席执行官和首席财务官，以便及时就所需信息作出决定

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披露。巴里克公司已投入资源记录和分析其披露控制制度及其对财务报告的内部控制。一个控制系统，无论设计和运作得如何良好，都只能为财务报告和财务报表编制的可靠性提供合理而非绝对的保证。见“财务报告和披露控制和程序的内部控制”。

支持商誉和非流动资产账面价值的Ability

截至2022年12月31日，巴里克商誉的账面价值约为36亿美元，占巴里克总资产的8%。商誉分配给每个现金产生单位（CGU），其中CGU通常代表单个矿产资产。商誉每年在第四季度进行减值测试。此外，在每个报告期，巴里克公司评估是否有迹象表明商誉减值，如果有迹象表明商誉减值，巴里克公司测试当时的商誉减值情况。商誉减值测试涉及经营分部的可收回金额与其账面价值的比较。经营分部的账面值超过其可收回金额的部分，确认商誉减损费用。

当事件或情况变化表明非流动资产的账面值可能无法收回时，对这些资产进行减值测试。减值测试采用与商誉相同的方法进行。

例如，在截至2022年12月31日的年度，巴里克确认了Reko Diq因成功重组该项目而产生的减值转回。对商誉和非流动资产减值的评估是主观的，要求管理层对市场参与者对现金产生单位的可收回金额所作的若干因素作出估计和假设，包括对生产水平、运营成本和资本支出的估计和巴里克矿山寿命计划中反映的许可假设，以及管理层无法控制的经济因素，如黄金和铜价格、贴现率和可观察的净资产值倍数。如果管理层对未来的估计不能反映实际情况，可能会产生更多的商誉或非流动资产减值费用，而这些减值费用的时间和金额很难预测。

Management’s Discussion and Analysis of FINANCIAL CONDITION AND RESULTS OF OPERATIONS

请参阅管理层对公司截至2022年12月31日止年度财务和经营业绩的讨论和分析报告（IFRS），该报告可在SEDAR网站www.sedar.com和EDGAR网站www.sec.gov上查阅，作为巴里克公司40-F表格的附件。

合并财务报表

请参阅公司截至2022年12月31日止年度的合并财务报表（IFRS），该报表可在SEDAR网站www.sedar.com和EDGAR网站www.sec.gov上查阅，作为巴里克公司40-F表格的附件。

资本结构

下面是对巴里克股本的描述。以下声明是巴里克公司条款和条款通知的简要摘要，并以其规定为准，以及《巴塞尔公约》的有关规定。

一般

巴里克的法定股本由无限数量的普通股组成。

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普通股

巴里克普通股股东有权就提交股东表决的所有事项对每一股投一票，并且没有累积投票权。如果巴里克董事会就巴里克普通股宣布，巴里克普通股股东有权获得股息。巴里克普通股股东有权在清算、解散或清盘时，在清偿所有债务和其他债务后，按比例分享巴里克资产的任何分配。截至2023年3月13日，共有1755349661股巴里克普通股发行在外。

巴里克普通股股东的权利、优先权和特权受巴里克未来可能发行的优先于巴里克普通股的任何类别股票持有人的权利的约束。

对于非加拿大居民持有巴里克普通股或行使与巴里克普通股相关的投票权的能力，巴里克公司的章程或章程通知或《加拿大商业银行股份有限公司章程》中没有任何限制。巴里克普通股不受任何交换、转换、行使、赎回、撤回、放弃或类似的权利或限制。

评级

下表列出截至下列日期各评级机构对巴里克公司债务的评级：

穆迪信用评级目前为2022年12月14日，标普信用评级目前为2022年10月17日，DBRS晨星信用评级目前为2023年3月3日。

穆迪投资者服务公司（Moody’s Investors Service，简称“穆迪”）对长期债务的信用评级范围从Aaa到C，即评级的此类证券从最高到最低的等级。根据穆迪的数据，在9个主要类别中，Baa的评级为第四高，A的评级为第三高。穆迪在其公司债券评级体系中，从Aa到Caa的每个通用评级分类都附加了数字修饰符1、2和3。修饰语1表示该义务在其通用评级类别中排名较高；修饰语2表示中等排名；修饰语3表示在该通用评级类别中排名较低。穆迪的评级展望是关于中期可能的评级方向的意见。评级展望分为四类：正面、负面、稳定和发展中。稳定的前景表明，中期内评级变动的可能性较低。负面、正面或发展中的前景表明，中期内评级变动的可能性更高。从设定新的评级展望到随后采取评级行动之间的时间历来有很大差异。平均而言，下一次评级行动是在大约一年内进行的。在授予负面评级展望之后，下一次评级行动历来是降级或审查可能的降级。2018年3月1日，穆迪将巴里克的高级无担保债务评级上调至Baa2，展望为稳定。2020年10月29日，穆迪将巴里克的高级无担保债务评级上调至Baa1，展望为稳定，并指出巴里克的低杠杆率和强劲的现金流产生记录。2022年12月14日，穆迪将巴里克的高级无担保债务评级上调至A3，展望为稳定，指出巴里克的流动性极佳，为应对金价波动提供了极大的灵活性。根据穆迪的评级体系，评级为A的长期债务被视为中上等级，信用风险较低。

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标准普尔评级服务公司（Standard & Poor’s Ratings Services，简称“标准普尔”）对长期债务的信用评级范围从AAA到D，即评级的此类证券从最高到最低的等级。BBB评级在十个主要类别中排名第四。从AA到CCC的评级可以通过添加正（+）或负（-）号来显示在主要评级类别中的相对地位。如果标普预计信用评级可能在未来6至24个月内发生变化，它可能会发布最新的评级展望，指出可能发生的变化是“正面”、“负面”、“稳定”还是“发展中”。然而，评级展望并不意味着评级变动是不可避免的。2018年3月22日，标普将巴里克的高级无担保债务评级上调至BBB，展望稳定。2020年6月11日，标普确认了该公司的BBB评级，并将其前景展望从稳定上调至正面，指出巴里克在过去一年大幅加强了其资产负债表，其当前和预期信用比率对于该评级来说都很高。2022年3月29日，标普将巴里克的高级无担保债务评级上调至BBB +，展望为稳定，并指出此次上调反映了巴里克巨大的财务灵活性、他们对巴里克的运营效率和广度的看好，以及他们预计在金价下跌的情况下，该公司的信用状况应保持高度弹性。

DBRS Morningstar使用的长期债务评级表从AAA到D，代表评级的此类证券的质量从最高到最低的范围，除了AAA和D两个类别外，还包含“高”和“低”两个子类别。如果没有“高”或“低”的评级，则表明该评级处于该类别的“中间”。2020年6月9日，DBRS Morningstar将巴里克的评级从BBB（低）上调至BBB，并将趋势从正面调整为稳定，指出巴里克的信用指标对于该评级是稳健的。2022年6月9日，并于2023年3月3日再次确认DBRS晨星对巴里克的评级为BBB，趋势稳定。根据DBRS Morningstar的数据，BBB的评级在十个主要类别中排名第四，信用质量良好。支付财政债务的能力被认为是可以接受的。这一类别的实体被认为易受未来事件的影响，但符合条件的负面因素被认为是可控的。

巴里克的理解是，除其他外，评级是基于巴里克向上述评级机构提供的信息以及评级机构从公开来源获得的信息。评级机构对巴里克债务工具的信用评级不是购买、持有或出售此类债务工具的建议，因为此类评级不会就市场价格或特定投资者的适宜性发表评论。不能保证任何评级在任何一段时间内仍然有效，也不能保证任何评级在将来不会被评级机构完全修改或撤销，如果评级机构认为情况需要的话。信用评级的目的是向投资者提供：（一）独立衡量发行证券的信用质量；（二）表明发行证券获得偿付的可能性；（三）表明发行人按照这些证券的条款履行其财务义务的能力和意愿。对巴里克债务工具的信用评级可能无法反映所有风险对此类工具价值的潜在影响，包括与市场相关的风险或本年度信息表中讨论的其他因素（另见“风险因素”）。

巴里克向穆迪和标普支付了与提供上述信用评级相关的惯常费用。过去两年，公司没有向DBRS Morningstar支付任何款项，也没有向穆迪和标普支付与提供评级服务无关的款项。

证券市场

巴里克的普通股在多伦多证券交易所上市交易，股票代码为ABX，在纽约证券交易所上市交易，股票代码为GOLD。下表根据各交易所公布的交易信息，列出了2022年以及2023年1月1日至2023年3月13日期间各月份的股票收盘价交易区间和交易量。

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多伦多证券交易所纽约证券交易所股票价格交易
范围股票数量股票价格交易
Range Share Volume High Low High Low 2022（C $ per share）（millions）（$ per share）（millions）January 25.34 22.757120.30 17.93 374February 30.28 23.88 10023.59 18.81 474February 33.50 28.76 13026.07 22.66 596April 32.78 28.346725.99 22.08 364February 29.90 25.42 12923.42 19.73 405February 27.01 22.70 11921.17 17.64 387February 23.81 19.02 10218.18 14.80 462August 21.67 19.38 23016.88 14.80 505February 21.71 19.13 21016.22 13.97 44910月22.39 19.449216.49 13.99452February 22.10 17.882023年1月26.5723.85 10619.83 17.45 3742月26.79 21.52 12220.1915.80 3463月1日至1323.73 21.437217.23 15.48 167材料合同

下文介绍了巴里克截至2022年12月31日的重大合同。

2003年3月6日，Placer Dome与Deutsche Bank Trust Company Americas就优先债务证券的发行签订了一份契约（“2003契约”）。

2003年3月6日，Placer Dome与Deutsche Bank Trust Company Americas就Placer Dome于2003年3月6日发行和出售本金2亿美元的6.375%债券签订了第一份补充契约。这第一份补充契约连同最初的2003年契约，列出了与2亿美元本金6.375%债券有关的条款和条件。

2003年10月10日，Placer Dome与Deutsche Bank Trust Company Americas就Placer Dome于2003年10月10日发行和出售本金金额为3亿美元的6.45%债券签订了第二份补充契约。这第二份补充契约，连同最初的2003年契约，列出了与3亿美元本金6.45%债券有关的条款和条件。

2004年11月12日，巴里克与BGI、巴里克黄金金融公司和摩根大通银行签订了一份契约（“2004年契约”）。根据2004年契约，（a）巴里克发行了本金金额为2亿美元、利率为5.80%、于2034年到期的票据（“巴里克2034票据”），（b）巴里克黄金金融公司发行了本金金额为2亿美元、利率为5.80%、于2034年到期的票据（“BGFC 2034票据”），（c）巴里克黄金金融公司发行了本金金额为3.5亿美元、利率为4.875%、于2014年到期的票据（“BGFC 2014票据”），全部于2004年11月12日发行。2013年12月16日，整个

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BGFC 2014年票据的余额已全额偿还。2004年契约规定了与巴里克2034年票据和BGFC 2034年票据有关的条款和条件。BGFC 2034票据由巴里克银行提供无条件担保。

2006年10月12日，Barrick International（Barbados）Corp.（前身为Barrick International Bank Corp.，简称“BIBC”）发行了总计10亿美元的票据（简称“BIBC票据”），其中包括4亿美元、利率为5.75%、2016年到期的票据和6亿美元、利率为6.35%、2036年到期的票据。BIBC作为发行人，Barrick（HMC）Mining Company（简称“Barrick（HMC）”）作为初始共同承付人，Barrick作为母公司担保人，The Bank of New York作为受托人（简称“2006年契约”）。2006年契约规定了与BIBC票据有关的条款和条件，其中包括由Barrick提供的无条件担保。

同一天，作为同一交易的一部分，为收购BIBC票据而成立的ABX融资公司（ABXFC）发行了总额为10亿美元的票据（ABXFC票据），其中包括4亿美元于2016年到期、利率为5.75%的票据和6亿美元于2036年到期、利率为6.35%的票据（根据ABXFC作为发行人、BIBC、巴里克（HMC）和巴里克作为担保人以及纽约银行作为受托人的契约）。2015年10月15日，2016年到期的5.75%票据的未偿本金已全部偿还。ABXFC契约规定了与ABXFC票据有关的条款和条件，其中包括由Barrick、BIBC和Barrick（HMC）提供的无条件担保。

2008年9月11日，Barrick与Barrick Gold Financeco LLC、Barrick North America Finance LLC和纽约梅隆银行签订了一份契约（“2008契约”）。根据2008年契约，（i）Barrick Gold Financeco LLC发行了本金金额为5亿美元、利率为6.125%、于2013年到期的票据（“BGFC 2013票据”），（ii）Barrick North America Finance LLC发行了本金金额为5亿美元、利率为6.80%、于2018年到期的票据（“BNAF 2018票据”）和本金金额为2.5亿美元、利率为7.50%、于2038年到期的票据（“BNAF 2038票据”），均于2008年9月11日发行。2009年3月19日，巴里克根据2008年契约发行了本金总额为7.5亿美元、利率为6.95%、于2019年到期的票据（“BGC 2019票据”）。2013年期间，BGFC 2013年票据到期后，未偿还本金全额偿还。2015年10月28日，根据一项现金收购要约，偿还了BGC 2019年票据本金中的2.75亿美元。2016年3月21日，根据现金要约，偿还了BNAF2018年票据本金约2.27亿美元和BGC 2019年票据本金约1.96亿美元。2016年9月26日，BNAF2018年票据的未偿本金已全部偿还。2017年6月20日，BGC 2019年票据的未偿本金全额偿还。2008年契约规定了与BNAF 2038票据有关的条款和条件。BNAF 2038票据由巴里克银行无条件担保。

2009年10月16日，Barrick与Barrick（PD）Australia Finance Pty Ltd.和纽约梅隆银行签订了一份契约（“2009契约”）。根据2009年契约，Barrick（PD）Australia Finance Pty Ltd.于2009年10月16日发行了本金金额为4亿美元、于2020年到期的4.950%票据（“BPDAF 2020票据”）和本金金额为8.5亿美元、于2039年到期的5.950%票据（“BPDAF 2039票据”）。2016年3月21日，根据现金要约，偿还了BPDAF 2020票据本金中的约1.52亿美元。2019年7月15日，BPDAF2020年票据的未偿本金约2.48亿美元已全额偿还。2009年契约规定了与BPDAF 2039票据有关的条款和条件。BPDAF 2039债券由巴里克公司无条件担保。

2011年6月1日，Barrick与Barrick North America Finance LLC（“BNAF”）、Citibank N.A.和Wilmington Trust Company（“2011 Indenture”）签订了一份契约。根据2011年契约，巴里克和BNAF发行了总计40亿美元的债务证券，包括：7亿美元的2014年到期1.75%票据（“巴里克2014年票据”）和11亿美元的2016年到期2.90%票据（“巴里克2016年票据”），分别由巴里克发行，以及13.5亿美元的2021年到期4.40%票据（“BNAF 2021年票据”）和8.5亿美元的2041年到期5.70%票据（“BNAF 2041票据”），分别由BNAF发行。上

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2013年12月16日，巴里克2014年票据的未偿本金全额偿还。2015年9月9日，巴里克2016年票据的未偿本金全额偿还。2016年，BNAF2021票据的本金约7.21亿美元根据现金要约偿还。2018年7月17日，BNAF2021票据的未偿本金约6.29亿美元已全部偿还。BNAF 2041债券由巴里克银行无条件担保。

2012年4月3日，巴里克根据2011年契约发行了总计20亿美元的债务证券，包括12.5亿美元2022年到期的3.85%票据（“BGC 2022票据”）和7.5亿美元2042年到期的5.25%票据。2015年，2022年到期的3.85%票据的本金约9.13亿美元已根据现金收购要约偿还。2020年1月31日，BGC 2022年票据的未偿本金约3.37亿美元已全额偿还。2023年，2042年到期的5.25%票据的本金约3.75亿美元已根据公开市场回购和现金要约偿还。

2013年5月2日，巴里克和BNAF根据2011年契约发行了总计30亿美元的债务证券，其中包括6.5亿美元于2018年到期的2.50%票据和15亿美元于2023年到期的4.10%票据，以及8.5亿美元于2043年到期的5.75%票据（统称为“BNAF票据”）。BNAF票据由巴里克无条件担保。2013年12月3日，根据一项现金收购要约，2018年到期的2.50%票据的本金约3.98亿美元已偿还。2015年，2018年到期的2.50%票据的本金约1.29亿美元和2023年到期的4.10%票据的本金约7.69亿美元根据现金要约偿还。2016年3月21日，根据一项现金收购要约，2018年到期的2.50%票据的本金约1800万美元已偿还。2016年6月24日，2018年到期的2.50%票据的未偿本金已全部偿还。2017年9月21日，2023年到期的4.10%票据的未偿本金已全部偿还。

2019年7月1日，巴里克和纽蒙特等公司签订了一份经修订和重述的有限责任公司协议，其中规定了双方在内华达金矿方面的权利和义务（“合资协议”）。根据合资协议，内华达金矿的管理和控制由其管理委员会负责，该委员会目前由五名成员（和五名候补成员）组成，其中三名由巴里克公司任命，两名由纽蒙特公司任命。合资协议还设立了咨询委员会，包括技术委员会、财务委员会和勘探委员会，巴里克和纽蒙特的代表人数相等。根据合资协议，巴里克被任命为最初的经营者，全面负责管理，并接受董事会的监督和指导。

转让代理人和登记员

巴里克的普通股转让代理和登记人是加拿大的TSX信托公司，其主要办事处设在安大略省多伦多，美国的American Stock Transfer & Trust Company，LLC，其主要办事处设在纽约布鲁克林。

股息政策

2020年，巴里克支付了2020年第一季度每股0.07美元的季度股息（6月中旬支付），然后将2020年第二季度的季度股息从每股0.07美元增加14%至0.08美元（9月中旬支付）。随后，2020年第三季度（12月中旬支付）的每股收益从0.08美元增加到0.09美元，增幅为12.5%。2021年2月17日，巴里克宣布2020年第四季度的季度股息为每股0.09美元，于2021年3月15日支付，2020年年度股息总额为每股0.33美元。

2021年，巴里克维持了第一、第二和第三季度每股0.09美元的季度股息（分别于6月中旬、9月中旬和12月中旬支付）。上

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2022年2月16日，董事会将2021年第四季度的季度股息从每股0.09美元提高11%至0.10美元，于2022年3月15日支付，2021年的年度股息总额为每股0.37美元。

在2022年2月15日的会议上，董事会批准了一项业绩分红政策，该政策将在公司流动性强劲时提高股东回报。除巴里克的基本股息外，每季度的绩效股息金额是根据每个季度末巴里克合并资产负债表上扣除债务的现金金额，如下表所示。

2022年，巴里克支付了2022年第一季度和第二季度每股0.20美元的季度股息（分别于6月中旬和9月中旬支付），以及2022年第三季度每股0.15美元的季度股息，包括每股0.05美元的业绩股息（于12月中旬支付）。2023年2月15日，巴里克宣布2022年第四季度的季度股息为每股0.10美元，于2023年3月15日支付，2022年的年度股息总额为每股0.65美元。

股息的宣布和支付由董事会酌情决定，并将取决于公司的财务业绩、现金需求、未来前景、已发行普通股的数量以及董事会认为相关的其他因素。

资本回报

在2021年5月4日举行的年度股东特别会议上，股东们批准了7.5亿美元的资本分配回报。这一分配来自2019年11月剥离Kalgoorlie的部分收益，以及巴里克及其附属公司根据其专注于核心资产的战略最近进行的其他处置。资本分配的总回报分为三个等额的2.5亿美元。第一笔款项已于2021年6月15日支付给在2021年5月28日营业时间结束时登记在册的股东。第二批款项已于2021年9月15日支付予于2021年8月31日收市时登记在册的股东。第三批款项已于2021年12月15日支付予于2021年11月30日收市时登记在册的股东。这一资本分配回报表明，巴里克承诺将盈余资金返还给股东，正如在2018年9月宣布合并Randgold时所述的战略中所概述的那样。

股份回购计划

在2022年2月15日的会议上，董事会批准了一项股票回购计划（“2022年回购计划”），在接下来的12个月内回购不超过10亿美元的公司已发行普通股。根据该计划，巴里克在2022年回购了4.24亿美元的股票。因此，在2022年期间，通过股息和股票回购向股东返还了总计16亿美元的现金，超过了2021年创纪录的14亿美元的分配。

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在2023年2月14日的会议上，董事会终止了2022年回购计划，并批准了一项新的股票回购计划，用于在未来12个月内购买最多10亿美元的巴里克已发行普通股（“2023年回购计划”）。

可能购买的普通股的实际数量（如果有的话）以及任何此类购买的时间，将由巴里克公司根据许多因素决定，包括公司的财务业绩、现金流的可用性，以及对现金其他用途的考虑，包括资本投资机会、股东回报和债务削减。2023年回购计划不要求公司收购任何特定数量的普通股，2023年回购计划可随时暂停或终止，由公司自行决定。

公司董事及高级职员

截至2023年3月13日，巴里克公司的董事和执行人员作为一个集团，直接或间接地实益拥有或控制或指挥11,451，310股普通股，约占巴里克公司已发行普通股的0.67%。

公司董事

2022年11月，Isela Costantini被任命为董事会成员。她将在公司将于2023年5月2日举行的年度股东大会上竞选公司独立董事。

每名董事的现任任期将在下一次股东年会或该董事的继任者当选或任命时届满。截至2023年3月13日，以下十二人为本公司董事：

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姓名（年龄）和市镇

住所

Helen Cai（49）

香港，

中国

蔡女士是一名金融和投资专业人士，在资本市场和从战略规划到并购交易的企业融资的各个方面拥有近20年的经验。蔡女士最近在中国国际金融有限公司担任董事总经理，直到2021年春天。在此之前，她曾在高盛萨克斯集团担任分析师，负责美国矿业和科技行业，并在StarMine分析师排名服务机构中排名靠前。作为中国国际金融有限公司的首席分析师，蔡英文曾在《机构投资者》和《亚洲财富》的中国研究行业调查中被评为最佳分析师，多年来，她一直在报道香港和中国内地的上市公司。随后，她作为高级投资银行家领导的具有里程碑意义的跨境融资和并购交易，也获得了Asia Money和The Asset颁发的多个奖项。蔡女士是一名特许金融分析师和特许另类投资分析师，曾在中国清华大学和美国麻省理工学院接受教育，在那里她获得了两个硕士学位和多个奖学金。

巴里克董事会详情：

•自2021年11月起担任董事

Gustavo A. Cisneros（77）

圣多明各，

多米尼加共和国

Cisneros先生是Cisneros的主席，Cisneros是一家私营的世界性媒体、娱乐、电信和消费品组织。此外，他还拥有Tropicalia，这是多米尼加共和国的一个大型、高端、对环境和社会负责的旅游房地产开发项目。西斯内罗斯是巴里克国际咨询委员会的成员。他还是风险投资公司RRE Ventures LLC的高级顾问。在其职业生涯中，西斯内罗斯先生曾在多个组织担任董事职务和其他领导职务，包括：Univision Communications、大通曼哈顿银行、全美瓶装公司、Spalding、巴拿马运河管理局、联合国信息和通信技术工作队、伊比利亚-美洲生产力和竞争力委员会、大西洋政府研究所理事会、大自然保护协会、美洲协会、对外关系委员会、现代艺术博物馆（MoMA）和哈佛大学。Cisneros先生拥有迈阿密大学和巴布森学院的荣誉博士学位和巴布森学院的本科学位。

巴里克董事会详情：

• 2003年9月起任主任

Christopher L. Coleman（54岁）

伦敦，

英国

科尔曼是Rothschild & Co.银行部门的主管，在金融服务领域拥有超过25年的经验，包括企业和私人客户银行业务以及项目融资。自2023年3月起，科尔曼先生担任棒约翰国际公司董事会主席，并于2012年作为独立董事加入该公司。从2008年至合并完成，他担任Randgold的非执行董事，包括董事会非执行主席、治理和提名委员会主席以及薪酬委员会成员。除了担任Randgold的董事外，科尔曼还长期参与非洲和全球的采矿业。他是NM Rothschild & Sons的董事、海峡群岛Rothschild & Co. Bank International的董事长，并在Rothschild & Co. Group的多个董事会和委员会任职，他于1989年加入该集团。2001年至2008年，科尔曼先生担任中部非洲商业银行非执行董事。Coleman先生拥有伦敦政治经济学院的本科学位。

巴里克董事会详情：

•自2019年1月起担任董事

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姓名（年龄）和市镇

住所

Isela Costantini（51）

阿根廷布宜诺斯艾利斯

Costantini女士是私人资产管理公司Grupo Financiero GST的首席执行官。她拥有超过25年的国际业务经验，包括担任阿根廷国家航空公司Aerol í neas Argentina的总裁兼首席执行官，以及通用汽车公司阿根廷、巴拉圭和乌拉圭的总裁兼总经理。科斯坦蒂尼还是阿根廷汽车制造商协会ADEFA的前任主席。她被《Bloomberg L í nea》杂志评为拉丁美洲500位最具影响力的领导人，并被《财富》杂志评为美国以外商界最具影响力的50位女性之一。她最近出版了一本关于领导力的书《Un Lider en Vos》，并担任阿根廷智库CIPPEC（Centro de Implementaci ó n de Politicas P ú blicas para la Equidad y el Crecimiento）和阿根廷食品银行的董事。她拥有巴西巴拉那天主教大学的社会传播和广告学士学位，以及芝加哥洛约拉大学昆兰商学院的市场营销和国际商务MBA学位。科斯坦蒂尼也是巴里克国际咨询委员会的成员。

巴里克董事会详情：

•自2022年11月起担任董事

J. Michael Evans（65岁）

纽约，纽约

美国

埃文斯先生是阿里巴巴集团控股有限公司总裁兼董事，自2015年8月起担任该公司董事。在担任总裁之前，埃文斯先生是阿里巴巴集团控股有限公司的独立董事和审计委员会成员，除其他外，负责监督和评估经营和财务风险及内部控制。他从2008年2月起担任高盛萨克斯集团副董事长，直到2013年12月退休。埃文斯于2004年至2013年担任高盛亚洲业务主席，并在高盛证券业务中担任多个领导职务，包括全球股票资本市场主管。作为高盛证券部门七年的联席主管，埃文斯和其他部门的联席主管负责持续审查风险，包括经营和财务风险。他是City Harvest的董事会成员。他也是亚洲协会理事和普林斯顿大学本德海姆金融中心顾问委员会成员。他也是Farfetch Limited的非执行董事。Evans先生拥有普林斯顿大学的本科学位。埃文斯在1984年夏季奥运会上为加拿大赢得了男子八人赛艇项目的金牌。

巴里克董事会详情：

•自2014年7月起担任主任

Brian L. Greenspun（76岁）

内华达州拉斯维加斯

美国

格林斯潘先生是《拉斯维加斯太阳报》的出版人和编辑。他还是Greenspun Media Group的董事长兼首席执行官。格林斯潘已被任命为两个美国总统委员会的成员。20世纪90年代初，他被比尔·克林顿总统任命为白宫小企业委员会成员。2014年12月，他被美国总统贝拉克·奥巴马任命为美国海外遗产保护委员会成员。他是布鲁金斯学会、内华达大学拉斯维加斯基金会和西蒙·维森塔尔宽容博物馆的受托人。他活跃于拉斯维加斯社区的许多公民和慈善组织。Greenspun先生拥有乔治城大学的法律学位和本科学位。

巴里克董事会详情：

•自2014年7月起担任主任

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姓名（年龄）和市镇

住所

J. Brett Harvey（72岁）

梅斯基特，内华达州

美国

哈维先生是Warrior Met Coal公司董事会主席，该公司是全球钢铁行业冶金煤的主要生产商和出口商，自2023年1月1日起担任该职位。哈维先生于2016年5月至2017年5月担任煤炭、天然气和美国能源服务公司CONSOL Energy Inc.荣休主席。2015年1月至2016年5月任CONSOL Energy Inc.董事长，2014年5月至2015年1月任执行主席，2010年6月至2014年5月任董事长兼首席执行官，1998年1月至2010年6月任首席执行官。2009年1月至2014年5月，他还担任CNX天然气公司的董事长兼首席执行官，该公司是CONSOL Energy Inc.的子公司。他的商业生涯始于采矿业，1979年加入凯撒钢铁公司，在犹他州的森尼赛德煤矿工作，1984年，他被任命为新墨西哥州凯撒煤炭公司的副总裁兼总经理。哈维还曾担任太平洋矿业公司副总裁。2016年，他获得了查尔斯·F·兰德纪念金质奖章，该奖由矿业、冶金和勘探协会颁发，以表彰他在矿业管理方面的杰出成就。哈维先生是国家矿业协会和国际能源机构煤炭行业咨询委员会的前任主席。他是美国童子军国家执行委员会的成员，也是劳雷尔高地童子军委员会的前任主席。Harvey先生拥有犹他大学采矿工程本科学位。

巴里克董事会详情：

• 2005年12月起任主任

Anne N. Kabagambe（66岁）

华盛顿特区，

美国

Kabagambe女士曾任世界银行集团执行董事，在2016年至2020年期间，她代表22个撒哈拉以南非洲国家的利益，包括坦桑尼亚和赞比亚，这是巴里克开展业务的两个司法管辖区。在世界银行任职期间，卡巴甘贝女士是世界银行董事会性别问题工作组的共同主席，她是提高妇女地位的坚定倡导者，也是多样性和包容性的倡导者。她有35年的经验，在国际机构担任各种高级领导职位，包括担任非洲开发银行（AfDB）的办公室主任，还曾在非洲美洲协会（AAI）和非洲青年成就协会（JA）的董事会任职。Kabagambe女士拥有加州大学圣迭戈分校（UCSD）的本科学位、哥伦比亚大学国际与公共事务学院和乔治·华盛顿大学的公共政策硕士学位，还获得了哈佛大学商学院和John F. Kennedy政府学院以及克兰菲尔德管理学院的研究生文凭。

巴里克董事会详情：

•自2020年11月起担任董事

Andrew J. Quinn（69岁）

Llanboidy，卡马森郡，

英国

Quinn先生曾在Canadian Imperial Bank of Commerce担任欧洲和非洲矿业投资银行业务主管15年，2011年退休。从2011年至2018年，他担任Randgold的非执行董事，包括担任高级独立董事、薪酬委员会主席和审计委员会成员。自2016年以来，奎因一直担任伦敦金银市场协会的非执行董事，该协会是负责监督黄金和白银场外交易市场的国际行业协会。他在采矿业拥有超过40年的经验，曾在英美资源集团、Greenbushes Tin和The Mining Journal任职。在1996年加入Canadian Imperial Bank of Commerce之前，他在James Capel & Co. Limited（后来的HSBC投资银行）工作了12年。Quinn先生拥有卡迪夫大学矿物开采（采矿工程）本科学位。

巴里克董事会详情：

•自2019年1月起担任董事

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姓名（年龄）和市镇

住所

Loreto Silva（58岁）

圣地亚哥，

智利

席尔瓦女士是智利律师事务所Bofill Escobar Silva Abogados的合伙人，她的执业重点是复杂的基础设施开发项目、自然资源和公用事业。2022年12月，席尔瓦女士成为智利私营基础设施公司ICAFAL Ingenier í a y Construcci ó n S.A.的董事。席尔瓦是一位经验丰富的法律专业人士，在私营和公共部门都有20多年的工作经验。她的职业生涯始于智利建筑商会的一名律师，在那里她帮助开发了智利的卫生和公共工程特许制度。她专门从事公共工程特许权合同、竞争和水资源管理，以及电力、卫生和基础设施项目的开发。2010年，席尔瓦女士被任命为公共工程部副部长。席尔瓦女士于2012年底成为公共工程部长，直到2014年3月一直担任这一职务。作为部长，她推动和领导了复杂的基础设施工程，如Chacao海峡大桥和Am é rico Vespucio Oriente高速公路。她还领导制定了《国家水资源战略》，现任圣地亚哥商会仲裁和调解中心主任、基础设施政策委员会主任和妇女公司董事成员。席尔瓦曾四次被提名为智利100位主要女性领导人之一。她拥有智利大学的法律学位。

巴里克董事会详情：

•自2019年8月起担任董事

John L. Thornton（69岁）

佛罗里达州棕榈滩

美国

桑顿先生于2014年4月30日被任命为巴里克执行董事长。2012年6月5日至2014年4月29日，桑顿先生担任巴里克公司联席主席。他还是全球资产管理公司PineBridge Investments的非执行主席。他是清华大学经济管理学院教授，并担任该学院全球领导力项目主任。此外，他还是清华大学经济管理学院和公共政策与管理学院顾问委员会的成员。他还是华盛顿特区布鲁金斯学会荣休主席。他于2003年退休，担任高盛集团总裁和董事会成员。桑顿先生是亚洲协会联席主席，也是中国投资公司（CIC）、阿卜杜拉国王科技大学、麦肯锡咨询委员会、苏世民学者和非洲领导力学院的受托人、顾问委员会成员或成员。他还是莫尔豪斯学院董事会副主席。桑顿拥有哈佛大学本科学位、牛津大学法学学位和耶鲁大学管理学院硕士学位。

巴里克董事会详情：

•自2014年起任执行主席，自2012年2月起任主任

Bristow先生是Rockwell Diamonds Inc.（“RDI”）的董事和执行官。由于其南非业务子公司的临时清算程序，RDI无法在规定的截止日期前完成并提交其2018年2月28日终了年度的已审计财务报表、相应的管理层讨论和分析以及适用的证书，原因是资金限制和其南非子公司临时清算程序结果的不确定性。因此，安大略省证券委员会于2018年7月5日就RDI发出了一项停止交易令。安大略省证券委员会撤销了停止交易令，自2020年12月23日起生效，随后RDI股票在JSE Limited恢复交易，股票代码为RDI。由于合并和私有化交易于2021年4月16日完成，RDI的股票从JSE有限公司退市，安大略证券委员会发布命令，确认RDI已不再是加拿大的报告发行人。

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布里斯托还是Midway Resources International（“MRI”）和MRI旗下五家全资子公司的董事，其中包括Zarara Oil & Gas Ltd.（“Zarara”）。MRI及其子公司，包括Zarara，都是私营公司。Zarara于2020年11月投入使用，MRI于2021年3月投入使用。经过重组程序后，开曼群岛大法院于2022年10月26日发布了最终命令，完成了对MRI的解散。关于Zarara的解散程序仍在进行中，毛里求斯最高法院已发布命令，将完成这类程序的最后期限延长至2024年1月31日。

公司治理和董事会各委员会

巴里克目前的公司治理政策和实践符合加拿大证券法的要求。巴里克的政策和实践也考虑了多伦多证券交易所的规则和纽约证券交易所采用的公司治理标准（“纽约证券交易所标准”），尽管纽约证券交易所的大多数标准并不直接适用于作为一家加拿大公司的巴里克。巴里克的公司治理实践与适用于美国公司的纽约证券交易所标准之间的一个重要区别总结如下：

《纽约证交所标准》第303A.08条要求股东批准所有“股权补偿计划”和重大修订。根据《纽约证券交易所准则》，股权补偿计划的定义包括规定交付新发行证券的计划，以及依赖发行公司在市场上重新获得的证券，以便再分配给雇员和董事的计划。相比之下，多伦多证券交易所的规则要求，只有在涉及交付新发行证券或对其进行具体修订的安排方面，股东才能批准基于证券的薪酬安排。因此，巴里克不寻求股东批准股权补偿计划和修订，除非这些计划和修订涉及新发行的证券或构成多伦多证券交易所规则规定的特定修订。

ESG与提名委员会

ESG和提名委员会（前称公司治理和提名委员会）由Gustavo A. Cisneros（主席）、Christopher L. Coleman、Brian L. Greenspun和Loreto Silva组成。董事会于2022年2月15日批准了对该委员会名称的更改，以更好地反映该委员会在监督巴里克可持续发展绩效方面发挥的关键作用。

审计和风险委员会

审计和风险委员会由J. Brett Harvey（主席）、Helen Cai、J. Michael Evans、Anne N. Kabagambe和Andrew J. Quinn组成。

赔偿委员会

赔偿委员会由Christopher L. Coleman（主席）、Helen Cai、Gustavo A. Cisneros、Brian L. Greenspun和J. Brett Harvey组成。

国际咨询委员会

董事会成员还有John L. Thornton、Gustavo A. Cisneros、伊塞拉·科斯坦蒂尼和Mark Bristow。

公司行政人员

除上文所列的John L. Thornton和Mark Bristow外，以下是截至2023年3月13日公司的执行人员。

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姓名（年龄）和市镇
住所

过去5年的主要职业
年

Poupak巴哈马（52）

马里兰州贝塞斯达

美国

总法律顾问；2022年4月之前，副总法律顾问；2020年2月之前，Norton Rose Fulbright合伙人

Grant Beringer（42）

约翰内斯堡、豪登省

南非

集团可持续发展执行官；2019年1月之前，Digby Wells Environmental国际运营总监

塞巴斯蒂安·博克（44）

西开普省Stellenbosch

南非

非洲和中东首席运营官；2022年7月前，非洲和中东高级副总裁兼首席财务官；2019年1月前，Randgold Resources Limited财务总经理

西蒙裤（36）

南安普顿

英国

矿产资源管理和评价主管；2022年10月前，非洲和中东矿产资源经理；2019年1月前，Randgold Resources Limited矿产资源经理

Riaan Grobler（46）

西开普省Stellenbosch

南非

商业和供应链主管；2021年4月前，集团商业和供应链总经理；2019年1月前，Randgold Resources Limited商业和供应链总经理

格伦·希尔德（51）

布达佩斯

匈牙利

矿业主管；2021年4月前，矿业高级副总裁；2019年1月前，Randgold Resources Limited矿业集团总经理

Mark Hill（58岁）

Punta Cana，La Altagracia

多米尼加共和国

拉丁美洲和亚太地区首席运营官；2020年5月之前，拉丁美洲和澳大利亚首席运营官；2019年1月之前，首席投资官

乔尔·霍利迪（49）

萨里

英国

勘探执行副总裁；2021年11月前，全球勘探高级副总裁；2019年1月前，Randgold Resources Limited集团勘探经理

克里斯汀·基纳（47）

田纳西州诺克斯维尔

美国

北美首席运营官；2022年2月前，美国铝业公司欧洲和北美运营副总裁；2020年5月前，美国铝业公司欧洲和中东运营副总裁；2019年11月前，美国铝业公司商业和战略副总裁；2017年4月前，美洲铸造产品运营副总裁

Darian Rich（62岁）

内华达州亨德森

美国

人力资源主管；2019年1月前，人才管理执行副总裁

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姓名（年龄）和市镇
住所

过去5年的主要职业
年

彼得·理查森（52）

内华达州埃尔科

美国

内华达金矿执行董事总经理；2022年11月之前，内华达金矿候任执行董事总经理；2022年8月之前，伦丁矿业公司高级副总裁兼首席运营官。

Graham Shuttleworth（54岁）

格劳维尔，泽西

海峡群岛

高级执行副总裁、首席财务官；2019年1月之前担任Randgold Resources Limited首席财务官

John Steele（62岁）

格劳维尔，泽西

海峡群岛

冶金、工程和资本项目主管；2019年1月之前，Randgold Resources Limited技术和资本项目主管

Kevin Thomson（66岁）

安大略省多伦多

加拿大

战略事务高级执行副总裁

Lois Wark（68岁）

约翰内斯堡桑顿

南非

集团企业传播和投资者关系主管；2019年1月之前，Randgold Resources Limited集团企业传播总经理

审计与风险委员会

审计和风险委员会的任务

审计与风险委员会的任务授权见附表“A”。

审计和风险委员会的组成

审计和风险委员会完全由独立董事（Harvey先生（主席）、Evans先生、Quinn先生和Mses女士）组成。Cai和Kabagambe）。2022年，审计与风险委员会召开了四次会议。委员会所有成员都出席了2022年举行的所有会议，但埃文斯先生除外，他出席了三次会议。蔡女士于2022年5月3日成为审计与风险委员会成员，并出席了任命后举行的两次会议。

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相关教育和经验

审计与风险委员会的所有成员都具备财务知识，至少有一名成员具有会计或相关财务管理专长。巴里克董事会认定，哈维、埃文斯和蔡英文都是美国证交会规则所定义的“审计委员会财务专家”，而且是独立的，这是适用于巴里克的纽约证券交易所公司治理标准所定义的。

美国证交会通过的规则表明，指定哈维、埃文斯和蔡英文为审计委员会财务专家，不会将他们中的任何一个人视为出于任何目的的“专家”，也不会对他们施加任何责任、义务或责任，而这些责任、义务或责任高于对审计与风险委员会和巴里克董事会成员施加的义务、义务或责任。

下文说明了每一名审计与风险委员会成员的教育和经验，这些教育和经验与他或她以这种身份履行职责有关。有关巴里克审计与风险委员会成员的更多信息，请参阅“公司董事和高级管理人员——公司董事”。