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EX-97.1 11 q425ex-971xclawbackpolicy.htm EX-97.1 文件
附件 97.1
直觉外科公司
追回政策
(2026年1月29日修订)
直觉外科公司(the“公司”)采取了这项追回政策(the“政策”),原自2023年10月2日起生效(“第生效日期”).本政策文本中使用但未在此另行定义的大写术语在第11节中定义。
1.受政策规限人士
本政策适用于现任和前任官员。每名人员须签署一份确认书,据此,该人员将同意受本政策条款的约束,并遵守本政策;但任何人员未签署任何该等确认书,并不否定本政策对该人员的适用。
2.补偿以政策为准
除下文第3节第二款另有规定外,本保单适用于在生效日期或之后收到的基于激励的薪酬。就本政策而言,基于激励的薪酬“收到”的日期应根据适用规则确定,该规则一般规定,基于激励的薪酬在达到或满足相关财务报告措施的公司会计期间“收到”,而不考虑基于激励的薪酬的授予、归属或支付是否发生在该期间结束之后。
3.补偿的追讨
如果公司被要求准备重述,公司应合理迅速地收回任何基于激励的补偿中被错误授予补偿的部分,除非委员会已确定收回将是不可行的。无论适用的现任或前任高级管理人员是否从事不当行为或以其他方式导致或促成重述要求,也无论公司是否或何时提交重述的财务报表,都应按照前一句要求进行追偿。

除上述本政策下的强制性补偿外,如果公司被要求准备重述,而委员会确定现任或前任高级职员从事的欺诈或故意不当行为促成和/或导致了重述,则委员会可全权酌情(考虑委员会认为适当的任何因素)要求高级职员向公司偿还或没收任何时间归属的股权奖励或业绩归属的股权奖励,或其中的一部分,

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在三年期间被授予、赚取或归属的,或委员会确定不会,或超过本应在三年期间被授予、赚取或归属的金额。根据本款应收回的数额应由委员会以其唯一和绝对酌处权决定。

为明确起见,根据本政策追回或试图追回错误授予的补偿或其他补偿将不会产生任何人因“正当理由”或由于公司或其任何关联公司的任何计划、计划或政策或与其任何关联公司的协议下的“建设性终止”(或任何类似效力的条款)而自愿终止雇佣关系的权利。
4.恢复方式;重复恢复的限制
委员会应全权酌情决定任何错误授予的补偿或根据本保单可收回的其他补偿的追讨方式,其中可包括但不限于由公司或公司的关联公司减少或取消基于激励的补偿或错误授予的补偿或根据本保单可收回的其他补偿,由受本保单约束的任何人偿还或偿还错误授予的补偿或其他补偿,并在法律允许的范围内,错误授予的补偿或根据本保单可收回的其他补偿与公司或公司关联公司应付给该人的其他补偿的抵销。尽管有上述规定,除非适用规则另有禁止,在本保单规定追回公司根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第304条或其他追偿安排已追回的错误授予的补偿或其他补偿的范围内,公司已从该错误授予的补偿的接收方追回的错误授予的补偿金额将记入根据本保单要求从该人追回的错误授予的补偿或其他补偿的金额。
5.行政管理
本政策应由委员会管理、解释和解释,委员会有权为此目的作出一切必要、适当或可取的决定。本公司董事会(以下简称“董事会”)于”)可能会重新赋予其根据适用法律管理、解释和解释本政策的权力,在这种情况下,本文中对“委员会”的提及应被视为对董事会的提及。在适用的国家证券交易所或协会根据适用规则进行任何允许的审查的情况下,委员会根据本政策的规定作出的所有决定和决定应是最终的、决定性的,并对所有人具有约束力,包括公司及其关联公司、股东和雇员。委员会可在适用法律(包括任何适用规则)许可的情况下,将与本政策有关的行政职责授予公司的一名或多名董事或雇员。

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6.释义
本保单项下错误判赔的强制补偿将以与适用规则要求相一致的方式进行解释和适用,如本保单项下错误判赔的强制补偿与该等适用规则不一致,则视作必要的修正,以确保其与适用规则相一致。
7.不赔偿;不承担个人责任
公司不得根据本保单就任何错误判给的赔偿或其他赔偿的损失向任何人作出赔偿或投保,公司也不得直接或间接向任何人支付或补偿该人可能选择购买的第三方保险单的任何保费,以资助该人在本保单下的潜在义务。委员会或董事会的任何成员不得因根据本政策采取的行动而对任何人承担任何个人责任,委员会和董事会的每一名成员应由公司在适用法律和公司的管理文件所规定的与根据本政策采取的任何行动有关的最大限度内获得全额赔偿。上述句子不应限制董事会成员根据适用法律和公司管理文件获得赔偿的任何其他权利。
8.应用程序;可执行性
自生效日期起生效,该保单将全部取代及取代公司于2019年采纳的现有回拨保单(“先前的追回政策”);但尽管有上述规定,在生效日期之前收到的任何现金奖励或基于业绩归属的股权奖励应继续受制于先前的回拨政策。
除非委员会或董事会另有决定,或在上述就先前的回拨政策指明的范围内,否则采纳本政策并不限制公司或其联属公司的任何其他回拨、补偿、没收或类似政策或规定,并拟在此之外适用,包括公司或其联属公司的任何雇佣协议、奖金计划、激励计划、基于股权的计划或根据其订立的奖励协议或公司或联属公司的类似计划、计划或协议或根据适用法律规定的任何此类政策或规定(“其他恢复安排”).本保单中规定的补救措施不应是排他性的,应是公司或公司关联公司在法律上或股权上可能获得的所有其他权利或补救措施的补充。本政策对所有现任和前任官员及其受益人、继承人、遗嘱执行人、管理人或其他法定代表人具有约束力和可执行性。
9.可分割性

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本政策中的规定旨在在法律的最大范围内适用;但是,如果根据任何适用法律,本政策的任何规定被认定为不可执行或无效,则将在允许的最大范围内适用该规定,并在符合适用法律要求的任何限制所必需的范围内自动被视为以符合其目标的方式进行了修订。
10.修订及终止
董事会或委员会可随时并不时全权酌情修订、修改或终止本政策的全部或部分内容。当公司没有在全国性证券交易所或协会上市的某一类证券时,本政策自动终止。
11.定义
适用规则”指《交易法》第10D条、据此颁布的规则10D-1、公司证券上市的全国性证券交易所或协会的上市规则,以及证券交易委员会或公司证券上市的任何全国性证券交易所或协会采用的任何适用规则、标准或其他指导。
委员会”指董事会负责高管薪酬决策的委员会仅由独立董事组成(根据适用规则确定),或在没有该委员会的情况下,由在董事会任职的独立董事中的大多数组成。
误判赔偿”指现任或前任官员收到的基于激励的薪酬金额,超过该现任或前任官员根据重述的财务报告措施本应收到的基于激励的薪酬金额,根据适用规则在税前基础上确定。
交易法”是指经修订的1934年《证券交易法》。
财务报告措施”指根据编制公司财务报表时使用的会计原则确定和列报的任何计量,以及全部或部分源自此类计量的任何计量,包括GAAP和非GAAP财务计量,以及股票或股票价格和股东总回报。
公认会计原则”是指美国公认的会计原则。
不可行”指(a)为协助强制执行追偿而向第三方支付的直接费用将超过错误判给的赔偿;但公司已(i)作出合理尝试以追回错误判给的赔偿,(ii)

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记录此类尝试,并且(iii)向相关上市交易所或协会提供此类文件,(b)在适用规则允许的范围内,根据母国法律顾问的意见,追偿将违反公司的母国法律;前提是公司已(i)获得相关上市交易所或协会可接受的母国法律顾问的意见,认为追偿将导致此类违规,并且(ii)向相关上市交易所或协会提供此类意见,或(c)追偿可能会导致其他符合税收条件的退休计划,根据该条款,公司雇员可广泛获得福利,以不符合26 U.S.C. 401(a)(13)或26 U.S.C. 411(a)及其规定的要求。
基于激励的薪酬"就重述而言,指全部或部分基于达成一项或多项财务报告措施而授予、赚取或归属的任何补偿,并由某人收到:(a)在开始担任高级职员后;(b)在该补偿的履约期内的任何时间担任高级职员;(c)当公司有一类其证券在国家证券交易所或协会上市时;(d)在适用的三年期间。
军官”指《交易法》第10D-1(d)条规定的担任公司执行官的每个人。
重述”指会计重述,以更正公司重大不遵守证券法规定的任何财务报告要求,包括重述更正先前发布的财务报表中的错误(a)对先前发布的财务报表具有重大意义,或(b)如果该错误在本期更正或在本期未更正,将导致重大错报。
三年期间"就重述而言,指紧接在董事会、董事会的一个委员会或公司的一名或多名获授权采取该等行动的高级人员(如果董事会不需要采取行动)的日期之前的三个已完成的财政年度,得出结论或合理地应该得出结论,认为公司需要编制该等重述,或(如果更早)法院、监管机构或其他合法授权机构指示公司编制该等重述的日期。“三年期间”还包括在前一句中确定的三个已完成的会计年度内或紧接其后的任何过渡期(由公司会计年度的变化引起)。然而,公司上一个会计年度结束的最后一天与新会计年度的第一天之间的过渡期,包括9个月至12个月,应被视为已完成的会计年度。



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承认和同意
追回政策

以下签署人已收到一份回拨保单(经不时修订的“政策”)由直觉外科公司(The“公司”).
考虑到并作为从公司收到未来现金和股权激励补偿的条件,以下签署人同意保单条款,并同意以下签署人收到的补偿可能会在遵守保单所需的范围内减少、注销、没收和/或补偿,尽管有任何其他相反的约定。以下签署人进一步承认并同意,以下签署人无权就保单的任何强制执行获得赔偿,并明确放弃根据公司组织文件或其他方式获得此类赔偿的任何权利。


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