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费森尤斯医疗保健股份公司KGAA

 

冲突矿物报告

 

本文件构成Fresenius Medical Care AG&Co.表格SD的图表1.01。KGAA(连同其子公司“Fresenius Medical Care”,“公司”,“我们”,“我们的”)在2020年1月1日至2020年12月31日的报告期内是公司的《冲突矿物报告》(“CMR”)根据1934年《证券交易法》第13p-1条的规定。由于代表公司普通股的美国存托股票在纽约证券交易所上市,因此必须遵守《美国多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》(“多德-弗兰克法案”)第1502条的规定。“冲突矿物”。”《多德-弗兰克法案》第1502条和美国证券交易委员会(“SEC”)第13p-1条涉及锡,钽,钨的来源,以及来自刚果民主共和国(“DRC”)和毗邻“受保护国”(定义见本报告随附的SD表格第1.01项)的黄金(“3TG Minerals”),这些是武装团体开采和出售这些矿产以资助民事暴力的已知地点。

 

以下是注册人公司为对标的矿物的来源和监管链进行尽职调查而采取的措施的说明。

 

第(1)节尽职调查:

 

公司的《全面负责的矿产采购计划》(“RMS计划”)包括尽职调查程序,该程序旨在在所有重大方面符合要求,符合国际公认的经济合作与发展组织(“经合组织”)《受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南》第3版以及有关锡,钽和钨的相关补编中规定的标准以及黄金(“经合组织指南”)。

 

以下是对公司为实施我们的尽职调查程序而采取的包含OECD指南五步框架的行动的审查:

 

1. 建立强大的公司管理体系

a. 公司的《冲突矿物政策》可在以下网址公开获得:https://www.freseniusmedicalcare.com/fileadmin/data/com/pdf/about_us/responsibility/policy_conflict_minerals.pdf。

b. 公司的内部管理结构通过确定负责任的业务组织和这些组织中的个人并建立跨职能的负责任矿产采购团队(“团队”)来继续支持供应链尽职调查。指定了小组的主要和次要贡献者,并将其职责通知了他们。

作为公司年度计划审查流程的一部分,团队进行了一次虚拟研讨会,以确定需要改进的领域。讲习班期间也提供了培训。

c. 本公司通过利用我们的顾问iPoint,Inc.开发的iPoint冲突矿物平台(“IPCMP”)来监控所有相关数据,从而建立并继续利用供应链控制系统。

d. 公司在过去几年中继续通过完善向供应商提供的免费培训来加强和改善供应商的参与,以包括有关“欧盟法规”的信息(如本报告随附的SD表格中的“概述”中所定义)。公司还向宣布其供应链中潜在冶炼厂或精炼厂(“SOR”)的供应商提供了反馈和参与建议。

e. 公司以电子邮件收件箱的形式维护投诉机制,可在以下网址向公众提供:cminquiry@fmc-ag.com,也可以通过https://www.freseniusmedicalcare.com/en/about-us/sustainability/supply-chain/.

 

 

 

 

2. 识别和评估供应链中的风险

a. 公司通过首先在全球范围内确定每个相关的制造工厂来识别供应链中的风险。为每个设施确定了一名主题专家(“SME”),以作为对每个相应设施的材料,产品和流程具有最高熟悉程度的主要内部人员。然后,团队与中小企业合作,确定了可能包含冲突矿物的相关材料,审查了公司的产品组合并确定了可能包含先前确定的材料的产品。因此,确定了有可能含有冲突矿物的制造产品或与制造合同有关的产品。在确定了可能存在风险的产品之后,中小型企业除了其在具体供应链方面的现有专门知识外,还参考了自己的供应商和(或)采购数据,并能够确定要与之进行合理的原产国查询(“RCOI”)和相应的尽职调查的适用供应商。

b. 风险识别过程中增加了中小企业的知识和专业知识,使公司能够将资源集中在供应商身上,这些供应商代表了我们在相关时间段内购买的产品中潜在包含冲突矿物的最高风险。

c. 在初步确定了潜在的风险供应商之后,公司开始了RCOI流程。

d. 对于在RCOI过程中被认为处于风险中的供应商,它们要么是不合规的,要么提供了表示潜在风险的SOR数据。然后将有风险的供应商升级到小组,由其根据个别供应商进行进一步审查和尽职调查。公司识别武装团体潜在融资或受益风险的方法是一个不断发展和持续的过程。

3. 设计和实施应对风险的战略

a. 该团队每年与高级领导沟通供应链中可能存在的任何重大风险,此外还会召开特别会议来审查计划进度。

b. 该公司设计并实施了三步风险管理策略。

i. 第一步是审查从相关供应商返回的RCOI数据。

ii. 然后,如有必要,对相应的供应商进行了尽职调查。

iii. 在尽职调查后,对供应商进行了合规评估。为了被视为不合规,供应商要么反应迟钝,要么不遵守我们的政策,要么没有达到我们的期望。

c. 作为应对风险战略的一部分,该小组向相关人员提供了教育风险管理培训,其中包括将升级过程作为一个主题。

d. 该小组得以确定、监测和跟踪其风险缓解工作的业绩,并将这一信息纳入与高级领导层举行的会议,利用《政府间气候变化专门委员会》确定、监测和跟踪业绩。

e. 风险缓解流程仍然有效,并传达给相关公司人员和供应商。作为“负责任的矿物倡议”(“RMI”)的成员,我们与冶炼,精炼和/或加工主题原材料的设施有关的风险缓解流程也保持不变,并得到了持续审查,如“负责任的矿物保证流程”所示(“RMAP”)。

4. 支持开发和实施对冶炼厂和精炼厂采购的独立第三方审核

a. 该公司是RMI的成员,RMI代表其成员对冶炼厂进行独立的第三方审核。公司利用提供给RMI成员的RCOI信息来确定其产品功能或生产所需的冲突矿物的可能原产国。

5. 供应链尽职调查报告

a. 公司每年以SD表格向SEC报告。

b. 公司在SEC网站和公司网站上公开发布其冲突矿物报告,网址为:https://www.freseniusmedicalcare.com/en/about-us/sustainability/supply-chain/。

 

 

 

 

为减轻风险已采取和正在采取的步骤:

 

公司已采取多个步骤(i)减轻其必要的冲突矿物使刚果民主共和国和/或受保护国的武装团体受益的风险,以及(ii)改善其尽职调查。这些步骤包括:

· 继续为我们的供应商和公司相关人员提供免费的教育培训

· 如第(1)节中所述,改进我们的初始风险识别方法(1-4)

· 如经合组织尽职调查指南所述,将资源重点放在基于风险的尽职调查上

 

本报告中提及的任何网站的内容仅供一般参考,并不作为参考纳入本报告。

 

(1)产品说明:

 

公司已真诚地确定适用的产品类别如下:

· 透析产品

· 非透析产品

 

《冲突矿物规则》要求冲突矿物报告包含对尚未发现“不涉及DRC冲突”的注册人产品的描述。”但是,在下面的“(2),产品确定”中提到的指导下,我们无需将我们的任何产品描述为“未发现不存在DRC冲突”。因此,我们在本《冲突矿物报告》中未包含对我们产品的描述。有关我们的透析和非透析产品的信息,请参见“第4项”。截至2020年12月31日止年度的20-F表年度报告(“2020年20F表”)第24-28页上的“公司信息–B.业务概述–透析产品”。仅包含对我们2020年20-F表格的引用,仅供一般参考,我们的20-F表格未通过引用并入本报告。

 

(2)产品确定:

 

根据美国证券交易委员会公司财务部于2014年4月29日发布的指南,我们无需将我们的任何产品描述为“无DRC冲突”,“未发现为“无DRC冲突””或“DRC冲突无法确定。”此外,由于我们尚未自愿选择将我们的任何产品描述为无DRC冲突,因此对本报告进行独立的私营部门审计的要求不适用。

 

我们的RCOI和尽职调查措施的结果:

表1反映了我们对钽,锡和钨的RCOI和尽职调查。表2反映了我们对黄金的RCOI和尽职调查。根据我们可获得的来源国信息,表中列出的国家/地区是我们2020年20-F表格中“产品说明”中所述产品的功能或制造所必需的冲突矿物的潜在来源国。我们是RMI成员。

 

我们的供应链宣布的SEC最终裁决第二(a)(3)节所定义的冶炼厂和精炼厂可在表3中找到。

 

 

 

 

 

表1

 

   
巴西   澳大利亚   尼日利亚   澳大利亚   蒙古
布隆迪   玻利维亚   秘鲁   奥地利   缅甸
中国   巴西   葡萄牙   玻利维亚   尼日利亚
哥伦比亚   布隆迪   俄罗斯   巴西   秘鲁
埃塞俄比亚   中国   俄罗斯联邦   布隆迪   葡萄牙
法国   哥伦比亚   卢旺达   中国   俄罗斯联邦
马达加斯加   刚果民主共和国   西班牙   哥伦比亚   卢旺达
马来西亚   几内亚   台湾   刚果民主共和国   西班牙
莫桑比克   印度尼西亚   泰国   几内亚   台湾
尼日利亚   老挝   乌干达   印度尼西亚   泰国
俄罗斯联邦   马来西亚   英国   哈萨克斯坦   乌干达
卢旺达   蒙古   美国   老挝   英国
塞拉利昂   缅甸   委内瑞拉   马来西亚   美国
索马里兰           墨西哥   越南
西班牙               津巴布韦
泰国                

 

表2

 

黄金
阿根廷   埃及   利比里亚   沙特阿拉伯
澳大利亚   厄立特里亚   马来西亚   塞内加尔
阿塞拜疆   埃塞俄比亚   马里   塞尔维亚
贝宁   斐济   毛里塔尼亚   斯洛伐克
玻利维亚   芬兰   墨西哥   所罗门群岛
博茨瓦纳   法属圭亚那   蒙古   南非
巴西   格鲁吉亚   摩洛哥   西班牙
布基纳法索   加纳   莫桑比克   苏里南
加拿大   危地马拉   纳米比亚   斯威士兰
智利   几内亚   荷兰   瑞典
中国   圭亚那   新西兰   塔吉克斯坦
哥伦比亚   洪都拉斯   尼加拉瓜   坦桑尼亚
刚果民主共和国   印度尼西亚   尼日尔   土耳其
哥斯达黎加   伊朗   巴布亚新几内亚   乌干达
科特迪瓦   象牙海岸   秘鲁   英国
古巴   日本   菲律宾   美国
塞浦路斯   哈萨克斯坦   波多黎各   乌拉圭
多米尼加共和国   肯尼亚   俄罗斯联邦   赞比亚
厄瓜多尔   老挝   卢旺达   津巴布韦

 

 

 

表3

 

别名   金属   冶炼厂ID
先进化工公司   黄金   CID000015
阿依达化工有限公司。   黄金   CID000019
Allgemeine Gold-und Silberscheideanstalt A.G.   黄金   CID000035
Almalyk采矿和中国中冶综合体(AMMC)   黄金   CID000041
盎格鲁黄金Ashanti Corrego do Sitio Mineracao   黄金   CID000058
Argor-Heraeus S.A.   黄金   CID000077
朝日Pretec Corp.   黄金   CID000082
Asaka Riken株式会社   黄金   CID000090
AURUBIS AG   黄金   CID000113
菲律宾中央银行)   黄金   CID000128
玻利登AB   黄金   CID000157
C.Hafner GmbH+Co.公斤   黄金   CID000176
CCR炼油厂-加拿大嘉能可公司   黄金   CID000185
Cendres+Metaux S.A.   黄金   CID000189
Chimet S.p.A.   黄金   CID000233
中外矿业   黄金   CID000264
DSC(杜松公司)   黄金   CID000359
DODUCO接触和精炼有限公司   黄金   CID000362
Dowa   黄金   CID000401
生态系统回收有限公司东厂   黄金   CID000425
JSC新西伯利亚炼油厂   黄金   CID000493
LT Metal Ltd.   黄金   CID000689
海默尔+缪尔有限公司   黄金   CID000694
贺利氏金属香港有限公司   黄金   CID000707
内蒙古干坤金银精炼厂股份有限公司   黄金   CID000801
石福金属工业有限公司   黄金   CID000807
伊斯坦布尔黄金精炼厂   黄金   CID002814
日本薄荷   黄金   CID002823
江西铜业有限公司。   黄金   CID002855
朝日精炼美国公司   黄金   CID000920
朝日炼油加拿大有限公司   黄金   CID000924
JSC Uralelectricmed   黄金   CID000929
JX日本矿业金属有限公司   黄金   CID000937
KazzInc   黄金   CID000957
肯尼科特犹他铜业有限责任公司   黄金   CID000969
小岛化学株式会社   黄金   CID000981
吉尔吉斯斯坦JSC   黄金   CID001029

 

 

 

LS-日兴铜业公司   黄金   CID001078
材料   黄金   CID001113
松田产业株式会社   黄金   CID001119
Metalor Technologies(苏州)有限公司   黄金   CID001147
迈拓科技(香港)有限公司。   黄金   CID001149
Metalor Technologies(新加坡)Pte,Ltd.   黄金   CID001152
Metalor Technologies S.A.   黄金   CID001153
Metalor美国炼油公司   黄金   CID001157
Metalurgica MET-MEX Penoles S.A.de C.V.   黄金   CID001161
三菱材料公司   黄金   CID001188
三井矿业冶炼株式会社   黄金   CID001193
莫斯科特种合金加工厂   黄金   CID001204
Nadir Metal Rafineri San。ve tic。A.S.   黄金   CID001220
纳沃伊矿业公司和中国中冶联合公司   黄金   CID001236
日本材料有限公司   黄金   CID001259
奥胡拉贵金属工业有限公司   黄金   CID001325
“Gulidov Krasnoyarsk有色金属厂”(OJSC Krastsvetmet)   黄金   CID001326
PAMP S.A.   黄金   CID001352
Prioksky有色金属厂   黄金   CID001386
PT Aneka Tambang(Persero)Tbk   黄金   CID001397
PX Precinox S.A.   黄金   CID001498
兰德炼油厂(Pty)Ltd.   黄金   CID001512
加拿大皇家造币厂   黄金   CID001534
Samduck贵金属   黄金   CID001555
Sempsa Joyeria Plateria S.A.   黄金   CID001585
山东招金金银冶炼有限公司。   黄金   CID001622
四川天泽贵金属有限公司。   黄金   CID001736
国有Shyolkovsky二次贵金属厂   黄金   CID001756
太阳能应用材料技术公司   黄金   CID001761
住友金属矿业有限公司   黄金   CID001798
Tanaka Kikinzoku Kogyo K.K.   黄金   CID001875
山东黄金冶炼有限公司   黄金   CID001916
Tokuriki本田株式会社   黄金   CID001938
TORECOM   黄金   CID001955
Umicore S.A.贵金属精炼业务部   黄金   CID001980
联合贵金属精炼有限公司   黄金   CID001993
Valcambi S.A.   黄金   CID002003
西澳大利亚州铸币局(T/A珀斯铸币局)   黄金   CID002030
山金有限公司   黄金   CID002100
横滨金属有限公司   黄金   CID002129
中金黄金公司中原黄金冶炼厂   黄金   CID002224
紫金矿业股份有限公司黄金精炼厂。   黄金   CID002243
泰国优美科贵金属   黄金   CID002314

 

 

 

GEIB精炼公司   黄金   CID002459
MMTC-PAMP印度PVT.,Ltd.   黄金   CID002509
KGHM Polska Miedz Spolka Akcyjna   黄金   CID002511
星威科技有限公司   黄金   CID002516
Al Etihad黄金精炼厂DMCC   黄金   CID002560
阿联酋黄金DMCC   黄金   CID002561
T.C.A S.P.A   黄金   CID002580
Remondis PMR B.V.   黄金   CID002582
韩国锌有限公司   黄金   CID002605
马萨姆金属公司   黄金   CID002606
Too Tau-锐奇股份-阿尔金   黄金   CID002615
SAAMP   黄金   CID†61
L’ORFEBRE S.A.   黄金   CID†62
8853S.P.A.   黄金   CID†63
意大利雷西奥西   黄金   CID†65
萨克森尼亚Edelmetalle GmbH   黄金   CID002777
Wieland Edelmetalle GmbH   黄金   CID†78
Ogussa Osterreichische Gold-und Silber-Scheideanstalt GmbH   黄金   CID†79
非盟贸易商和精炼厂   黄金   CID002850
班加罗尔炼油厂   黄金   CID002863
新基希金属有限公司   黄金   CID00918
Planta Recuradora de Metales SpA   黄金   CID00919
Safimet S.p.A   黄金   CID00973
TSK Pretech   黄金   CID003195
生态系统回收有限公司西部工厂   黄金   CID003425
金属选矿厂SA(Pty)Ltd.   黄金   CID003575
Asaka Riken株式会社     CID000092
长沙南方钽铌有限公司     CID000211
广东瑞星稀有金属EO材料有限公司。     CID000291
Exotech Inc.     CID000456
F&X电子材料有限公司     CID000460
西美资源(广东)有限公司     CID000616
九江金鑫有色金属有限公司     CID000914
九江坦博有限公司。     CID000917
AMG巴西     CID001076
印度中国中冶Products Pvt有限公司     CID001163
Mineracao Taboca S.A.     CID001175
三井矿业冶炼株式会社     CID001192
NPM Silmet AS     CID001200
宁夏东方钽业股份有限公司,现为本公司的董事。     CID001277
QuantumClean     CID001508
延陵市晋城钽铌有限公司。     CID001522
Solikamsk镁厂     CID001769

 

 

 

TAKI化学有限公司     CID001869
电传金属     CID001891
乌尔巴中国中冶工厂JSC     CID001969
衡阳市金兴利丰新材料有限公司。     CID002492
D Block Metals,LLC     CID002504
FIR Metals&Resource Ltd.     CID002505
九江中澳钽铌有限公司     CID002506
新兴浩荣电子材料有限公司。     CID002508
江西定海钽铌有限公司     CID002512
墨西哥KEMET     CID002539
塔尼奥比斯有限公司     CID002544
塔尼奥比斯有限公司     CID002545
斯塔克·赫姆斯多夫有限公司     CID002547
H.C.Starck Inc.     CID002548
谷比斯日本有限公司     CID002549
Taniobis Melding GmbH&Co.公斤     CID002550
全球先进金属博伊尔敦     CID002557
全球先进金属会津     CID002558
Resind Industria e Comercio Ltda。     CID002707
江西拓宏新原料     CID002842
元材料     CID002847
郴州市云翔矿冶有限公司。     CID000228
奥飞娱乐     CID000292
Dowa     CID000402
EM VINTO     CID000438
菲尼克斯金属     CID000468
个旧有色金属加工有限公司     CID000538
个旧市自力矿冶有限公司。     CID000555
会昌金顺达锡业有限公司     CID000760
个旧凯盟工贸有限公司     CID000942
中国锡业集团有限公司     CID001070
马来西亚冶炼公司)     CID001105
金属资源有限公司     CID001142
Mineracao Taboca S.A.     CID001173
明苏尔     CID001182
三菱材料公司     CID001191
江西新南山科技有限公司。     CID001231
奥美制造(泰国)有限公司     CID001314
Peraciones Metalurgicas S.A.     CID001337
PT Artha Cipta Langgeng     CID001399
PT Babel Inti Perkasa     CID001402
PT Babel Surya Alam Lestari     CID001406
PT Mitra Stania Prima     CID001453

 

 

 

PT Prima Timah Utama     CID001458
PT精制邦卡锡     CID001460
PT Stanindo Inti Perkasa     CID001468
PT Timah Tbk Kundur     CID001477
PT Timah Tbk Mentok     CID001482
PT Tinindo Inter Nusa     CID001490
瑞大鸿     CID001539
Soft Metais Ltda。     CID001758
泰萨科     CID001898
个旧云鑫有色电解有限公司     CID001908
白焊料Metalurgia e Mineracao Ltda。     CID002036
云南成峰有色金属有限公司     CID002158
锡业股份有限公司     CID002180
Magnu的Minerais Metais e Ligas Ltda。     CID002468
Melt Metais e Ligas S.A.     CID002500
PT ATD Makmur Mandiri Jaya     CID002503
O.M.菲律宾制造有限公司     CID002517
PT Rajehan Ariq     CID002593
Resind Industria e Comercio Ltda。     CID002706
比利时Metallo N.V.     CID†73
西班牙Metallo S.L.U.     CID†74
泰国阮氏矿冶有限公司     CID002834
PT Menara Cipta Mulia     CID002835
会昌山锡实业有限公司。     CID002844
个旧凤鸣冶金化工厂     CID002848
灌阳贵达有色金属冶炼厂     CID002849
广东汉河有色金属有限公司     CID003116
赤峰市大井子锡业有限公司     CID003190
锡技术与精炼     CID003325
马鞍山市维泰锡有限公司。     CID003379
PT Rajawali Rimba Perkasa     CID003381
卢纳冶炼厂有限公司     CID003387
云南云帆有色金属有限公司     CID003397
A.L.M.T.Corp.     CID000004
肯纳金属亨茨维尔     CID000105
广东翔鹭钨业股份有限公司,现为本公司的董事。     CID000218
崇义章源钨业股份有限公司     CID000258
全球钨粉公司     CID000568
湖南郴州矿业有限公司     CID000766
湖南春昌有色金属有限公司     CID000769
日本新金属有限公司     CID002825
赣州华兴钨业制品有限公司。     CID002875
肯纳金属法伦     CID000966

 

 

 

特精(越南)钨业有限公司     CID001889
Wolfram Bergbau und Hutten AG     CID002044
厦门钨业有限公司。     CID002082
赣州江武钨铁有限公司     CID00315
江西耀盛钨业有限公司。     CID002316
江西鑫盛钨业有限公司。     CID002317
江西铜鼓有色中国中冶化工有限公司。     CID002318
麻栗坡海宇钨业有限公司。     CID002319
厦门钨业(H.C.)有限公司。     CID00320
江西赣北钨业有限公司。     CID002321
赣州西德隆W&MO有限公司     CID002494
亚洲钨制品越南有限公司。     CID002502
郴州金刚石钨制品有限公司。     CID002513
H.C.斯塔克钨业有限公司     CID002541
Taniobis Melding GmbH&Co.公斤     CID002542
马山高科技材料     CID002543
江武H.C.斯塔克钨制品有限公司     CID002551
湖南创达钒钨有限公司无极     CID002579
尼亚加拉炼油有限公司     CID002589
洛阳钼业钨业有限公司。     CID002641
赣州海创钨业有限公司     CID002645
JSC湿法冶金     CID002649
Unecha难熔金属厂     CID†24
菲律宾创鑫实业有限公司     CID002827
新丰市华瑞钨钼新材料有限公司     CID002830
ACL Metais Eireli     CID002833
Woltech韩国有限公司     CID002843
Moliren Ltd.     CID002845
湖南力天钨业有限公司。     CID003182
KGets Co.,Ltd.     CID003388
福建赣闽金属有限公司。     CID003401
联友金属有限公司     CID003407