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SC 13g/a 1 formsc13ga-02132024 _ 080252.htm 表格时间表-13g


 
 


美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
附表13g/a
根据1934年证券交易法
(第2号修订)*


 
GAMCO Investors, Inc.美国东部时间
(发行人名称)
共同
(证券类别名称)
361438104
(CUSIP号码)
2023年12月31日
(需要提交本声明的事件发生日期)
勾选适当的方框,以指定提交本附表所依据的规则:

[ x ]规则13d-1(b)

[ ]规则13d-1(c)

[ ]规则13d-1(d)



*本封面的其余部分应填写用于报告人在此表格上就证券标的类别进行的首次申报,以及随后包含可能改变先前封面页中提供的披露的信息的任何修订。


本封面其余部分所要求的信息不应被视为为1934年《证券交易法》(“法案”)第18条的目的而“提交”或以其他方式受该法案该部分的责任约束,但应受该法案所有其他条款的约束(不过,见附注)。
 
 


 
CUSIP编号361438104
(1)  

上述人员的报告人名称/I.R.S.识别号(仅限实体)

 

Neuberger Berman Group LLC

61-1591182

(2)  
如果某个组的成员,请选中适当的框(请参阅说明)
(a)
(b)团体会员资格被取消
(3)  

仅SEC使用

 

(4)  

公民身份或组织地点

 

特拉华州

数量

股份

有利

拥有

每个

报告

   (5)   

唯一投票权

 

0

   (6)   

共享投票权

 

366,375

   (7)   

唯一决定权

 

0

   (8)   

共享决定权

 

381,357

(9)

 

各报告人实益拥有的总金额

 

381,357

(10)

 

检查第(9)行的总量是否不包括某些股份[ x ]

 

(见说明)

(11)

 

第(9)行中以金额表示的类别百分比

 

5.19%

(12)

 

报告人类型(见说明)

 

慧聪


CUSIP编号361438104
(1)  

上述人员的报告人名称/I.R.S.识别号(仅限实体)

 

Neuberger Berman投资顾问有限责任公司

02-0654486

(2)  
如果某个组的成员,请选中适当的框(请参阅说明)
(a)
(b)团体会员资格被取消
(3)  

仅SEC使用

 

(4)  

公民身份或组织地点

 

特拉华州

数量

股份

有利

拥有

每个

报告

   (5)   

唯一投票权

 

0

   (6)   

共享投票权

 

366,375

   (7)   

唯一决定权

 

0

   (8)   

共享决定权

 

381,357

(9)

 

各报告人实益拥有的总金额

 

381,357

(10)

 

检查第(9)行的总量是否不包括某些股份[ x ]

 

(见说明)

(11)

 

第(9)行中以金额表示的类别百分比

 

5.19%

(12)

 

报告人类型(见说明)

 

IA


项目1。
(一)发行人名称
GAMCO Investors, Inc.美国东部时间
(b)发行人主要执行办公室地址
One corporate center,THEODORE FREMD AVENUE
RYE,纽约,10580

项目2。
(a)申报人姓名
Neuberger Berman Group LLC
Neuberger Berman投资顾问有限责任公司
(b)主要营业所的地址,如无,住所
美洲大道1290号
纽约,NY 10104
(c)公民身份
特拉华州
(d)证券类别名称
共同
(e)CUSIP编号
361438104

项目3。如果本声明是根据§ § 240.13d-1(b)或240.13d-2(b)或(c)提交的,请检查提交人是否为:
(a)
[ ]
根据该法第15条(15 U.S.C. 78o)注册的经纪人或交易商;
(b)
[ ]
该法第3(a)(6)节定义的银行(15 U.S.C.78c);
(c)
[ ]
该法第3(a)(19)节定义的保险公司(15 U.S.C.78c);
(d)
[ ]
根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C 80a-8)第8条注册的投资公司;
(e)
[ ]
根据§ 240.13d-1(b)(1)(ii)(e)的投资顾问;
(f)
[ ]
根据§ 240.13d-1(b)(1)(ii)(f)的雇员福利计划或捐赠基金;
(g)
[ ]
根据§ 240.13d-1(b)(1)(ii)(g)的母公司控股公司或控制人;
(h)
[ ]
《联邦存款保险法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)节定义的储蓄协会;
(一)
[ ]
根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C.80a-3)第3(c)(14)节,被排除在投资公司定义之外的教会计划;
(j)
[ x ]
组,根据§ 240.13d-1(b)(1)(ii)(J)。

项目4。
(a)实益拥有的金额:
381,357

Neuberger Berman Trust Co N.A.、Neuberger Berman Trust Co of Delaware N.A.、Neuberger Berman Asia Ltd.、Neuberger BermanTERM3 Canada ULC、Neuberger Berman Investment Advisers LLC和某些关联人士可能被视为根据《交易法》规则13d-3的规定以其不同的受托人身份实益拥有本报告所涵盖的证券。Neuberger Berman Group LLC通过其子公司Neuberger Berman Investment Advisers Holdings LLC和Neuberger Trust Holdings LLC控制Neuberger Berman Trust Co N.A.、Neuberger Berman Asia Ltd.、Neuberger Berman Canada ULC、Neuberger Berman Trust Co of Delaware N.A.和Neuberger Berman Investment Advisers LLC以及某些关联人士。

本报告并不承认这些实体中的任何一个都是本报告所涵盖证券的实益拥有人,并且Neuberger Berman Group LLC、Neuberger Berman Investment Advisers Holdings LLC、Neuberger Trust Holdings LLC、Neuberger Berman Trust Co N.A.、Neuberger BermanTERM3 Asia Ltd.、Neuberger Berman Canada ULC、Neuberger Berman Trust Co of Delaware N.A.和Neuberger Berman Investment Advisers LLC以及某些关联人士均不承认根据《交易法》规则13d-4对本声明所涵盖证券的实益拥有人。

本备案中的信息报告了可能被视为由Neuberger Berman Group LLC、Neuberger Berman Investment Advisers Holdings LLC、Neuberger Trust Holdings LLC、Neuberger Berman Trust Co N.A.、Neuberger Berman Asia Ltd.、Neuberger Berman Canada ULC、Neuberger Berman Trust Co of Delaware N.A.和Neuberger Berman Investment Advisers LLC(“NBG申报人”)实益拥有的发行人的证券。发行人的证券(如有)可能被视为由NB Alternatives Advisers LLC和Neuberger Berman Group LLC的其他子公司实益拥有,这些子公司根据SEC Release No. 34-39538(1998年1月12日)与NBG Filers之间存在信息屏障,这些证券(如有)未反映在本备案中。
(b)班级百分比:
5.19%
(c)该人拥有的股份数目:
(i)投票或指挥投票的唯一权力
0
(二)共有投票或指挥投票的权力
366,375
(iii)处分或指示处分的唯一权力
0
(四)共有处分或指示处分的权力
381,357

项目5。拥有某一类5%或更少的所有权
如果提交本对账单是为了报告截至本文件发布之日,报告人已不再是该类别证券的百分之五以上的实益拥有人,请查看以下[ ]

项目6。代表另一人拥有超过百分之五的所有权。
根据《交易法》第13d-3条的规定,Neuberger Berman Group LLC及其关联公司可能被视为证券的实益拥有人,因为他们或某些关联人士在保留、处置无关客户的证券或对其进行投票方面拥有共同权力。但是,Neuberger Berman Group LLC或其关联人士与这些客户的证券没有任何经济利益。客户拥有收取此类证券的股息或收益的唯一权利和指示收取的权力。除本次备案中点名外,没有任何一家客户拥有发行人5%以上的权益。

对于第4(c)(ii)项下所列的股份,就规则13d-3而言,Neuberger Berman Group LLC可能被视为实益拥有人,因为某些关联人士拥有保留、处置证券和投票的共同权力。除了个人咨询客户的持股外,Neuberger Berman Investment Advisers LLC还担任Neuberger Berman Group LLC旗下持有此类股份的多只注册共同基金的投资经理。属于Neuberger Berman Trust Co N.A.、Neuberger Berman Trust Co of Delaware N.A.、Neuberger Berman Asia Ltd.、Neuberger BermanTERM3 Canada ULC和Neuberger Berman Investment Advisers LLC客户的持股也被汇总以构成此处提及的持股。

除了第4(c)(二)项规定的Neuberger实体也拥有处置股份的共同权力的股份外,第4(c)(四)项还包括来自个人客户账户的股份,对于这些股份,Neuberger Berman Investment Advisers LLC拥有处置的共同权力,但对这些股份没有投票权。Neuberger Berman Trust Co N.A.、Neuberger Berman Trust Co of Delaware N.A.、Neuberger Berman Asia Ltd.、Neuberger BermanTERM3 Canada ULC和Neuberger Berman Investment Advisers LLC的持股也被汇总以构成此处提及的持股。

项目7。收购母公司控股公司正在报备的证券的子公司的识别与分类。
不适用

项目8。集团成员的识别和分类。
不适用

项目9。集团解散通知书。
不适用

项目10。认证。
通过在下方签名,本人证明,据本人所知和所信,上述证券是在正常业务过程中获得并持有的,并非为改变或影响证券发行人控制权的目的或效果而获得,也不是为改变或影响证券发行人的控制权而获得,也不是与具有该目的或效果的任何交易有关或作为参与者而持有。
 


 
签名
 
经合理查询并尽本人所知所信,本人对本声明所载信息的真实、完整、无误进行认证。
 
日期:2024年2月13日
Neuberger Berman Group LLC
签名: /s/Brad Cetron

姓名:Brad Cetron
职称:董事总经理
日期:2024年2月13日
Neuberger Berman投资顾问有限责任公司
签名: /s/Brad Cetron

姓名:Brad Cetron
职称:董事总经理