其他权利和优惠
我们的股东没有优先认购、转换或其他认购额外股份的权利。所有流通股均为有效发行,缴足股款且不可评估。我们普通股持有人的权利、优惠和特权受制于我们未来可能指定和发行的任何系列我们优先股的股份持有人的权利,并可能受到不利影响。
论坛的选择
公司注册证书规定,在适用法律允许的最大范围内,特拉华州衡平法院是代表我们提起的任何派生诉讼或程序的唯一专属法院;任何声称违反信托义务的诉讼;根据DGCL、公司注册证书或章程对我们提出索赔的任何诉讼;或根据内政原则对我们提出索赔的任何诉讼。
优先股
公司注册证书授权我们的董事会规定在一个或多个系列中发行优先股的股份,并确定优先权、权力和相对、参与、可选或其他特殊权利及其资格、限制或限制,包括股息率、转换权、投票权、赎回权和清算优先权,并确定将包括在任何此类系列中的股份数量,而无需我们的股东进一步投票或采取行动。如此发行的任何优先股,在清算、解散或清盘时的股息或金额支付方面,或两者兼而有之,可能优先于我们的普通股。发行优先股可能会产生延迟、推迟或阻止我公司控制权变更的效果,而无需股东采取进一步行动,并可能对普通股股东的投票权和其他权利产生不利影响。发行具有投票权和转换权的优先股可能会对普通股持有人的投票权产生不利影响,包括丧失对他人的投票控制权。目前,我们没有发行任何优先股的计划。
特拉华州法律和公司注册证书及附例的反收购效力
公司注册证书和章程包含可能延迟、推迟或阻止另一方获得我们控制权的条款。我们预计,下文总结的这些规定将阻止强制收购做法或不充分的收购出价。这些条款还旨在鼓励寻求获得我们控制权的人首先与我们的董事会进行谈判,我们认为这可能会导致任何此类收购的条款得到改善,有利于我们的股东。然而,它们也赋予了我们的董事会阻止一些股东可能青睐的收购的权力。
未指定优先股
授权非指定优先股的能力将使我们的董事会能够在可能阻碍任何收购我们的尝试成功的歧视性基础上发行具有超级投票权、特别批准、股息或其他权利或优先权的优先股。这些条款和其他条款可能会产生推迟、延迟或阻止恶意收购的效果,或对我公司的控制权或管理发生变化。
分类董事会
公司注册证书规定,我们的董事会分为三个职类,每个职类交错任期三年。此外,根据我们的公司注册证书,只有在为此目的召开的股东大会上,我们才能因故罢免董事,并且只有在我们已发行的有表决权股票的大多数投赞成票的情况下才能罢免。
股东大会提前通知的要求
公司注册证书规定,只有在没有空缺的情况下,我们将拥有的董事总数的多数通过的决议才能召开股东特别会议。
股东大会提名和提案的要求
附例禁止在特别会议上进行任何业务,但有关该会议的通知所指明的除外。附例亦订明,可在股东特别会议上提名选举我们董事会成员的人士,根据会议通知(1)由我们的董事会或根据我们的董事会指示或(2)选举董事,但我们的董事会已决定在该会议上选举董事,由任何股东(i)在通知送达时和在确定有权在特别会议上投票的股东的记录日期均为记录在案的股东,(ii)有权在会议上和在该选举后投票,以及(iii)遵守附例所载的通知程序。这些规定可能对我公司产生推迟、延迟或阻止恶意收购或控制权或管理层变更的影响。
书面同意的股东诉讼
根据DGCL第228条,任何年度股东大会或特别股东大会上要求采取的任何行动,如载列如此采取的行动的书面同意或同意,由拥有不少于授权或采取此类行动所需的最低票数的已发行股票持有人签署,则可不经会议、事先通知和无需投票,除非公司注册证书另有规定,在会上授权或采取此类行动所必需的最低票数。公司注册证书规定,我们的股东要求或允许采取的任何行动只能在正式召开的年度股东大会或特别会议上进行。
与感兴趣的股东的业务组合
我们已在公司注册证书中选择不受DGCL第203条的约束,这是一项反收购法律。一般而言,第203条禁止公开持有的特拉华州公司从事企业合并,例如合并,个人或团体在该人成为相关股东之日起三年内拥有该公司15%或以上的有表决权股份,除非(除某些例外)该人成为相关股东的企业合并或交易以规定方式获得批准。因此,我们不受第203条的任何反收购影响。
修订我们经修订及重述的法团注册证明书及经修订及重述的附例的规定
公司注册证书规定,公司注册证书中有关我们董事会的规模和组成、董事的责任限制、股东通过书面同意采取行动、股东召集特别会议的能力、与利害关系人的业务合并、修订我们的章程或公司注册证书以及衡平法院作为某些争议的专属诉讼地的规定,只能被修改、更改,经在董事选举中有权普遍投票、作为单一类别共同投票的我们所有已发行股本的至少662/3%投票权的持有人的赞成票变更或废除。公司注册证书还规定,公司注册证书中涉及公司机会的条款只能通过我们当时有权在董事选举中普遍投票的流通股本的投票权的80%的投票进行修改、更改或废除,作为单一类别一起投票。
转让代理及注册官
我们普通股的转让代理和注册商是Broadridge Corporate Issuer Solutions,Inc.。
根据表格8-A有关展品的说明,无需将展品作为本登记声明的一部分提交,因为公司没有其他证券在纳斯达克上市,并且在此注册的证券没有根据经修订的1934年证券交易法第12(g)节进行登记。
签名
根据1934年《证券交易法》第12条的要求,注册人已正式安排本注册声明由以下签署人代表其签署,并获得正式授权。
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Vince Holding Corp. |
|
|
|
|
日期:2025年10月20日 |
|
|
|
签名: |
|
/s/Akiko Okuma |
|
|
|
|
|
|
Akiko Okuma |
|
|
|
|
|
|
首席行政干事和总法律顾问 |