附件 1.01

Bloom Energy Corporation

冲突Minerals报告

截至2024年12月31日止年度

这份截至2024年12月31日止年度的冲突Minerals报告（“报告”）由Bloom Energy Corporation（以下简称“Bloom Energy”）的管理层编制。该信息包括所有控股子公司和合并后的可变利益实体的活动。

本报告中使用的“3TGs”是指锡、钨、钽和/或黄金或其衍生物，“覆盖国家”是指刚果民主共和国（“DRC”）及其九个毗邻国家：安哥拉、布隆迪、中非共和国、刚果共和国、卢旺达、南苏丹、坦桑尼亚、乌干达和赞比亚。

介绍

本报告涵盖的产品

根据《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》第1502条（从这里开始称为“《多德-弗兰克法案》第1502条”或“该规则”），2024日历年是Bloom Energy提交冲突Minerals报告的第六年。

Bloom Energy已确定，只有两种已制造或签约制造的产品含有其功能或生产所必需的3TGS：Bloom Energy服务器（一个固定式发电平台）和Bloom Energy电解槽（一个固定式氢气生产商）。

Bloom Energy本着诚意进行了合理的原产国查询（“RCOI”），通过与提供可能含有曾用于涵盖产品的3TGS的材料的某些供应商（“范围内供应商”）接触，确定涵盖产品中的任何3TGS是否起源于涵盖国家。基于Bloom Energy的RCOI，Bloom Energy有理由相信其覆盖产品中可能含有原产于覆盖国家的3TGS。因此，根据《多德-弗兰克法案》第1502条，Bloom Energy对3TGS的来源和监管链进行了尽职调查。

合理原产国查询

为协助Bloom Energy确定其涵盖产品所需的3TGS是否起源于涵盖国家，Bloom Energy聘请了第三方服务提供商Source Intelligence（“SI”）。SI为Bloom Energy提供了访问其跟踪供应商通信的平台的权限，并提供额外工具，以支持经济合作与发展组织关于来自受冲突影响和高风险地区的Minerals负责任供应链以及关于锡、钽和钨以及关于黄金的相关补充剂的尽职调查指南（“经合组织指南”）中规定的国际公认的尽职调查框架。例如，SI平台具有评估每个供应商响应质量并根据供应商声明分配健康评分的功能。本报告中提供的指标，以及供应商参与和上游尽职调查的分步流程，均通过SI平台进行管理。

Bloom Energy向SI提供了一份范围内供应商名单，以供上传到SI平台。SI协助评估Bloom Energy有关3TGS的供应链信息、识别潜在风险以及制定和实施额外的尽职调查步骤。Bloom Energy定期与SI服务团队就项目状态进行沟通。SI的团队成员接受了冲突矿物合规方面的培训，了解CMRT（定义如下）、冲突矿物报告以及《多德-弗兰克法案》第1502条的复杂性。

Bloom Energy的RCOI流程包括使用由负责任的Minerals倡议（“RMI”）开发的冲突Minerals报告模板（“CMRT”）对其范围内的供应商进行询价。Bloom Energy与涵盖产品所用原材料的供应商没有直接供应合同，并且Bloom Energy没有直接采购3TGS。Bloom Energy从供应商处采购组件和材料，而供应商又会从其供应商处采购材料、组件和产品。

Bloom Energy使用SI的平台要求范围内供应商完成CMRT，以收集有关涵盖产品所需材料的来源数据。供应商随后将其完成的CMRT直接上传到平台进行验证、评估和管理。SI监测和跟踪其平台中的所有通信，以实现未来的报告和透明度。Bloom Energy直接联系了对SI的通信没有反应的供应商，要求他们完成并提交CMRT。

Bloom Energy的计划包括对所有提交的CMRT进行自动数据验证。数据验证的目标是提高提交的准确性，并识别CMRT中任何矛盾的答案。这种数据验证基于CMRT申报标签中的问题，这有助于确定需要进一步分类或风险评估的领域，并了解范围内供应商的尽职调查工作。这一数据验证的结果有助于该计划的健康评估，并与范围内供应商共享，以支持他们理解需要他们澄清或改进的领域。

所有提交的CMRT表格均被接受，并被归类为有效或无效。“无效”分类可能是多种因素造成的结果，包括标签不完整，也可能发生在供应商使用过时的模板而不是当前版本时。联系提交无效表格的供应商，鼓励其提交有效表格。供应商收到有关其提交的反馈和更正验证错误的指导，可能会寻求SI的多语言供应商体验团队的帮助或在线培训。有关对反馈仍然没有反应的供应商的数据被跟踪为未来改进的计划缺口。

截至2025年4月28日，Bloom Energy拥有151家范围内供应商。150家（或~99.3%）范围内供应商完成有效CMRT。这有助于Bloom Energy确定所覆盖产品中几乎所有3TGS的原产国。

尽职调查

Bloom Energy将其尽职调查措施设计为在所有重大方面符合经合组织指南，并努力使其计划与经合组织指南中描述的五个尽职调查步骤保持一致。Bloom Energy继续评估市场对数据收集和报告的预期，以对其计划进行改进。

Bloom Energy是3TGS的下游消费国，不直接从任何矿山、冶炼厂或精炼厂或任何覆盖国家购买原材料矿物。Bloom Energy的供应链广泛而复杂，有多层供应商位于Bloom Energy与3TG冶炼厂和精炼厂之间。因此，要执行尽职调查，Bloom Energy必须依赖来自其直接供应商和第三方审计计划的数据。由于Bloom Energy并不单独控制这些过程，因此存在数据不完整或不准确的风险。然而，多个供应商外联工作和流程验证步骤有助于降低这种风险。Bloom Energy认为，这一尽职调查过程符合行业标准和市场对下游企业的预期。

第一步：建立强有力的公司管理制度

内部合规团队

Bloom Energy成立了一个由首席运营官领导的跨职能冲突Minerals团队。冲突Minerals团队负责实施Bloom Energy负责任的采购战略，并向高级管理层简要介绍尽职调查结果。

冲突Minerals政策

2020年5月，Bloom Energy通过了一项关于负责任地采购Minerals的政策，其中阐明了尽职调查过程以及Bloom Energy对原产于所涵盖国家的3TGS的报告义务的承诺。该政策可在www.bloomenergy.com/supplychain上公开查阅。

控制系统

Bloom Energy依赖其直接供应商提供其向Bloom Energy供应的组件和材料中所含3TGS的来源信息，例如供应商从其较低级别供应商处采购的3TGS来源。然而，Bloom Energy希望所有供应商都制定政策和程序，以确保销售给Bloom Energy的产品生产中使用的所有3TGS都来自符合独立负责的矿产采购验证计划的冶炼厂或精炼商。

供应商参与

Bloom Energy与其范围内的供应商有着牢固的关系。Bloom Energy直接与其范围内的供应商接洽，为其供应给Bloom Energy的产品索取有效的CMRT。为加强供应商教育和培训，Bloom Energy为范围内的供应商提供访问SI平台的权限，免费上传其CMRT，并向SI的供应商支持专家团队寻求其母语的服务台支持。供应商还可以参加SI的冲突矿物培训在线图书馆。

申诉机制

Bloom Energy建立了多重申诉机制，员工、供应商和其他第三方可以据此举报违反其政策的行为。在Bloom Energy的Minerals负责任采购政策中，Bloom Energy公布了一个专用的电子邮件地址，供供应商联系Bloom Energy供应商团队，就CMRTS的收集提出问题，并报告供应链中任何违反此政策的行为。此外，员工和第三方还可以访问Bloom Energy帮助热线，以提出问题、传达关注点或报告可能违反适用法律或公司政策的行为，该热线可在www.bloomhelpline.com/上公开查阅。

如果员工和供应商希望联系Bloom Energy董事会，Bloom Energy还会在其全球商业行为和道德准则中公布董事会地址，该准则可在Bloom Energy网站“投资者”部分下查阅。最后，可以将行业层面的违规行为或冤情直接报告给RMI，网址为：https://mineralsgrievanceplatform.org/。

记录管理

SI的平台还包括一项文件保留政策，以保留任何与冲突矿物有关的文件，包括供应商对CMRT的回应以及每个报告期的来源。Bloom Energy将这个过程中的所有信息和发现存储在一个数据库中，内部或外部方可以对其进行审计。

第二步：识别和评估供应链中的风险

与供应商CMRT内容相关的风险由SI根据为供应商响应建立的标准进行识别。评估了供应商回应的合理性、一致性和差距。如果出现上述任何质量控制标志，SI平台会自动联系供应商，以纠正任何不一致之处。

供应商层面的风险可能包括供应链下游的无响应供应商、不完整的CMRTs，或提交的CMRTs并非特定于涵盖的产品。此外，一些供应商无法提供其供应链中所有冶炼厂或精炼厂的全面清单。

通过评估上游供应商在其CMRT申报中列出冶炼厂和精炼商的供应链中确定的冶炼厂和精炼商的尽职调查做法和状况，确定了风险。为了确定这些设施是否符合公认的在2024日历年运营的3TG加工设施的定义，SI将这些设施与RMI的冶炼厂和精炼商名单进行了比较。SI依赖于RMI审计标准，包括伦敦金银市场协会（“LBMA”）良好交付计划和责任珠宝委员会（“RJC”）监管链标准的交叉认可，这些标准是根据全球标准制定的，包括OECD指南。

SI确定冶炼厂或精炼商是否按照符合OECD指南的标准进行了审计，例如负责任的Minerals保证流程（“RMAP”）。如前所述，Bloom Energy与冶炼厂和精炼厂没有直接关系，也不对供应链中的这些实体进行直接审计。在未根据RMAP或类似独立标准对某家冶炼厂的尽职调查做法进行审计，或RMAP认为某家冶炼厂不符合规定的情况下，Bloom Energy会与报告这些设施的供应商进行跟进。然后评估冶炼厂的潜在采购风险。

每个符合3TG矿物冶炼厂或精炼商定义的设施都使用经合组织指南中的危险信号指标进行评估。SI通过识别危险信号，使用多种因素来确定每个冶炼厂对供应链构成的风险水平。这些因素包括：

当供应商的CMRT报告关注的冶炼厂时，就会启动风险缓解活动。提交的供应商包括受关注的冶炼厂或精炼商，将获得反馈，指示该供应商采取自己的独立风险缓解行动。可能需要进一步升级，以解决这些令人关注的冶炼厂的任何持续采购问题。此外，范围内的供应商被引导到有关通过数据收集过程确定的风险缓解的教育材料。

范围内的供应商还根据项目实力进行评估，随着项目的进展，这将有助于Bloom Energy做出关键的风险缓解决策。用于评估该方案实力的标准是基于CMRT中有关供应商冲突矿物做法和政策的问题。

第三步：设计并实施应对已识别风险的战略

Bloom Energy开发了一种流程来评估和应对供应链中识别的风险以及管理和监控风险。向没有响应的供应商发送了通信，以传达他们完成CMRT的重要性以及他们对Bloom Energy遵守规则的支持以及Bloom Energy的期望。

供应商收到了有关其提交的反馈以及有关纠正行动方法和内部计划潜在改进的教育资源。Bloom Energy鼓励可能从可能支持所涵盖国家冲突的来源供应3TGS的供应商努力寻求不支持此类冲突的3TGS替代来源，正如经合组织指南所规定的那样。SI还与尚未确定符合RMAP的冶炼厂直接沟通，以寻求有关采购的数据并鼓励他们参与RMI计划。

在供应商持续不响应或似乎不致力于纠正行动计划的情况下，Bloom Energy将在内部评估更换该供应商是否可行。该计划和风险评估的结果将与冲突Minerals团队和高级管理层共享，以支持Bloom Energy内部的透明度。

第四步：支持开展和实施独立第三方审计

如上所述，Bloom Energy与任何3TG冶炼厂或精炼厂没有直接关系，也不对供应链中的这些实体进行或直接进行审计。相反，Bloom Energy依赖作为RMAP一部分对冶炼厂和精炼厂进行的第三方审计。RMAP使用独立的私营部门审计员，并审计来源，包括原产地矿山，以及同意参与该方案的冶炼厂和精炼商使用的冲突矿物的保管链。

SI还试图直接联系目前未加入RMAP的冶炼厂和精炼商，以鼓励他们的参与，并代表其合规合作伙伴收集有关每个设施采购做法的信息。

步骤五：年度报告供应链尽职调查

Bloom Energy已向美国证券交易委员会（“SEC”）提交了本报告和截至2024年12月31日止年度的SD表格。如表格SD所示，本报告可在www.investor.bloomenergy.com/上公开查阅。《Bloom Energy关于Minerals负责任采购的政策》也可在www.bloomenergy.com/supplychain上进行公开查阅。

RCOI和尽职调查结果

供应链外联成果

需要供应链外联来确定3TGS的上游原产地来源。根据行业标准，CMRT发送给范围内供应商并向其提出要求，预计这些供应商将遵循这一流程，直到确定冶炼厂和精炼商来源。对于2024年报告年度，表1列出了Bloom Energy供应链外联的结果。

表1

供应链外联指标

上游数据透明度

如上所述，Bloom Energy是3TGS的下游消费国，不直接从任何矿山、冶炼厂或精炼商或任何覆盖国家购买原材料矿产。Bloom Energy的供应链广泛而复杂，有多层供应商位于Bloom Energy与3TG冶炼厂和精炼厂之间。因此，要执行尽职调查，Bloom Energy必须依赖来自其直接供应商和第三方审计计划的数据。由于Bloom Energy并不单独控制这些过程，因此存在数据不完整或不准确的风险。然而，多个供应商外联工作和流程验证步骤有助于降低这种风险。Bloom Energy认为，这一尽职调查过程符合行业标准和市场对下游企业的预期。

供应商在已完成的CMRT中列出的所有已知冶炼厂和精炼商（截至2024年5月1日出现在RMI维护的冶炼厂名单上）载于附录A。作为向供应链上游发送请求的常见做法，那些从冶炼厂购买材料的公司可能无法准确辨别其产品中哪些包含材料。因此，那些提供冶炼厂和精炼商名单的公司倾向于列出他们在报告期内可能购买的所有冶炼厂和精炼商。尽管人们理解可能存在过度报告的情况，但Bloom Energy已采取措施，对照旨在为这些冶炼厂和精炼厂核实材料类型和矿山来源的经过验证的审计计划，验证这些来源。因此，附录A中列为来源的冶炼厂或精炼商可能比实际加工涵盖产品中3TGS的冶炼厂或精炼商名单更全面。

根据经合组织的指导意见，与在其CMRT中确定了特定受关注的冶炼厂或精炼厂的供应商进行了联系，以告知潜在的风险，并评估这些冶炼厂或精炼厂是否可以与涵盖的产品相关联。Bloom Energy通过SI平台获得了RCOI数据，并在SI的帮助下，这些数据被用于确定Bloom Energy供应链中确定的375家冶炼厂和精炼商的3TG原产国。RMAP通过以下方式对冶炼厂和精炼厂的审计状态进行分类：

由于Bloom Energy不直接从任何矿山、冶炼厂或精炼厂进行采购，其范围内的大多数供应商也不直接进行采购，因此Bloom Energy对其采购几乎没有影响。Bloom Energy在很大程度上依赖于独立的第三方审计计划提供的信息。此类信息来源可能包含不完整或不准确的数据，并可能受到欺诈。

Bloom Energy已确定涵盖产品中所含的部分3TGS来源于涵盖国家，但Bloom Energy无法确定涵盖产品中所有3TGS的来源。截至本报告日期和本报告涵盖的报告期间，Bloom Energy尚未发现任何供应商、冶炼厂或精炼商使Bloom Energy有理由相信正在采购涵盖产品中包含的3TGS，这些供应商、冶炼厂或精炼商直接或间接为武装集团提供资金或使其受益。然而，鉴于Bloom Energy收到的有关某些冶炼厂和精炼商可能已为涵盖产品提供3TGS的信息不足，Bloom Energy尚未确定涵盖产品“在刚果民主共和国没有冲突”。

尽职调查改进努力

Bloom Energy将继续向其范围内的供应商传达其期望和信息要求，并继续朝着无冲突的供应链努力。此外，当发现潜在的相关事实或情况发生变化时，Bloom Energy将继续向其范围内供应商进行询价，并进行额外的风险评估。如果Bloom Energy知悉有供应商的尽职调查过程或报告需要改进，Bloom Energy目前打算在该供应商改进其合规计划的同时继续保持贸易关系。Bloom Energy预计其范围内的供应商将与其供应商采取类似措施，以确保整个供应链保持一致。

除上述计划外，Bloom Energy在下一个报告期内将采取以下步骤：

附加信息

上述声明均基于RCOI流程和Bloom Energy本着诚意履行的尽职调查。这些声明是基于当时可获得的信息。许多因素可能会引入错误或以其他方式影响Bloom Energy在本报告方面的地位。这些因素包括但不限于供应商数据方面的差距、冶炼厂数据方面的差距、供应商或冶炼厂的错误或遗漏、不断演变的冶炼厂定义和确认、来自工业界或其他第三方来源的信息不完整、可能尚未确定所涵盖产品的功能或制造所必需的所有冲突矿物实例、供应商教育和知识方面的差距、数据的及时性、在合理搜索过程中未发现的公共信息、语言障碍和翻译、无冲突冶炼厂审计中的监督或错误、所涵盖国家的来源材料被申报为次要材料，Bloom Energy供应链中的公司倒闭，认证计划并非针对所有行业细分领域和金属都同等推进，有关SEC最终规则的最新指南，以及将冲突矿物从涵盖国家走私到涵盖国家之外的国家。

本报告中提及的任何网站上所包含的信息不构成本报告或表格SD的任何部分，除非明确说明，否则不以引用方式并入本文。

原籍国

附录B包括报告的设施共同来源3TGS的来源国的汇总清单。该清单基于直接冶炼厂外联和RMAP通过CMRT数据收集流程提供的信息。如上所述，据了解，许多回复可能提供的数据多于可以直接与Bloom Energy销售涵盖产品联系起来的数据。因此，附录B可能包含比涵盖产品来源国家更多的国家。

附录A：冶炼厂名单

¹某些范围内供应商报告了该实体的存在，该实体于2022年3月17日受到美国财政部外国资产管制办公室的制裁。由于行业CMRT信息收集过程的过度报告性质，以及我们和我们子公司供应链的性质，我们无法确认这家或任何一家冶炼厂或精炼厂是否正在或曾经活跃在我们的供应链中。

²某些范围内供应商报告了该实体的存在，该实体于2023年7月20日受到美国财政部外国资产管制办公室的制裁。由于行业CMRT信息收集过程的过度报告性质，以及我们和我们子公司供应链的性质，我们无法确认这家或任何一家冶炼厂或精炼厂是否正在或曾经活跃在我们的供应链中。

³某些范围内供应商报告了该实体的存在，该实体可能已于2024年2月23日受到美国财政部外国资产管制办公室的制裁。由于行业CMRT信息收集过程的过度报告性质，以及我们和我们子公司供应链的性质，我们无法确认这家或任何一家冶炼厂或精炼厂是否正在或曾经活跃在我们的供应链中。

附录b：来源国

本附录B包括已知申报来源材料的国家。