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EX-1.01 2 图表10120240523.htm EX-1.01 文件

附件 1.01

Universal Electronics Inc.

冲突Minerals报告

本报告所述期间2023年1月1日至2023年12月31日

这份冲突Minerals报告（本“报告”）的规定，由Universal Electronics Inc.（以下简称“公司,” “我们,” “我们”或“我们的"）是根据《1934年证券交易法》颁布的规则13p-1和表格SD编制的，报告期为2023年1月1日至2023年12月31日（“报告期”).

规则13p-1通过表格SD要求，如果一家公司制造或承包制造某些“冲突矿物”（定义见下文）对此类产品的功能或生产是必要的产品，则必须披露某些信息。表格SD定义“冲突矿产”为：（i）（a）哥伦比亚钽矿（coltan）、（b）锡石、（c）黄金和（d）黑钨矿或其衍生物，目前仅限于钽、锡和钨；或（ii）美国国务卿确定为刚果民主共和国或毗邻国家冲突提供资金的任何其他矿物或其衍生物（统称为“覆盖国家”).我们的运营，包括我们合并子公司的运营，有时可能会制造或承包制造通用遥控器、音像配件、恒温器控制器、智能无线安全、传感和自动化组件等产品（统称为我们的“产品”），其中冲突矿物对这些产品的功能或生产是必要的。根据表格SD的规定，我们进行了诚信合理的原产国查询（“RCOI“）关于本报告所述期间我们产品中包含的冲突矿物，我们将其称为”标的Minerals，”以确定是否有任何标的Minerals起源于所涵盖的国家和/或是否有任何标的Minerals可能来自回收或废料来源。在适用的情况下，我们已就标的Minerals的来源进行了额外的尽职调查。我们关于标的Minerals的RCOI结果，以及我们关于此类标的Minerals来源的额外尽职调查，均载于本报告，该报告可与相关表格SD一起在Investors.uei.com/financials # sec-filings.除非明确说明，本报告中提及的任何网站上的内容均不以引用方式并入本报告。

1. 公司的RCOI

公司已就标的Minerals进行了诚信RCOI。根据表格SD和美国证券交易委员会（Securities and Exchange Commission）提供的相关指导（“SEC”).公司还对标的Minerals的来源和托管链进行了尽职调查。公司的尽职调查措施已设计为符合框架在经济合作与发展组织对来自受冲突影响地区和高风险区的Minerals负责任供应链的尽职指导：第二版，包括对金、锡、钽和钨的相关补充（《中国证券报》、《证券日报》、《证券日报》、《证券日报》、《证券日报》、《证券日报》、《证券日报》、《证券日报》、《证券日报》、《证券日报》、《证券日报》、《证券日报》、《证券日报》、《证券日报》、《证券日报经合组织准则”).

公司全球供应链复杂。由于公司不直接从矿山、冶炼厂或精炼厂购买冲突矿物，公司与冲突矿物原始来源之间的供应链中存在许多第三方。因此，该公司依赖其直接供应商提供有关其产品中所包含的任何冲突矿物的来源的信息。根据OECD指南和SEC提供的相关指导，公司与其直接供应商合作，在可能的情况下确定标的Minerals的冶炼厂和精炼商。

在准备进行我们的RCOI时，我们分析了我们的整个供应商群，以确定我们认为可能潜在地提供含有主题Minerals的组件或材料的供应商，这些组件或材料已被纳入我们制造或承包制造的产品中。作为这一过程的结果，我们确定了182家直接供应商（统称为“覆盖供应商”），我们认为这可能会潜在地提供含有主题Minerals的材料。我们向每个涵盖的供应商发出了一份请求，要求它们提供关于报告期内供应给公司的产品中使用的冲突矿物的存在和来源的信息。为了提出这些要求，我们利用了负责的Minerals

Initiative（“RMI”）冲突Minerals报告模板（“CMRT”）。与上述联系后继续没有回应的已覆盖供应商启动了升级流程。就本报告所述期间而言，我们从涵盖供应商处获得了代表我们在本报告所述期间从涵盖供应商处采购的总美元价值约98%的陈述。

使用基于风险的方法，我们评估了来自涵盖供应商的回复的合理性、一致性和差距，无论是在哪些材料被声明含有或不含有主题Minerals方面，还是在这些主题Minerals的来源方面。我们与某些涵盖的供应商进行了接触，进行了讨论并审查了其内部尽职调查工作的结果，以确保对我们有关冲突矿物的询问的答复是透彻和理解的。

2. 公司的尽职调查流程

该公司的尽职调查程序基于经合组织的指导方针。报告期内公司采取的尽职调查措施包括：

建立强有力的公司管理制度

冲突Minerals政策

在本报告所述期间，我们继续向我们的供应链传达我们的冲突矿物政策（“冲突Minerals政策”）。我们的冲突Minerals政策，可在以下网址公开获取www.uei.com/conflict-minerals申明公司认真对待其企业责任，公司的目标是只在其负责任采购的产品中使用冲突矿物。此外，我们还保留了一个公开的电子邮件地址（UEIConflictMinerals@uei.com），用于就我们的冲突矿物方案进行一般性查询和反馈。

内部团队支持供应链尽职调查

该公司建立了一个内部团队，负责管理与供应商的冲突矿物接触。该团队由代表我们每个国内和国际业务部门内采购、产品质量、制造和合规等职能领域的个人组成。公司的主题专家团队负责持续与公司的供应商群联系，以收集有关供应给公司的产品中冲突矿物的存在和来源的信息，包括CMRT。

为加强公司与供应商的接触而采取的措施

公司不断努力提高其供应链透明度，并识别其供应链内的风险。公司致力于以对社会负责的方式开展业务，并决心与具有类似承诺的供应商合作。公司每年与供应商进行质量评估。通过这一过程，公司能够从质量和合规的角度继续与其供应基地保持联系。

该公司还通过在其采购订单中使用特定条款，保持其对负责任地采购冲突矿物的承诺。在聘请可能向我们提供含有冲突矿物的产品的库存供应商时，我们在采购订单的“条款和条件”部分中包含一项规定，要求供应商向我们声明，向公司提供的所有产品均不含冲突矿物，或者如果供应商无法作出此种声明，则供应商将与公司合作，以便能够作出此种声明或获得采购信息，以使公司能够准确识别供应商提供的产品中所含的标的Minerals的来源，有一项谅解，即所有供应的产品将不含冲突矿物。此外，供应商被要求配合公司的定期请求，以获取有关提供给公司的产品中主题Minerals来源的信息。

RCOI数据管理

我们利用一个全面的冲突矿物数据管理工具，跟踪与直接供应商的通信，容纳RCOI和尽职调查信息，自动化验证收到的直接供应商CMRT数据，并整合直接供应商CMRT信息以进行分析和报告。这一工具使我们能够在从我们的供应商收集冲突矿物信息方面既更有效率，也更有成效。

识别和评估供应链中的风险

如上所述，我们正在评估我们的供应链风险，并与我们的供应商合作开发更高的供应链透明度。了解我们的供应链并进行这些评估的最重要因素是从我们的直接供应商那里获得CMRT，并在单独和汇总的基础上分析这些CMRT响应。

设计并实施应对已查明风险的战略

我们致力于通过遵守表格SD来保持高标准的企业责任。在报告期内，我们努力解决出现的任何重大尽职调查结果。例如，如上所述，我们对某些对RCOI提供不充分或不完整初步回复的涵盖供应商进行了额外的尽职调查。我们的风险评估程序将根据情况的需要继续发展。有关更多详细信息，请参阅下文“额外的尽职调查和风险缓解”。

在供应链确定的点位开展供应链尽职调查独立第三方审计

在可能的情况下，我们依赖第三方保证和认证。例如，我们接受任何符合RMI责任Minerals保证流程（“RMAP”）的冶炼厂为可靠。如果向我们提供了其他经审计的供应商认证，我们将逐案考虑依赖此类认证。

供应链尽职调查年度报告

本报告及相关表格SD可于Investors.uei.com/financials # sec-filings并符合经合组织关于每年报告供应链尽职调查的建议。

3. 尽职调查结果

该公司生产的产品可能含有冲突矿物。根据根据上述RCOI和尽职调查过程获得的信息，公司确定某些标的Minerals来自“回收或废料来源”（该术语在表格SD中定义）。此外，该公司还编制了下表1中的清单，列出了提供某些标的Minerals的经过验证的冶炼厂。

尽管公司获得了有关所涵盖的供应商在本报告所述期间用于加工某些冲突矿物的冶炼厂的信息，以及此类冲突矿物的来源国，但在一些情况下，所涵盖的供应商提供了全公司层面的冲突矿物信息，而不是关于向公司供应的具体产品的信息。因此，在这些情况下，我们无法得出结论，这些涵盖供应商所列冶炼厂的冲突矿物是否实际用于公司的产品，因此没有将这些冶炼厂列入表1的清单，我们也没有将这些特定涵盖供应商提供的原产国信息列入表1下的原产国信息。如上所述，我们正在评估我们的供应链风险，并与我们的供应商合作开发更高的供应链透明度。

表1

经核实的冶炼厂名单


金属						冶炼厂名称
哥伦布-钽矿（Coltan/Tantalum）						5D生产OU AMG巴西长沙南方钽铌有限公司 D Block金属有限责任公司 F & X Electro-Materials Ltd。 FIR Metals & Resource Ltd。赣州华兴钨制品有限公司全球先进金属Aizu Global Advanced Metals Boyertown 衡阳王兴利丰新材料有限公司江西定海钽铌有限公司江西拓宏新原料久江金鑫有色金属有限公司九江坦布雷有限公司九江市中奥钽铌有限公司 KEMET de Mexico Materion牛顿公司。 Metallurgical Products India Pvt.，Ltd。 Mineracao Taboca S.A。三井矿业冶炼株式会社宁夏东方钽业有限公司 NPM Silmet AS QSIL Metals Hermsdorf GmbH QuantumClean Resind Industria e Comercio Ltda。 RFH盐城金叶新材料科技有限公司索利卡姆斯克镁厂OAO 泷化学株式会社。 TANIOBIS株式会社。 TANIOBIS GmbH TANIOBIS日本株式会社。 TANIOBIS Smelting GmbH & Co. KG Telex金属乌尔巴冶金厂JSC 西美资源（广东）有限公司鑫兴市浩荣电子材料有限公司炎陵晋城钽铌有限公司
锡石（锡）						奥飞娱乐安荣股份选矿公司 Aurubis Beerse 奥鲁比斯·贝兰戈郴州市云翔矿冶有限责任公司赤峰市大井子锡业有限公司中国锡业集团有限公司 CRM Fundicao de Metais e Comercio de Equipamentos Eletronicos Do Brasil Ltda CRM协同效应 CV Ayi Jaya 简历Venus Inti Perkasa 东莞市CIEXPO环保工程有限公司多瓦 DS缅甸曹邦Minerals冶金股份公司机电设备 EM Vinto Estanho de Rondonia S.A。 Fabrica Auricchio Industria e Comercio Ltda。 Fenix金属个旧市富祥工贸有限公司个旧凯梦工贸有限责任公司个旧市有色金属加工有限公司个旧市云鑫有色电解有限公司个旧市自立矿冶有限责任公司广东汉和有色金属有限公司江西新南山科技有限公司路纳冶炼厂有限公司。


金属						冶炼厂名称
锡石（锡）（续）						Magnu的Minerais Metais e Ligas Ltda。马来西亚冶炼公司（MSC） Melt Metais e Ligas S.A。金属资源公司。 Mineracao Taboca S.A。明苏尔三菱材料公司 ModelTech Sdn Bhd 义鼎有色金属股份有限公司新西伯利亚锡联合收割机 O.M.Manufacturing（Thailand）Co.，Ltd。 O.M.Manufacturing Philippines，Inc。 Operaciones Metalurgicas S.A。蓬皮巴特有限公司 Precious Minerals and Smelting Limited PT Aries Kencana Sejahtera PT Artha Cipta朗耕 PT ATD Makmur Mandiri Jaya PT Babel Inti Perkasa PT Babel Surya Alam Lestari PT Bangka Prima锡 PT Bangka Serumpun PT邦卡锡业 PT Belitung Industri Sejahtera PT Bukit Timah PT Cipta Persada Mulia PT Menara Cipta Mulia PT Mitra Stania Prima PT Mitra Sukses Globalindo PT Panca Mega Persada PT溢价锡印尼 PT Prima Timah Utama PT Putera Sarana Shakti（PT PSS） PT Rajawali Rimba Perkasa PT精制邦卡锡 PT Sariwiguna Binasentosa PT Stanindo Inti Perkasa PT Sukses Inti Makmur（SIM） PT Timah Nusantara PT Timah Tbk Kundur PT Timah Tbk Mentok PT Tinindo Inter Nusa PT Tirus Putra Mandiri PT汤米·乌塔马 Resind Industria e Comercio Ltda。瑞大鸿超级联赛泰国阮矿冶有限公司。 Thaisarco 云南锡业股份有限公司锡冶炼分公司锡业股份&精炼 Tuyen Quang有色金属股份有限公司 VQB Mineral and Trading Group JSC 白色焊料Metalurgia e Mineracao Ltda。云南诚丰有色金属有限公司云南云帆有色金属有限公司


黄金						8853 S.P.A。 ABC Refinery Pty Ltd。 Abington Reldan Metals，LLC 先进化工公司 African Gold精炼厂阿戈西股份公司爱达化学工业株式会社阿提哈德黄金精炼厂DMCC 白化Mountinho LDA。 Alexy金属 Almalyk Mining and Metallurgical Complex（AMMC） AngloGold Ashanti Corrego do Sitio Mineracao Argor-Heraeus S.A。 Asahi Pretec Corp。 Asahi Refining Canada Ltd。朝日炼油美国公司。朝霞理研株式会社。 Atasay Kuyumculuk Sanayi Ve Ticaret A.S。非盟贸易商和炼油商 Augmont Enterprises Private Limited 奥鲁比斯股份公司班加罗尔炼油厂 Bangko Sentral ng Pilipinas（菲律宾中央银行） Boliden Ronnskar C. Hafner GmbH + Co. KG C.I Metales Procesados Industriales SAS 卡里达德 CCR Refinery-嘉能可加拿大公司 Cendres + Metaux S.A。 CGR Metalloys Pvt Ltd。 Chimet S.P.A。中外矿业大冶有色金属矿业有限公司 Degussa Sonne/Mond Goldhandel GmbH Dijllah黄金精炼厂FZC 东吴黄金集团多瓦 DSC（Do Sung Corporation）生态系统循环利用有限公司东厂生态系统循环利用有限公司北厂生态系统回收有限公司西厂 Emerald Jewel Industry India Limited（Unit 1） Emerald Jewel Industry India Limited（Unit 2） Emerald Jewel Industry India Limited（Unit 3） Emerald Jewel Industry India Limited（Unit 4）阿联酋黄金DMCC F & X Electro-Materials Ltd。富达打印机和精炼厂有限公司。富查伊拉黄金FZC 盖布炼油公司 GGC Gujrat Gold Centre Pvt. Ltd。 Gold by Gold哥伦比亚黄金海岸炼油厂紫金矿业集团股份有限公司黄金精炼厂 CBPM的长城贵金属股份有限公司广东金鼎黄金有限公司国大萨芬纳高科技环境精制有限公司杭州富春江冶炼有限公司 Heimerle + Meule GmbH Heraeus Germany GmbH Co. KG 贺利氏金属香港有限公司。湖南辰州矿业有限公司湖南贵阳银星有色冶炼有限公司华城CJ株式会社。工业炼制公司内蒙古乾坤金银精制股份有限公司国际贵金属精炼商石室金属工业株式会社。


金属						冶炼厂名称
黄金（续）						伊斯坦布尔黄金精炼厂 Italpreziosi JALAN & Company 日本造币厂江西铜业股份有限公司 JSC叶卡捷琳堡有色金属加工厂 JSC新西伯利亚炼油厂 JSC UralElectromed JX日本矿业金属株式会社。 K.A.拉斯穆森 Kaloti贵金属 Kazakhmys冶炼有限责任公司 Kazzinc Kennecott犹他铜业有限责任公司 KGHM Polska Miedz Spolka Akcyjna 小岛化学株式会社韩国锌业株式会社昆丹护理用品有限公司。吉尔吉斯斯坦JSC Kyshtym铜电解厂ZAO L'azurde珠宝公司灵宝黄金有限公司。灵宝市金源通汇精制有限公司 L'Orfebre S.A。 LS MNM公司。 LT金属有限公司。洛阳紫金银汇黄金精制有限公司 Marsam金属 Materion 松田产业株式会社 MD海外 Metal Concentrators SA（Pty）Ltd。 Metallix Refining Inc。金属科技（香港）有限公司。 Metalor Technologies（Singapore）Pte.，Ltd。金属科技（苏州）有限公司。 Metalor Technologies S.A。 Metalor美国炼油公司 Metalurgica Met-Mex Penoles S.A. de C.V。三菱材料公司三井矿业冶炼株式会社 MKS PAMP SA MMTC-PAMP India Pvt.，Ltd。 ModelTech Sdn Bhd 莫里斯和沃森莫斯科特种合金加工厂 Nadir Metal Rafineri San。Ve Tic。A.S。 Navoi Mining and Metallurgical Combinat NH Recytech公司日本材料株式会社 Ogussa Osterreichische Gold-und Silber-Scheideanstalt GmbH 大浦贵金属工业株式会社 OJSC“The Gulidov Krasnoyarsk有色金属厂”（OJSC Krastsvetmet） Pease & Curren 蓬莱蓬港金业有限公司 Planta Recuperadora de Metales SpA Prioksky有色金属厂 PT Aneka Tambang（Persero）Tbk PX Precinox S.A。 QG炼油有限责任公司 Rand Refinery（Pty）Ltd。 Seemine Gold Co.，Ltd.精炼厂 REMONDIS PMR B.V。加拿大皇家铸币厂 SAAMP 萨宾金属公司


金属						冶炼厂名称
黄金（续）						Safimet S.P.A SAFINA A.S。赛炼厂 Samduck贵金属 Samwon Metals Corp。 Sancus ZFS（L’Orfebre，SA）塞勒姆工业有限公司。 SEMPSA Joyeria Plateria S.A。山东黄金冶炼有限公司山东恒邦冶炼股份有限公司山东天成生物黄金实业有限公司山东招金金银精制有限公司深圳市翠鹭黄金有限公司深圳市中恒隆Real Industry有限公司 Shirpur黄金精炼厂有限公司。四川天泽贵金属有限公司星威科技股份有限公司。国企Shyolkovsky二次贵金属工厂太阳能应用材料技术公司主权金属国研物理科学与技术中心苏丹黄金精炼厂住友金属矿业株式会社。 Sungeel HiMetal有限公司。超龙科技有限公司 T.C.A S.P.A 田中喜金藏工工K.K。东里木本腾株式会社。铜陵有色金属集团有限公司 TOO Tau-Ken-Altyn Torecom 优美科贵金属泰国 Umicore S.A.业务部门贵金属精炼 United Precious Metal Refining，Inc。 Valcambi S.A。 weeerefining 西澳大利亚铸币局（T/a The Perth Mint） WIELAND EDELMETALE GmbH 山金株式会社横滨金属株式会社。云南铜业有限公司中金黄金总公司中原黄金冶炼厂


黑钨（钨）						A.L.M.T.公司 ACL Metais Eireli Albasteel Industria e Comercio de Ligas Para Fundicao Ltd。阿泰克有限责任公司 Asia Tungsten Products Vietnam Ltd。洛阳钼钨有限公司崇义章源钨业股份有限公司中色（广西）PGMA有限公司 Cronimet Brasil Ltda 东谷实业有限公司。福建赣民稀有金属有限公司福建鑫鹭钨业有限公司赣州海创钨业有限公司赣州华兴钨制品有限公司赣州江武钨铁有限公司赣州海龙W & MO有限公司 Global Tungsten & Powders LLC 广东翔鹭钨业有限公司 H.C.斯达克集团 H.C. Starck Tungsten GmbH 汉能为T株式会社湖北绿钨有限公司湖南辰州矿业有限公司湖南金泰新材料有限公司湖南石竹园有色金属有限公司郴州市钨制品分公司 Hydrometallurg，JSC 日本新金属株式会社江武市华斯达克钨制品有限公司江西赣北钨业有限公司江西五矿高安有色金属有限公司江西铜鼓有色冶金化工有限公司江西鑫盛钨业有限公司江西耀盛钨业有限公司 JSC“Kirovgrad硬质合金厂” 肯纳金属法隆肯纳金属亨茨维尔联友金属有限公司 LLC东方麻栗坡海玉钨业有限公司马山高新材料 Moliren有限公司。尼亚加拉炼油有限责任公司 NPP Tyazhmetprom LLC OOO“Technolom”1 OOO“Technolom”2 菲律宾创新工业有限公司。 TANIOBIS Smelting GmbH & Co. KG 钨越南股份公司 UNECHA难熔金属厂 Wolfram Bergbau und Hutten AG 厦门钨业（H.C.）有限公司厦门钨业股份有限公司信丰华瑞钨钼新材料有限公司于都市安盛钨业股份有限公司。

根据根据上述RCOI和尽职调查程序获得的信息，公司并无关于标的Minerals的充分信息来确定所有此类标的Minerals的原产国；但根据已获得的信息，公司已合理确定标的Minerals的原产国包括以下国家：安哥拉、阿根廷、澳大利亚、奥地利、比利时、玻利维亚、巴西、布隆迪、柬埔寨、加拿大、中非共和国、智利、中国、哥伦比亚、捷克、刚果民主共和国、吉布提、厄瓜多尔、埃及、爱沙尼亚、埃塞俄比亚、法国、德国、加纳、圭亚那、匈牙利、印度、印度尼西亚，爱尔兰、以色列、科特迪瓦、日本、哈萨克斯坦、肯尼亚、韩国、老挝、卢森堡、马达加斯加、马来西亚、蒙古、摩洛哥、莫桑比克、缅甸、纳米比亚、荷兰、尼日利亚、秘鲁、菲律宾、葡萄牙、俄罗斯、卢旺达、塞拉利昂、新加坡、斯洛伐克、南非、南苏丹、西班牙、苏里南、瑞士、台湾、坦桑尼亚、泰国、乌干达、英国、美国、越南和津巴布韦。

4. 额外的尽职调查和风险缓解

该公司预计将不断改进其供应链尽职调查工作，以降低其产品中必要的标的Minerals使覆盖国家的武装组织受益的风险。这些措施包括但不限于：

•评估其供应链中是否存在冲突矿物；

•明确传达对供应商绩效、透明度和采购的期望；

•提供有关公司负责任的采购工作和计划的内部和外部教育计划；

•提高RCOI进程回应中的信息质量；

•将RCOI流程嵌入公司的合规流程中，例如新供应商的入职和现有供应商的质量审查；以及

•继续将RCOI结果与通过RMI RMAP等独立验证程序收集的信息进行比较。