美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格
8-K
当前报告
根据1934年《证券交易法》第13或15（d）条
报告日期（最早报告事件的日期）：
2023年3月21日
（注册人的确切名称在其章程中指明）
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| （国家或其他法团管辖权） |
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（委员会文件编号） |
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（国税局雇主识别号码） | ||||||||||
（主要行政办事处地址）（邮编）
(
415
)
429-7800
（登记人的电话号码，包括区号)
不适用
（前名或前地址，如自上次报告后更改）
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如果提交8-K表格的目的是同时满足注册人根据以下任何规定承担的提交义务，请选中下面的相应方框：
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根据《证券法》第425条（17 CFR 230.425）提交的书面信函） | ||||
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根据《交易法》第14a-12条征集材料（17 CFR 240.14a-12） | ||||
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根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2（B））第14d-2（B）条规定的启动前通信 | ||||
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根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4（c））规则13e-4（c）进行的启动前通信） | ||||
| 依据该法令第12（B）条登记的证券 | ||||||||
| 各类名称 | 交易代码（s） | 注册的交易所名称 | ||||||
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用复选标记表明注册人是否为1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所界定的新兴成长型公司。
| 新兴成长型公司 |
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| 若为新兴成长型公司，请勾选注册人是否选择不使用延长的过渡期，以符合《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订的财务会计准则。 | ☐ | ||||||||||
| 项目7.01 |
FD披露条例。
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如前所述，2023年1月11日，Tricida, Inc.（“公司”）根据《美国法典》第11章第11章向美国特拉华州破产法院（“法院”）提交了自愿救济申请，从而启动了公司的第11章案件（案件编号：23-10024）。
2023年3月21日，公司向法院提交了截至2023年2月28日的月度经营报告（“月度经营报告”），其副本作为证据99.1附于本文件之后。
关于每月业务报告的注意事项
该公司提醒投资者和潜在投资者不要过分依赖月度运营报告中的信息，该报告的编制目的不是为与该公司的任何证券相关的投资决策提供依据。每月业务报告的范围有限，仅为遵守法院的要求而编写。每月经营报告未经独立会计师审查，采用适用的破产法规定的格式，并可能在未来进行调整。每月运营报告中的财务信息不是按照美国普遍接受的会计原则（“GAAP”）编制的，因此可能不包括GAAP要求的项目，例如某些重新分类、冲销、应计、估值和披露。月度运营报告还涉及与公司根据经修订的1934年《证券交易法》或《交易法》提交的报告中要求的历史时期不同的时期。
以提述方式成立为法团的限制
根据表格8-K的一般说明B.2，本项目7.01中的信息仅供参考，不应被视为为《交易法》第18条的目的而“提交”，或以其他方式受该条的责任约束，也不应被视为通过引用并入根据经修订的1933年《证券法》提交的任何文件中，除非该文件中另有明确说明。提交本报告（包括附件99.1）不会被视为承认仅由FD条例要求披露的任何信息的重要性。
关于买卖本公司证券的警示性声明
该公司的证券持有人被警告，在第11章案件未决期间交易该公司的证券具有高度投机性，并构成重大风险。在公司第11章的案例中，公司证券的交易价格可能与持有人的实际追偿（如果有的话）关系不大，或者根本没有关系。因此，该公司敦促对其证券的现有和未来投资极为谨慎。
关于前瞻性陈述的注意事项
这份关于表格8-K和附件99.1的当前报告包括1933年证券法第27A条和1934年证券交易法第21E条含义内的前瞻性陈述。前瞻性陈述涉及对非历史事实事项的预期。诸如“项目”、“相信”、“预期”、“计划”、“预期”、“打算”、“可能”、“将”、“可能”、“应该”、“将”等词语以及类似的词语和表达旨在识别前瞻性陈述。前瞻性陈述涉及风险和不确定性，可能导致实际结果与此类前瞻性陈述中讨论的结果存在重大差异。这些风险和不确定性包括但不限于第11章程序的结果、公司对主要供应商和供应商的合同义务和财务义务、公司的财务预测和成本估计以及与公司业务前景、财务结果和业务运营相关的风险。您不应过分依赖这些前瞻性陈述，这些陈述仅适用于本8-K表格发布之日。除适用法律要求外，公司不打算更新任何前瞻性陈述，以使这些陈述符合实际结果、以后的事件或情况，或反映意外事件的发生。
| 项目9.01 | 财务报表及附件 | ||||
（d）展品。
| 附件数 | 说明 | |||||||
| 99.1 | ||||||||
| 104 | 封面交互式数据文件（嵌入在XBRL在线文档中） | |||||||
签名
根据经修订的1934年证券交易法的要求，登记人已正式安排由以下签署人代表其签署本报告并获得正式授权。
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| 日期：2023年3月24日 |
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Tricida, Inc. | ||||||||||||
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签名： |
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Geoffrey M. Parker | ||||||||||
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姓名： |
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Geoffrey M. Parker | ||||||||||
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职位： |
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首席运营官、首席财务官和执行副总裁
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