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EX-10.3 4 ex10-3.htm

 

附件 10.3

 

BioSig Technologies, Inc.

 

股票期权协议的形式

 

i. 股票期权授予通知

 

姓名:

 

以下签署的期权持有人已被授予该期权(定义见下文),以购买特拉华州公司BioSig Technologies或其任何继任者(“公司”)的普通股(“普通股”),但须遵守本BioSig Technologies技术公司股票期权协议(“期权协议”)的条款和条件,具体如下:

 

  授予日期:    
       
  每股行使价    
  普通股:    
       
  股份总数    
  授予的普通股:    
       
  总行使价:    
       
  期限/到期日:    

 

归属时间表:

 

该选择权可根据以下归属时间表全部或部分行使:在授予日归属的50%的期权和在三年期限内归属的剩余50%的期权,分两年等额分期,自授予日开始归属,但须继续服务。

 

终止期限:

 

本选择权可在期权持有人不再是服务提供者后三(3)个月内行使,除非此种终止是由于期权持有人死亡或残疾(定义见下文),在这种情况下,本选择权可在期权持有人不再是服务提供者后十二(12)个月内行使。尽管有上述规定,在任何情况下,本选择权均不得在上述期限/到期日之后行使,且本选择权可能会根据本期权协议第III.11节的规定提前终止。

 

ii. 定义

 

如本文所用,将适用以下定义:

 

1.“适用法律”是指根据美国各州公司法、美国联邦和州证券法、《守则》、普通股上市或报价的任何证券交易所或报价系统以及授予或将授予该期权的任何外国或司法管辖区的适用法律,与基于股权的奖励管理有关的要求。

 

 

 

 

2.“董事会”是指公司的董事会。

 

3.“控制权变更”是指发生以下任一事件:

 

(a)公司所有权变更。任何一人或多于一人作为集团(“人”)取得公司股份的所有权之日发生的公司所有权变更,该所有权连同该人所持有的股份构成公司股份总投票权的50%以上,但任何因公司私人融资而导致的公司股份所有权变更经董事会批准将不被视为控制权变更;或

 

(b)公司有效控制权变更。如果公司拥有根据经修订的1934年《证券交易法》第12条注册的一类证券,则公司有效控制权的变更发生在董事会大多数成员在任何十二(12)个月期间被其任命或选举在任命或选举日期之前未获得董事会过半数成员认可的董事所取代之日。就本(b)款而言,如任何人被视为有效控制公司,则同一人取得公司额外控制权将不会被视为控制权变更;或

 

(c)公司大部分资产的所有权变更。公司大部分资产的所有权变动,发生在任何人从公司收购(或在截至该人最近一次收购之日止的十二(12)个月期间内已收购)总公平市场价值等于或超过紧接该等收购或收购前公司所有资产总公平市场价值的50%的资产之日。就本款(c)而言,公平市场总值是指公司资产的价值,或被处置资产的价值,在不考虑与该等资产相关的任何负债的情况下确定。

 

就控制权变更的这一定义而言,如果个人是与公司进行合并、合并、购买或收购股票或类似业务交易的公司的所有者,则他们将被视为作为一个集团行事。

 

尽管有上述规定,一项交易将不被视为控制权变更,除非该交易符合《守则》第409A条含义内的控制权变更事件的条件,因为该交易已经并且可能会不时进行修订,以及任何拟议的或最终的《财务条例》和根据该条例已不时颁布或可能不时颁布的《国内税务局指南》。

 

此外,为免生疑问,在以下情况下,交易将不构成控制权变更:(i)其唯一目的是改变公司成立的司法管辖权,或(ii)其唯一目的是创建一家控股公司,该公司将由紧接该交易之前持有公司证券的人以基本相同的比例拥有

 

2

 

 

4.“法典”是指经修订的1986年《国内税收法典》。此处对《守则》某一部分的任何引用将是对《守则》任何后续或修订部分的引用。

 

5.“顾问”是指公司或公司的母公司或子公司聘用的向该实体提供服务的任何人,包括顾问。

 

6.“董事”是指董事会成员。

 

7.“残疾”是指《守则》第22(e)(3)条所定义的完全和永久残疾,前提是公司可酌情根据公司不时采用的统一和非歧视性标准确定是否存在永久和完全残疾。

 

8.“雇员”指受雇于公司或公司任何母公司或子公司的任何人,包括高级职员和董事。担任董事或由公司支付董事酬金均不足以构成公司“雇佣”

 

9.“公允市场价值”是指,截至任何日期,按以下方式确定的普通股价值:

 

(a)如果普通股在任何已建立的证券交易所或全国市场体系上市,包括但不限于纳斯达克全球精选市场、纳斯达克全球市场或纳斯达克股票市场的纳斯达克资本市场,其公允市值将是该股票的销售价格(或收盘出价,如果没有报告销售情况)在紧接确定之日前十(10)个交易日的算术平均值,在该交易所或系统中每个该等交易日的报价,如《华尔街日报》或署长认为可靠的其他来源所报道;

 

(b)如果普通股由认可的证券交易商定期报价,但未报告销售价格,则普通股股份的公允市场价值将是确定当日普通股的高出价和低要价之间的平均值(或者,如果在该日期没有报告出价和要价,如适用,则在报告此类出价和要价的最后交易日),如在《华尔街日报》或公司认为可靠的其他来源中报告;或者

 

(c)在没有建立普通股市场的情况下,公平市场价值将由公司善意确定。

 

10.“服务提供者”是指雇员、董事或顾问。

 

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iii. 协议

 

1.授予期权。公司特此向本期权协议第I部的股票期权授予通知中指定的期权持有人(“期权持有人”)授予一份期权(“期权”),以购买本期权协议第I部的股票期权授予通知中规定的普通股股份数量,按本期权协议第I部的股票期权授予通知中规定的每股普通股的行权价格(“行权价格”)。该期权为“非法定股票期权”,不作为《守则》第422条及据此颁布的法规中定义的“激励股票期权”处理。

 

2.行使选择权。

 

(a)行使权利。本期权在其期限内可根据本期权协议第I部的股票期权授予通知所载的归属时间表并根据本期权协议的适用条款行使。

 

(b)运动方法。此选择权可通过交付以本协议所附格式作为附件 A的行权通知(“行权通知”)或以公司可能确定的方式并按照公司可能确定的程序行使,其中应说明行使期权的选择、正在行使该期权的普通股股份数量(“已行使股份”),以及公司可能要求的其他陈述和协议。行权通知应随同支付所有行权股份的合计行权价格,以及任何适用的预扣税款。在公司收到此种完全执行的行权通知并附上总行权价格以及任何适用的预扣税款后,该期权应被视为已行使。

 

除非发行和行使符合适用法律,否则不得根据行使本期权发行普通股。假设此类合规,出于所得税目的,普通股股份应被视为在就此类普通股股份行使本期权之日转让给Optionee。

 

3.Optionee的陈述。尽管本文中有任何相反的规定,Optionee在此向公司声明并保证:

 

(a)在行使股票期权时将收到的普通股仅用于投资目的,而不是为了或与任何分配、重新要约、转售或其他不符合1933年《证券法》(“证券法”)和适用的州证券法的处置有关;

 

(b)被期权人单独或与被期权人的代表一起,在一般的财务和商业事务方面,特别是在公司提议从事的交易类型方面,拥有这样的专业知识、知识和复杂程度,即被期权人能够评估在行使股票期权时获得普通股并持有这种普通股的优点和经济风险;

 

4

 

 

(c)期权持有人获得了期权持有人认为对其进行完整评估所必需的与股票期权相关的普通股有关的所有信息,并有机会就股票期权向公司提出质疑;

 

(d)Optionee在行使股票期权时收购普通股进行投资的决定完全基于Optionee作出的评估;

 

(e)期权持有人理解,股票期权基础的普通股构成《证券法》规定的“限制性证券”,并未依据《证券法》规定的特定豁免进行登记,该豁免取决于(其中包括)本文所述的期权持有人投资意图的善意性质。Optionee进一步理解,股票期权基础的普通股必须无限期持有,除非它随后根据《证券法》进行了登记或获得了此类登记的豁免;

 

(f)期权持有人承认并理解,公司没有义务登记股票期权的基础普通股,证明此类普通股的证书将印有禁止转让此类普通股的图例,除非该图例已被登记,或者公司满意的律师认为不需要此类登记以及适用的州证券法要求的任何其他图例;和

 

(g)Optionee是“认可投资者”,这一术语在根据《证券法》颁布的条例D第501条中定义。

 

4.付款方式。总行权价格的支付应由期权持有人选择通过以下任一方式或其组合方式进行:

 

(a)现金;

 

(b)检查;

 

(c)公司根据公司采纳的正式无现金行使计划收取的代价;或

 

(d)交出(i)应按其在行使之日的公允市场价值估值的其他普通股股份,以及(ii)必须是自由拥有且没有任何留置权、债权、产权负担或担保权益的,如果公司全权酌情接受这些普通股股份,不会对公司造成任何不利的会计后果。

 

5.对运动的限制。如果在行使时发行此类普通股股份或此类股份的对价支付方法将构成违反任何适用法律,则不得行使此选择权。

 

6.期权的不可转让性。除通过遗嘱或世系或分配法律外,不得以任何其他方式转让该期权,并且只能由期权持有人在期权持有人的存续期内行使。本期权协议条款对期权持有人的被执行人、管理人、继承人、继承人、受让人具有约束力。

 

5

 

 

7.期权期限。本期权仅可在本期权协议第I部分股票期权授予通知规定的期限内行使,并可在该期限内仅根据本期权协议的条款行使。

 

8.税务义务。

 

(a)扣税。期权持有人同意与公司(或公司雇用或保留期权持有人的母公司或子公司)作出适当安排,以满足适用于期权行使的所有联邦、州、地方和外国收入和就业税预扣要求。期权持有人承认并同意,如果在行权时未交付此类预扣金额,公司可以拒绝兑现行权并拒绝交付普通股股份。

 

(b)守则第409a条。根据《守则》第409A条,在2004年12月31日之后归属的股票期权(或在该日期或之前归属但在2004年10月3日之后进行了重大修改的股票期权),其每股行使价由美国国税局(“IRS”)确定为低于授予日普通股股份的公平市场价值(“折扣期权”),可被视为“递延补偿”。作为“折扣期权”的股票期权可能会导致(i)期权持有人在行使股票期权之前确认收入,(ii)额外的20%(20%)联邦所得税,以及(iii)潜在的罚款和利息费用。“折扣期权”还可能导致额外的国家收入、罚款和向期权持有人征收利息税。Optionee承认,公司不能也没有保证IRS将在以后的审查中同意该期权的每股行使价格等于或超过授予日一股普通股的公平市场价值。Optionee同意,如果IRS确定授予该期权的每股行使价低于授予日普通股份额的公允市场价值,则Optionee应全权负责Optionee与此项确定相关的费用。

 

9.整个协议;管辖法律。本期权协议构成各方就本协议标的事项达成的全部协议,并完全取代公司和期权持有人先前就本协议标的事项作出的所有承诺和协议,除通过公司和期权持有人签署的书面形式外,不得对期权持有人的利益进行不利的修改。本期权协议受特拉华州内部实体法管辖,但不适用法律选择规则。

 

10.不保证继续服务。OPTIONEE承认并同意,根据此处的归属时间表,普通股股份的归属仅通过在公司(或公司的母公司或子公司雇用或保留OPTIONEE)的意愿下继续作为服务提供者而获得,而不是通过被雇用、被授予此选择权或根据此处收购普通股股份的行为。OPTIONEE进一步承认并同意,本选择权协议、此处拟进行的交易以及此处设定的归属时间表不构成在归属期间、任何期间或根本不构成继续作为服务提供者参与的明示或暗示承诺,且不应以任何方式干扰OPTIONEE的权利或公司的权利(或PS

 

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11.调整;解散或清算;合并或控制权变更。

 

(a)调整。如发生任何股息或其他分配(不论是以现金、普通股股份、其他证券或其他财产的形式)、资本重组、股票分割、反向股票分割、重组、合并、合并、拆分、分拆、合并、回购或交换公司普通股或其他证券的股份,或公司的公司结构发生其他影响普通股的变化,公司为防止减少或扩大本协议项下拟提供的利益或潜在利益,将调整根据本协议可能交付的股票的数量和类别和/或期权所涵盖的股票的数量、类别和价格;但前提是公司将根据《加州公司法典》第25102(o)条的要求对该期权进行此类调整,前提是公司依赖于由此提供的与期权相关的豁免。

 

(b)解散或清算。倘公司出现建议解散或清盘,公司将于该建议交易生效日期前在切实可行范围内尽快通知期权持有人。在先前未被行使的范围内,该选择权将在该提议的行动完成之前立即终止。

 

(c)合并或控制权变更。如果公司与另一家公司或其他实体合并或并入另一家公司或其他实体,或控制权发生变更,则该期权将被视为公司在未经期权持有人同意的情况下确定(在符合以下段落规定的情况下),包括但不限于(i)该期权将由收购公司或后续公司(或其关联公司)承担,或一个实质上等同的股票期权将被替代,并对股份数量和种类以及价格进行适当调整;(ii)在向期权持有人发出书面通知后,本选择权将在该合并或控制权变更完成时或紧接其之前终止;(iii)在当时尚未行使的范围内,本选择权将归属并成为可行使、可变现或应付的,或适用于本选择权的限制将在该合并或控制权变更完成之前或之后全部或部分失效,并在公司确定的范围内,在该合并或控制权变更生效时或紧接其之前终止;(iv)(a)本选择权的终止以换取一定金额的现金和/或财产,如有,等于截至交易发生之日行使期权或实现期权持有人权利时本应达到的金额(并且,为免生疑问,如果截至交易发生之日,公司善意地确定在行使期权或实现期权持有人权利时不会达到任何金额,则公司可不付款终止该期权),或(b)以公司全权酌情选择的其他权利或财产取代期权;或(v)前述的任何组合。在采取本款(c)项下允许的任何行动时,公司将没有义务以类似方式对待Optionee持有的所有股票期权或其他奖励,或相同类型的所有奖励。

 

7

 

 

如果继承公司不承担或替代这一期权(或其部分),期权持有人将完全归属并有权在当时已发行的范围内行使期权,包括以其他方式无法归属或行使期权的普通股股份,并且,对于基于业绩归属的期权,所有业绩目标或其他归属标准将被视为在目标水平的100%(100%)和所有其他条款和条件得到满足时实现。此外,如果在发生合并或控制权变更时未承担或替代期权,公司将以书面或电子方式通知期权持有人,该期权将可在公司自行决定的期限内行使,该期权将在该期限届满时终止。

 

就本(c)款而言,如果在合并或控制权变更后,本选择权授予在紧接合并或控制权变更之前受本选择权约束的每一股普通股购买或接收普通股持有人在合并或控制权变更中就交易生效日期持有的每一股普通股所收到的对价(无论是股票、现金或其他证券或财产)(如果向持有人提供对价选择,多数已发行普通股股东选择的对价类型);但前提是,如果在合并或控制权变更中收到的此种对价不仅仅是继承公司或其母公司的普通股,公司可在继承公司同意的情况下,就行使期权时收到的每一股受期权约束的普通股的对价作出规定,仅作为继承公司或其母公司的普通股,其公允市场价值等于普通股持有人在合并或控制权变更中收到的每股对价。

 

尽管本款(c)中有任何相反的规定,如果公司或其继任者在未经期权持有人同意的情况下修改任何此类业绩目标,则在满足一个或多个业绩目标的情况下归属的股票期权将不被视为假设;但前提是,仅为反映继任公司控制权变更后的公司结构而对此类业绩目标进行的修改将不会被视为使原本有效的股票期权假设无效。

 

尽管本款(c)中有任何相反的规定,如果根据本期权协议进行的付款受《守则》第409A条的约束,并且如果此处包含的控制权定义的变更不符合《守则》第409A条下的分配目的的“控制权变更”的定义,则根据本条以其他方式加速的任何金额的支付将被延迟到《守则》第409A条允许的最早时间,而不会触发《守则》第409A条下适用的任何处罚。

 

[页面剩余部分故意留空

签名页关注]

 

8

 

 

期权持有人已全面审查本期权协议,有机会在执行本期权协议之前获得律师的建议,并充分理解本期权协议的所有条款。期权持有人在此同意接受公司就本期权协议下产生的任何问题作出的所有决定或解释为具有约束力、结论性和最终决定。Optionee进一步同意在下述住所地址发生任何变化时通知公司。

 

OPTIONEE   BioSig Technologies, Inc.
     
     
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    标题
     
     
     
地址    

 

 

 

 

展品A

行使通知

 

BioSig Technologies公司。

bsgmstock@biosigtech.com

 

1.行使选择权。自今天________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________【本次行权后上述期权剩余的期权股份数量:________________】

 

2.交付付款。期权持有人在此向公司交付期权协议中规定的股份的全部购买价格,以及与行使期权相关的任何和所有预扣税款。

 

3.Optionee的陈述。Optionee确认Optionee已收到、阅读并理解期权协议,并同意遵守并受其条款和条件的约束。

 

4.作为股东的权利。在股份发行之前(如公司或公司正式授权的转让代理人的账簿上的适当记项所证明),尽管行使期权,但就受期权约束的股份而言,不存在投票权或收取股息的权利或作为股东的任何其他权利。股份须于根据期权协议行使期权后于切实可行范围内尽快向期权持有人发行。除期权协议第III.11节规定的情况外,不得对记录日期在发行日期之前的股息或其他权利进行调整。

 

5.税务咨询。Optionee理解Optionee可能会因Optionee购买或处置股份而遭受不利的税务后果。Optionee表示,Optionee已就购买或处置股份咨询了Optionee认为可取的任何税务顾问,并且Optionee不依赖公司提供任何税务建议。

 

6.继任者和分配人。公司可将其在本行权通知项下的任何权利转让给单一或多个受让人,本行权通知应符合公司的继承人和受让人的利益。本行权通知在符合本协议规定的转让限制条件下,对期权持有人及其继承人、遗嘱执行人、管理人、继承人、受让人具有约束力。

 

7.解读。有关本行权通知的解释的任何争议应由Optionee提交给公司,公司应在其下一次董事会例会上审查该争议。公司对此类纠纷的解决具有终局性,对各方均具有约束力。

 

 

 

 

8.管辖法律;可分割性。本行使通知受特拉华州内部实体法管辖,但不适用法律选择规则。本行权通知发生或被有管辖权的法院宣布为非法、不可执行、无效的情形时,本行权通知继续全面有效。

 

9.全部协议。本行权通知和期权协议构成各方就本协议标的事项达成的全部协议,并完全取代公司和期权持有人此前就本协议标的事项作出的所有承诺和协议,除通过公司和期权持有人签署的书面形式外,不得对期权持有人的利益进行不利的修改。

 

提交人:   受理者:
OPTIONEE   BioSig Technologies, Inc.
     
     
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地址   标题
     
     
     
     

 

SSN:______________________________

 

请选择:

[ ]需要通过联邦快递签名的证明

[ ]在转让代理、STC处持有的账面记账股份

 

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