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S-8 1 KOOL20190911_S8.htm 表格S-8 KOOL20190911_S8.htm

已于2019年9月12日向证券交易委员会提交

第333号注册-



 

美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549

 


 

表格S-8

注册声明

低于
1933年证券法

 


 

Cesca Therapeutics Inc.

(注册人的确切名称,如其章程所指明)

 

特拉华

 

94-3018487

(国家或其他司法管辖权
注册成立(或组织)

 

(I.R.S.Employee Identification No. )

     

柑橘路2711号

加利福尼亚州科尔多瓦牧场

 

 

95742

(主要执行办公室地址)

 

(邮编)


Cesca Therapeutics Inc.

修正2016年股权激励计划

(计划的全称)

 


 

Jeff Cauble

首席财务和会计干事

柑橘路2711号

加利福尼亚州科尔多瓦牧场95742
(916) 858-5100 

(姓名、地址和电话号码,包括区域

服务代理的代码(英文)

副本如下:

Curt P.Creely,Esquire
Foley&Lardner LLP

北坦帕街100号,2700套房

佛罗里达州坦帕33602

电话: (813)229-2300

传真: (813)221-4210

 


 

通过检查标记表明注册者是否是大型加速申报者、加速申报者、非加速申报者、规模较小的报告公司或新兴增长公司。见《交易法》第12B-2条中"大型加速申报公司" 、 "加速申报公司" 、 "小型报告公司"和"新兴增长公司"的定义。

大型加速锉刀

非加速证券公司规模较小的新兴增长公司

 

如果是一家新兴的成长型公司,请通过检查标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《证券法》第7(a) (2) (b)条规定的任何新的或修订的财务会计准则。

 


 

注册费用的计算

 

标题

待发行证券

已登记

数额

将成为

登记(1)

拟议最高限额

发行价格

每股(2)

拟议最高限额

总供给

价格

 

数额

注册费用

普通股,每股面值0.001美元

26万股

$3.48

$904,800.00

$109.67

 

(1)

代表260,000股公司普通股,0.001美元面值,可在Cesca Therapeutics Inc.下发行。修订2016年股权激励计划(简称"计划" ) 。根据经修订的1933年《证券法》 (简称《证券法》 )第416条的规定,本登记报表应视为包括因其中所载的反稀释规定而根据计划发行的无限数量的额外股份。

 

(2)

根据《证券法》第457条(c)款和第457条(h)款,仅为计算注册费的目的,并根据纳斯达克资本市场9月6日报道的公司普通股的高和低销售价格的平均值估算2019年,即在本注册声明提交日期前五个工作日内。

 



 

 

 

 

第一部分

 

第10(a)条招股说明书所要求的资料

 

载有表格S-8第I部分所指明资料的文件,将会送交或送交CESCA Therapeutics Inc.的参与者。经修订的2016年股权激励计划( "计划" )根据经修订的1933年证券法( "证券法" )第428(b) (1)条的规定而修订。根据《证券法》第424条的规定,这些文件不需要作为本登记声明的一部分或作为招股说明书或招股说明书的补充提交证券交易委员会( "委员会" ) 。这些文件和根据表格S-8第二部分第3项以参考方式纳入本登记报表的文件合在一起,构成符合《证券法》第10(a)条要求的招股说明书。

 

第二部分

 

登记说明中要求提供的资料

 

项目3.以参考方式纳入文件。

 

1.根据经修订的1934年《证券法》或《证券交易法》 ( "交易法》 " ) ,Cesca Therapeutics Inc. (公司"或"注册人" )向委员会提交的下列文件作为参考纳入本文件:

 

 

1.

公司截至2018年12月31日止财政年度的Form10-K年度报告已于2019年3月26日提交委员会;

 

 

2.

该公司分别于2019年5月14日及2019年8月13日向委员会提交截至2019年3月31日及2019年6月30日止季度的表格10-Q季度报告;

 

 

3.

本公司现分别于2019年1月2日、2019年1月4日、2019年1月31日、2019年4月10日、2019年4月25日、2019年6月4日、2019年6月26日、2019年7月29日、2019年9月6日提交的关于Form8-K的报告;

 

 

4.

自2018年12月31日起根据《交易法》第13(a)或15(d)条提交的任何其他报告;及

 

 

5.

根据《交易法》第12(g)条,在公司5月18日提交的关于表格8-K的现行报告中更新的关于表格8-A的注册声明第1项中对公司普通股的描述,以登记公司普通股。2017年,包括为更新该等描述而提交的任何其他修订或报告。

 

尽管有上述情况,在任何关于表格8-K的现行报告第2.02和7.01项下提供的资料,包括在项目9.01项下的有关证物,并未作为参考纳入本文。

 

公司随后根据第13(a) 、13(c)条提交的所有文件,在本注册声明提交之日之后,并在公司对本注册声明提出生效后的修正之前,或在该修正表明所有在此提供的证券均已售出或注销所有未售出证券的情况下, 《交易法》第14条或第15条(d)款自该等文件提交之日起,须当作以参考方式纳入本注册声明,并作为本协议的一部分,

 

为本注册声明的目的,在本注册声明或随后提交的任何其他文件中所载的声明也是或被认为是在此引入作为参考来修改或取代这样的陈述。任何经如此修改或取代的声明,除经如此修改或取代外,不得视为构成本注册声明的一部分。

 

项目4.证券说明。

 

不适用。

 

1

 

 

项目5.被指定的专家和律师的利益。

 

不适用。

 

项目6.董事和官员的赔偿。

 

《特拉华州公司法》 (特拉华州法律)第102(b) (7)条规定,公司在其原始注册成立证书或其修正案中,可以消除或限制董事因违反董事的受托责任而遭受金钱损失的个人责任,(i)任何违反董事对公司或其股东的忠诚义务的行为或不作为,如属不诚信的行为或不作为,或涉及故意失当行为或明知违反法律的行为或不作为,则属例外,(iii)根据《特拉华州法律》第174条(就董事非法支付股息或非法购买或赎回股票的责任作出规定) ,或(iv)就董事从中获得不当个人利益的任何交易作出规定。经修订的公司第六份经修订及重述的注册证书( "注册证书" ) ,载有该条文。

 

此外, 《特拉华州法律》第145条规定,公司可以对任何受威胁、待决或已完成的法律诉讼、诉讼或诉讼(不论是民事诉讼、刑事诉讼)的当事人,包括官员和董事作出赔偿,(公司的权利或行动除外)行政或调查,因该人是或曾经是公司的人员、董事、雇员或代理人,或应公司的要求而正在或正在担任董事、董事。公司或企业的雇员或代理人。弥偿可包括由该人就该等诉讼、诉讼或法律程序而实际及合理招致的费用(包括律师费) 、判决、罚款及以和解方式支付的款额,但须由该人员、处长提供,雇员或代理人诚信行事,其行为方式合理地被认为符合或不反对公司的最大利益,而且就刑事诉讼而言,没有合理的理由相信该人的行为是非法的。特拉华州公司可以在相同的条件下,在公司的诉讼中或在公司的权利中对官员或董事给予赔偿,但如果官员或董事被判定对公司负有责任,未经司法批准不得给予赔偿。如果一名官员或董事根据案情或以其他方式成功地为上述任何诉讼辩护,该公司必须向他或她赔偿他或她实际和合理地招致的费用(包括律师费) 。

 

该公司的注册证书和经重述的附例规定在特拉华州法律允许的最大限度内对董事和官员进行赔偿。

 

项目7.申请登记的豁免。

 

不适用。

 

2

 

 

项目8.展览。

 

本公司在此存档或参考下列展品:

 

展览

数目


展览说明

   

3.1

经修订的经重述的注册证书。

   

3.2

经重述的Cesca Therapeutics Inc. (1)的附例)

   

 5.1

Foley&Lardner LLP的意见。

   

10.1

Cesca Therapeutics Inc.修正2016年股权激励计划。 (2)

   

23.1

经Marcum LLP同意。

   

23.2

Foley&Lardner LLP的同意。 (3)

   

24.1

授权委托书。 (4)

_____________________________________________

(1)在此提述在2014年10月30日向监察委员会提交的表格8-K,以图99.1的形式并入。

(2)在此提述于2019年8月13日向监察委员会提交的截至2019年6月30日止季度的第10-Q号表格季度报告的第10.5条,以供参考。

(3)包括在展览5.1中。

(四)列入本登记声明的签字页。

 

 

项目9.承诺。

 

(a)以下签字的登记人在此承诺:

 

(1)在作出要约或出售的任何期间内,就本注册声明提出一项事后有效的修订:

 

(i)包括《证券法》第10(a) (3)条所规定的招股说明书;

 

(ii)在招股章程中反映在注册声明生效日期(或该声明生效后最近的修订)后所产生的事实或事件,而这些事实或事件分别或合计代表注册声明所载资料的根本改变。尽管有上述情况,提供证券数量的增加或减少(如果提供证券的美元总值不会超过注册证券的美元总值) ,以及与估计的最高发售范围的低端或高端的任何偏离,可以提交委员会根据第424(b)条,综合而言,成交量及价格的变动不超过有效登记声明中"登记费计算"表所载最高总发售价格变动的20% ;及

 

(iii)在注册陈述书中包括与先前并无披露的分配计划有关的任何重大资料,或在注册陈述书中包括对该等资料的任何重大更改;

 

但前提是,如果登记人根据《交易法》第13条或第15(d)条向委员会提交或提交的报告中载有上述(a) (1) (i)和(a) (1) (ii)款所要求的信息,则上述(a) (1) (i)和(a) (1) (ii)款不适用在注册声明中作为参考,

 

3

 

 

(2)为厘定《证券法》所订的任何法律责任,每项生效后的修订,均须当作与该等证券所提供的证券有关的新注册声明,届时该等证券的发售,须当作该等证券的首次真诚发售。

 

(3)通过事后生效的修订,将在发售结束时仍未售出的任何已登记证券从注册中删除。

 

(b)注册人特此承诺,为了确定《证券法》规定的任何责任,根据《交易法》第13(a)条或第15(d)条提交的登记人年度报告,如以参考方式纳入本登记报表,应视为与本证券有关的新的登记报表,届时该等证券的发售,须当作该等证券的首次真诚发售。

 

(c)就根据《证券法》所产生的法律责任,可根据上述规定,或以其他方式,向注册人的董事、高级人员和控制人员提供赔偿,登记人被告知,委员会认为,这种赔偿违反了《证券法》所述的公共政策,因此无法执行。如处长就该等法律责任(注册人为成功抗辩任何诉讼、诉讼或程序而支付注册人的董事、高级人员或控制者所招致或支付的费用除外)提出赔偿申索,与所登记的证券有关的人员或控制人,除非其律师认为该事项已通过控制先例得到解决,否则登记人将,向有适当管辖权的法院提出这样的问题,即法院的这种赔偿是否违反《证券法》所述的公共政策,并将受对此问题的最终裁决的管辖。

 

4

 

 

签字

 

根据《证券法》的规定,登记人证明有合理的理由相信其符合以S-8表格提交的所有要求,并已适当地使以下签字人代表其签署了登记声明,并经正式授权,2019年9月12日,加利福尼亚州兰乔·科多瓦市。

 

 

Cesca Therapeutics Inc.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

通过:

/s/XiaoChun(Chris)Xu

 

 

 

Xiaochun(Chris)Xu

 

 

 

首席执行官

 

    (首席执行官)  

 

凡凭这些礼物认识的人,凡在此签名的人,以他(或她)的名义,为他(或她)并以他(或她)的名义,组成并委任许晓春(Chris)及许杰夫·考伯(Jeff Caufle)及他们各自为签名人的真实及合法的代理,并具有完全的替代及重新安排的权力,以任何和所有身份,在本登记声明和对本登记声明的任何或所有修正,包括生效后的修正,以及根据《证券法》第413条或第462条提交的登记声明上签字,并将其存档或安排存档,连同与委员会有关的所有证物及其他文件,授权上述律师在该处所内及周围作出及执行每项所需及所需的作为及事情,正如他或她本人所能或能做到的那样,他或她完全出于任何目的和目的,在此批准和确认所有上述的律师或事实上的律师或任何他们或他们的替代者或替代者,可合法地或安排以本协议为依据行事。

 

根据《证券法》的要求,以下人员已于2019年9月12日以上述身份签署了本登记声明。

 

签字

 

标题


/s/XiaoChun(Chris)Xu

 


首席执行官兼董事会主席

Xiaochun(Chris)Xu  

董事

(首席执行官)

     

Jeff Cauble

 

首席财务和会计干事

Jeff Cauble  

(首席财务官及首席财务官

会计干事(会计)

     

Russell Medford

 

董事

Russell Medford    
     

Joseph Thomis

 

董事

Joseph Thomis    
     

Mark Westgate

 

董事

Mark Westgate    
     

James Xu

 

董事

James Xu    

 

S-1