美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
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表格8-K
本期报告
根据第 13 或 15(d) 条
1934年证券交易法
报告日期（最早报告事件的日期）：2026年5月4日
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（在其章程中规定的注册人的确切名称）
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| （国家或其他司法 公司或组织） |
（委员会文件编号） | （I.R.S.雇主识别号） |
2100 West Loop South，Suite 900
德克萨斯州休斯顿77027
（主要行政办公地址）（邮编）
注册人的电话号码，包括区号：（800）946-9185
（前姓名或前地址，如自上次报告后更改）
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如申报表格8-K是为了同时满足登记人在下列任何一项规定下的申报义务，请勾选下列相应的方框(参阅下列通用说明A.2):
☐根据《证券法》第425条规则的书面通信（17 CFR 230.425）
根据《交易法》第14a-12条规则（17 CFR 240.14a-12）征集材料☐
☐根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2（b））规则14d-2（b）进行的启动前通信
☐根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4（c））规则13e-4（c）进行的启动前通信
用复选标记表明注册人是否为1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司☐
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
根据该法第12（b）节登记的证券：
| 各类名称 | 交易代码（s） | 注册的各交易所名称 |
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The
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项目1.01。订立实质性最终协议。
私募发行
2026年5月4日，CNS Pharmaceuticals，Inc.（“公司”）与机构投资者（“投资者”）签订证券购买协议（“购买协议”），据此，投资者以私募方式购买：（i）650,000股公司普通股，每股面值0.00 1美元（“普通股”），购买价格为每股2.30美元；（ii）预融资认股权证，以购买价格为每股预融资认股权证2.299美元（“发售”），购买9,143，479股普通股（“预融资认股权证”）。
根据某些所有权限制，预融资认股权证可在发行为一股普通股后立即行使，行使价为每股0.00 1美元（根据其条款不时调整），并在该预融资认股权证全部行使后到期。预融资认股权证持有人不得行使任何预融资认股权证，前提是该行使将导致该持有人及其关联公司实益拥有的普通股股份数量超过行权生效后已发行普通股股份总数的4.99%（或适用时为9.99%），该百分比可根据持有人的选择增加或减少不超过9.99%。
根据惯例成交条件，此次发行预计将于2026年5月5日（“交割日”）结束。在扣除配售代理费用和其他发行费用之前，此次发行给公司的总收益将约为2250万美元。公司拟将此次发行所得款项净额用于识别、收购和垫付新资产，并用于营运资金和一般公司用途。
就购买协议而言，公司订立注册权协议（“注册权协议”），并同意在截止日期后15天内提交一份注册声明（“注册声明”），登记普通股和预融资认股权证的基础普通股的转售，并尽最大努力促使SEC在注册声明提交之日起60天内（如果SEC审查注册声明，则自提交之日起90天内）宣布该注册声明生效。
除有限的例外情况外，公司已同意在登记声明生效日期起计的120天内，不就出售其任何股本证券或可转换为其股本证券的证券订立或宣布任何交易。此外，公司已同意在截止日期后一年前不实施或订立协议，以实施任何发行普通股或任何可转换为或可行使或可交换为涉及可变利率交易的普通股股份的证券（定义见协议）；条件是自登记声明生效日期起计120天后，公司将获准根据其现有的“市场发售”销售协议进行销售。
发行中发行的普通股和预融资认股权证以及行使预融资认股权证时可发行的普通股股份是根据经修订的1933年《证券法》（“证券法”）第4（a）（2）条和据此颁布的条例D以私募方式发售的，尚未根据《证券法》或适用的州证券法进行登记。
于2026年5月4日，公司与A.G.P./Alliance 伙伴全球（“配售代理”）订立配售代理协议（“配售协议”），据此，公司同意向配售代理支付总额相当于公司从交易中出售证券所收取的总收益的7.0%的现金费用。该公司还同意向配售代理偿还高达7.5万美元的配售代理费用和开支，以及高达1.5万美元的非问责费用。
证券购买协议、注册权协议、配售协议和预融资认股权证的表格分别作为附件10.1、10.2、1.1和4.1在表格8-K上提交给本当前报告。上述这些文件的条款摘要受这些文件的约束，并受到这些文件的整体限制，这些文件通过引用并入本文。
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项目3.02。股权证券的未登记销售。
第1.01项所载有关在发售中发行的普通股和预融资认股权证以及在行使预融资认股权证时可发行的股份的信息以引用方式并入本文。
项目5.02。董事或某些高级人员离任；选举董事；任命某些高级人员；某些高级人员的补偿安排。
2026年5月4日，Jerzy（George）Gumulka辞去公司董事会（“董事会”）成员职务。Gumulka先生辞去董事会职务并非由于与公司在与公司运营、政策或做法有关的任何事项上存在任何分歧。
2026年5月4日，董事会同意任命Michal Fisher为公司董事会独立成员。Fisher女士是一位生命科学领域的高级主管，在生物技术、制药和医疗技术领域的业务发展、公司战略、投资者关系和交易结构方面拥有超过15年的经验。她在完成复杂的许可交易、筹集资金和建立全球合作伙伴关系方面有着良好的记录。Fisher女士目前担任BioGenCell的首席商务官，该公司是一家生物技术公司，正在开发一种针对无选择的严重肢体威胁性缺血的自体细胞疗法，在那里她领导BioGenCell的融资战略，以支持3期试验以及商业规划。从2020年到2025年，Fisher女士担任综合生命科学咨询公司LifeSci Partners的企业发展主管，在那里她支持整个LifeSci Partners平台的业务发展和增长，包括LifeSci Advisors、LifeSci Capital、LifeSci Ventures、LifeSci Consulting和LifeSci Search。在她职业生涯的早期，她曾担任跨国制药公司Neopharm的业务发展和许可主管，以及SK Pharma的战略联盟和企业发展主管。Fisher女士拥有Bar-Ilan大学生物技术理学学士学位和法学硕士学位，带来了深厚的科学流畅性以及金融敏锐度。根据Fisher女士的任命，她将参加公司针对非雇员董事的标准薪酬计划。Fisher女士与任何其他人之间没有任何安排或谅解，据此Fisher女士被选为董事。Fisher女士与公司任何董事或执行官之间没有家庭关系，Fisher女士在根据S-K条例第404（a）项要求披露的任何交易中没有直接或间接的重大利益。
项目9.01。财务报表及附件。
（d）展品
| 附件编号 | 附件说明 | |
| 1.1 | CNS Pharmaceuticals，Inc.与A.G.P./Alliance 伙伴全球于2026年5月4日签订的配售代理协议 | |
| 4.1 | 预先出资认股权证的形式 | |
| 10.1 | 日期为2026年5月4日的证券购买协议表格 | |
| 10.2 | 日期为2026年5月4日的注册权协议表格 | |
| 104 | 封面页交互式数据文件（内嵌在内联XBRL文档中） |
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签名
根据《1934年证券交易法》的要求，注册人正式授权下述代表人签署的情况下，代表人具有签署权。
| CNS Pharmaceuticals，公司。 | |||
| 签名： | /s/拉米·莱文 | ||
| 拉米·莱文 | |||
| 首席执行官兼总裁 | |||
日期：2026年5月4日
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