SEC表格4

SEC表格4 SEC表格4

表格4

美国证券交易委员会
华盛顿特区20549

持股变动声明

根据1934年《证券交易法》第16（a）条提交
或1940年《投资公司法》第30（h）条

美国预算管理局（OMB）许可

OMB编号：			3235-0287
预计每次回应
每次回复小时数：			0.5

如果不再受第16节约束，请选中此框。表格4或表格5的义务可能会继续。见指令1（b）。

选中此框，以表明交易是根据旨在满足规则10b5-1（c）的肯定性抗辩条件的关于购买或出售发行人股本证券的合同、指示或书面计划进行的。见说明10。

1.报告人姓名、地址^*

拉尔金C小雷蒙德

（姓氏）

（名字）

（中间名）

C/O SHOCKWAVE MEDICAL，INC。

5403辆BETSY ROSS Drive

（街道）

圣克拉拉

加利福尼亚州

95054

（城市）

（州）

(邮政编码)

2.发行人名称和股票代码或交易代码
ShockWave Medical, Inc.[SWAV]

5.报告人与发行人的关系
（勾选所有适用项）

X	董事	持股10%人士
	官员(在下面给出头衔)	其他（下文具体说明）

3.最早交易日期（月/日/年）
05/31/2024

4.如修正，正本归档日期（月/日/年）

6.个人或联合/团体备案（勾选适用行）

X	由一个报告人填写的表格
	由多个报告人提交的表格

表I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券
1.证券名称（说明3)	2.交易日期（月/日/年）	2A.认定执行日期，如有（月/日/年）	3. 交易代码（见说明8）		4. 已收购（A）或者已处置（D）证券，（见说明3,4,和5）			5.报告交易后实益拥有的证券数量（见说明3和4）	6.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	7.间接实益拥有的实质（见说明4）
1.证券名称（说明3)	2.交易日期（月/日/年）	2A.认定执行日期，如有（月/日/年）	代码	V	金额	(A) 或 (D)	价格	5.报告交易后实益拥有的证券数量（见说明3和4）	6.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	7.间接实益拥有的实质（见说明4）
普通股	05/31/2024		D		5,281	D	⁽¹⁾⁽²⁾	0	D

表格II：收购、处置或实益拥有的非衍生证券（例如，看涨权证，看跌权证，认股证书，期权，可转换证券）
1.衍生证券的名称（见说明3）	2.衍生证券的转换或行权价格	3.交易日期（月/日/年）	3A.认定执行日期（如有）（月/日/年）	4.交易代码（见说明8）		5. 已收购（A）或已处置（D）的衍生证券数量（见说明3,4和5）		6.可行权日期及到期日（月/日/年）		7.衍生证券的证券名称和数量（说明3和4）		8.衍生证券价格（见说明5）	9.报告交易后实益持有的衍生证券数量（见说明4）	10.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	11.间接实益拥有权的实质（见说明4）
1.衍生证券的名称（见说明3）	2.衍生证券的转换或行权价格	3.交易日期（月/日/年）	3A.认定执行日期（如有）（月/日/年）	代码	V	(A)	(D)	可行使日期	到期日	标题	股份数量或数量	8.衍生证券价格（见说明5）	9.报告交易后实益持有的衍生证券数量（见说明4）	10.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	11.间接实益拥有权的实质（见说明4）
股票期权	$6.588	05/31/2024		D			28,688	⁽³⁾	02/01/2029	普通股	28,688	⁽³⁾	0	D

回复说明：

1.本表格4报告发行人、强生（“强生”）和强生的全资子公司Sweep Merger Sub，Inc.（“Merger Sub”）根据截至2024年4月4日的合并协议和计划（“合并协议”）条款处置证券的情况，据此，Merger Sub与发行人合并（“合并”），自合并生效时间（“生效时间”）起生效，发行人作为强生的全资子公司在合并中存续。由于合并，在生效时间，发行人在紧接生效时间之前已发行的每股面值0.00 1美元的已发行普通股（“普通股”）（不包括合并协议中定义的除外股份和任何异议公司股份）自动转换为获得335.00美元现金的权利（“合并对价”），

2.（接脚注1）不计利息，减去任何适用的预扣税。此外，根据合并协议，在生效时间，紧接生效时间之前已发行的每个限制性股票单位（“RSU”），无论已归属或未归属，均被注销并转换为收取现金金额的权利，不计利息并减去任何适用的预扣税，等于（i）紧接生效时间之前该RSU的普通股股份总数和（ii）合并对价的乘积。

3.根据合并协议，在生效时间，购买截至紧接生效时间之前已发行且未行使的普通股股份的每份期权（“公司期权”），无论已归属或未归属，每股行使价低于合并对价，均被取消，并转换为收取现金金额的权利，不计利息并减去任何适用的预扣税，等于（i）紧接生效时间之前该公司期权的普通股股份总数的乘积，及（ii）（a）合并代价超过（b）该公司期权的每股行使价的部分。

备注

	/s/Wade Estey，作为C. Raymond Larkin, Jr.的事实上的律师	05/31/2024
	**报告人签名	日期
提醒：报告人直接或间接实益拥有的每类证券，都需单独分行报告。
*如果表格由多个报告人提交，看见指示4（b）（五）。
* *故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为见18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。
注：此表格一式三份，其中一份必须亲笔签名。如果空间不足，看见程序说明6。
如您已对该表格中信息回应，则无需再次回应，除非表格当前显示有效的OMB编号。