美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
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表格
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本期报告
根据第13或15（d）条）
《1934年证券交易法》
报告日期（最早报告事件的日期）：
2026年3月3日
（在其章程中指明的注册人的确切名称）
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| （州或其他成立法团的司法管辖区） | （委员会文件编号） | （IRS雇主识别号） | ||||||||||||
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| （主要行政办公室地址） | （邮编） | |||||||
注册人的电话号码，包括区号：（
617
)
714-6500
不适用
（前名称或前地址，如自上次报告后更改）
如果表格8-K的提交旨在同时满足注册人在以下任何规定下的提交义务，请选中下面的相应框：
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根据《证券法》第425条规定的书面通讯（17 CFR 230.425） | ||||
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根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）规则14a-12征集材料 | ||||
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根据《交易法》（17CFR 240.14d-2（b））规则14d-2（b）进行的启动前通信 | ||||
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根据《交易法》规则13e-4（c）进行的启动前通信（17 CFR 240.13e-4（c）） | ||||
根据该法第12（b）节登记的证券：
| 各类名称 | 交易代码（s） | 注册的各交易所名称 | ||||||||||||
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用复选标记表明注册人是否为1933年《证券法》第405条或1934年《证券交易法》第12b-2条所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司
☐
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
项目1.01。订立实质性最终协议。
2026年3月3日（“生效日期”），Moderna, Inc.（“公司”）和ModernaTX，Inc.（连同公司，“Moderna”）以及Arbutus Biopharma Corporation（“Arbutus”）、Genevant Sciences GmbH（“Genevant”，连同Arbutus，“Arbutus/Genevant”），以及仅出于某些目的，Genevant Sciences Ltd.签订了一项和解协议（“和解协议”），以解决Moderna与Arbutus/Genevant之间在美国和国际上悬而未决的所有专利侵权诉讼（“诉讼”）。和解协议解决了全球所有与Spikevax相关的Arbutus/Genevant诉讼®和MRESVIA®并为Moderna的完整传染病产品组合（包括MNEXSPIKE）提供了确定性®，mCOMBRIAX®以及其未来的疫苗管道，没有未来的特许权使用费。根据和解协议的条款，Moderna将于2026年7月8日或之前向Arbutus/Genevant支付9.5亿美元的非或有一次性付款。
和解协议要求Moderna和Arbutus/Genevant各自提交规定的判决和驳回规定，以便各自的法院或法庭作出判决或在有偏见的情况下驳回或撤回（视情况而定）诉讼中的所有索赔。根据协议，Moderna可以就28 U.S.C. § 1498（“§ 1498”）是否禁止Arbutus/Genevant就根据特定合同出售给美国政府的疫苗剂量直接侵权和间接侵权而向联邦巡回上诉法院（“联邦巡回上诉法院”）提出上诉。如果Moderna最终在该问题上胜诉，则将不再需要支付任何款项。
根据和解协议，（i）如果联邦巡回法院（无论是由最初的小组、在小组重新审理或en banc）确认，或者如果有最终的不可上诉判决确认，地区法院根据第1498条对Moderna的肯定性抗辩的全部驳回或以其他方式认为，第1498条并不妨碍Arbutus/Genevant就受Moderna上诉的所有剂量直接侵权和间接侵权之一或两者兼而有之地向Moderna提出索赔，或（ii）在未能及时提出或自愿驳回Moderna的上诉后，那么Moderna将在该决定作出后的90天内向Arbutus/Genevant额外支付13亿美元的或有一次性付款。如果联邦巡回法院反而裁定第1498条禁止Arbutus/Genevant就受Moderna上诉的部分但不是全部剂量提出侵权索赔，和解协议规定，Moderna将按比例向Arbutus/Genevant支付13亿美元，计算依据的剂量数量是第1498条禁止Arbutus/Genevant的侵权索赔，如联邦巡回法院明确阐明，或者如果联邦巡回法院未明确阐明，则由双方共同商定或在加速的具有约束力的仲裁程序中确定。本段落中所述的Moderna向Arbutus/Genevant支付的任何款项在此称为“或有付款”。
如果Arbutus/Genevant收到基于一项决定的或有付款，该决定随后在最终的不可上诉决定中被推翻，对Moderna有利，则Arbutus/Genevant需要将该或有付款以及利息退还给Moderna。和解协议包括相互财务契约，以确保支付或偿还或有付款。
该和解协议还包含在诉讼方面有利于Moderna和Arbutus/Genevant各自的惯常相互免责声明。此外，和解协议还包括Arbutus/Genevant根据Arbutus/Genevant或其各自的直接和间接全资子公司拥有或可许可的任何专利和专利申请向Moderna授予的全额缴款、免特许权使用费、不可撤销、非排他性的全球不起诉许可和契约，以制造、销售和以其他方式普遍利用Moderna的传染病疫苗，其中包括基于脂质SM-102的脂质纳米颗粒（“LNP”）制剂，包括Spikevax、mNEXSPIKE和mRESVIA，以及就Arbutus/Genevant的某些其他专利和Moderna产品不起诉的契约。
上述对和解协议的描述并不完整，而是通过参考该协议的全文对其整体进行限定，该协议的副本将作为证据提交给公司截至2026年3月31日的季度期间的10-Q表格季度报告。
前瞻性陈述
这份关于8-K表格的当前报告包含经修订的1995年《私人证券诉讼改革法案》含义内的前瞻性陈述，包括关于：Moderna与Arbutus/Genevant的和解；Moderna向联邦巡回法院地方法院第1498号裁决提出上诉，包括潜在的结果；潜在的额外或有付款；以及Moderna完整的传染病产品组合和未来疫苗管道的确定性。本8-K表格当前报告中的前瞻性陈述既不是承诺也不是保证，您不应过分依赖这些前瞻性陈述，因为它们涉及已知和未知的风险、不确定性和其他因素，其中许多超出了公司的控制范围，可能导致实际结果与这些前瞻性陈述明示或暗示的结果存在重大差异。这些风险、不确定性和其他因素包括公司向美国证券交易所提交的截至2025年12月31日止财政年度的10-K表格年度报告中“风险因素”标题下描述的其他风险和不确定性
Commission（“SEC”）以及公司随后向SEC提交的文件，可在SEC网站www.sec.gov上查阅。除法律要求外，公司不承担在出现新信息、未来发展或其他情况时更新或修改本8-K表格当前报告中包含的任何前瞻性陈述的任何意图或责任。这些前瞻性陈述基于公司当前的预期，仅在本文发布之日发表。
签名
根据《1934年证券交易法》的要求，注册人正式授权下述代表人签署的情况下，代表人具有签署权。
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日期：2026年3月4日
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Moderna, Inc. | ||||||||||
| 签名： | /s/Shannon Thyme Klinger | ||||||||||
| Shannon Thyme Klinger | |||||||||||
| 首席法律干事 | |||||||||||