SEC表格4

SEC表格4 SEC表格4

表格4

美国证券交易委员会
华盛顿特区20549

持股变动声明

根据1934年《证券交易法》第16（a）条提交
或1940年《投资公司法》第30（h）条

美国预算管理局（OMB）许可

OMB编号：			3235-0287
预计每次回应
每次回复的小时数：			0.5

如果不再受第16节的约束，请选中此框。表格4或表格5的义务可以继续。见说明1（b）。

勾选此框，以表明交易是根据旨在满足细则10b5-1（c）的肯定抗辩条件的关于购买或出售发行人股本证券的合同、指示或书面计划进行的。见说明10。

1.报告人的姓名及地址^*

里德·劳伦斯

（姓氏）

（名字）

（中间名）

C/O DECIBEL THERAPEUTICS，INC。

博伊尔斯顿街1325号，套房500

（街道）

波士顿

马

02215

（城市）

（州）

(邮政编码)

2.发行人名称和股票代码或交易代码
Decibel Therapeutics, Inc.[DBTX]

5.报告人与发行人的关系
（勾选所有适用项）

X	董事	持股10%人士
X	官员(在下面给出头衔)	其他（请在下文具体说明）
见备注

3.最早交易日期（月/日/年）
09/25/2023

4.如有修改，原件提交日期（月/日/年）

6.个人或联合/团体入档（勾选适用行）

X	由一个报告人填写的表格
	由多个报告人提交的表格

表I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券
1.证券名称（说明3)	2.交易日期（月/日/年）	2A.认定执行日期，如有（月/日/年）	3. 交易代码（见说明8）		4. 已收购（A）或者已处置（D）证券，（见说明3,4,和5）			5.报告交易后实益拥有的证券数量（见说明3和4）	6.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	7.间接实益拥有的实质（见说明4）
1.证券名称（说明3)	2.交易日期（月/日/年）	2A.认定执行日期，如有（月/日/年）	代码	V	金额	(A) 或 (D)	价格	5.报告交易后实益拥有的证券数量（见说明3和4）	6.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	7.间接实益拥有的实质（见说明4）
普通股	09/25/2023		D		220,849⁽¹⁾⁽²⁾⁽³⁾	D	⁽¹⁾⁽²⁾	0	D

表格II：收购、处置或实益拥有的非衍生证券（例如，看涨权证，看跌权证，认股证书，期权，可转换证券）
1.衍生证券的名称（见说明3）	2.衍生证券的转换或行使价	3.交易日期（月/日/年）	3A.认定执行日期（如有）（月/日/年）	4.交易代码（见说明8）		5. 已收购（A）或已处置（D）的衍生证券数量（见说明3,4和5）		6.可行使日期和到期日（月/日/年）		7.衍生证券的证券名称和数量（说明3和4）		8.衍生证券价格（见说明5）	9.报告交易后实益持有的衍生证券数量（见说明4）	10.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	11.间接实益拥有权的实质（见说明4）
1.衍生证券的名称（见说明3）	2.衍生证券的转换或行使价	3.交易日期（月/日/年）	3A.认定执行日期（如有）（月/日/年）	代码	V	(A)	(D)	可行使日期	到期日	标题	股份数额或数目	8.衍生证券价格（见说明5）	9.报告交易后实益持有的衍生证券数量（见说明4）	10.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	11.间接实益拥有权的实质（见说明4）
股票期权（购买权）	$3.5	09/25/2023		D			187,500	⁽⁴⁾	02/24/2032	普通股	187,500	⁽⁴⁾	0	D
股票期权（购买权）	$3.73	09/25/2023		D			72,000	⁽⁴⁾	03/15/2033	普通股	72,000	⁽⁴⁾	0	D
股票期权（购买权）	$4.4	09/25/2023		D			1,072,539	⁽⁵⁾	12/07/2030	普通股	1,072,539	⁽⁵⁾	0	D

答复说明：

1.根据发行人、再生元制药公司（“母公司”）和Symphony Acquisition Sub，Inc.（“买方”）于2023年8月8日签署的某些合并协议和计划（“合并协议”）的条款，报告人持有的每股面值0.00 1美元的普通股在到期日（定义见合并协议）之前提交，并在要约接受时间（定义见合并协议）处置，以换取（i）每股4.00美元，在交易结束时以现金支付，不计利息，但须扣除任何适用的预扣税款（“现金对价”），加上（ii）每股一份不可交易的合同或有价值权（每份CVR），

2.（上接脚注1），根据2023年9月25日由母公司、买方、Computershare Inc.和Computershare Trust Company，N.A.签署的《或有价值权协议》（简称“CVR协议”）的条款和条件，持有人在达到某些特定的里程碑后，有可能获得每份CVR总计3.50美元的或有付款，不计利息，并可扣除任何适用的预扣税款。此外，在合并生效时（“生效时间”），根据合并协议，发行人的每一股已发行的受限制股份单位（每一股为“公司受限制股份单位”），无论是否已归属，均已注销，并以现金支付的权利换取（i）受该公司受限制股份单位约束的股份总数乘以（y）现金对价和（ii）受该公司受限制股份单位约束的每一股的一份CVR。

3.包括195000个未估价的公司RSU。

4.在生效时，根据合并协议，每项尚未行使的购买发行人普通股的期权，其每股行使价低于现金对价的金额（每一项为“第1批期权”），被注销并兑换为（A）一笔现金，金额等于（x）紧接生效时间之前受该第1批期权约束的股份总数乘以（y）现金对价超过该第1批期权的每股适用行使价的部分，以及（B）紧接生效时间之前受该第1批期权约束的每股股份的一份CVR。

5.在生效时，根据合并协议，每股行使价等于或高于现金对价金额且低于现金对价金额和DB-OTO里程碑付款金额之和（定义见CVR协议）的发行人普通股股份的每份尚未行使的购买期权（每份“第2批期权”）均被注销，并在紧接生效时间之前就该第2批期权的每一股股份交换一份CVR；前提是就第2批期权收到的任何CVR而言，DB-OTO里程碑付款等于该第2批期权超过每股行使价6.00美元的部分，而注册研究里程碑付款（如《CVR协议》所定义）等于每股CVR 1.50美元。

备注

总裁兼首席执行官

	Jeffrey Schulz，Attorney-in-Fact	09/25/2023
	**报告人签名	日期
提醒：报告人直接或间接实益拥有的每类证券，都需单独分行报告。
*如果表格是由一个以上的报告人提交的，看指示4（b）（五）。
* *故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为见18 U.S.C.1001和15 U.S.C.78ff（a）。
注：此表格一式三份，其中一份必须亲笔签名。如果空间不足，看程序说明6。
如您已对该表格中信息回应，则无需再次回应，除非表格当前显示有效的OMB编号。