美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

附表14a

根据1934年证券交易法第14（a）节的代理声明

（修订号。__)

由注册人提交

由注册人以外的一方提交☐

选中相应的框：

缴纳备案费（勾选所有适用的方框）：

无需费用

先前连同初步材料所支付的☐费用

根据《交易法》规则14a-6（i）（1）和0-11的第25（b）项要求在展品中的表格上计算的☐费用

索伦托谷道11555号

203套房

圣迭戈，加利福尼亚州 92121

致我们的股东：

诚邀您于太平洋时间2025年5月13日（星期二）上午8：00参加我们的特别股东大会（“特别会议”）。为便利股东参加特别会议，并为所有股东提供一致和便捷的体验，无论地点如何，特别会议将仅以虚拟会议形式举行，通过互联网上的网络直播_____，不举行实体面对面会议。参加虚拟会议的股东将获得与亲自参加会议相同的参与权利和机会。我们鼓励您在线参加并参加特别会议，在那里您将能够现场收听会议、提交问题和投票。我们建议您在2025年5月13日特别会议开始前几分钟登录，以确保特别会议开始时您已登录。

根据美国证券交易委员会颁布的“通知和访问”方法规定，我们选择主要通过互联网以电子方式提供对我们代理材料的访问。在_____左右，我们将向有权获得特别会议通知并在特别会议上投票的每位股东邮寄一页的代理材料互联网可用性通知（“通知”），该通知包含通过互联网访问所附代理声明的说明，以及投票指示。

感谢您对公司的持续关注和支持。

真诚的，

Aethlon Medical, Inc.

索伦托谷路11555号203套房

加利福尼亚州圣迭戈92121

(619) 941-0360

股东特别会议通知

将于2025年5月13日举行

致我们的股东：

特此通知，Aethlon Medical, Inc.（“公司”）股东特别会议（“特别会议”）将于太平洋时间2025年5月13日（星期二）上午8：00通过_____的网络直播方式召开。为便利股东参加特别会议，并为所有股东提供一致和便捷的体验，无论地点如何，特别会议将仅以虚拟会议形式举行，通过互联网网络直播，不举行实体面对面会议。参加虚拟会议的股东将获得与亲自参加会议相同的参与权利和机会。我们鼓励您在线参加并参加特别会议，在那里您将能够现场收听会议、提交问题和投票。我们建议您在2025年5月13日特别会议开始前几分钟登录，以确保特别会议开始时您已登录。您也可以通过代理提交投票，并可以通过指定网站在特别会议之前提交问题。如需更多信息，请参阅随附的代理声明第一页开始的有关特别会议的问答。

特别会议将为以下目的举行：

我们已在随附的代理声明中充分阐述了与此相关的提案和信息，敬请您通读。出于委托书中所述的原因，我们的董事会建议“支持”提案1、2和3中的每一项。可在特别会议上于上述指明的日期或在会议可延期或休会的任何一个或多个日期就上述任何一项提案采取行动。我们预计在特别会议上不会处理任何其他事务。

于2025年3月27日营业结束时登记在册的股东将有权获得特别会议的通知，并有权在特别会议及其任何延续或休会时参加投票。截至2025年3月27日营业结束时登记在册的股东名单将在正常营业时间内提供给我们的任何股东，供与特别会议密切相关的任何目的查阅，地点为我们的主要行政办公室，地址为11555 Sorrento Valley Road，Suite203，San Diego，California 92121，从特别会议前十天开始直至特别会议日期，也将在特别会议期间提供。

根据美国证券交易委员会颁布的“通知和访问”方法规定，我们选择主要通过互联网以电子方式提供对我们代理材料的访问。我们认为，这种方法加快了我们的股东接收代理材料，节约了自然资源，并显着降低了特别会议的成本。在[ __ ]或前后，我们将向有权获得特别会议通知并在特别会议上投票的每位股东邮寄一页的代理材料互联网可用性通知（“通知”），该通知包含通过互联网访问所附代理声明的说明，以及投票指示。该通知还包括有关如何接收代理材料纸质副本的说明。代理声明和年度报告均可在互联网上查阅：https://www.aethlonmedical.com/investors/sec-filings。

我们诚挚地邀请全体股东通过_____的网络直播参加特别会议。无论你在公司的持股有多大或多小，你的投票都很重要。无论你是否期望出席特别会议，请尽快填写、注明日期、签署并交回你收到的代理卡或使用你在邮件中收到的通知中包含的其他方式提交你的投票，以确保你在会议上的代表性。如果您通过被提名人以街道名义实益持有您的股份，您应该遵循您从您的被提名人那里收到的指示对这些股份进行投票。你们及时交还代理将有助于迅速有序地处理代理，并将有助于确保出席特别会议或派代表出席会议的法定人数。即使你退回你的代理人，但如果你愿意，你仍可以出席特别会议并以虚拟方式投票表决你的股份。如果您希望在以后的时间以任何理由撤销您的代理，您可以在特别会议上投票之前的任何时间以所附代理声明中描述的方式这样做。

关于股东大会代理材料备查的重要通知

将于2025年5月13日召开：

代理材料可在_____查阅

美国加州圣迭戈

2025年4月[ __ ]日

Aethlon Medical, Inc.

索伦托谷路11555号203套房

加利福尼亚州圣迭戈92121

(619) 941-0360

__________________________

代理声明

供股东特别会议之用

将于2025年5月13日举行

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我们提供本委托书的目的是，Aethlon Medical, Inc.（“公司”、“我们”、“我们”或“我们的”）的董事会征集将在太平洋时间2025年5月13日（星期二）上午8点通过_____以及在休会或任何休会或延期举行的公司股东特别会议（“特别会议”）上使用的代理。

根据美国证券交易委员会（“SEC”）颁布的“通知和访问”方法规定，我们选择主要通过互联网以电子方式提供对我们代理材料的访问。我们认为，这种方法加快了我们的股东接收代理材料，节约了自然资源，并显着降低了特别会议的成本。在[ __ ]或前后，我们将向有权获得特别会议通知并在特别会议上投票的每位股东邮寄一页的代理材料互联网可用性通知（“通知”），该通知包含通过互联网访问本代理声明的说明，以及投票指示。该通知还包括有关如何接收代理材料纸质副本的说明。

关于为2025年5月13日举行的股东大会提供代理材料的重要通知：代理材料可在______上查阅，也可在[ __ ]上或前后在线查阅：https://www.aethlonmedical.com/investors/sec-filings。

只有在2025年3月27日（“记录日期”）营业结束时登记在册的股东才有权获得特别会议通知，并有权在特别会议上投票。

我们选择了James B. Frakes和Edward G. Broenniman，他们每个人都单独担任特别会议的代理人持有人。每位被执行和退回的代理人所代表的普通股股份将由Frakes先生和/或Broenniman先生（如适用）根据代理人上所示的指示进行投票。如果您在未给出具体指示的情况下签署您的代理卡或以其他方式提交您的代理，您的股份将在特别会议上被投票“支持”本委托书中指定的每一位董事提名人和“支持”每一项提案。代理人还授予酌处权，可就任何其他可能适当提交特别会议采取行动的事项对授权投票的股份进行投票；我们目前知道没有其他业务需要提交。

关于这些代理材料和投票的问答

特别会议的目的是什么？

在特别会议上，我们的股东将对以下提案进行投票：（i）根据内华达州修订法规78.2055，批准我们普通股的反向股票分割，比例范围为1比5到1比12，该比例将由我们的董事会酌情决定，并且该反向股票分割将在我们的董事会全权酌情决定的时间和日期（但在任何情况下不得晚于2026年5月13日）进行（第1号提案），（ii）批准在行使认股权证时发行普通股股份以购买在私募中发行的普通股（“诱导认股权证”），并批准诱导认股权证中所载的重置行使价条款（第2号提案）；（iii）批准特别会议延期至另一地点，或在必要或适当的情况下批准一个或多个较后日期，以在我们未获得对上述任何提案的足够票数的情况下征集额外的代理人（第3号提案）。

虚拟专场会议期间，如何参加、参与、提问？

我们将仅通过网络直播主持特别会议。我们普通股的任何股份记录持有人可以在_____在线直播参加虚拟特别会议；但是，只有在2025年3月27日（即记录日期）我们普通股的股份记录持有人才有权在特别会议上投票。会议将于太平洋时间2025年5月13日（星期二）上午8点开始。出席特别会议的股东将获得与亲自出席会议相同的参与权利和机会。

为了参加特别会议，如果您是截至记录日期营业结束时普通股股份的记录股东，您将需要您的唯一控制号码，该号码包含在您在邮件中收到的通知或代理卡中（如适用），或者如果您以“街道名称”持有您的普通股股份，则包含在您的投票指示卡和从您的经纪人、银行或其他代理人收到的投票指示中。访问特别会议的链接也将在www.aethlonmedical.com的“投资者”标签下提供。我们建议您在太平洋时间2025年5月13日（星期二）上午8点前几分钟登录，以确保您在特别会议开始时登录。网络直播将在特别会议开始前15分钟开始。

如果您想提交问题，您可以在特别会议期间随时通过登录_____并输入您唯一的控制号码进行提交。一旦越过登录屏幕，就会有一个电子邮件地址显示在网页门户上。然后，您可以在会议期间酌情将您的问题提交到该电子邮件地址。

谁有权在特别会议上投票？

于2025年3月27日（即特别会议的记录日期）营业结束时登记在册的股东有权收到特别会议的通知并在特别会议上投票。在记录日期营业结束时发行在外的每一股普通股将有权对在特别会议上适当提交表决的所有事项拥有一票表决权。截至记录日期，共有16,061，096股已发行普通股。如果您在记录日期是普通股的记录股东，您将有权在特别会议或特别会议的任何延期或休会上投票表决您在该日期持有的所有普通股股份。持有以不同名称或不同地址登记的股份的股东，可能会在邮件中收到不止一份通知或代理卡。如果您收到我们的多份通知或代理卡，并打算通过代理投票您的股份，您必须使用通知上提供的指示投票您的股份或在收到的每份代理卡（如适用）上签名，以确保您拥有的所有股份在特别会议上都有代表。

我们的董事会为什么要征集代理？

由于我们的许多股东可能无法以虚拟方式参加特别会议，我们的董事会正在征集您的代理人，以便每个股东都有机会投票。通知和代理上规定的投票方法使每个股东能够通过代理对虚拟特别会议之前预定的所有事项进行投票。当我们使用通知上规定的方法或正确执行的代理卡及时收到投票时，将根据股东的指示在虚拟特别会议上对股东的股份进行投票。我们敦促股东根据邮件中收到的通知上规定的指示提交投票，或通过在随附的代理卡上标记适当的方框（如适用）来指定他们的选择。如果您签署并及时交回代理卡或以其他方式提交您的代理而未给出具体指示，您的股份将根据董事会的建议进行投票（“为”本代理声明中指定的每一位董事提名人，“为”第1、2和3号提案，并由代理持有人酌情就特别会议之前适当提出的任何其他事项）。

明年年会股东提案和董事提名什么时候截止？

根据经修订的1934年《证券交易法》（“交易法”）第14a-8条，任何希望在我们下一次年度股东大会的代理声明和代理表格中包含提案的股东必须将提案以书面形式送达11555 Sorrento Valley Road，Suite 203，San Diego，California 92121，注意：公司秘书，不迟于2025年4月18日。任何在规则14a-8流程之外提交的股东提案，如果在2025年5月30日之前和2025年6月29日之后交付给我们的主要执行办公室，将被视为不及时。还建议您查看公司经修订和重述的章程，其中包含有关股东提案和董事提名的提前通知的额外要求。此外，有意征集代理人以支持公司被提名人以外的董事提名人的股东还必须遵守规则14a-19（b）的附加要求。及时提交提案（包括董事提名）并不能保证其被纳入公司代理材料。

什么构成法定人数？

截至记录日期，以虚拟出席方式出席特别会议或由代理人代表出席特别会议的代表不少于我们已发行和已发行普通股股份的33%和三分之一（331/3%）的股东构成法定人数。在虚拟特别会议上通过代理或在线投票的选票将由选举检查员结合从我们的转账代理收到的信息制成表格。选举检查专员还将确定是否达到法定人数。

对某项提案投弃权票的股份，以及经纪人或被提名人在其代理人上表明他们没有就某项提案投票的酌处权或经纪人无投票权的“街道名称”持有的股份，将被计算在内，以确定出席虚拟特别会议的法定人数是否达到，但不计入该提案的投票总数。

批准反向股票分割需要什么投票？

如果达到法定人数且对该提案投赞成票多于反对票，则反向股票分割将获得批准。对这一提案投弃权票和经纪人不投票将不会对结果产生影响。

批准诱导认股权证（定义见下文提案2）需要什么表决？

如果达到法定人数，且对该提案投的赞成票多于反对票，则反向股票分割将获得批准。亲自出席或由代理人代表出席会议的股东投弃权票，与对该事项投“反对票”具有同等法律效力。经纪人没有投票自由裁量权的经纪人不投票将被完全排除在投票之外，因此对该事项的投票结果没有影响。

批准特别会议休会以征集额外代理人需要什么表决？

特别会议延期至其他地方，或在有需要或适当情况下的一个或多个较后日期，以征求赞成任何其他提案的额外代理人，如投赞成票多于反对该提案的票数，将获批准。对这一提案投弃权票和经纪人不投票将不会对结果产生影响。

怎么投票？

登记在册的股东：登记在你名下的股份

如果您是截至记录日期的在册股东，您可以在特别会议上进行在线投票、通过电话代理投票、通过互联网代理投票，或在适用的情况下使用您在邮件中收到的代理卡进行代理投票。无论您是否计划参加特别会议，我们敦促您通过代理投票，以确保您的投票被计算在内。即使你已经通过代理投票，你仍然可以出席特别会议并投票。

实益拥有人：以经纪或银行名义登记的股份

如果您是以您的经纪人、银行或其他代理人的名义注册的股票的实益拥有人，您应该已经从该组织而不是从Aethlon收到了包含这些代理材料的投票指示表。要在会前投票，只需填写并邮寄投票指示表，确保您的投票被计算在内。或者，您可以根据您的经纪人、银行或其他代理人的指示，通过电话或互联网进行投票。要在特别会议上进行网络投票，您必须从您的经纪人、银行或其他代理人处获得有效的代理。遵循这些代理材料中包含的经纪人、银行或其他代理人的指示，或联系该组织索取代理表格。

如果我退回我的代理，我的股份将如何投票？

在特别会议之前收到且未被撤销的所有有权投票并由适当执行的代理人代表的股份，将按照关于这些代理人的指示进行投票。如果没有指示，股份将按我们董事会的建议进行投票。

如果任何其他事项在特别会议上得到适当提交以供审议，则所附代理表格中列明并根据该表格行事的人士将有酌情权根据他们自己的判断对这些事项进行投票，其程度与签署代理的人士将有权投票的程度相同。我们预计不会在特别会议上提出任何其他事项。

如果我是以街道名义持有的股份的实益拥有人，而我没有向我的经纪人或银行提供投票指示，会发生什么？

如果您是以街道名义持有的股份的实益拥有人，并且您没有指示您的经纪公司、银行或其他代理人如何对您的股份进行投票，您的经纪人或代名人是否仍将能够对您的股份进行投票的问题取决于特定提案是否被视为适用规则下的常规事项。经纪人和被提名人可以使用他们的酌处权，就适用规则下被视为例行事务的事项投票，但不能就非常规事务投票。

根据纽约证券交易所（“纽交所”）的适用规则和解释，非常规事项是可能对股东的权利或特权产生重大影响的事项，例如合并、股东提案、董事选举（即使没有争议）、高管薪酬（包括任何咨询股东对高管薪酬的投票和股东对高管薪酬的投票频率），以及某些公司治理提案，即使管理层支持。纽约证券交易所可能要等到本代理声明寄给你的日期之后才能确定哪些提案被视为常规还是非常规。因此，重要的是，您向您的经纪人、银行或其他代理人提供投票指示，以确保您的股票获得投票。

我们认为，在适用规则下，建议1、2及3被视为经纪公司及其他代名人可能投票表决以经纪公司或其他代名人名义持有且未由适用的实益拥有人投票的股份的常规事项。因此，如果您没有指示您的经纪人或其他代名人对您的股票进行投票，该经纪人或其他代名人可以（a）就日常事务对您的股票进行投票，或（b）完全不对您的股票进行投票。如果提案1和2被视为例行事务，正如预期的那样，我们预计不会收到任何经纪人对提案1和2的不投票。

交还代理卡后可以改票吗？

任何代理可在特别会议上投票前的任何时间被撤销，方法是（i）在特别会议上进行投票时或之前向我们的秘书交付书面撤销通知或正式签立的代理，在任一情况下，日期均晚于与相同股份有关的先前代理，或（ii）以虚拟出席和在线投票方式出席特别会议（尽管出席虚拟会议本身不会撤销代理）。任何书面的撤销通知或随后的代理应发送，以便送达我们的主要执行办公室：Aethlon Medical, Inc.，Sorrento Valley Road，11555，Suite 203，San Diego，California，92121，注意：秘书，在特别会议上进行投票之前。

对于任何提案，持不同政见者的权利是否可用？

持不同政见者的权利不适用于将在特别会议上进行表决的任何提案。

这次征集的费用由谁来承担？

我们聘请了代理征集公司InvestorCom，以征集与特别会议有关的代理，费用约为[ 6,500美元]，另加费用。我们和代理征集公司产生的征集代理费用，包括通知、代理和征集材料的准备、组装和邮寄，以及将这些材料转发给我们普通股的受益所有人的费用，将由我们承担。此外，我们的董事、高级职员和员工可以通过邮件、电话、互联网或其他电子传输方式征集代理，尽管他们不会因此类征集而获得额外补偿。

专题会代理材料在网上哪里可以查到？

股东可在_____查阅以下代理材料：我们的股东特别会议通知、代理声明和代理卡。此外，股东可以在SEC网站http://www.sec.gov上查阅这些材料。

代理材料是如何配送到户的？

除非我们收到一名或多名股东的相反指示，否则我们将仅向共享地址的多名股东交付一份通知或一套我们的代理材料（包括股东特别会议通知和代理声明）（如适用）。我们将及时向共享地址的股东交付一份单独的通知或一套我们的代理材料（如适用），任何此类文件的单一副本应口头或书面请求交付给：

Aethlon Medical, Inc.

Attn：秘书

索伦托谷道11555号，套房203

加利福尼亚州圣地亚哥92121

电话号码：（619）941-0360

股东可通过上述地址或电话号码通知我们，该股东希望在未来收到单独的通知或代理材料集（如适用）。共享地址的股东可按上述地址或电话号码向我们提出交付单一通知或一组代理材料（如适用）的请求，前提是他们正在收到此类文件的多份副本。

如何在特别会议上了解投票结果？

初步投票结果将在特别会议上公布。此外，最终投票结果将在8-K表格的当前报告中公布，我们预计该报告将在特别会议后的四个工作日内提交。如果我们无法在特别会议后的四个工作日内及时获得最终投票结果以提交表格8-K的当前报告，我们打算在表格8-K上提交当前报告以发布初步结果，并在我们知道最终结果后的四个工作日内，在表格8-K上提交额外的当前报告以发布最终结果。

股票所有权信息

某些受益所有人和管理层的安全所有权

下表列出截至2025年4月3日关于我们普通股所有权的信息，由（i）我们所知的每一个人作为我们每一类股本的已发行股份的百分之五（5%）以上的实益拥有人，（ii）我们的每一位董事和董事提名人，（iii）我们的每一位执行官，以及（iv）我们所有指定的执行官和董事作为一个整体。截至该日期，我们已发行和流通的普通股为16,085，767股。我们认为，每一个被点名的个人或实体对标明由其实益拥有的普通股股份拥有唯一的投资和投票权，但须遵守适用的社区财产法，除非另有说明。除非另有说明，下表所列每个人的地址均为c/o Aethlon Medical, Inc.，Sorrento Valley Road 11555，Suite 203，San Diego，加利福尼亚州 92121。

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某些关系和相关交易

以下描述自2022年4月1日以来的所有交易，以及所有拟议交易，其中我们曾经或将成为参与者，所涉及的金额超过120,000美元或过去两个已完成财政年度年底我们总资产平均值的百分之一中的较小者，并且任何相关人员拥有或将拥有直接或间接的重大权益。在做出此类决定时，我们的审计委员会会在SEC法规要求的范围内考虑并批准或不批准SEC法规第404项所定义的任何关联方交易。

与前CEO的离职协议

就Charles J. Fisher, Jr. M.D.辞任公司行政总裁（自2023年11月起生效）（“离职日期”）而言，根据其于2020年10月30日与公司订立的高管雇佣协议（“Fisher雇佣协议”）的条款，及根据Fisher博士与公司订立的自2023年11月27日起生效的离职协议（“离职协议”），公司将向Fisher博士提供（1）相当于Fisher博士于离职日期起生效的12个月基本工资的现金遣散费，但须按标准工资扣减及预扣，在离职日期后的十二个月内按公司的定期发薪时间表支付；（2）加速归属Dr. Fisher持有的截至离职日期须按时间归属的未归属和未归属股权奖励的百分之五十（50%），这些奖励在离职日期被视为完全归属并可行使；（3）就Dr. Fisher在受雇于公司期间所拥有的相同水平的保险范围偿还COBRA医疗保险费费用，直至（i）自2023年11月27日起的十二个月中最早，（ii）Fisher医生有资格通过另一来源获得基本等同的医疗保险的日期，或（iii）Fisher医生的继续保险资格到期。此外，根据分居协议，Dr. Fisher向公司提供了所有索赔的一般解除通知，自2023年11月27日起生效。

就业安排

我们目前与我们的执行官签订了书面雇佣协议。有关我们与指定执行官的雇佣协议的信息，请参阅“高管和董事薪酬——雇佣合同”。

授予执行官和董事的股权奖励

我们已经向我们的执行官和董事授予了股票期权和RSU。有关我们向我们指定的执行官和董事授予股票期权奖励和RSU的信息，请参阅“执行和董事薪酬—— 2024财年末的杰出股权奖励”、“执行和董事薪酬—— 2024财年的董事薪酬”和“执行和董事薪酬——非雇员董事薪酬政策”。

赔偿协议

我们已与每名董事及高级人员订立并打算继续订立赔偿协议。赔偿协议、经修订的我们的公司章程以及经修订和重述的章程要求我们在内华达州法律允许的最大范围内对我们的董事和高级职员进行赔偿。

与关联人交易的政策和程序

我们维持一项书面政策，即未经审计委员会批准或批准，我们的执行官、董事、被提名为董事的候选人、我们任何类别普通股5%以上的实益拥有人以及任何上述人士的直系亲属或关联人士不得与我们进行关联交易。任何要求我们与执行官、董事、董事候选人、任何类别我们普通股5%以上的实益拥有人、或任何上述人士的直系亲属或关联公司的任何成员进行交易的请求，如果涉及的金额超过120,000美元，且该人将拥有直接或间接利益，则必须提交审计委员会审查、审议和批准。在批准或拒绝任何该等建议时，审核委员会须考虑交易的重大事实，包括交易的条款是否不逊于在相同或类似情况下非关联第三方一般可获得的条款，以及该关联人在交易中的利益程度。

第1号建议–批准以1-FOR-5至1-FOR-12的比率反向拆分我们的普通股，该比率将由我们的董事会酌情决定，而该反向拆分将在我们的董事会自行决定的时间和日期生效（但绝不迟于2026年5月13日）

背景

根据内华达州修订法规（NRS，78.2055），我们的董事会已一致批准对我们普通股的所有已发行和流通股进行反向股票分割，比例从1比5到1比12（含），或反向股票分割。

实施反向股票分割将减少我们普通股的流通股数量。实施反向股票分割的决定，包括任何此类反向股票分割的比率以及生效日期和时间，将由我们的董事会在特别会议后的合理时间内确定。我们的董事会已建议将提议的反向股票分割提交给我们的股东并由他们批准。

根据提案1，我们的股东被要求批准我们普通股的反向股票分割，其比例为1比5到1比12，并授权我们的董事会酌情决定是否实施反向股票分割，包括其在规定范围内的具体时间和比例。

如果我们收到提案1所需的股东批准，我们的董事会将拥有唯一的权力来决定，并且不需要我们的股东采取任何进一步的行动，是否实施反向股票分割和我们普通股的整股数量，在5到12之间，这将合并为一股我们的普通股。

通过批准提案1，我们的股东将：（a）批准我们普通股的反向股票分割，据此，介于5至12之间的任何整数普通股流通股将合并为一股普通股；（b）授权我们的董事会根据其选择决定是否生效以及在规定范围内反向股票分割的具体时间和比例。

此外，根据NRS78.207，如果一家公司希望通过增加或减少该类别的授权股份数量并相应增加或减少变更生效日期和时间的每个记录在案的股东所持有的同一类别的已发行和已发行股份的数量来改变其授权股票类别的股份数量，则可以在某些有限的情况下通过董事会通过的决议这样做，而无需获得股东的批准。如果我们的股东不批准这项提案1，如果需要遵守下文更全面描述的纳斯达克最低投标价格要求，并且如果董事会认为这种未经股东批准的反向股票分割符合公司利益，我们的董事会可以根据NRS78.207采取行动，在没有股东批准的情况下对我们的普通股进行反向分割。

如果我们的普通股实施了任何反向股票分割，无论是反向股票分割（如果我们的股东根据本提案1批准并由我们的董事会实施），还是我们的董事会根据NRS78.207在未经股东批准的情况下实施的反向股票分割，否则将由这种反向股票分割产生的我们普通股的任何零碎股份，将被四舍五入到下一整股。

批准我们普通股的反向股票分割（提案1）

我们的董事会已经批准并正在建议我们的股东批准我们普通股的反向股票分割，比例在1比5到1比12之间。我们提议，我们的董事会有酌情权在这样的范围内选择反向股票分割比例，而不是提议股东此时批准一个具体的比例，以便让我们的董事会有灵活性，以反映董事会当时对下文“确定是否实施反向股票分割所述因素的评估”下所述因素的比率实施反向股票分割。如果董事会决定实施反向股票分割，董事会将在特别会议后的合理时间内通过决议（但在任何情况下不迟于2026年5月13日）这样做，其中将包括反向股票分割的具体时间和比例。除下文所述的零碎股份处理可能导致的调整外，我们的每个股东将在反向股票分割后立即持有与该股东在反向股票分割前持有的相同百分比的已发行普通股。

反向股票拆分的原因

以维持我们在纳斯达克资本市场的上市。通过潜在地提高我们的股价，反向股票分割将降低我们的普通股可能从纳斯达克资本市场退市的风险。要继续在纳斯达克资本市场上市，我们必须遵守纳斯达克市场规则，其中要求包括最低投标价格为每股1.00美元。

2024年6月27日，我们收到纳斯达克的通知或通知，表明我们没有遵守《纳斯达克上市规则》第5550（a）（2）条中规定的在纳斯达克资本市场继续上市的最低买入价要求1.00美元，或最低买入价要求。通知显示，根据纳斯达克上市规则5810（c）（3）（a）的规定，我们有180天的时间让我们的普通股收盘价至少连续十个工作日达到或超过每股1.00美元，从而重新遵守最低买入价要求。我们随后要求延长时间以重新符合纳斯达克上市规则5550（a）（2），并向纳斯达克提交了一份重新符合规定的计划。

于2025年1月7日，公司收到纳斯达克的信函（“延期通知”），告知公司已获准延期180天，或至2025年6月23日，以重新符合最低投标价格要求，根据纳斯达克上市规则第5810（c）（3）（a）条。如果在2025年6月23日之前的任何时间，公司普通股的投标价格至少连续10个交易日收于每股1.00美元或以上，公司将重新遵守最低投标价格要求。

延期通知对公司普通股在纳斯达克资本市场的上市没有立即影响，也不影响公司向美国证券交易委员会提交报告的要求。然而，无法保证我们将能够重新遵守最低投标价格要求。即使我们确实重新合规，我们也可能无法保持对纳斯达克资本市场继续上市要求的合规，或者我们的普通股可能会在未来退市。此外，我们可能无法满足纳斯达克资本市场的其他适用上市要求，包括维持我们普通股的股东权益或市场价值的最低水平，在这种情况下，尽管我们有能力证明符合最低投标价格要求，但我们的普通股可能会被退市。

如果我们不重新遵守最低投标价格要求，我们的普通股将被退市。董事会已经考虑了将我们的普通股从纳斯达克资本市场退市对我们和我们的股东的潜在伤害。纳斯达克将我们的普通股退市可能会对我们普通股的流动性产生不利影响，增加我们普通股的波动性，并导致某些卖方分析师失去当前或未来的覆盖范围和/或机构投资者的兴趣减少。退市还可能导致我们的合作者、供应商和员工失去信心，这可能会损害我们的业务和未来前景。如果我们的普通股在纳斯达克退市，我们的普通股可能有资格在OTC公告板、OTC-QB或其他场外交易市场进行交易，这些替代品通常被认为是效率较低的市场。任何此类替代方案都可能导致我们更难通过公开或私下出售股本证券筹集额外资金，以及投资者更难处置或获得关于我们普通股市场价值的准确报价。此外，如果我们的普通股退市，它可能属于《交易法》对“仙股”的定义，该法对向既定客户和合格投资者以外的人出售证券的经纪自营商提出了额外的销售实践要求。这些要求可能会减少我们普通股在二级市场的交易活动，并可能影响经纪自营商出售我们证券的能力或意愿，这可能会限制股东在公开市场上出售其证券的能力，并限制我们未来吸引和留住合格员工或筹集额外资本的能力。

董事会认为，拟议的反向股票分割是我们保持遵守1.00美元最低出价要求以及避免或至少减轻我们的普通股从纳斯达克资本市场退市可能产生的不利后果的潜在有效手段，因为它会产生提高我们普通股出价的即时影响。

董事会认为，无论反向股票分割如何，保持我们普通股的现有授权股份数量是必要的，以便为我们提供在未来就筹集额外融资、潜在战略合作和其他公司目的采取行动的灵活性，而不会在每次可能出现需要发行普通股的机会时与获得特别股东批准相关的延迟和费用。这样的延迟可能会剥夺我们董事会认为重要的、符合公司及其股东利益的灵活性。

以潜在地提高我们普通股的适销性和流动性。我们的董事会认为，由于实施反向股票分割，我们普通股的预期市场价格上涨，可以提高我们普通股的适销性和流动性，并鼓励对我们普通股的兴趣和交易。

确定是否实施反向股票拆分的标准

在决定是否实施反向股票分割以及实施哪种反向股票分割比例时，我们的董事会可能会考虑（其中包括）各种因素，例如：

与反向股票分割相关的某些风险和潜在缺点

我们无法向您保证，提议的反向股票拆分将提高我们的股价并具有保持符合纳斯达克市场规则的预期效果。我们预计，反向股票分割将提高我们普通股的市场价格，以便我们可能能够重新获得并保持符合纳斯达克 1.00美元的最低买入价要求。然而，反向股票分割对我们普通股市场价格的影响无法确切预测，类似情况下公司的类似反向股票分割的历史是多种多样的，特别是因为一些投资者可能会对反向股票分割持负面看法。反向股票分割后我们普通股的每股价格可能不会与反向股票分割导致的我们已发行普通股的股份数量减少成比例地上升，并且每一股反向股票分割后股票的市场价格可能不会超过或在持续的一段时间内保持超过1.00美元的最低买入价，并且反向股票分割可能不会导致每股价格会吸引不以较低价格股票交易的经纪人和投资者。此外，尽管我们认为反向股票分割可能会增强我们的普通股对某些潜在投资者的吸引力，但如果实施，我们的普通股可能不会对机构和其他长期投资者更具吸引力。即使我们实施了反向股票分割，我们的普通股的市场价格也可能由于与反向股票分割无关的因素而下降。无论如何，我们普通股的市场价格也可能基于其他可能与流通股数量无关的因素，包括我们未来的表现。如果反向股票分割完成，普通股的交易价格下降，作为绝对数字和占我们总市值的百分比下降可能比没有反向股票分割的情况下发生的更大。即使我们普通股的每股反向股票分割后的市场价格仍然超过每股1.00美元，我们也可能因未能满足其他持续上市要求而被退市，包括与最低股东权益要求、公众持股量中必须达到的最低股份数量、公众持股量的最低市值和“整手”持有人的最低数量相关的纳斯达克要求。

拟议的反向股票分割可能会降低我们普通股的流动性，并导致更高的交易成本。我们普通股的流动性可能会受到反向股票分割的负面影响，因为反向股票分割后流通在外的股票数量会减少，特别是如果股票价格不会因反向股票分割而增加的话。此外，如果实施反向股票分割，将增加我们持有普通股低于100股的“零股”股东的数量。零股交易的经纪佣金等费用一般高于100股以上普通股的交易费用。因此，反向股票分割可能无法实现上述我们普通股增加适销性和流动性的预期结果。

如果我们的股东批准这项提案1，由于反向股票分割而有效增加我们普通股的授权股数可能会产生反收购影响。如果我们的股东批准这项提案1，实施反向股票分割将导致我们可供发行的普通股的授权股数有效增加（因为我们的普通股授权股数将保持在60,000，000股），这在某些情况下可能会产生反收购影响。如果本提案1获得批准并实施反向股票分割，将可供发行的额外普通股股份可被我们用来反对恶意收购企图或延迟或阻止控制权或我们管理层的变化。例如，在没有进一步的股东批准的情况下，董事会可以采取“毒丸”，在某些与未经董事会批准的收购我们的证券相关的情况下，给予某些持有人以低价收购我们普通股的额外股份的权利。董事会还可以在私下交易中战略性地向反对收购或支持现任董事会的购买者出售普通股。尽管本提案1是出于商业和财务考虑，而不是出于任何恶意收购企图的威胁（董事会目前也不知道任何针对我们的此类企图），但股东应该意识到，批准本提案1可能有助于我们未来阻止或防止控制权变更的努力，包括股东可能会以其他方式获得其股票高于当时市场价格的溢价的交易。

反向股票分割的影响

在反向股票分割生效时间之后（如果股东批准并由我们的董事会实施），与反向股票分割生效时间之前相比，每个股东将拥有减少的普通股股份数量。然而，由我们的董事会实施的任何反向股票分割将统一影响我们的所有股东，并且不会影响任何股东在公司的百分比所有权权益，但可能因下文所述的零碎股份处理而导致的调整除外。我们普通股持有人的投票权和其他权利和优先权将不会受到反向股票分割的影响（以下所述的零碎股份处理可能导致的调整除外）。例如，持有紧接反向股票分割前我们普通股已发行股份2%投票权的人将继续持有紧接反向股票分割后我们普通股已发行股份2%投票权（假设不会因为下文所述的零碎股份处理而产生影响）。记录在案的股东人数不会受到反向股票分割的影响。

我们董事会实施的反向股票分割的主要影响将是：

下表包含基于截至2025年4月3日的股份信息的大致信息，与基于拟议的反向股票分割比率（不考虑零碎股份的处理）的已发行普通股有关：

____________

在我们的董事会选择实施的任何反向股票分割的生效时间之后，我们的普通股将有一个关于统一证券识别程序的新委员会，或CUSIP号码，一个用于识别我们普通股的号码。

我们的普通股目前是根据《交易法》第12（b）条注册的，我们受《交易法》的定期报告和其他要求的约束。实施任何拟议的反向股票分割将不会影响根据《交易法》注册我们的普通股。我们的普通股将在反向股票分割之后立即继续在纳斯达克资本市场以“AEMD”的代码上市，尽管纳斯达克很可能会在反向股票分割生效日期后的二十个交易日内在交易代码末尾添加字母“D”，以表明反向股票分割已经发生。

生效时间

建议的反向股票分割将自我们的董事会确定并在批准实际反向股票分割的决议中规定的日期和时间生效，我们在本提案1中将该时间称为生效时间。自生效时间起生效，在紧接其之前已发行和已发行的普通股股份将自动且无需我们或我们的股东采取任何行动，根据我们的董事会在本提案1规定的限制范围内确定的反向股票分割比例合并为数量较少的普通股新股。有关任何零碎股份的处理，请参阅下文“以股份发行代替零碎股份”。

以股份发行代替零碎股份

我们的普通股不会因任何反向股票分割而发行零碎普通股，无论是反向股票分割（如果我们的股东根据本提案1批准并由我们的董事会实施），还是我们的董事会根据NRS78.207在未经股东批准的情况下实施的反向股票分割。相反，根据NRS78.205（2）（b），我们将向该股东发行必要的额外股份，以将由此产生的零碎股份增加为普通股的全部股份，而不是记录在案的股东因反向股票分割而有权获得的任何零碎股份。例如，如果由于反向股票分割，记录股东在反向股票分割生效后将有权持有15.3股我们的普通股，那么该股东将持有16股我们的普通股。

记录和受益股东

如果本提案1获得我们股东的批准，并且我们的董事会选择实施反向股票分割，或者我们的董事会以其他方式选择在NRS78.207允许的情况下，在未经股东批准的情况下实施我们普通股的反向分割，在证券直接登记系统下以电子记账式形式持有我们普通股全部股份的记录股东将由交易所代理自动交换，并将在其记录地址收到一份交易对账单，其中显示他们在反向股票分割后持有的我们普通股的新的拆分后股份数量。通过银行、经纪人或其他代名人持有普通股的非登记股东应注意，此类银行、经纪人或其他代名人处理反向股票分割的程序可能与我们为登记股东实施的程序不同。如果您在这样的银行、券商或其他代名人处持有您的股份，如果您在这方面有疑问，我们鼓励您与您的代名人联系。

如果本提案1获得我们的股东批准，而我们的董事会选择实施反向股票分割或我们的董事会另有选择，在NRS78.207允许的情况下，在没有股东批准的情况下对我们的普通股实施反向分割，则以证书形式持有部分或全部股份的在册股东将在反向股票分割生效时间之后在切实可行的范围内尽快收到来自Aethlon Medical或其交易所代理的送文函。我司转让代理预计将作为“交易所代理”实施股票凭证交换。反向股票分割前股份持有人将被要求按照转递函规定的程序，向交易所交出代表反向股票分割前股份的交易所代理凭证，以换取反向股票分割后的股份。在该股东将该股东的未结清证书连同正确填写和执行的转递函交给交易所代理之前，不会向该股东发行新的反向股票分割后股票证书。

股东不应销毁任何预分拆股票证书，也不应提交任何证书，除非并在要求他们这样做之前。

会计后果

任何反向股票分割后，我们普通股的每股面值将保持在每股0.00 1美元不变。因此，在生效时间，我们资产负债表上归属于普通股的规定资本将根据实际的反向股票分割比例，从其当前金额中按比例减少，额外的实收资本账户将被记入规定资本减少的金额。普通股每股净收益或亏损将增加，因为发行在外的普通股股份将减少。反向股票分割将追溯和前瞻性地反映在我们的合并财务报表中。我们预计不会因任何反向股票拆分而产生任何其他会计后果。

无异议人或评估权

我们的股东无权根据NRS就拟议的反向股票分割享有异议者或评估权。

反向股票拆分给美国持有者的重大联邦所得税后果

以下是反向股票分割的某些重大美国联邦所得税后果的摘要，这些后果通常预计将适用于我们普通股的美国持有者（定义见下文），他们将其普通股作为经修订的1986年《国内税收法典》（“法典”）第1221条含义内的资本资产持有（通常是为投资而持有的财产）。摘要基于《守则》、根据《守则》颁布的适用财政部条例、现行行政裁决和做法以及在本代理声明之日生效的司法当局。修改法律可能会改变下文所述的税收后果，可能具有追溯效力。我们没有就反向股票分割的联邦所得税后果寻求也不会寻求律师的意见或美国国税局的裁决。本讨论仅供一般参考，不讨论根据美国持有人的特定情况可能适用于美国持有人或可能受特别规则约束的美国持有人的税务后果，包括但不限于银行、金融机构或保险公司；证券、商品或货币的经纪人、交易商或交易员；免税实体或组织；受监管的投资公司或房地产投资信托基金，养老基金或退休计划；美国的某些前公民或长期居民；因行使员工股票期权或以其他方式作为履行服务的补偿而获得我们普通股股份的人；作为“对冲”的一部分持有我们普通股股份的人，“整合”或“转换”交易或作为美国联邦所得税目的的“跨式”头寸；合伙企业（包括为美国联邦所得税目的归类为合伙企业的实体或安排）或其他传递实体，或通过此类实体持有我们普通股股份的持有人；根据《守则》第1202条或为《守则》第1244条的目的将我们的普通股作为“合格小企业股票”持有的人；在受《守则》第1045条收益展期条款约束的交易中获得其股票的人，或“功能货币”不是美元的人。此外，本摘要不涉及（i）根据任何州、地方或非美国税法或除美国联邦所得税法（如遗产法、赠与税法）以外的任何美国联邦税法产生的反向股票分割的税务后果，（ii）替代最低税、对净投资收入的医疗保险缴款税，或《守则》第451（b）节下的特殊会计规则，（iii）在反向股票分割之前、之后或同时进行的交易的税务后果，无论它们是否与反向股票分割有关，或（iv）对期权、认股权证或类似权利持有人收购我们普通股的税务后果。敦促股东咨询他们自己的税务顾问，以确定反向股票分割对他们造成的具体后果。

正如本讨论中所使用的，“美国持有人”一词是指我们普通股股份的实益拥有人，即，就美国联邦所得税而言，（i）是美国公民或个人居民的个人；（ii）在美国、其任何州或哥伦比亚特区的法律中或根据其法律创建或组织的公司或其他应作为公司征税的实体；（iii）遗产，其收入无论其来源如何均需缴纳美国联邦所得税；或（iv）信托，如果（a）美国境内的法院能够对信托的管理行使主要管辖权，并且一名或多名美国人有权控制信托的所有实质性决定，或者（b）它有有效的选择被视为美国人。

反向股票分割旨在被视为出于美国联邦所得税目的的资本重组，不属于定期增加股东对我们的资产或收益和利润的比例权益的计划的一部分，并且与其他相关交易（如果有的话）一起，不会产生某些股东收到金钱或其他财产以及其他股东对我们的资产或收益和利润的比例权益增加的影响。假设情况确实如此，获得减少的普通股股份数量的美国持有人将不会确认收入、收益或损失。总体而言，这样一个股东在减少的普通股股份数量中的基础将等于该股东在紧接反向股票分割之前持有的普通股股份中的基础，并且该股东在减少的股份数量中的持有期将包括在紧接反向股票分割之前持有的股份中的持有期。将我们普通股的零碎股份增加到整股的税务处理并不确定。我们打算将发行这样一整份股票视为不承认事件，但不能保证美国国税局或法院不会成功主张不这样做。财政部条例提供了详细规则，用于分配根据反向股票分割在资本重组中收到的普通股股份所交出的普通股股份的计税基础和持有期。美国持有人应咨询其税务顾问，以了解在不同时间或不同价格收购普通股股份时适用上述规则的情况。股东应就反向股票分割对其造成的税务后果咨询自己的税务顾问。

前面的讨论仅打算作为对反向股票拆分给美国持有者的某些重大美国联邦所得税后果的总结。它不是对特定持有人可能重要的所有潜在税收影响的完整分析或讨论。我们共同股票的所有持有者都应该就反向股票分割对他们的具体税务后果，包括记录保留和报税要求，以及任何美国联邦、州、地方和非美国税法的适用性和效力，咨询他们自己的税务顾问。

所需投票

反向股票分割将根据NRS78.2055实施，该法案由内华达州立法机构根据第126号议会法案修订，自2023年5月30日起生效。根据该等修订，如赞成该建议的票数多于反对该建议的票数，反向股票分割将根据我们经修订及重述的附例获得批准。对这一提案投弃权票和经纪人不投票将不会对结果产生影响。

如上所述，如果我们的股东不批准本提案1，如果需要遵守纳斯达克最低投标价格要求并且如果认为符合公司利益，我们的董事会可能会根据NRS78.207采取行动，在无需股东批准的情况下对我们的普通股进行反向拆分。

我们的董事会一致建议投票“支持”批准提案1中规定的反向股票分割。

建议2-批准在行使以私募方式发行的诱导认股权证时发行普通股股份，并批准诱导认股权证所载的重置行使价条款

我们正在寻求股东批准，以发行最多12,400，000股（受受益所有权限制）可在行使诱导认股权证（定义见下文）时发行的普通股，并批准诱导认股权证第3（i）节中的重置行使价条款。

本提案2所载信息通过参考分别作为附件4.1和1013附在我们于2025年3月17日向SEC提交的关于表格8-K的当前报告中的诱导认股权证（定义见下文）和诱导要约（定义见下文）的全文进行整体限定。

促请股东仔细阅读这些文件。

背景

于2025年3月16日，我们与公司于2024年5月17日发行的A类及B类认股权证（“现有认股权证”）的特定认可机构持有人（“持有人”）订立行使现有A类及B类认股权证的诱导要约（“协议”）。根据诱导协议，持有人于行使时根据经修订的1933年《证券法》（“证券法”）第4（a）（2）条收到新的未登记普通股认股权证（“诱导认股权证”），以购买最多相当于根据协议行使现有认股权证（“诱导认股权证股份”）所发行的认股权证数量的200%的股份，其中诱导认股权证的行使价应等于0.3736美元，但须按诱导认股权证的规定进行调整，将可于发行日期起计六（6）个月后的任何时间行使，行使期限为自发行日期起计五年半（5.5）年，及（ii）将现有认股权证的行使价下调至每股0.3736美元，即2025年3月14日的收盘价，但仅限于现有认股权证项下的现金行使（由现有认股权证所载的先前相应行使价下调）。

闭幕于2025年3月17日举行。公司行使现有认股权证的总收益约为23.1632亿美元，未扣除交割成本和配售代理费，详见下文。我们打算将此次发行的净收益用于营运资金和一般公司用途。由于持有人行使现有认股权证，公司发行合共6,200，000股普通股。现有认股权证的相关股份已全部登记于表格S-1登记声明（注册号333-278188）。

根据诱导认股权证行使价0.3736美元，（且未根据下文讨论的重置行使价条款进行调整），持有人可根据诱导认股权证最多发行12,400，000股普通股。然而，持有人须遵守4.99%的实益所有权限制，限制此类股份的发行。根据诱导认股权证可发行的普通股也可根据股票分割、重新分类、细分和类似调整进行调整。

我们同意在协议日期后的九十（90）天内提交一份登记诱导认股权证相关股份的转售登记声明（“转售登记声明”），并尽商业上合理的最大努力促使转售登记声明在协议日期后的第150个日历日或之前生效。根据协议条款，如果诱导认股权证的基础股份未在九十（90）期内提交，我们将被要求支付一定的违约金，如协议中更全面的描述。

我们进一步同意，直至认股权证行使的截止日期后六十（60）天，其将不会（与有限列举的例外情况有关的情况除外）发行、订立任何协议以发行或宣布发行或建议发行任何普通股或普通股等价物的股份或提交任何登记声明或任何修订或补充文件（登记诱导认股权证基础股份的登记声明除外）。

诱导权证重置行权价格

诱导认股权证第3（i）节包括，一项行使价格重置的规定，该规定要求以等于紧接2025年3月31日之前的过去五天VWAP的100%的价格对诱导认股权证的行使价格进行潜在重置，但条件是，在任何情况下，重置价格均不得低于执行认股权证诱导时最近收盘价的20%（可根据反向和远期股票分割、资本重组和认股权证诱导日期之后的类似交易进行调整）；但是，前提是，第3（i）条中的本条文须经（i）在本条例日期后最早切实可行的日期举行的股东特别会议或（ii）公司未来两（2）次股东年会批准。紧接2025年3月31日之前的5天VWAP高于每股0.3736美元的行权价，因此无需重置行权价。

我们正在寻求股东对第2号提案的批准，因为根据诱导认股权证，特别是第3（i）节中对行使价语言的重置，我们同意在本次特别会议和随后的两次股东年度会议上寻求股东批准。如果在特别会议上未能获得股东对第2号提案的批准，我们将被要求在随后的两次年度会议上致电寻求批准此类规定。

我们的董事会一致建议投票“支持”批准提案2中规定的诱导认股权证和重新设置行使价。

第3号提案–特别会议休会

如有必要或适当，我们的股东可能会被要求在特别会议的一次或多次休会时考虑并采取行动，以征集更多的代理人，以支持本代理声明中提出的任何提案。

如果没有达到出席特别会议的法定人数，我们的股东可能会被要求对延期特别会议以征集额外代理人的提议进行投票。如果出席特别会议的人数达到法定人数，但在特别会议召开时没有足够票数批准上述任何提案，我们的股东也可能被要求就批准特别会议休会的提案进行投票，以允许进一步征集赞成任何提案的代理人。

如果休会提案在特别会议上提交表决，并且如果我们的股东投票批准休会提案，特别会议可能会延期到另一个地方，或更晚的日期，以使我们能够征集更多的代理人，支持任何提案。如果休会提案获得通过，特别会议休会，我们将利用额外的时间征集更多的代理人，以支持将在特别会议上提交的相关提案，包括向之前对任何提案投了反对票的股东征集代理人。

我们的董事会认为，如果我们在特别会议上投票赞成任何提案的普通股股数不足以批准此类提案，那么如果我们这样选择并在一段有限的时间内，使我们能够继续寻求获得足够数量的额外投票赞成此类提案，这符合我们股东的最佳利益。在这些情况下，我们收到的任何未就此事项提供投票指示的签名代理人将投票赞成休会。如特别会议休会，将在休会时宣布休会特别会议的时间和地点。任何为征集额外代理而休会的特别会议将允许已经发送代理的我们的股东在特别会议上使用它们之前的任何时间撤销它们，作为延期或延期。

如果赞成这项提案的票数多于反对的票数，这项提案将获得通过。对这一提案投弃权票和经纪人不投票将不会对结果产生影响。

我们的董事会一致建议，如果有必要或适当，对批准特别会议休会投“赞成”票，以征求更多赞成上述提议的代理人。

其他事项

除本委托书所述事项外，我们的董事会并不知悉将提交特别会议的任何事项。如有任何未在本代理声明中具体阐述的事项适当地提交特别会议，指定为代理人的人员将根据其最佳判断对其进行投票。

代理

Aethlon Medical, Inc.

这一代理是代表我们的董事会征集的
供2024年5月13日股东特别会议之用

该代理人将按股东指定的方式进行投票。若未作出说明，所有股份将被投“赞成”议案1、2和3。

此处所代表的股东指定James B. Frakes和Edward G. Broenniman，他们每个人都具有替代权，可以在将于2025年5月13日上午8：00（太平洋时间）_____以虚拟方式举行的Aethlon Medical, Inc.TERM2（“公司”或“我们的”）股东特别会议上以及在本委托书规定的任何休会或延期会议上投票，代表上述股东有权投票的所有普通股股份。要访问虚拟会议，您必须在此表格的反面打印您的控制号和其他信息。

请在您的代理卡上做标记、注明日期和签名，并尽快将其装在随附的信封中邮寄。

代理人有权酌情对特别会议或其任何休会或延期之前可能适当出现的其他事项进行投票。

注：请在此处出现您的姓名时签名。股份登记在一个以上名下的，应由所有人签字。

如以受托人或代表身份签署，请提供完整标题并附上权威证明。企业请经正式授权人员签署企业全名并加盖企业印章。