附件 99.3
锁定协议的形式
2023年1月[ ]日
马克西姆集团有限责任公司
公园大道300号,16楼,
纽约,NY 10022
| 回复: | Bit Brother Limited安插 |
女士们先生们:
作为英属维尔京群岛公司Bit Brother Limited(前身为Urban Tea, Inc.)(“公司”)证券的持有人,签名人需了解您是配售代理(“配售代理”)在配售代理与公司之间日期为2022年12月22日的信函协议(“配售协议”)中指定的,该协议规定根据向美国证券交易委员会(“SEC”)备案的登记声明及相关招股说明书及其补充文件,配售(“配售”)普通股和认股权证(统称“证券”)。此处使用的大写术语和未另行定义的术语应具有《安置协议》中为其规定的含义。
考虑到配售代理同意继续进行证券的配售,以及为了公司和配售代理的利益,以下签署人特此同意,未经配售代理事先书面同意,除非本文另有规定,以下签署人将不会直接或间接在下一段规定的期间内(“锁定期”),(a)要约、出售、同意要约或出售、征求要约购买、转换、行使、交换,就任何相关证券(定义见下文)授予任何看涨期权或购买任何看跌期权,或以其他方式处置或转让(每一种为“转让”),或以其他方式公开披露其意图,或(b)就任何相关证券建立或增加任何“卖出等值头寸”或清算或减少任何“卖出等值头寸”(在每种情况下均符合1934年《证券交易法》(《交易法》)第16条及其相关规则和条例的含义),或以其他方式进行任何互换,衍生交易或其他交易或安排,将相关证券所有权的任何经济后果全部或部分转移给另一方,无论该交易是否以交付相关证券、其他证券、现金或其他对价的方式解决,或以其他方式公开披露这样做的意图。如本文所用,“相关证券”一词是指公司或任何其他实体的任何股份、购买股份的认股权证或任何其他证券,可转换为、可行使或可交换为公司的股份或任何其他股本证券,在每种情况下,由以下签署人在与证券配售有关的最终招股说明书封面所列日期(“生效日期”)实益拥有或以其他方式拥有,或由以下签署人在锁定期内获得。
禁售期将自本禁售协议日期开始,并持续至配售结束后一百二十(120)天。
此外,以下签署人还同意,未经配售代理事先书面同意,在锁定期内,以下签署人将不会:(i)提交或参与向SEC提交任何登记声明,或分发或参与分发任何初步或最终招股说明书或其他披露文件,在每种情况下,涉及任何提议的相关证券的发售或出售,或(ii)行使以下签署人可能需要向SEC登记的任何权利,就任何提议的相关证券的发售或出售进行登记。
为进一步履行下列签署人在本协议项下的义务,下列签署人特此授权本公司在锁定期内促使有关证券的任何转让代理人拒绝转让,并在股票登记册和其他有关证券的记录上注明停止转让限制,如果以下签署人是相关证券的记录所有人,而转让这些证券将违反本锁定协议,如果以下签署人是相关证券的受益所有人而不是记录所有人,同意在锁定期内,该协议将导致记录所有人促使相关转让代理人拒绝转让,并注明股票登记册上的停止转让限制以及与该等相关证券有关的其他记录,但此种转让将违反本锁定协议。
尽管有上述规定,下列签署人仍可转让下列签署人的有关证券:
| (一) | 作为善意礼物或礼物, | |
| (二) | 为下列签署人或下列签署人直系亲属的成员的直接或间接利益而设立的任何信托, | |
| (三) | 如果下列签署人是公司、合伙企业、有限责任公司、信托或其他商业实体(1)与下列签署人的另一公司、合伙企业、有限责任公司、信托或其他商业实体的直接或间接关联关系(定义见1933年《证券法》第405条),(2)与下列签署人的有限合伙人、有限责任公司成员或股东的关系,或(3)与下列签署人的全部或几乎全部资产的出售、合并或转让或下列签署人控制权的任何其他变更有关,不是为了避免本锁定协议所规定的限制而进行的, | |
| (四) | 如果下列签署人是信托,则对该信托的受益人而言, | |
| (五) | 通过遗嘱或无遗嘱继承,或 |
| (六) | 通过法律的实施,例如根据合格的国内命令或与离婚协议有关的法律, |
但就第(i)-(vi)条而言,(a)此类转让不应涉及价值处置,(b)受让人与配售代理和公司书面同意受本锁定协议条款的约束,(c)此类转让不需要根据《交易法》第16(a)条提交任何备案,且不是自愿提交的。
就本锁定协议而言,“直系亲属”是指任何血缘关系、婚姻关系或收养关系,不比表亲更远。
下列签署人在此声明并保证,下列签署人拥有签订本锁定协议的全权和授权,并且本锁定协议已获得正式授权(如果下列签署人不是自然人),并构成下列签署人的法律、有效和具有约束力的义务,可根据其条款强制执行。经要求,下列签署人将签署与执行本协议有关的任何其他必要文件。下列签署人的任何义务自本锁定协议之日起对下列签署人的继承人和受让人具有约束力。
下列签署人理解,如果配售协议(在终止后生效的条款除外)应在支付和交付根据协议出售的证券之前终止或终止,则下列签署人应免除本锁定协议项下的所有义务。
下列签署人,不论是否参与配售,均明白配售代理正依据本锁定协议进行配售。
本《锁定协定》应受纽约州法律管辖并按其解释,而不考虑其法律冲突原则。以传真或电子邮件/.pdf传送的方式交付本锁定协议的签字副本,其效力应为交付本协议的正本。
非常真正属于你,
签字:_________________________________
姓名(印刷):________________________________
标题(如适用):______________________________
实体(如适用):______________________________