SEC表格4

SEC表格4 SEC表格4

表格4

美国证券交易委员会
华盛顿特区20549

持股变动声明

根据1934年《证券交易法》第16（a）条提交
或1940年《投资公司法》第30（h）条

美国预算管理局（OMB）许可

OMB编号：			3235-0287
预计每次回应
每次回复的小时数：			0.5

如果不再受第16节的约束，请选中此框。表格4或表格5的义务可以继续。见说明1（b）。

勾选此框，以表明交易是根据旨在满足细则10b5-1（c）的肯定抗辩条件的关于购买或出售发行人股本证券的合同、指示或书面计划进行的。见说明10。

1.报告人的姓名及地址^*

西格尔·查尔斯·埃利奥特

（姓氏）

（名字）

（中间名）

C/O表面肿瘤公司。

50 HAMPSHIRE STREET，8楼

（街道）

剑桥

马

02139

（城市）

（州）

(邮政编码)

2.发行人名称和股票代码或交易代码
Surface Oncology, Inc.[SURF]

5.报告人与发行人的关系
（勾选所有适用项）

X	董事	持股10%人士
	官员(在下面给出头衔)	其他（请在下文具体说明）

3.最早交易日期（月/日/年）
09/08/2023

4.如有修改，原件提交日期（月/日/年）

6.个人或联合/团体入档（勾选适用行）

X	由一个报告人填写的表格
	由多个报告人提交的表格

表I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券
1.证券名称（说明3)	2.交易日期（月/日/年）	2A.认定执行日期，如有（月/日/年）	3. 交易代码（见说明8）		4. 已收购（A）或者已处置（D）证券，（见说明3,4,和5）			5.报告交易后实益拥有的证券数量（见说明3和4）	6.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	7.间接实益拥有的实质（见说明4）
1.证券名称（说明3)	2.交易日期（月/日/年）	2A.认定执行日期，如有（月/日/年）	代码	V	金额	(A) 或 (D)	价格	5.报告交易后实益拥有的证券数量（见说明3和4）	6.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	7.间接实益拥有的实质（见说明4）
普通股	09/08/2023		D⁽¹⁾		45,453	D	⁽²⁾	0	I	见脚注⁽³⁾

表格II：收购、处置或实益拥有的非衍生证券（例如，看涨权证，看跌权证，认股证书，期权，可转换证券）
1.衍生证券的名称（见说明3）	2.衍生证券的转换或行使价	3.交易日期（月/日/年）	3A.认定执行日期（如有）（月/日/年）	4.交易代码（见说明8）		5. 已收购（A）或已处置（D）的衍生证券数量（见说明3,4和5）		6.可行使日期和到期日（月/日/年）		7.衍生证券的证券名称和数量（说明3和4）		8.衍生证券价格（见说明5）	9.报告交易后实益持有的衍生证券数量（见说明4）	10.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	11.间接实益拥有权的实质（见说明4）
1.衍生证券的名称（见说明3）	2.衍生证券的转换或行使价	3.交易日期（月/日/年）	3A.认定执行日期（如有）（月/日/年）	代码	V	(A)	(D)	可行使日期	到期日	标题	股份数额或数目	8.衍生证券价格（见说明5）	9.报告交易后实益持有的衍生证券数量（见说明4）	10.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	11.间接实益拥有权的实质（见说明4）
股票期权（购买权）	$0.35	09/08/2023		D⁽¹⁾			113,636	⁽⁴⁾	⁽⁴⁾	普通股	113,636	$0.00	0	D

答复说明：

1.本表格4报告根据截至2023年6月15日的合并协议和计划（“合并协议”）的条款，由发行人Coherus BioSciences，Inc.（“Coherus”）、作为Coherus直接全资子公司的Crimson Merger Sub I，Inc.（“Merger Sub I”）和作为Coherus直接全资子公司的Crimson Merger Sub II，LLC（“Merger Sub II”）处置的证券，据此，Merger Sub I与发行人合并，自2023年9月8日（“生效时间”）起生效，Surface作为直接合并存续，Coherus的全资子公司（“第一次合并”），并且，作为同一整体交易的一部分，第一次合并后，第一次合并的存续公司立即与合并子公司合并为合并子公司II，合并子公司II在合并后仍然存续。

2.在生效时间，发行人的每一股已发行和未发行的普通股被注销，并转换为获得（i）0.1960（“交换比率”）Coherus普通股的权利和（ii）一项或有价值权（每一项，“CVR”），即根据Coherus和Computershare Inc.之间的或有价值权协议的条款，获得或有未来有条件付款的合同权利。

3.这些股份由Sigal Family Investments，LLC持有。报告人可被视为对Sigal Family Investments，LLC持有的股份拥有投票权和决定权。报告人放弃对该等股份的实益拥有权，但在该等股份中享有任何金钱利益的情况下除外。

4.在生效时间，购买紧接生效时间之前已发行的发行人普通股的每一份期权（任何此类期权，即“价内期权”）的每股行使价等于或低于1.0354美元，均被取消，并转换为获得（i）0.1960股Coherus普通股和（ii）若干相当于该价内期权基础的Surface普通股股份数量的CVR的权利。

备注

	Jessica Fees，作为实事求是的律师	09/08/2023
	**报告人签名	日期
提醒：报告人直接或间接实益拥有的每类证券，都需单独分行报告。
*如果表格是由一个以上的报告人提交的，看指示4（b）（五）。
* *故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为见18 U.S.C.1001和15 U.S.C.78ff（a）。
注：此表格一式三份，其中一份必须亲笔签名。如果空间不足，看程序说明6。
如您已对该表格中信息回应，则无需再次回应，除非表格当前显示有效的OMB编号。