表格4 | 美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 持股变动声明 根据1934年证券交易法第16(a)条提交 或1940年投资公司法第30(h)条 |
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如果不再受第16条的约束,请选中此框。表格4或表格5的义务可能会继续。看说明1(b)。 |
1.报告人的姓名和地址*
(街道)
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2.发行人名称和股票代码或交易代码 BLUEROCK RESIDENTIAL GROWTH REIT,INC. Bluerock Residential Growth Reit, Inc.[BRG] |
5.报告人与发行人的关系 (勾选所有适用项)
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3.最早交易日期(月/日/年) 10/05/2022 |
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4.如果修改,原始提交日期(月/日/年) |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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表I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1.证券名称(说明3) | 2.交易日期(月/日/年) | 2A.认定执行日期,如有(月/日/年) | 3. 交易代码(见说明8) | 4. 已收购(A)或者已处置(D)证券,(见说明3,4,和5) | 5.报告交易后实益拥有的证券数量(见说明3和4) | 6.持有形式:直接(D),间接(I)(见说明4) | 7.间接实益拥有的实质(见说明4) | |||
代码 | V | 数量 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
A类普通股,每股面值0.01美元 | 10/06/2022 | J(1) | 14,563 | D | $24.25 | 0 | D | |||
C类普通股,每股面值0.01美元 | 10/06/2022 | J(1) | 8,670 | D | $24.25 | 0 | D |
表格II:收购、处置或实益拥有的非衍生证券 (例如,看涨权证,看跌权证,认股证书,期权,可转换证券) |
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1.衍生证券的名称(见说明3) | 2.衍生证券的转换或行使价 | 3.交易日期(月/日/年) | 3A.认定执行日期(如有)(月/日/年) | 4.交易代码(见说明8) | 5. 已收购(A)或已处置(D)的衍生证券数量(见说明3,4和5) | 6.可行使日期和到期日(月/日/年) | 7.衍生证券的证券名称和数量(说明3和4) | 8.衍生证券价格(见说明5) | 9.报告交易后实益持有的衍生证券数量(见说明4) | 10.持有形式:直接(D),间接(I)(见说明4) | 11.间接实益拥有权的实质(见说明4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||||||
操作单元 | (2) | 10/05/2022 | J(2) | 20,284 | (2) | (2) | A类普通股 | 20,284 | (2) | 0 | D | ||||
LTIP单位 | (3) | 10/05/2022 | J(3) | 189,383 | (3) | (3) | A类普通股 | 189,383 | (3) | 0 | D |
回应说明: |
1.反映了Bluerock Residential Growth Reit, Inc.(“公司”)、Badger Parent LLC(“母公司”)和Badger Merger Sub LLC(“合并子公司”)根据截至2021年12月20日的合并协议和计划(“合并协议”)的条款处置的证券,其副本作为公司于2021年12月21日提交给美国证券交易委员会(“SEC”)的8-K表格的当前报告的附件 2.1提交。根据合并协议,于2022年10月6日(“生效时间”),本公司与合并子公司合并,合并子公司存续,本公司不再单独存在。在生效时间,公司每股已发行和流通在外的普通股自动转换为收取24.25美元现金的权利(“合并对价”),不计利息。 |
2.代表Bluerock Residential Holdings,LP(“运营合伙企业”)的普通单位(“普通单位”),本公司是该公司的普通合伙人,直至其退出普通合伙人身份并于2022年10月5日被Bluerock Homes Trust,Inc.(“BHM”)接纳为普通合伙人。自2022年10月5日起,经营合伙企业不再能够以公司A类普通股的股份结算普通单位的赎回,而能够以BHM A类普通股的股份结算。 |
3.代表运营伙伴关系中的长期激励计划单位(“LTIP单位”)。2022年10月5日生效,经营合伙企业(LTIP单位可转换为)的普通单位(“普通单位”)的赎回不再能够由经营合伙企业以公司A类普通股的股份结算并能够以BHM A类普通股的股份结算。 |
备注 |
本表格4报告了与合并协议拟进行的交易相关的已处置证券,其副本作为公司于2021年12月21日提交给美国证券交易委员会的表格8-K的当前报告的附件 2.1提交。根据合并协议,于生效时间,本公司与合并子公司合并,合并子公司存续,本公司不再单独存在。 |
/s/Christopher J. Vohs,事实代理人 | 10/07/2022 | |
**报告人签名 | 日期 | |
提醒:报告人直接或间接实益拥有的每类证券,都需单独分行报告。 | ||
*如表格由多于一名报告人提交,看说明4(b)(v)。 | ||
* *故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为看18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注:此表格一式三份,其中一份必须亲笔签名。如果空间不足,看程序说明6。 | ||
如您已对该表格中信息回应,则无需再次回应,除非表格当前显示有效的OMB编号。 |